华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII）
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十七日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 49,787,967.96份
投资目标
有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基
金资产的持续稳健增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益品种
投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投
资策略、期权投资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略
上，本基金主要投资于全球科技先锋主题股票，全球科技先锋主
题范畴是指以下两个方面：①处于信息化升级领域的上市公司，
②科技创新类上市公司。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美 TMT指数收益率
*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基
金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。同时，本基金为主题基金，在享受全球科技先锋行业主题收
益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
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基金托管人 交通银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
1.本期已实现收益 3,782,894.28
2.本期利润 2,951,095.38
3.加权平均基金份额本期利润 0.0557
4.期末基金资产净值 64,370,803.80
5.期末基金份额净值 1.2929
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.82% 1.68% 1.56% 0.94% 2.26% 0.74%
过去六个月 28.44% 1.61% 17.02% 0.98% 11.42% 0.63%
过去一年 21.41% 1.75% 19.31% 1.14% 2.10% 0.61%
自基金合同
生效起至今
29.29% 1.49% 24.90% 1.02% 4.39% 0.47%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 4月 17日至 2020年 9月 30日）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-04-17 - 18年
国立台湾大学商学硕士。曾
任台湾 ING投信基金经理、
台湾元大投信基金经理、华
润元大基金投资管理部总经
理、华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理（2013年 9月 11日至 2014
年 9月 18日期间）、华润元
大医疗保健量化混合型证券
投资基金基金经理（2014年
8月 18日至 2015年 9月 23
日期间）等。2015年 9月加
入华夏基金管理有限公司。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
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金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3季度，市场较为动荡曲折。美国市场方面，7-8月，疫情后的流动性宽松催生的 V型反弹持续
创出历史新高；9月始，在短期涨幅过大以及年内估值普遍偏高的大背景下，出于对新一轮刺激方
案出台的不确定性和对大选的不确定性的担忧，市场进入了阶段性回调，并一度抹掉 8月涨幅。中
国市场方面，沪深市场在 7月中冲高后，盘整中逐步回落，前期强势的医药板块回吐显著，顺周期
板块表现抢眼。截止 3季度末，道指、标普 500指数、纳斯达克指数分别收涨 7.6%、8.5%、11.0%；
A股沪深 300指数单季度收涨 10.2%，创业板收涨 5.6%，表现与美股市场接近；H股市场方面恒生
指数/恒生国企指数分别收跌 4.0%、3.7%，表现远落后于 A股和美股市场。
报告期内，本基金紧密跟踪疫情在全球范围内的持续进展，分析全球宏观政策应对和经济态势，
采取稳健积极的仓位策略。美股在充裕流动性支持的背景下有着可观的恢复，各国央行已尽全力出
台相关货币及财政政策为市场提供短期流动性支持，且作用卓著，符合上季度的判断。即便在 9月
份市场担心疫苗供应、担心刺激方案出台延迟、担心大选出现较多变数的大背景下，我们也坚持保
持偏积极的仓位。
本基金仍集中重点配置长期趋势向好、业绩增长确定性强的科技板块，精选了细分板块里全球
领先的优质龙头公司，对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，以确保能在基本
面及企业盈利受到全球疫情冲击经济前景的情况下，企业具备足够的内生自我造血的能力。运作期
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内，组合加仓了 AAPL、MSFT、SQ等重点个股，继续增大集中持股程度，代表了本基金对硬件、
云、金融科技等美股科技新兴方向的持续看好。本基金将继续坚持“自下而上”研究，选择具有成长
性、国际竞争力、性价比高的平台型领导厂商进行中长期投资。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 9月 30日，本基金份额净值为 1.2929元，本报告期份额净值增长率为 3.82%，同
期业绩比较基准增长率为 1.56%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 56,680,609.10 87.06
其中：普通股 50,289,013.51 77.24
存托凭证 6,391,595.59 9.82
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
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其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,105,260.84 12.45
8 其他各项资产 322,791.09 0.50
9 合计 65,108,661.03 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,014,652.00元，占基金资
产净值比例为 6.24%。
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
美国 30,008,485.54 46.62
中国香港 16,091,700.59 25.00
中国内地 10,580,422.97 16.44
合计 56,680,609.10 88.05
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 23,615,470.35 36.69
非必需消费品 19,740,073.32 30.67
通信服务 8,202,387.91 12.74
工业 2,569,382.00 3.99
材料 557,967.00 0.87
房地产 548,541.30 0.85
公用事业 486,389.09 0.76
保健 465,308.60 0.72
必需消费品 442,382.80 0.69
能源 - -
金融 - -
合计 56,627,902.37 87.97
注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
②本报告期末本基金持有的部分股票尚无 GICS分类，公允价值合计为 52,706.73元，占基金资
产净值比例合计为 0.08%，因此上表未包含上述股票数据。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序 公司名称（英文） 公司名 证券代 所 所属 数量 公允价值 占基金资
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号 称（中
文）
码 在
证
券
市
场
国家
（地
区)
（股） （元） 产净值比
例（％）
1
MEITUAN
DIANPING
美团 03690
香
港
中国
香港
21,700.00 4,610,696.56 7.16
2
LUXSHARE
PRECISION
INDUSTRY CO LTD
立讯精
密
002475
深
圳
中国
内地
76,048.00 4,344,622.24 6.75
3
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
09988
香
港
中国
香港
13,100.00 3,172,495.54 4.93
BABA
纽
约
美国 489.00 978,994.23 1.52
4 APPLE INC - AAPL
纳
斯
达
克
美国 4,328.00 3,413,397.00 5.30
5
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股有限
公司
00700
香
港
中国
香港
6,900.00 3,101,310.43 4.82
6 MICROSOFT CORP - MSFT
纳
斯
达
克
美国 2,162.00 3,096,780.34 4.81
7 TESLA INC - TSLA
纳
斯
达
克
美国 1,045.00 3,053,073.05 4.74
8
AMAZON.COM
INC
- AMZN
纳
斯
达
克
美国 117.00 2,508,850.44 3.90
9 NVIDIA CORP - NVDA
纳
斯
达
克
美国 675.00 2,487,889.57 3.86
10
ADVANCED
MICRO DEVICES
INC
- AMD
纳
斯
达
克
美国 3,783.00 2,112,276.25 3.28
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注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 29,902.27
2 应收证券清算款 220,949.34
3 应收股利 -
4 应收利息 1,146.01
5 应收申购款 70,793.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 322,791.09
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 60,188,477.66
报告期基金总申购份额 9,880,916.63
减：报告期基金总赎回份额 20,281,426.33
报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 49,787,967.96
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2020年 7月 2日发布华夏基金管理有限公司住所变更公告。
2020年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020年 9月 12日发布华夏基金管理有限公司关于上海分公司营业场所变更的公告。
2020年 9月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020年 9月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
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境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、
华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板 50成份 ETF、华夏中证央
企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏中证浙江国资创新发展 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏
中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源
汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中
证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成
长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5年中高级可质押信
用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF和华夏黄金 ETF，初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创
指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整
的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至 2020年 9月 30日数据），
华夏双债债券(A类)、华夏聚利债券（A）及华夏债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券
型基金（可投转债）（A类）”中分别排序 1/187、2/187和 7/187；华夏鼎利债券 (A类)在“债券基金-
普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 2/241；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券
基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A类）”中排序 8/341；华夏可转债增
强债券(A类) 在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）”中排序 5/36；华夏创新前
沿股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排序 6/203 ；华夏科技成长股票在
“股票基金-行业主题股票型基金-TMT与信息技术行业股票型基金（A类）”中排序 1/10；华夏医疗
健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 7/42；华夏移动互联混
合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分
别排序 3/35和 4/35；华夏中证 AH经济蓝筹股票指数(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准
策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 9/21；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指
数股票 ETF基金”中排序 1/78；华夏消费 ETF及华夏医药 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数
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股票 ETF基金”中分别排序 1/35和 2/35；华夏战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指
数股票 ETF基金”中排序 6/53；华夏创成长 ETF及华夏创蓝筹 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-策略
指数股票 ETF基金”中分别排序 2/16和 3/16；华夏创业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票
基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中分别排序 1/61和 9/61；华夏战略
新兴成指 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-主题指数股票 ETF联接基金（非 A类）”中排序
2/28。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服
务体验：（1）优化部分直销电子交易支付渠道，提高了相关支付限额，为投资者交易提供了便利；
（2）华夏基金管家客户端优化了基金筛选功能，方便客户多维度对基金进行筛选与定位；（3）开展
“以家人之名”、“误入弹幕，找出它”、“看人家一岁的时候”等活动，为客户提供了多样化的投资者教
育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十七日
