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国泰TMT(160224)

国泰TMT:2020年第三季度报告

国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 
第 1页共 18页 
 
 
 
 
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 
2020年第 3季度报告 
2020年 9月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二〇年十月二十八日
国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 
 2 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020年 10 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等法律法规的规定和《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同》 的有关约定,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议投票表决起止 时间为自 2020年 9月 28日起至 2020年 10月 28日 17:00止,会议审议事项为 《关于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次通讯 会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国农业银 行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以 公证。本基金管理人将及时对计票结果予以公告,具体可查阅本基金管理人于 2020年 9月 28日披露的《关于以通讯方式召开国泰深证 TMT50指数分级证券投 资基金基金份额持有人大会的公告》。 如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据 中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家 外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于 2020 年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将 TMT50A 份额与 TMT50B 份 额按照基金份额净值折算为国泰 TMT50份额。届时,基金管理人将相应变更基金 名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投 资计划。 本报告中财务资料未经审计。 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 国泰深证 TMT50指数分级 场内简称 国泰 TMT 基金主代码 160224 交易代码 160224 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 3月 26日 报告期末基金份额总额 531,433,994.77份 投资目标 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与 业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 投资策略 1、股票投资策略


本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份 股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指 数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因 特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司 行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法 按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管 理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日 在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债,债 券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金 资产的投资收益。 3、股指期货投资策略


国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠 杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪 误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 业绩比较基准 深证 TMT50指数收益率×95%+银行活期存款利率 (税后)×5%。 风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份 额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风 险收益特征。


基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 国泰 TMT TMTA TMTB 下属分级基金的场内简 称 国泰 TMT TMTA TMTB 下属分级基金的交易代 码 160224 150215 150216 报告期末下属分级基金 的份额总额 513,415,120.7 7份 9,009,437.00 份 9,009,437.00 份 风险收益特征 国泰 TMT50份 额为普通的股 票型指数基金 份额,具有较高 预期风险、较高 预期收益的特 征,其预期风险 和预期收益均 高于混合型基 TMT50A份额的 预期风险和预 期收益较低 TMT50B份额采 用了杠杆式的 结构,预期风险 和预期收益有 所放大,将高于 普通的股票型 基金 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 金、债券型基金 和货币市场基 金 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 1.本期已实现收益 22,683,831.46 2.本期利润 4,598,744.66 3.加权平均基金份额本期利润 0.0090 4.期末基金资产净值 485,338,123.18 5.期末基金份额净值 0.9133 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允 价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。


(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 2.57% 1.96% 1.61% 1.99% 0.96% -0.03% 过去六个 月 30.30% 1.84% 29.54% 1.88% 0.76% -0.04% 过去一年 42.73% 2.01% 41.02% 2.04% 1.71% -0.03% 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 过去三年 24.12% 1.90% 23.91% 1.92% 0.21% -0.02% 过去五年 47.62% 1.87% 36.56% 1.81% 11.06% 0.06% 自基金合 同生效起 至今 1.74% 2.14% 17.03% 2.00% -15.29% 0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 3月 26日至 2020年 9月 30日) 注:(1)本基金的合同生效日为2015年3月26日。


(2)本基金在6个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 任职日期 离任日期 艾小军 本基 金的 基金 经理、 国泰 上证 180金 融 ETF 联接、 国泰 沪深 300指 数、国 泰上 证 180 金融 ETF、 上证 10年 期国 债 ETF、 国泰 黄金 ETF、 国泰 中证 军工 ETF、 国泰 中证 全指 证券 公司 ETF、 国泰 国证 航天 军工 指数 (LOF )、国 泰中 2015-03- 26 - 19年 硕士。2001年 5月至 2006年 9月在华安基金管理有限公司 任量化分析师;2006年 9月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金 管理有限公司任应用分析师; 2007年 9月至 2007年 10月在 平安资产管理有限公司任量 化分析师;2007年 10月加入 国泰基金管理有限公司,历任 金融工程分析师、高级产品经 理和基金经理助理。2014年 1 月起任国泰黄金交易型开放 式证券投资基金、上证 180金 融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证 180金融交 易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理,2015 年 3月起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基 金经理,2015年 4月起兼任国 泰沪深300指数证券投资基金 的基金经理,2016年 4月起兼 任国泰黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金的基金 经理,2016年 7月起兼任国泰 中证军工交易型开放式指数 证券投资基金和国泰中证全 指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理, 2017年 3月至 2017年 5月任 国泰保本混合型证券投资基 金的基金经理,2017年 3月至 2018年 12月任国泰策略收益 灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理,2017年 3月起 兼任国泰国证航天军工指数 证券投资基金(LOF)的基金 经理,2017年 4月起兼任国泰 中证申万证券行业指数证券 投资基金(LOF)的基金经理, 2017 年 5 月起兼任国泰策略 价值灵活配置混合型证券投 资基金(由国泰保本混合型证 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 证申 万证 券行 业指 数 (LOF )、国 泰策 略价 值灵 活配 置混 合、国 泰黄 金 ETF 联接、 芯片 ETF、 国泰 量化 成长 优选 混合、 上证 5 年期 国债 ETF、 国泰 中证 计算 机主 题 ETF、 国泰 中证 全指 通信 设备 ETF、 国泰 中证 全指 通信 设备 券投资基金变更而来)的基金 经理,2017年 5月至 2018年 7月任国泰量化收益灵活配置 混合型证券投资基金的基金 经理,2017 年 8 月起至 2019 年5月任国泰宁益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金 的基金经理,2018年 5月起兼 任国泰量化成长优选混合型 证券投资基金的基金经理, 2018年 5月至 2019年 7月任 国泰量化价值精选混合型证 券投资基金的基金经理,2018 年 8月至 2019年 4月任国泰 结构转型灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理,2018 年 12月至 2019年 3月任国泰 量化策略收益混合型证券投 资基金(由国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金变 更而来)的基金经理,2019 年 4月至 2019年 11月任国泰 沪深300指数增强型证券投资 基金(由国泰结构转型灵活配 置混合型证券投资基金变更 而来)的基金经理,2019年 5 月至 2019年 11月任国泰中证 500指数增强型证券投资基金 (由国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金变 更注册而来)的基金经理, 2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放 式指数证券投资基金(由国泰 CES半导体行业交易型开放式 指数证券投资基金更名而来) 的基金经理,2019年 7月起兼 任上证5年期国债交易型开放 式指数证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数 证券投资基金和国泰中证计 算机主题交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理, 2019 年 8 月起兼任国泰中证 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 ETF联 接的 基金 经理、 投资 总监 (量 化)、 金融 工程 总监 全指通信设备交易型开放式 指数证券投资基金的基金经 理,2019年 9月起兼任国泰中 证全指通信设备交易型开放 式指数证券投资基金发起式 联接基金的基金经理。2017 年 7月起任投资总监(量化)、 金融工程总监。 注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任 职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基 金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同 和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等 原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告 期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内 幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整, 本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分 开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资 风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严 格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的 所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金组合与其他投资组合之间,由于组合流动性管理或投资 策略调整需要,参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次。本报告期内未发现本基金有可能导 致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板 50 指数正式推 出等资本市场改革持续推进的背景下,市场风险偏好大幅提升,二季度末至 7月 中旬 A股市场持续上扬,并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延,美国 大选以及美国对华为的极限打压进而引起对 5G 建设低于预期的担忧等影响,包 括 5G、消费电子等在内的半导体、通信板块持续回调,A股市场在 3200至 3400 区间震荡。受地缘政治影响,军队实战化训练加强,叠加补涨因素,军工行业表 现突出。在海南离岛免税政策刺激下,免税主题持续走强。全季度来看,上证指 数上涨 7.82%,大盘蓝筹股的表征指数如上证 50上涨 9.87%,沪深 300指数上涨 10.17%,成长性中小盘股表征指数如中证 500上涨 5.59%,板块上科技股占比较 多的中小板指上涨 8.19%,创业板指上涨 5.6%。 在行业表现上,申万一级行业中表现较好的休闲服务、军工、电气设备,涨 幅分别为 32.97%、30.11%和 26.01%,表现落后的为通信、商业贸易、计算机, 分别下跌了 8.10%、3.42%和 3.23%。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金在 2020 年第三季度的净值增长率为 2.57%,同期业绩比较基准收益 率为 1.61%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 四季度随着美国大选逐步明朗,大选期间的短期冲击将逐步消除,前期受到 美国极限打压调整较多的半导体、通信等板块情绪有望修复;国内方面,十四五 规划推进将对相关板块带来主题性的投资机会。随着秋冬季到来,新冠疫情二次 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 冲击带来的政策对冲对整体市场流动性形成较为宽松的环境。受新冠疫情影响, 得益于国内严格的防控措施,国内经济在全球经济体的吸引力更加凸显,有望带 动外资加大 A股资产的配置力度。 在中美科技竞争长期化的背景下,包括自主可控、国产替代有望带来包括半 导体芯片、通信、计算机等行业的营收持续改善,相关领域公司的竞争力有望大 幅提升。中长期我们仍然看好受益于中国经济结构转型的消费龙头,受益医疗支 出加大所带动的生物医药医疗,5G 等新基建领域的半导体、通信、计算机以及 军工资产证券化和科研院所改制可能加速推进的军工。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 459,450,456.78 93.47 其中:股票 459,450,456.78 93.47 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 28,847,341.95 5.87 7 其他各项资产 3,243,083.93 0.66 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 12 8 合计 491,540,882.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,404,276.92 0.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 11,470.24 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 45,215.49 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 57,307.34 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,549,952.47 0.32 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 13 B 采矿业 - - C 制造业 318,553,096.07 65.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,427,978.05 19.46 J 金融业 7,641,786.00 1.57 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 20,537,270.37 4.23 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 16,740,373.82 3.45 S 综合 - - 合计 457,900,504.31 94.35 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002475 立讯精密 614,281 35,093,873.53 7.23 2 002415 海康威视 814,170 31,028,018.70 6.39 3 000725 京东方A 5,134,48 3 25,210,311.53 5.19 4 002027 分众传媒 2,544,89 1 20,537,270.37 4.23 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 14 5 002241 歌尔股份 497,520 20,114,733.60 4.14 6 000063 中兴通讯 590,212 19,536,017.20 4.03 7 000100 TCL科技 2,744,35 2 16,877,764.80 3.48 8 002410 广联达 214,392 15,639,896.40 3.22 9 300014 亿纬锂能 282,266 13,972,167.00 2.88 10 002230 科大讯飞 369,543 12,664,238.61 2.61 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300999 金龙鱼 24,377 626,488.90 0.13 2 300866 安克创新 4,623 516,111.72 0.11 3 300896 C爱美客 171 44,147.07 0.01 4 300867 圣元环保 1,498 41,958.98 0.01 5 300870 欧陆通 478 30,716.28 0.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 15 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 88,373.56 2 应收证券清算款 2,350,069.18 3 应收股利 - 4 应收利息 5,557.26 5 应收申购款 752,417.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 46,666.66 8 其他 - 9 合计 3,243,083.93 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 16 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 300999 金龙鱼 626,488.90 0.13 网下中签 2 300866 安克创新 516,111.72 0.11 新股锁定 3 300896 C爱美客 44,147.07 0.01 新股锁定 4 300867 圣元环保 41,958.98 0.01 新股锁定 5 300870 欧陆通 30,716.28 0.01 新股锁定 §6开放式基金份额变动 单位:份 项目 国泰TMT TMTA TMTB 本报告期期初 基金份额总额 280,023,602.43 9,794,193.00 9,794,193.00 报告期基金总 申购份额 502,225,580.78 - - 减:报告期基 金总赎回份额 461,413,474.89 - - 报告期基金拆 分变动份额 192,579,412.45 -784,756.00 -784,756.00 本报告期期末 基金份额总额 513,415,120.77 9,009,437.00 9,009,437.00 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金 管理人未持有本基金。 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 17 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等法律法规的规定和《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同》 的有关约定,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议投票表决起止 时间为自 2020年 9月 28日起至 2020年 10月 28日 17:00止,会议审议事项为 《关于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次通讯 会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国农业银 行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以 公证。本基金管理人将及时对计票结果予以公告,具体可查阅本基金管理人于 2020年 9月 28日披露的《关于以通讯方式召开国泰深证 TMT50指数分级证券投 资基金基金份额持有人大会的公告》。 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同 2、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金托管协议 3、关于核准国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金募集的批复 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层。 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告 18 9.3 查阅方式 可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688 客户投诉电话:(021)31089000 公司网址:http://www.gtfund.com


国泰基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日