易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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易方达稳健收益债券型证券投资基金
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 易方达稳健收益债券
基金主代码 110007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 1月 29日
报告期末基金份额
总额
15,359,170,916.53份
投资目标 通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增
值。
投资策略 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收
益品种、可转换债券、股票主动投资以及新股（含增发）
申购之间的配置：1、主要基于对利率走势、利率期限结
构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；
2、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等，
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预测新股申购的收益率以及风险；3、股票市场走势的预
测；4、可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。
业绩比较基准 中债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300指数收益率
*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基
金简称
易方达稳健收益
债券 A
易方达稳健收益
债券 B
易方达稳健收益
债券 C
下属分级基金的交
易代码
110007 110008 008008
报告期末下属分级
基金的份额总额
2,945,904,371.78
份
12,397,538,619.59
份
15,727,925.16份
注：1.根据 2020年 7月 6日发布的《易方达基金管理有限公司关于旗下三只基金
变更业绩比较基准并修改基金合同的公告》，经与基金托管人协商一致并报中国证监
会备案，易方达基金管理有限公司决定变更易方达稳健收益债券型证券投资基金基金
合同的业绩比较基准。上述基金业绩比较基准变更及基金合同的修订事宜自 2020年 7
月 9日起生效，具体详见公告。
2.自 2019年 10月 23日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2019
年 10月 24日。
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
易方达稳健收益 易方达稳健收益 易方达稳健收益
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债券 A 债券 B 债券 C
1.本期已实现收益 98,424,740.93 441,327,962.11 538,083.71
2.本期利润 95,554,707.54 415,486,495.85 485,206.83
3.加权平均基金份额
本期利润 0.0318 0.0323 0.0306
4.期末基金资产净值 3,931,937,530.36 16,576,473,473.14 21,000,027.68
5.期末基金份额净值 1.3347 1.3371 1.3352
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达稳健收益债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.16% 0.37% -1.49% 0.16% 3.65% 0.21%
过去六个
月
2.22% 0.30% -3.17% 0.17% 5.39% 0.13%
过去一年 6.95% 0.30% 0.18% 0.15% 6.77% 0.15%
过去三年 19.38% 0.30% 5.11% 0.12% 14.27% 0.18%
过去五年 34.05% 0.27% 2.61% 0.12% 31.44% 0.15%
自基金合
同生效起
至今
169.23% 0.29% 13.02% 0.13% 156.21% 0.16%
易方达稳健收益债券 B
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
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过去三个
月
2.23% 0.37% -1.49% 0.16% 3.72% 0.21%
过去六个
月
2.37% 0.30% -3.17% 0.17% 5.54% 0.13%
过去一年 7.27% 0.30% 0.18% 0.15% 7.09% 0.15%
过去三年 20.40% 0.30% 5.11% 0.12% 15.29% 0.18%
过去五年 36.02% 0.27% 2.61% 0.12% 33.41% 0.15%
自基金合
同生效起
至今
179.73% 0.29% 13.02% 0.13% 166.71% 0.16%
易方达稳健收益债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.16% 0.37% -1.49% 0.16% 3.65% 0.21%
过去六个
月
2.23% 0.30% -3.17% 0.17% 5.40% 0.13%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
6.82% 0.31% 0.45% 0.16% 6.37% 0.15%
注：自 2020 年 7 月 9 日起，本基金业绩比较基准由“中债总指数（全价）”变更
为“中债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%”。本基金是债券型基
金，投资于债券等固定收益品种不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类品种不
高于基金资产的 20%。在业绩比较基准中增加股票部分的基准，能够更加真实、客观
地反映本基金的风险收益特征；而将债券部分的基准由反映利率债走势的中债总指数
修改为反映境内债券市场走势的中债新综合指数，更贴近本基金的投资范围与投资策
略，并可提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。基金业绩比较基准收益率在变
更前后期间分别根据相应的指标计算。
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
易方达稳健收益债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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易方达稳健收益债券 A
（2008年 1月 29日至 2020年 9月 30日）
易方达稳健收益债券 B
（2008年 1月 29日至 2020年 9月 30日）
易方达稳健收益债券 C
（2019年 10月 24日至 2020年 9月 30日）
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注：1.本基金转型日期为 2008年 1月 29日。
2.自 2019年 10月 23日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2019
年 10月 24日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.自 2020年 7月 9日起，本基金业绩比较基准由“中债总指数（全价）”变更为“中
债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%”。本基金是债券型基金，
投资于债券等固定收益品种不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类品种不高于
基金资产的 20%。在业绩比较基准中增加股票部分的基准，能够更加真实、客观地反
映本基金的风险收益特征；而将债券部分的基准由反映利率债走势的中债总指数修改
为反映境内债券市场走势的中债新综合指数，更贴近本基金的投资范围与投资策略，
并可提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。基金业绩比较基准收益率在变更前
后期间分别根据相应的指标计算。
4.自基金转型至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 169.23%，B 类基金份额
净值增长率为 179.73%，同期业绩比较基准收益率为 13.02%。C类基金份额净值增长
率为 6.82%，同期业绩比较基准收益率为 0.45%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
胡
剑
本基金的基金经理、易方
达信用债债券型证券投
资基金的基金经理、易方
达裕惠回报定期开放式
混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达
瑞富灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、
易方达 3年封闭运作战略
配售灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）的基
金经理、易方达岁丰添利
债券型证券投资基金的
基金经理、易方达恒利 3
个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基
金经理、易方达恒益定期
开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理、易
方达恒盛 3个月定期开放
混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达
富惠纯债债券型证券投
资基金的基金经理、易方
达中债 7-10年期国开行
债券指数证券投资基金
的基金经理、易方达中债
3-5年期国债指数证券投
资基金的基金经理、易方
达恒惠定期开放债券型
发起式证券投资基金的
基金经理、副总经理级高
级管理人员、固定收益研
究部总经理、固定收益投
资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员
2012-
02-29
- 14年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任易方达基金管理
有限公司债券研究员、基金
经理助理、固定收益研究部
负责人、固定收益总部总经
理助理、易方达中债新综合
债券指数发起式证券投资
基金（LOF）基金经理、易
方达纯债债券型证券投资
基金基金经理、易方达永旭
添利定期开放债券型证券
投资基金基金经理、易方达
纯债 1 年定期开放债券型
证券投资基金基金经理、易
方达裕景添利 6 个月定期
开放债券型证券投资基金
基金经理、易方达瑞智灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞兴灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞祥灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达高等级信
用债债券型证券投资基金
基金经理、易方达瑞祺灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞财灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达丰惠混合
型证券投资基金基金经理。
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为
根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”
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分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资
公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管
理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重
视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，
通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8 次，均为指数量化
投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
受益于良好的疫情控制效果，2020 年三季度国内经济基本面维持平稳复苏的走
势。工业增加值增速在 5-6%附近，环比增速有所波动，但整体表现较为平稳。结构
上看，房地产投资保持了较高的增速水平，且在新开工增速提升的情况下，7、8月份
同比增速进一步提高到 11.8%的较高水平；制造业投资在三季度持续回升，截至 8月
底已经基本接近去年 11 月份的水平，体现出经济主体自身的的活跃程度在增强；基
建投资则持续有小幅回落，但增速水平仍然保持在去年 11 月份以来的趋势值之上。
从需求端来看，房地产和汽车消费仍然维持较好水平，以餐饮为代表的终端需求的恢
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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复在 7月份开始有所加速。未来随着出行和场景消费行政限制的放松，需求端的恢复
有望持续。进出口方面，由于海外经济重启，国内快速恢复的供给能力带动出口增速
大幅回升，进口数据也有一定程度的恢复，但整体的贸易顺差数据维持高位。
货币政策三季度继续向中性方向回归。银行间存款类金融机构以利率债为质押的
7天回购利率（DR007）中枢水平自 6月份快速上升至 2.2%附近后，三季度基本在该
水平保持平稳。信用扩张方面，央行基本保持了相对宽松的信贷环境，但是信用扩张
速度有所放缓，体现出政策层面回归中性的意图。不过从社融数据的结构来看，非金
融企业和居民部门的中长期贷款持续明显多增，反映经济主体的信心在逐渐恢复，这
与制造业投资以及终端需求的恢复一致，说明经济的自身动能在持续增强。
债券市场收益率在三季度出现持续快速回升。政策性金融债收益率平坦化上行
55-65BP，国债上行 30-50BP。信用债表现相对较好，1年和 5年端 AAA品种利差分
别压缩 22BP和 27BP，3年端 AAA品种由于绝对利差水平不高，且二季度压缩较为
明显，本季度变动不大。级别利差水平压缩显著，3 年期限 AA-与 AAA 的级别利差
在三季度压缩 30BP。
权益市场在 7月上旬出现明显上涨后维持了振荡走势。整个季度来看，沪深 300
指数上涨 10.17%，创业板指上涨 5.6%。结构上看，休闲服务、军工、电器设备、汽
车、食品饮料等行业涨幅较高，达到 20-30%；通信、商业贸易、计算机等行业表现
较差，整个季度下跌 3-8%。
操作上，组合在三季度保持了相对偏长的有效久期，积极进行信用债个券置换，
提升持仓个券的投资性价比。权益方面，组合保持了相对偏高的股票和转债仓位。权
益仓位与债券久期形成一定的风险对冲，股债对冲效果在三季度有明显改善。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.3347 元，本报告期份额净值增长
率为 2.16%，同期业绩比较基准收益率为-1.49%；B类基金份额净值为 1.3371元，本
报告期份额净值增长率为 2.23%，同期业绩比较基准收益率为-1.49%；C类基金份额
净值为 1.3352 元，本报告期份额净值增长率为 2.16%，同期业绩比较基准收益率为
-1.49%。
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§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,959,227,666.16 10.70
其中：股票 2,959,227,666.16 10.70
2 固定收益投资 23,832,702,082.14 86.21
其中：债券 23,099,145,082.14 83.55
资产支持证券 733,557,000.00 2.65
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 546,738,968.68 1.98
7 其他资产 307,703,697.87 1.11
8 合计 27,646,372,414.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
87,254,838.33
0.43
C 制造业 1,583,746,331.89 7.71
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
42,588,306.37 0.21
E 建筑业 153,846,887.56 0.75
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F 批发和零售业 2,332,909.20 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 328,551,161.04 1.60
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,231,319.70 0.01
J 金融业 581,427,432.86 2.83
K 房地产业 158,654,287.33 0.77
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,594,191.88 0.09
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,959,227,666.16 14.41
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 000401 冀东水泥 16,580,974 257,170,906.74 1.25
2 000001 平安银行 10,026,249 152,098,197.33 0.74
3 000333 美的集团 1,996,703 144,960,637.80 0.71
4 600690 海尔智家 5,824,794 127,097,005.08 0.62
5 002250 联化科技 5,083,668 125,515,762.92 0.61
6 600115 东方航空 24,409,817 120,584,495.98 0.59
7 601012 隆基股份 1,536,690 115,267,116.90 0.56
8 601318 中国平安 1,455,137 110,968,747.62 0.54
9 600703 三安光电 4,411,916 107,783,107.88 0.53
10 002375 亚厦股份 10,817,502 107,525,969.88 0.52
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 3,748,602,000.00 18.26
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2 央行票据 - -
3 金融债券 1,058,583,000.00 5.16
其中：政策性金融债 1,038,549,000.00 5.06
4 企业债券 4,341,878,145.80 21.15
5 企业短期融资券 231,132,000.00 1.13
6 中期票据 10,828,786,000.00 52.75
7 可转债（可交换债） 2,870,265,936.34 13.98
8 同业存单 - -
9 其他 19,898,000.00 0.10
10 合计 23,099,145,082.14 112.52
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 200004 20附息国债 04 22,500,000 2,065,050,000.00 10.06
2 200008 20附息国债 08 13,000,000 1,271,790,000.00 6.19
3 200201 20国开 01 3,900,000 389,766,000.00 1.90
4 102000650 20中建MTN002 3,000,000 293,610,000.00 1.43
5 2000004 20抗疫国债 04 3,000,000 291,510,000.00 1.42
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 YA0154 链融 30A1 1,000,000 100,000,000.00 0.49
2 169183 天信 9A 900,000 90,000,000.00 0.44
3 165644 PR安吉 4A 1,500,000 84,360,000.00 0.41
4 138393 云庐 2A1 400,000 40,188,000.00 0.20
5 138396 绿金 8A1 400,000 40,180,000.00 0.20
6 YA0155 厚德 05A 400,000 40,000,000.00 0.19
7 137056 瑞新 19A1 400,000 39,996,000.00 0.19
8 169296 智禾 05A 300,000 30,000,000.00 0.15
9 138261 联易融 17 200,000 20,120,000.00 0.10
10 138407 联易融 18 200,000 20,094,000.00 0.10
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 2019年 11月 4日，国家税务总局北京市海淀区税务局对中国建筑股份有限公
司未依法履行职责的行为进行罚款。2019年 12月 10日，昆明市水务局对中国建筑股
份有限公司“未按照防洪审批方案施工影响姚安河行洪”的行为罚款四万元。2020年 3
月 19 日，西安市人力资源和社会保障局依据《西安市农民工工资保障办法》第二十
三条第一项，对中国建筑股份有限公司“未按本办法规定预存农民工工资支付保证金”
的行为罚款 10000元。2020年 5月 7日，江西省交通建设工程质量监督管理局对中国
建筑股份有限公司“中国建筑股份有限公司井冈山航电枢纽工程项目 A1 合同段从事
电焊作业的陈子高未按照国家有关规定经专门的安全作业培训取得相应特种作业资
格”的行为罚款 2万元。2020年 7月 31日，门头沟区住建委对中国建筑股份有限公司
因违反《中华人民共和国建筑法》第四十四条第一款、《北京市建设工程施工现场管
理办法》第十三条第一款的行为，罚款 1000元。
2019年 11月 2日，国家税务总局北京市海淀区税务局对唐山冀东水泥股份有限公司
“违反税收管理，未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料”的行为，罚款 50元。
本基金投资 20中建MTN002、冀东水泥的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除 20 中建 MTN002、冀东水泥外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出
现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 955,425.48
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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2 应收证券清算款 2,507,605.25
3 应收股利 -
4 应收利息 297,624,874.26
5 应收申购款 6,615,792.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 307,703,697.87
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113011 光大转债 228,898,339.60 1.11
2 110059 浦发转债 197,014,274.60 0.96
3 132014 18中化 EB 180,599,170.00 0.88
4 110053 苏银转债 170,517,091.80 0.83
5 127012 招路转债 128,767,358.96 0.63
6 132018 G三峡 EB1 124,817,392.00 0.61
7 113026 核能转债 119,209,689.00 0.58
8 110045 海澜转债 98,848,255.80 0.48
9 113008 电气转债 92,020,561.20 0.45
10 113024 核建转债 84,885,206.00 0.41
11 113009 广汽转债 78,072,680.00 0.38
12 128081 海亮转债 68,761,807.40 0.33
13 113014 林洋转债 57,972,014.10 0.28
14 128035 大族转债 57,576,465.36 0.28
15 132017 19新钢 EB 52,827,705.00 0.26
16 110043 无锡转债 51,650,919.90 0.25
17 110061 川投转债 49,606,002.60 0.24
18 110041 蒙电转债 43,889,711.10 0.21
19 128032 双环转债 39,714,920.26 0.19
20 113545 金能转债 36,997,446.00 0.18
21 113530 大丰转债 32,174,978.00 0.16
22 128085 鸿达转债 32,144,877.66 0.16
23 128018 时达转债 27,470,348.72 0.13
24 110034 九州转债 25,997,078.70 0.13
25 110048 福能转债 25,071,632.30 0.12
26 128033 迪龙转债 23,146,238.40 0.11
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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27 123011 德尔转债 22,189,197.81 0.11
28 113519 长久转债 21,939,443.20 0.11
29 128013 洪涛转债 20,110,460.00 0.10
30 128019 久立转 2 19,983,337.43 0.10
31 128063 未来转债 19,001,802.60 0.09
32 128042 凯中转债 18,456,094.64 0.09
33 113012 骆驼转债 17,593,169.80 0.09
34 128026 众兴转债 16,554,927.36 0.08
35 128037 岩土转债 15,350,688.10 0.07
36 113535 大业转债 15,222,648.40 0.07
37 123023 迪森转债 15,203,653.88 0.07
38 113025 明泰转债 15,146,687.50 0.07
39 113528 长城转债 14,881,456.00 0.07
40 128015 久其转债 13,798,560.20 0.07
41 128044 岭南转债 13,524,586.50 0.07
42 128023 亚太转债 11,770,711.60 0.06
43 113016 小康转债 10,860,339.20 0.05
44 123010 博世转债 6,512,533.61 0.03
45 123028 清水转债 6,409,339.80 0.03
46 120002 18中原 EB 6,265,840.00 0.03
47 113516 苏农转债 4,542,400.50 0.02
48 113508 新凤转债 2,804,320.00 0.01
49 132005 15国资 EB 1,898,115.50 0.01
50 110051 中天转债 840,928.60 0.00
51 113030 东风转债 31,612.00 0.00
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
易方达稳健收益
债券A
易方达稳健收益
债券B
易方达稳健收益债
券C
报告期期初基金份
额总额
3,538,081,558.25 13,949,185,729.41 20,017,493.08
报告期基金总申购
份额
746,405,488.66 2,296,623,484.75 5,340,833.35
减：报告期基金总 1,338,582,675.13 3,848,270,594.57 9,630,401.27
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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赎回份额
报告期基金拆分变
动份额（份额减少
以“-”填列）
- - -
报告期期末基金份
额总额
2,945,904,371.78 12,397,538,619.59 15,727,925.16
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8
备查文件目录
8.1备查文件目录
1.中国证监会批准易方达月月收益中短期债券投资基金募集的文件；
2.中国证监会核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议
的批复；
3.《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》；
4.《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》；
5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
6.基金管理人业务资格批件和营业执照。
8.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
易方达稳健收益债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
18
二〇二〇年十月二十八日
