华夏创业板交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十七日
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020年第 3季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
2.1基金产品概况
基金简称 华夏创业板 ETF联接
基金主代码 006248
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 8月 14日
报告期末基金份额总额 150,912,676.95份
投资目标
通过对目标 ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与
指数收益相似的回报。
投资策略
主要投资策略包括 ETF投资策略、股指期货和股票期权投资策
略、国债期货等投资策略、中小企业私募债券投资策略等。
业绩比较基准 创业板指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。
风险收益特征
本基金为目标 ETF的联接基金，目标 ETF为股票型指数基金，
因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏创业板 ETF联接 A 华夏创业板 ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 006248 006249
报告期末下属分级基金的份
额总额
76,473,169.92份 74,439,507.03份
2.1.1目标基金基本情况
基金名称 华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159957
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017年 12月 8日
基金份额上市的证券交易
所
深圳证券交易所
上市日期 2018年 1月 4日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、股指期货投资
策略、股票期权投资策略等。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为创业板指数。
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3
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，
在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
华夏创业板 ETF联接 A 华夏创业板 ETF联接 C
1.本期已实现收益 3,777,707.10 2,914,996.21
2.本期利润 6,416,383.68 4,910,459.07
3.加权平均基金份额本期利润 0.0890 0.0767
4.期末基金资产净值 134,319,028.32 129,924,257.29
5.期末基金份额净值 1.7564 1.7454
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏创业板 ETF联接 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 6.47% 1.95% 5.39% 1.99% 1.08% -0.04%
过去六个月 36.84% 1.67% 35.52% 1.71% 1.32% -0.04%
过去一年 56.58% 1.73% 54.96% 1.77% 1.62% -0.04%
自基金合同
生效起至今
75.64% 1.67% 64.57% 1.73% 11.07% -0.06%
华夏创业板 ETF联接 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 6.39% 1.95% 5.39% 1.99% 1.00% -0.04%
过去六个月 36.64% 1.67% 35.52% 1.71% 1.12% -0.04%
过去一年 56.12% 1.73% 54.96% 1.77% 1.16% -0.04%
自基金合同
生效起至今
74.54% 1.67% 64.57% 1.73% 9.97% -0.06%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 8月 14日至 2020年 9月 30日)
华夏创业板 ETF联接 A：
华夏创业板 ETF联接 C：
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2018-08-14 - 17年
清华大学工学硕士。曾任财富证
券助理研究员，原中关村证券研
究员等。2006年 2月加入华夏基
金管理有限公司，曾任数量投资
部基金经理助理，上证原材料交
易型开放式指数发起式证券投
资基金基金经理（2016 年 1 月
29日至 2016年 3月 28日期间）
等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基
金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
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4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为创业板指数，业绩比较基准为：创业板指数收益率*95%+人民币活
期存款利率(税后)*5%。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，成份股由最具代表
性的 100家创业板上市企业股票组成，反映了创业板在市场层面的运行情况。创业板公司集中分
布于电子信息技术、环保、新材料、新能源、高端制造、生物医药等战略性新兴产业。本基金主
要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份
股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。本基金通过交易所买卖或申购赎回的方式投
资于目标 ETF（华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金），从而实现基金投资目标，基金也
可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。
3季度，全球经济活动逐渐重启，虽然海外疫情仍在蔓延且中国国内也零星发生了区域性的
疫情事件，但防疫隔离措施对整体经济活动的负面影响逐渐减弱。国际方面，美国经济数据回温，
8月非农就业数据表现不俗；欧盟通过规模 7500亿欧元的疫情复苏基金，主要经济体面临史上最
惨旺季，德、法推出补贴措施刺激经济，景气数据回稳；日本经济数据表现平平，安倍晋三宣布
离职，新首相由菅义伟当选，新内阁名单体现了对安培政权“遗产”的继承，基本符合预期。国内
方面，消费和投资继续好转，进出口好于预期，比如 8月社会消费品零售总额年内首次转正，进
出口总额同比增长 6%；工业和服务业恢复也在加快，1-8月，全国规模以上工业增加值增速实现
由负转正；就业、物价保持总体稳定，8月城镇调查失业率下降 0.1个百分点，居民消费价格同比
上涨 2.4%，总体上保持温和上涨态势；在企业效益改善的条件下，企业市场预期也在改善，8月
制造业 PMI为 51%，连续 6个月高于临界点以上；这些反映出的都是中国经济的恢复性增长，很
多券商近期也纷纷上调了对第 3、4季度经济增速的预期。
市场方面，随着政策刺激对经济和股市的拉动效果逐渐减弱，而且避险情绪亦出现回落，驱
动全球股票市场表现的因素已从货币、财政政策刺激转向疫情后复苏期的基本面变化。3季度的
A股进入了震荡阶段，市场关注焦点也逐渐从流动性驱动的题材类转向基本面驱动的周期类股票。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常
申购、赎回等工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 9月 30日，华夏创业板 ETF联接 A份额净值为 1.7564元，本报告期份额净值
增长率为 6.47%，同期业绩比较基准增长率 5.39%，华夏创业板 ETF联接 A本报告期跟踪偏离度
为+1.08%；华夏创业板 ETF联接 C份额净值为 1.7454元，本报告期份额净值增长率为 6.39%，
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020年第 3季度报告
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同期业绩比较基准增长率 5.39%，华夏创业板 ETF联接 C本报告期跟踪偏离度为+1.00%。与业绩
比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的
差异。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 8,993,694.50 3.38
其中：股票 8,993,694.50 3.38
2 基金投资 239,908,980.50 90.04
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 17,175,511.73 6.45
8 其他各项资产 375,765.83 0.14
9 合计 266,453,952.56 100.00
5.2期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
华夏创业板
ETF
股票型
交易型开
放式
华夏基金管理有
限公司
239,908,980.50 90.79
5.3报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 367,281.00 0.14
B 采矿业 - -
C 制造业 5,336,763.50 2.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
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8
F 批发和零售业 15,891.00 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,359,307.00 0.51
J 金融业 589,310.00 0.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 59,373.00 0.02
M 科学研究和技术服务业 268,477.00 0.10
N 水利、环境和公共设施管理业 51,330.00 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 576,695.00 0.22
R 文化、体育和娱乐业 369,267.00 0.14
S 综合 - -
合计 8,993,694.50 3.40
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 300750 宁德时代 3,000 627,600.00 0.24
2 300760 迈瑞医疗 1,600 556,800.00 0.21
3 300059 东方财富 19,900 477,401.00 0.18
4 300498 温氏股份 17,900 349,766.00 0.13
5 300015 爱尔眼科 6,300 323,946.00 0.12
6 300142 沃森生物 5,400 274,752.00 0.10
7 300122 智飞生物 1,900 264,689.00 0.10
8 300124 汇川技术 4,100 237,390.00 0.09
9 300014 亿纬锂能 4,500 222,750.00 0.08
10 300601 康泰生物 1,100 200,211.00 0.08
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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9
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.12投资组合报告附注
5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 55,374.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,732.98
5 应收申购款 318,658.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 375,765.83
5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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10
5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏创业板ETF联接A 华夏创业板ETF联接C
本报告期期初基金份额总额 64,028,045.78 56,186,351.41
报告期基金总申购份额 49,039,441.26 86,744,179.18
减：报告期基金总赎回份额 36,594,317.12 68,491,023.56
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 76,473,169.92 74,439,507.03
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华夏创业板ETF联接A 华夏创业板ETF联接C
报告期期初管理人持有的本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
13.08 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 10,002,444.69 6.63% 10,000,000.00 6.63% 不少于三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
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11
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,444.69 6.63% 10,000,000.00 6.63% 不少于三年
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2020年 7月 2日发布华夏基金管理有限公司住所变更公告。
2020年 9月 12日发布华夏基金管理有限公司关于上海分公司营业场所变更的公告。
2020年 9月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020年 9月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛
的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际
通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板 50成份 ETF、
华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏中证浙江国资创新发展 ETF、华夏战略新兴成
指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、
华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华
夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏
创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、
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华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF和华夏黄金 ETF，初步形成了覆盖
大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信
用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至2020年9月30日数据），
华夏双债债券(A类)、华夏聚利债券（A）及华夏债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债
券型基金（可投转债）（A类）”中分别排序 1/187、2/187和 7/187；华夏鼎利债券 (A类)在“债券
基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 2/241；华夏鼎琪三个月定开债券
在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A类）”中排序 8/341；华
夏可转债增强债券(A类) 在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）”中排序 5/36；
华夏创新前沿股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排序 6/203 ；华夏
科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT与信息技术行业股票型基金（A类）”中排
序 1/10；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序
7/42；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII基金-QDII混合基金-QDII
混合基金（A类）”中分别排序 3/35和 4/35；华夏中证 AH经济蓝筹股票指数(C类)在“股票基金-
标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 9/21；华夏创业板 ETF在“股
票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 1/78；华夏消费 ETF及华夏医药 ETF在“股
票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金”中分别排序 1/35和 2/35；华夏战略新兴成指 ETF
在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”中排序 6/53；华夏创成长 ETF及华夏创蓝筹
ETF在“股票基金-股票 ETF基金-策略指数股票 ETF基金”中分别排序 2/16和 3/16；华夏创业板
ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A
类）”中分别排序 1/61和 9/61；华夏战略新兴成指 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-主题
指数股票 ETF联接基金（非 A类）”中排序 2/28。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）优化部分直销电子交易支付渠道，提高了相关支付限额，为投资者交易提供了便
利；（2）华夏基金管家客户端优化了基金筛选功能，方便客户多维度对基金进行筛选与定位；（3）
开展“以家人之名”、“误入弹幕，找出它”、“看人家一岁的时候”等活动，为客户提供了多样化的
投资者教育和关怀服务。
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2020年第 3季度报告
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§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》；
3、《华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十七日
