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华夏睿磐泰兴混合(004202)

华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金2020年第3季度报告查看PDF公告




华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2020年 9月 30日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二〇年十月二十七日 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 23日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏睿磐泰兴混合 基金主代码 004202 交易代码 004202 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 7月 14日 报告期末基金份额总额 549,795,528.14份 投资目标 通过风险均衡方法进行资产配置,积极管理,力求有效控 制风险,实现基金资产长期持续增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期 货投资策略、国债期货投资策略、期权投资策略等。在资 产配置策略上,本基金以风险均衡作为主要资产配置策 略,通过平衡各资产类别对整个组合风险贡献,合理确定 本基金在股票、债券等资产上的投资比例。在股票投资策 略上,本基金股票投资策略分为主动量化股票投资策略和 基于风险均衡的股票投资策略。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×10%+上证国债指数收益率×90%。 风险收益特征 本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市 场基金,低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 1.本期已实现收益 22,329,684.01 2.本期利润 20,954,315.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.0396 4.期末基金资产净值 668,391,449.53 5.期末基金份额净值 1.2157 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.16% 0.29% 1.25% 0.16% 2.91% 0.13% 过去六个月 6.33% 0.23% 3.15% 0.13% 3.18% 0.10% 过去一年 10.56% 0.22% 6.12% 0.14% 4.44% 0.08% 过去三年 20.51% 0.19% 14.44% 0.13% 6.07% 0.06% 自基金合同 生效起至今 21.57% 0.19% 15.21% 0.13% 6.36% 0.06% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年 7月 14日至 2020年 9月 30日) 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 张弘弢 本基金 的基金 经理、 董事总 经理 2017-07-14 - 20年 硕士。2000年 4月加 入华夏基金管理有限 公司,曾任研究发展 部总经理、数量投资 部副总经理,上证能 源交易型开放式指数 发起式证券投资基金 基金经理(2013年 3 月 28 日至 2016 年 3 月 28日期间)、恒生 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 基金经理(2012年 8 月 21日至 2017年 11 月 10日期间)、华夏 沪港通恒生交易型开 放式指数证券投资基 金基金经理(2014年 12月 23日至 2017年 11 月 10 日期间)、 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 MSCI中国 A 股交易 型开放式指数证券投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 2 月 12 日 至 2017年 11月 10日 期间)、MSCI中国 A 股交易型开放式指数 证券投资基金联接基 金基金经理(2015年 2 月 12 日至 2017 年 11月 10日期间)、华 夏沪港通恒生交易型 开放式指数证券投资 基金联接基金基金经 理(2015 年 1 月 13 日至 2017年 11月 10 日期间)、恒生交易型 开放式指数证券投资 基金基金经理(2012 年 8 月 9 日至 2017 年 11月 10日期间)、 华夏睿磐泰利六个月 定期开放混合型证券 投资基金基金经理 (2017年 12月 27日 至 2019年 2月 26日 期间)等。 宋洋 本基金 的基金 经理、 数量投 资部总 监 2017-08-29 - 10年 中国科学院数学与系 统科学研究院博士。 曾任嘉实基金管理有 限公司研究员、投资 经理。2016年 3月加 入华夏基金管理有限 公司,曾任数量投资 部研究员,华夏新锦 图灵活配置混合型证 券投资基金基金经理 (2017 年 3 月 24 日 至 2018年 9月 10日 期间)、华夏睿磐泰利 六个月定期开放混合 型证券投资基金基金 经理(2018年 4月 10 日至 2019 年 2 月 26 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 日期间)等。 注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最 大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和 流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 3季度,海外疫情进一步发酵,美国、欧洲部分国家疫情相继迎来二次上行,印度巴西 等新兴经济体疫情恶化,但整体而言对经济影响逐步减弱;全球经济从一季度深度下行中逐 步恢复;美元指数先下后上,人民币汇率整体偏强;风险情绪在三季度中后期稍有走弱,大 宗商品价格下行,欧美及国内股市震荡偏弱。国内政策面,货币政策延续了稳健中性的基调, 超储率保持在相对偏低的水平,银行间市场流动性中性平衡,短端资金利率中枢不变但波动 加大,中长期货币市场利率有所上行;国内债券市场依然维持了偏弱走势,但主要的跌幅集 中在 7月,收益率曲线平坦化上行,8月以来市场进入窄幅震荡模式,对基本面和政策面的 各类驱动力反应钝化,等待四季度进一步方向明朗。权益市场 7月上半月在国内外宏观经济 修复以及货币政策宽松共同作用下大幅上涨,杠杆资金、北向资金、新发基金等多个渠道的 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 新增资金形成共振,后续在中美摩擦加剧、政策边际收紧担忧下出现高位回调,之后维持高 位震荡至今。 报告期内,本基金在股票端投资以量化策略进行投资管理,积极捕获打新等较为确定性 的收益机会;债券端维持了中性偏低的久期水平,并保持了一定程度的杠杆水平。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2020年9月30日,本基金份额净值为1.2157元,本报告期份额净值增长率为4.16%, 同期业绩比较基准增长率为 1.25%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 132,164,998.57 19.37 其中:股票 132,164,998.57 19.37 2 固定收益投资 510,120,722.20 74.76 其中:债券 510,120,722.20 74.76 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 15,400,000.00 2.26 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,858,535.61 0.71 7 其他各项资产 19,756,429.75 2.90 8 合计 682,300,686.13 100.00 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 4,484,422.00 0.67 B 采矿业 1,490,152.40 0.22 C 制造业 64,455,864.03 9.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 82,082.00 0.01 E 建筑业 2,834,161.12 0.42 F 批发和零售业 280,372.03 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 1,358,453.36 0.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,684,712.49 0.70 J 金融业 39,103,769.40 5.85 K 房地产业 4,750,459.00 0.71 L 租赁和商务服务业 2,500,141.00 0.37 M 科学研究和技术服务业 3,826,908.40 0.57 N 水利、环境和公共设施管理业 57,307.34 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 433,979.00 0.06 Q 卫生和社会工作 1,822,215.00 0.27 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 132,164,998.57 19.77 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 108,000 8,236,080.00 1.23 2 600519 贵州茅台 4,200 7,007,700.00 1.05 3 600887 伊利股份 118,800 4,573,800.00 0.68 4 000333 美的集团 58,600 4,254,360.00 0.64 5 601166 兴业银行 229,600 3,703,448.00 0.55 6 300059 东方财富 128,900 3,092,311.00 0.46 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 7 000002 万


科A 109,800 3,076,596.00 0.46 8 300760 迈瑞医疗 8,600 2,992,800.00 0.45 9 000858 五 粮 液 13,400 2,961,400.00 0.44 10 002415 海康威视 74,300 2,831,573.00 0.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 25,246,130.90 3.78 2 央行票据 - - 3 金融债券 192,357,991.30 28.78 其中:政策性金融债 192,357,991.30 28.78 4 企业债券 53,172,100.00 7.96 5 企业短期融资券 84,960,500.00 12.71 6 中期票据 154,384,000.00 23.10 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 510,120,722.20 76.32 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 180309 18进出 09 600,000 61,644,000.00 9.22 2 101800870 18河钢集 MTN006 300,000 30,459,000.00 4.56 3 180211 18国开 11 300,000 30,378,000.00 4.54 4 101901213 19鞍钢 MTN006 300,000 30,156,000.00 4.51 5 160206 16国开 06 300,000 30,021,000.00 4.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值 变动(元) 风险说明 IH2012 上证 50股指 期货 IH2012 合约 -12 -11,464,560.00 827,580.00 买入股指期货 合约的目的是 进行更有效地 流动性管理,实 现投资目标。 公允价值变动总额合计(元) 827,580.00 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) 827,580.00 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在风险可控的前提下,根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管 理需要,更有效地进行流动性管理,实现投资目标。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,527,065.84 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 2 应收证券清算款 1,175,281.85 3 应收股利 - 4 应收利息 5,051,285.10 5 应收申购款 12,002,796.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,756,429.75 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 341,572,302.09 报告期基金总申购份额 226,439,731.22 减:报告期基金总赎回份额 18,216,505.17 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 549,795,528.14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 12 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2020-07-01 至 2020-07-07 88,155,423.53 - - 88,155,423.53 16.03% 2 2020-07-01 至 2020-07-08 94,157,090.21 - - 94,157,090.21 17.13% 3 2020-07-08 至 2020-09-30 - 125,682,731.73 - 125,682,731.73 22.86% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形, 在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理 的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性 风险。 在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本 基金资产规模持续低于正常运作水平,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合 同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2020年 7月 2日发布华夏基金管理有限公司住所变更公告。 2020年 8月 22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2020年 8月 29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2020年 9月 12日发布华夏基金管理有限公司关于上海分公司营业场所变更的公告。 2020年 9月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2020年 9月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 13 和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方 面积累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板 50成份 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏中证浙江国资创新发展 ETF、 华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国 证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华 夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通 恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期 货 ETF和华夏黄金 ETF,初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、 行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,2020年在基金分类排名中(截至 2020年 9月 30日数据),华夏双债债券(A类)、华夏聚利债券(A)及华夏债券(A类)在“债券基金-普通 债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(A类)”中分别排序 1/187、2/187和 7/187;华夏 鼎利债券 (A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A类)”中排序 2/241; 华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型 基金(A类)”中排序 8/341;华夏可转债增强债券(A类) 在“债券基金-可转换债券型基金- 可转换债券型基金(A类)”中排序 5/36;华夏创新前沿股票在“股票基金-标准股票型基金- 标准股票型基金(A类)”中排序 6/203 ;华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型 基金-TMT与信息技术行业股票型基金(A类)”中排序 1/10;华夏医疗健康混合(C类)在“混 合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(非 A类)”中排序 7/42;华夏移动互联混合(QDII) 和华夏新时代混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金(A类)”中分别排 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 14 序 3/35和 4/35;华夏中证 AH经济蓝筹股票指数(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金- 标准策略指数股票型基金(非 A类)”中排序 9/21;华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 1/78;华夏消费 ETF及华夏医药 ETF在“股票基金-股 票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金”中分别排序 1/35和 2/35;华夏战略新兴成指 ETF在“股 票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”中排序 6/53;华夏创成长 ETF及华夏创蓝筹 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-策略指数股票 ETF基金”中分别排序 2/16和 3/16;华夏创 业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF 联接基金(A类)”中分别排序 1/61和 9/61;华夏战略新兴成指 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-主题指数股票 ETF联接基金(非 A类)”中排序 2/28。 在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利 性和服务体验:(1)优化部分直销电子交易支付渠道,提高了相关支付限额,为投资者交易 提供了便利;(2)华夏基金管家客户端优化了基金筛选功能,方便客户多维度对基金进行筛 选与定位;(3)开展“以家人之名”、“误入弹幕,找出它”、“看人家一岁的时候”等活动,为 客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件; 2、《华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金合同》; 3、《华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 15 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十七日