建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 10月 27日
建信科技创新 3年封闭混合 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
建信科技创新 3年封闭混合
场内简称
科创建信
基金主代码
501098
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2020年 3月 26日
报告期末基金份额总额
309,165,510.61份
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超过业绩比较基准的投资回报，力争
实现基金资产的长期、稳健增值。
投资策略
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面、证券市场
运行情况、香港市场变化情况等因素，积极把握市场发展趋势，根据
经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金
等大类资产投资比例进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，
提高基金风险调整后的收益。
业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中证综合债指数收益率
*45%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金
及货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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主要财务指标
报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日）
1.本期已实现收益
16,665,810.16
2.本期利润
26,551,231.90
3.加权平均基金份额本期利润
0.0859
4.期末基金资产净值
347,375,819.83
5.期末基金份额净值
1.1236
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 8.28% 1.77% 3.35%
0.95% 4.93% 0.82%
过去六个月 12.36% 1.29% 17.56%
0.85% -5.20% 0.44%
自基金合同
生效起至今
12.36% 1.27% 16.35%
0.84% -3.99% 0.43%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：本基金基金合同于 2020年 3月 26日生效，截至报告期末未满一年。本基金建仓期为 6个月，
建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同相关规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名
职务
任职日期
离任日期
证券从业
年限
说明
黄斐玉
本基金的
基金经理
2020年 3月 26
日
- 6年
黄斐玉先生，硕士。曾在摩托罗拉（中国
）和中国空间技术研究院担任工程师；
2010年 11月至 2014年 9月在联想集团
研发中心担任业务主管；2014年 9月在
招商证券研究发展中心担任计算机行业
分析师；2016年 11月至今在建信基金研
究部历任计算机行业、电子行业研究员、
基金经理。2020年 2月 17日起任建信科
技创新混合型证券投资基金的基金经理；
2020年 3月 26日起任建信科技创新 3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
姜锋
权益投资
部副总经
理，本基
2020年 4月 14
日
- 13年
姜锋先生，权益投资部副总经理，硕士。
2007年 7月加入本公司，历任研究员、
基金经理、资深基金经理、权益投资部执
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金的基金
经理
行投资官、权益投资部副总经理。2011
年 7月 11日起任建信优势动力股票型证
券投资基金的基金经理，该基金于 2013
年 3月 19日起转型为建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF），姜锋继续担任
该基金的基金经理；2014年 3月 21日起
任建信健康民生混合型证券投资基金的
基金经理；2015年 4月 22日起任建信环
保产业股票型证券投资基金的基金经理；
2020年 4月 14日起任建信科技创新 3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
姚锦
权益投资
部首席策
略官，本
基金的基
金经理
2020年 3月 26
日
- 16年
姚锦女士，权益投资部首席策略官，博士
。曾任天津通广三星电子有限公司工程师
，2004年 5月至 2011年 5月任天弘基金
管理公司研究员、研究部副主管、研究部
主管、投资部副总经理兼研究总监等职，
2009年 3月 17日至 2011年 3月 3日担
任天弘永利债券型证券投资基金基金经
理；2009年 12月 17日至 2011年 5月 5
日任天弘周期策略股票型证券投资基金
基金经理。历任建信基金管理公司研究部
首席策略分析师、权益投资部副总经理兼
研究部首席策略分析师、权益投资部总经
理、基金经理。2012年 2月 17日起任建
信优选成长混合型证券投资基金的基金
经理；2012年 8月 14日至 2014年 3月 6
日任建信社会责任股票型证券投资基金
的基金经理；2014年 1月 20日起任建信
保本混合型证券投资基金的基金经理，该
基金于 1月 23日起转型为建信积极配置
混合型证券投资基金，姚锦继续担任该基
金的基金经理；2017年 6月 9日至 2018
年 9月 12日任建信核心精选混合型证券
投资基金的基金经理；2018年 1月 24日
起任建信龙头企业股票型证券投资基金
的基金经理；2020年 2月 17日起任建信
科技创新混合型证券投资基金的基金经
理；2020年 3月 26日起任建信科技创新
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规
定和《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，
系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年 3季度国内资本市场先扬后抑。7月上半月大幅上涨，随后市场快速回调；8月和 9
月市场震荡加大，总体呈现结构性调整态势。市场围绕内循环和国际关系两条主线展开，以食品
饮料和旅游免税为代表的内需行业和指征国际局势的军工行业表现较好。具体来看,3季度沪深
300指数上涨 10.17%,中小板指上涨 8.19%，创业板指上涨 5.60%，大盘蓝筹略微占优。具体行业
来看，国防军工上涨 32.02%，消费者服务上涨 26.56%，电力设备及新能源上涨 23.69%；跌幅榜
上通信下跌 8.03%，计算机下跌 2.06%，传媒下跌 1.70%。
经济层面，各国稳步推进复工复产，国内疫情的控制显著优于国外，三季度经济保持回升态
势；政策层面，全球上半年为应对疫情而推出大规模宽松政策在三季度均有一定程度的收敛，国
内由于经济恢复情况好于国外，金融环境更趋于正常；交易层面，以陆股通为代表的外资月度之
间操作的波动幅度加大。本基金 3季度维持权益比例的相对稳定，主要加仓消费电子和新能源，
减仓部分医药股和科技股。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 8.28%，波动率 1.77%，业绩比较基准收益率 3.35%，波动率
0.95%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
289,879,090.10 71.90
其中：股票
289,879,090.10 71.90
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
0.00 0.00
6
买入返售金融资产
52,000,000.00 12.90
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
61,165,964.50 15.17
8 其他资产
118,116.29 0.03
9 合计
403,163,170.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
192,479,889.77 55.41
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
13,029.12 0.00
F
批发和零售业
28,264.03 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
18,653.36 0.01
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
72,945,286.87 21.00
J
金融业
7,676,800.00 2.21
K
房地产业
- -
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L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
16,664,873.40 4.80
N
水利、环境和公共设施管理业
52,293.55 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
289,879,090.10 83.45
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300760 迈瑞医疗 87,779 30,547,092.00 8.79
2 002475 立讯精密 374,694 21,406,268.22 6.16
3 300122 智飞生物 148,900 20,743,259.00 5.97
4 603259 药明康德 164,040 16,650,060.00 4.79
5 600845 宝信软件 220,811 15,973,467.74 4.60
6 600745 闻泰科技 124,637 14,565,079.82 4.19
7 688169 石头科技 22,336 13,388,198.40 3.85
8 600588 用友网络 233,682 8,928,989.22 2.57
9 300750 宁德时代 42,300 8,849,160.00 2.55
10 002938 鹏鼎控股 150,500 8,607,095.00 2.48
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成
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序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
107,524.67
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
10,591.62
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
118,116.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
309,165,510.61
报告期期间基金总申购份额
-
减：报告期期间基金总赎回份额
-
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
309,165,510.61
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
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无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2020年 10月 27日
