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泰康颐享混合A(005823)

泰康颐享混合型证券投资基金2020年第3季度报告查看PDF公告




泰康颐享混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2020年 9月 30日 基金管理人:泰康资产管理有限责任公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 10月 28日 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 18 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期为 2020年 7月 1日起至 2020年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泰康颐享混合 交易代码 005823 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 6月 13日 报告期末基金份额总额 584,604,727.62份 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上,通过合理配置 大类资产和精选投资标的,力求实现基金资产的 长期稳健增值,为投资者提供稳健的长期投资工 具。 投资策略 本基金在严格控制风险的基础上,充分发挥基金 管理人在大类资产配置上的投资研究优势,综合 运用定量分析和定型分析手段,全面评估证券市 场当期的投资环境,并对可以预见的未来时期内 各大类资产的风险收益状况进行分析与预测。通 过合理配置大类资产和精选投资标的,力求实现 基金资产的长期稳健增值。在具体投资上通过债 券等固定收益类资产的 投资获取平稳收益,并 适度参与股票等权益类资产的投资增强回报。 债券投资方面,本基金根据中长期的宏观经济走 势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走 势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动 态调整组合的久期。在确定组合久期的基础上, 运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构 历史数据进行分析检验和情景测试,并综合考虑 债券市场微观因素,形成对债券收益率曲线形态 及其发展趋势的判断。信用策略方面,利用内部 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 18 页


信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进 行信用评估,重点分析发债主体的行业发展前 景、市场地位、公司治理、财务质量、融资目的 等要素,综合评价其信用等级,分析违约风险以 及合理信用利差水平,识别投资价值。 股票投资方面,本基金在股票基本面研究的基础 上,同时考虑投资者情绪、认知等决策因素的影 响,将影响上市公司基本面和股价的增长类因 素、估值类因素、盈利类因素、财务风险等因素 进行综合分析,在定性分析的同时结合量化分析 方法,精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值 合理的国内 A 股及内地与香港股票市场交易互 联互通机制下的港股投资标的股票,以此构建股 票组合。本基金通过对国内 A 股市场和港股市场 跨市场的投资,来达到分散投资风险、增强基金 整体收益的目的。 业绩比较基准 中债新综合财富(总值)指数收益率*75%+沪深 300 指数收益率*20%+金融机构人民币活期存款 利率(税后)*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于 股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。 本基金投资范围涉及法律法规或监管机构允许 投资的特定范围内的港股市场,即本基金是一只 涉及跨境证券投资的基金。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外,本基金还面临汇率风险、流动性风险、 香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风 险。 基金管理人 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泰康颐享混合 A 泰康颐享混合 C 下属分级基金的交易代码 005823 005824 报告期末下属分级基金的份额总额 293,538,525.74份 291,066,201.88份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2020年 7月 1日 - 2020年 9月 30日 ) 泰康颐享混合 A 泰康颐享混合 C 1.本期已实现收益 13,012,620.56 13,771,642.96 2.本期利润 12,271,212.37 11,308,260.74 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 18 页


3.加权平均基金份额本期利润 0.0431 0.0370 4.期末基金资产净值 367,325,542.65 361,328,522.19 5.期末基金份额净值 1.2514 1.2414 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰康颐享混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.13% 0.48% 1.62% 0.30% 2.51% 0.18% 过去六个月 8.41% 0.38% 4.00% 0.26% 4.41% 0.12% 过去一年 14.01% 0.36% 6.54% 0.26% 7.47% 0.10% 自基金合同 生效起至今 25.14% 0.25% 13.71% 0.27% 11.43% -0.02% 泰康颐享混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.05% 0.48% 1.62% 0.30% 2.43% 0.18% 过去六个月 8.25% 0.38% 4.00% 0.26% 4.25% 0.12% 过去一年 13.61% 0.36% 6.54% 0.26% 7.07% 0.10% 自基金合同 生效起至今 24.14% 0.25% 13.71% 0.27% 10.43% -0.02%


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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 18 页


注:1、本基金基金合同于 2018年 06月 13日生效。 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 蒋利娟 本基金 基金经 理、公募 事业部 固定收 益投资 负责人 2018 年 6 月 13日 - 12 蒋利娟于 2008 年 7 月加入 泰康资产,历任集中交易室 交易员,固定收益投资部流 动性投资经理、固定收益投 资经理,固定收益投资中心 固定收益投资经理。现任公 募事业部固定收益投资负 责人。2015年 6月 19日至 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 18 页


今担任泰康薪意保货币市 场基金基金经理。2015年 9 月 23日至 2020年 1月 6日 担任泰康新回报灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2015年 12月 8日至 2016年 12月 27日担任泰康 新机遇灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2016 年 2月 3日至今担任泰康稳 健增利债券型证券投资基 金基金经理。2016年 6月 8 日至今担任泰康宏泰回报 混合型证券投资基金基金 经理。2017年 1月 22日至 今担任泰康金泰回报 3个月 定期开放混合型证券投资 基金基金经理。2017年 6月 15 日至今担任泰康兴泰回 报沪港深混合型证券投资 基金基金经理。2017年 8月 30日至 2019年 5月 9日担 任泰康年年红纯债一年定 期开放债券型证券投资基 金基金经理。2017年 9月 8 日至 2020年 3月 26日担任 泰康现金管家货币市场基 金基金经理。2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混 合型证券投资基金基金经 理。2018年 6月 13日至今 担任泰康颐享混合型证券 投资基金基金经理。2018年 8月 24日至 2020年 1月 14 日担任泰康弘实 3个月定期 开放合型发起式证券投资 基金基金经理。2019 年 12 月 25 日至今担任泰康润和 两年定期开放债券型证券 投资基金基金经理。2020年 5月 20日至今担任泰康招泰 尊享一年持有期混合型证 券投资基金基金经理。 桂跃强 本基金 基金经 2018 年 6 月 13日 2020 年 7 月 24日 13 桂跃强于 2015 年 8 月加入 泰康资产,现担任公募事业 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 18 页


理、公募 事业部 权益投 资负责 人 部股票投资负责人。2007年 9月至 2015年 8月曾任职于 新华基金管理有限责任公 司,担任基金管理部副总 监。历任新华泛资源优势灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、新华中小市值 优选混合型证券投资基金 基金经理、新华信用增益债 券型证券投资基金基金经 理、新华行业周期轮换股票 型证券投资基金基金经理。 2015年 12月 8日至今担任 泰康新机遇灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 2016年 6月 8日至今担任泰 康宏泰回报混合型证券投 资基金基金经理。2016 年 11月 28日-2020年 9月 22 日担任泰康策略优选灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理。2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报 沪港深混合型证券投资基 金基金经理。2017 年 6 月 20日至 2020年 7月 2日担 任泰康恒泰回报灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2017年 12月 13日至 2020年 1月 10日担任泰康 景泰回报混合型证券投资 基金基金经理。2018年 1月 19日至 2020年 1月 10日担 任泰康均衡优选混合型证 券投资基金基金经理。2018 年 5 月 30 日至今担任泰康 颐年混合型证券投资基金 基金经理。2018 年 6 月 13 日-2020年 7月 24日担任泰 康颐享混合型证券投资基 金基金经理。2018 年 8 月 23日至今担任泰康弘实3个 月定期开放混合型发起式 证券投资基金基金经理。 2020年 5月 20日至今担任 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 18 页


泰康招泰尊享一年持有期 混合型证券投资基金基金 经理。2020年 8月 14日至 今担任泰康蓝筹优势一年 持有期股票型证券投资基 金基金经理。 金宏伟 本基金 基金经 理 2020 年 7 月 24日 - 8 金宏伟于 2016年 12月加入 泰康资产,现任公募事业部 投资部股票投资总监。2006 年 7 月至 2012 年 3 月曾任 中钢集团工程总包项目经 理、工程师、国际商务师。 2012年 3月至 2016年 12月 历任新华基金行业研究员、 中上游行业组长、中游及 TMT 行业组长、研究部总监 助理、专户投资部投资经 理。2017年 8月 28日至今 担任泰康新机遇灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2017年 8月 28日至 2019年 5月 9日担任泰康策 略优选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2020 年 7月 2日至今担任泰康恒 泰回报灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2020 年 7 月 24 日至今担任泰康 颐享混合型证券投资基金 基金经理。2020 年 9 月 10 日至今担任泰康科技创新 一年定期开放混合型证券 投资基金基金经理。 注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日 期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合 法合规,没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 18 页


4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合,建立了公平交易制度和流程,并严格执 行。报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理 活动中,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资 决策方面享有公平的机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的 监控。报告期内,没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观经济方面,三季度经济继续向上复苏,生产和需求侧数据同步向好。生产侧来看,工业 增加值稳步向好,8月份工业增加值同比已经恢复到了 19年的正常水平。三大需求也在持续改善, 其中出口增速延续了较好的表现,在全球疫情严重的情况下实现了出口份额的提升;投资端基建 和地产投资增速维持在高位,而制造业投资在逆周期政策的扶持下也有明显上行;疫情对消费的 影响逐步消退。货币条件继续改善,CPI在合适的水平运行,PPI则从低位开始明显回升,社融增 速在宽信用政策的作用下持续向上。 债券市场方面,利率震荡上行。7月初由于股市出现了快速上涨,强劲的风险偏好带动利率 上行。8-9月份,由于超储率处于较低水平,叠加结构性存款的监管趋严,银行缺负债的现象较 为突出,存单市场持续提价,带动利率震荡上行;另外,三季度利率债供给压力较大,收益率经 常出现一二级联动、共振向上的局面。9月中旬开始,随着海外的不确定性有所增加,叠加商品 价格有所下跌,利率趋于震荡。整个季度来看,10Y国债上行约 30bp,10Y国开上行约 60bp。 权益市场方面,7、8月的经济数据继续好于我们的预期,最新的 9月份制造业 PMI数据延续 了在景气区间运行的态势,预示 9、10月份的经济复苏势头依然强劲;另一方面,为对冲疫情的 不利影响而出台的宽松政策在回归中性,我们认为由于流动性宽松权益资产估值大幅提升的时期 已经过去,后续会更为关注业绩的可持续性。从涨跌幅数据和板块上来看,上证综指上涨 8.66%, 沪深 300上涨 11.62%,中小板指上涨 10.97%,创业板指上涨 8.52%。其中,消费、军工、新能源 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 18 页


及汽车等板块表现相对较好,通信、计算机、传媒、零售等行业表现不佳。 具体投资策略上,在利率债方面,合理控制组合的久期,减少组合在利率上行期时所承担的 风险;在信用债方面,坚持票息策略,在严格控制信用风险的基础上进行个券的精细化研究和投 资,挖掘具备一定票息优势的个券。 权益投资方面,在本期,基金在仓位上相机而动,整体小幅加仓。在品种上配置思路有所变 化,以生物医药、高端制造、新材料、新能源车、非银金融和港股互联网行业为主,适当配置品 牌消费品,更加注重有远大发展空间的医药和科技板块。展望四季度,继续重点关注包括特色原 料药在内的生物医药、有比较竞争优势高成长的中国制造、新能源车产业链、金融、港股互联网、 品牌消费品等行业,均衡策略。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰康颐享 A基金份额净值为 1.2514元,本报告期基金份额净值增长率为 4.13%;截至本报告期末泰康颐享 C基金份额净值为 1.2414元,本报告期基金份额净值增长率为 4.05%;同期业绩比较基准增长率为 1.62%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 210,972,645.49 21.19 其中:股票


210,972,645.49 21.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


750,072,522.62 75.34 其中:债券


710,772,522.62 71.39 资产支持证券 39,300,000.00 3.95 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 18 页


7 银行存款和结算备付金合计


12,608,458.05 1.27 8 其他资产


21,994,866.17 2.21 9 合计





995,648,492.33





100.00 注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 11,090,934.00元,占期末资 产净值比例为 1.52%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 148,752,335.78 20.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 11,470.24 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 6,667,727.62 0.92 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 688,160.69 0.09 J 金融业 37,083,220.09 5.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 241,084.55 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,409,870.00 0.88 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 199,881,711.49 27.43


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) A 基础材料 - - B 消费者非必需品 11,090,934.00 1.52 C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 13 页 共 18 页


H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 11,090,934.00 1.52 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300450 先导智能 890,100 43,071,939.00 5.91 2 601336 新华保险 378,485 23,496,348.80 3.22 3 000739 普洛药业 771,645 18,396,016.80 2.52 4 600521 华海药业 499,949 16,033,364.43 2.20 5 300702 天宇股份 158,000 14,365,360.00 1.97 6 601318 中国平安 150,900 11,507,634.00 1.58 7 03690 美团点评-W 52,200 11,090,934.00 1.52 8 601966 玲珑轮胎 369,686 10,794,831.20 1.48 9 300073 当升科技 210,000 9,450,000.00 1.30 10 600761 安徽合力 620,100 8,309,340.00 1.14 注:对于同时在 A+H股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披露。


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 20,469,200.00 2.81 2 央行票据 - - 3 金融债券 60,020,700.00 8.24 其中:政策性金融债 60,020,700.00 8.24 4 企业债券 173,264,500.00 23.78 5 企业短期融资券 105,200,500.00 14.44 6 中期票据 310,099,200.00 42.56 7 可转债(可交换债) 41,718,422.62 5.73 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 710,772,522.62 97.55


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180205 18国开 05 400,000 43,036,000.00 5.91 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 14 页 共 18 页


2 102000045 20陕煤化 MTN001 350,000 34,930,000.00 4.79 3 101800428 18复星高科 MTN002 300,000 30,231,000.00 4.15 4 012001117 20番禺技术 SCP001 300,000 30,117,000.00 4.13 5 101900384 19温公用 MTN001 200,000 20,532,000.00 2.82


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 168756 复地 04A 140,000 14,000,000.00 1.92 2 169272 博雅 1A 111,000 11,100,000.00 1.52 3 168844 平裕 4优 100,000 10,000,000.00 1.37 4 168955 赤兔 06优 22,000 2,200,000.00 0.30 5 168633 赤兔 04优 20,000 2,000,000.00 0.27





5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 国家开发银行的海南省分行等分支机构在本报告编制前一年内受到中国银保监会海南监管局 等监管机构的行政处罚。 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 15 页 共 18 页


基金投资该主体相关债券的决策流程符合公司投资制度的规定。 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管 措施决定书外,其他发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 118,080.33 2 应收证券清算款 7,879,877.65 3 应收股利 - 4 应收利息 13,996,908.19 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,994,866.17


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 110053 苏银转债 4,739,265.00 0.65 2 113011 光大转债 3,765,527.20 0.52 3 110062 烽火转债 3,569,157.00 0.49 4 127005 长证转债 2,341,416.00 0.32 5 128099 永高转债 1,804,570.10 0.25 6 128102 海大转债 1,493,880.30 0.21 7 113013 国君转债 1,384,004.70 0.19 8 128019 久立转 2 1,239,100.00 0.17 9 113026 核能转债 1,118,700.00 0.15 10 132018 G三峡 EB1 1,099,252.00 0.15 11 128035 大族转债 975,429.00 0.13 12 113020 桐昆转债 587,728.90 0.08 13 110047 山鹰转债 557,200.00 0.08 14 128017 金禾转债 506,317.50 0.07 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 16 页 共 18 页


15 113534 鼎胜转债 407,054.90 0.06 16 128081 海亮转债 309,058.20 0.04 17 113562 璞泰转债 285,328.80 0.04 18 113025 明泰转债 222,500.00 0.03 19 110052 贵广转债 187,554.60 0.03 20 113545 金能转债 162,564.00 0.02 21 127012 招路转债 104,770.00 0.01 22 127011 中鼎转 2 102,150.40 0.01 23 128075 远东转债 94,527.70 0.01 24 113012 骆驼转债 70,659.60 0.01 25 110061 川投转债 59,236.10 0.01 26 123035 利德转债 47,662.92 0.01


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 泰康颐享混合 A 泰康颐享混合 C 报告期期初基金份额总额 206,072,761.12 153,457,499.00 报告期期间基金总申购份额 138,107,742.72 223,432,856.28 减:报告期期间基金总赎回份额 50,641,978.10 85,824,153.40 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 293,538,525.74 291,066,201.88 注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 17 页 共 18 页


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会准予泰康颐享混合型证券投资基金注册的文件; (二)《泰康颐享混合型证券投资基金基金合同》; (三)《泰康颐享混合型证券投资基金招募说明书》; (四)《泰康颐享混合型证券投资基金托管协议》; (五)《泰康颐享混合型证券投资基金产品资料概要》。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》)或登录基金管理人网站 ( http://www.tkfunds.com.cn ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅。 泰康颐享混合 2020年第 3季度报告 第 18 页 共 18 页


泰康资产管理有限责任公司 2020年 10月 28日