九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资
基金
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 10月 28日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 九泰锐富事件驱动混合
场内简称 九泰锐富
基金主代码 168102
交易代码 168102
基金运作方式
契约型
本基金在基金合同生效后五年内（含第五年），场内
份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易；场外份
额每年定期开放一次场外份额申购、赎回业务，基金
管理人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后
本基金的总份额基本保持不变。本基金合同生效后第
五个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），
并更名为九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资
基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并
继续上市交易。本基金运作过程中，开放跨系统转托
管业务，不开放系统内转托管业务。
基金合同生效日 2016年 2月 4日
报告期末基金份额总额 626,013,153.84份
投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，深入
挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的
事件性投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公
司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收
益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能
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对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事
件，将事件性因素作为投资的主线，形成以事件驱动
为核心的投资策略。
业绩比较基准
1、基金合同生效前五年，本基金业绩比较基准为年
化收益率 5.5%(单利)。
2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金业
绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中国债券
总指数收益率×40%。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基金
品种。
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ）
1.本期已实现收益 107,793,401.62
2.本期利润 114,749,710.31
3.加权平均基金份额本期利润 0.1833
4.期末基金资产净值 823,865,170.94
5.期末基金份额净值 1.316
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 16.15% 1.66% 1.11% 0.01% 15.04% 1.65%
过去六个月 22.34% 1.41% 2.24% 0.01% 20.10% 1.40%
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过去一年 40.55% 1.52% 4.58% 0.01% 35.97% 1.51%
过去三年 33.79% 1.34% 15.13% 0.01% 18.66% 1.33%
自基金合同
生效起至今
41.55% 1.11% 25.61% 0.02% 15.94% 1.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：1.本基金合同于 2016年 2月 4日生效，截至本报告期末，本基金合同生效已满一年，距建仓
期结束已满一年。
2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘开运
基 金 经
理、定增
投资中心
总经理、
致远权益
投资部总
经理兼执
行投资总
监
2016年 2月
4日
- 9
金融学硕士，中国籍，
具有基金从业资格，9
年证券从业经验。曾
任毕马威华振会计师
事务所审计师，昆吾
九鼎投资管理有限公
司投资经理、合伙人
助理。2014年 7月加
入九泰基金管理有限
公司，曾任九泰天富
改革新动力灵活配置
混合型证券投资基金
（2015年 7月 16日至
2016年 7月 16日）、
九泰盈华量化灵活配
置混合型证券投资基
金（LOF）（原九泰锐
华灵活配置混合型证
券投资基金、原九泰
锐华定增灵活配置混
合型证券投资基金，
2016年 12月 19日至
2018年 11月 6日）的
基金经理，现任定增
投资中心总经理、致
远权益投资部总经理
兼执行投资总监，九
泰锐智事件驱动灵活
配置混合型证券投资
基金（LOF）（原九泰
锐智定增灵活配置混
合型证券投资基金，
2015 年 8 月 14 日至
今）、九泰锐富事件驱
动混合型发起式证券
投资基金（2016 年 2
月 4日至今）、九泰锐
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益定增灵活配置混合
型 证 券 投 资 基 金
（2016年 8月 11日至
今）、九泰锐丰灵活配
置混合型证券投资基
金（LOF）（原九泰锐
丰定增两年定期开放
灵活配置混合型证券
投资基金，2016 年 8
月 30 日至今）、九泰
锐诚灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）
（原九泰锐诚定增灵
活配置混合型证券投
资基金、九泰锐诚灵
活配置混合型证券投
资基金，2017年 3月
24日至今）、九泰科盈
价值灵活配置混合型
证券投资基金（2020
年 3月 19日至今）的
基金经理。
刘心任
基 金 经
理、研究
发展部总
监、定增
投资中心
副总经理
2018年11月
30日
- 9
北京大学经济学硕
士，中国籍，9年证券
从业经验，具有基金
从业资格。曾任广发
基金管理有限公司研
究员。2015年 5月加
入九泰基金管理有限
公司，曾任九泰久利
灵活配置混合型证券
投资基金（2016年 11
月 15日至 2018年 12
月 4日）的基金经理；
现任研究发展部总监
兼定增投资中心副总
经理，九泰锐富事件
驱动混合型发起式证
券投资基金（2018 年
11月 30日至今）的基
金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期
和离职日期均指公司相关公告中披露的日期。
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4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末，本基金未发生基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合
同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金
份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日
内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年三季度，经济逐渐走出疫情的阴霾，复苏成为 A股市场的重要主线。考虑到未来经济
和通胀可能出现的上行趋势，本基金重点围绕顺周期板块进行布局，对景气拐点板块中被低估的
优质个股加大了配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.316元，本报告期内本基金份额净值增长率为 16.15%，
业绩比较基准收益率为 1.11%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金报告期内未发生连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低
于 5000万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 781,965,194.33 92.46
其中：股票
781,965,194.33 92.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
56,052,045.84 6.63
8 其他资产
7,716,117.41 0.91
9 合计
845,733,357.58
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 157,800,931.03 19.15
C 制造业 265,213,577.70 32.19
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 14,327,035.51 1.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,211,630.24 0.88
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J 金融业 164,242,027.26 19.94
K 房地产业 173,082,497.67 21.01
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 30,161.76 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,304.04 0.01
S 综合 - -
合计 781,965,194.33 94.91
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601899 紫金矿业 12,086,926 74,334,594.90 9.02
2 002353 杰瑞股份 2,105,127 62,690,682.06 7.61
3 000002 万科 A 1,998,200 55,989,564.00 6.80
4 600988 赤峰黄金 3,116,821 54,637,872.13 6.63
5 601336 新华保险 793,300 49,248,064.00 5.98
6 002648 卫星石化 2,351,999 47,675,019.73 5.79
7 000656 金科股份 4,217,500 38,168,375.00 4.63
8 300450 先导智能 650,586 31,481,856.54 3.82
9 600048 保利地产 1,936,876 30,776,959.64 3.74
10 601318 中国平安 393,800 30,031,188.00 3.65
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体之一赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司在本报告编制日前
一年内出现被监管部门处罚的情形：2019年 10月 24日，上海证券交易所发了《关于对赤峰吉隆
黄金矿业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》，主要内容为：因公司实际业绩与预告
业绩相比发生盈亏方向的重大变化，业绩预告披露不准确、不审慎且业绩预告更正不及时，对赤
峰吉隆黄金矿业股份有限公司和时任董事长吕晓兆、时任总经理高波、时任财务总监赵强、时任
独立董事兼审计委员会召集人李焰、时任董事会秘书周新兵予以通报批评。2019年 12月 20日，
中国证监会内蒙古证监局发布《关于对赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司采取责令改正措施的决
定》，主要内容为：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司于 2015年收购郴州雄风环保科技有限公司（以
下简称“郴州雄风”），2018年在对郴州雄风商誉减值测试时未按照《企业会计准则第 8号——
资产减值》合理划分资产组，产生会计处理错误，影响公司 2018年披露的财务报告的准确性，内
蒙古证监局对其采取了责令整改的监管措施。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为。除此之外，其他九名证券发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报
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告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 246,667.04
2 应收证券清算款 7,463,583.78
3 应收股利 -
4 应收利息 5,866.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,716,117.41
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 626,013,153.84
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 626,013,153.84
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 8,601,161.13
报告期期间买入/申购总份额 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 8,601,161.13
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（%）
1.37
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未新增固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
8,601,161.13 1.37 8,601,161.13 1.37 不低于 3年
基金管理人高级
管理人员
450,105.75 0.07 550,130.50 0.09 不低于 3年
基金经理等人员 1,430,694.00 0.23 1,000,090.00 0.16 不低于 3年
基金管理人股东 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于 3年
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 不低于 3年
合计 10,481,950.88 1.67 10,151,381.63 1.62 -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，公司第二届董事会任期届满，根据《九泰基金管理有限公司章程》的规定，经
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公司 2020年第二次股东会会议审议通过，选举产生公司第三届董事会成员，共 6名董事：王彦斌
先生、刘靖先生、卢伟忠先生、徐艳女士、陈耿先生、袁小文女士。其中徐艳、陈耿、袁小文为
独立董事，王彦斌先生为新任董事。经公司第三届董事会 2020年第一次会议审议通过，选举王彦
斌先生担任公司董事长职务。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管协议；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件、营业执照；
6、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金
管理人处。
10.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，网址为
www.jtamc.com。
九泰基金管理有限公司
2020年 10月 28日
