关于广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公司关于广发新兴产业精选灵活配置混 合型证券投资基金新增 C类基金份额并相应修改基金合同 的公告 广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015年 9月 14日经中国证监 会证监许可[2015]2110号文准予募集注册，于 2016年 1月 29日成立运作。该基金的基金管理人为广发基 金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与本基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定于 2020年 10月 23日起，增设 C类基金份额（基金代码：010433），原份额转为 A类基金份额，并对《基 金合同》进行相应修改（详见附件）。 一、新增 C类基金份额情况 1、基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设 C类基金份额，原份额转为 A类基金份额。 本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购 费用，而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将 分别计算基金份额净值。 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。在通常情况下， C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。销售服务费 主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 本基金 C类基金份额赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.5% N≥30天 0% 对持有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 二、本基金 C类份额销售渠道与销售网点 1、直销机构 （1）电子交易平台 网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 （2）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （3）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （4）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828（免长途费）或 020-83936999）进行 本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网 站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则 与操作流程。 三、关于修改基金合同的说明 本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人的 利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订后 的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金 合同、托管协议；招募说明书及产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对本次调整事项予以说明，最终解释权归我司。投资者欲了解基金信息，请仔细 阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金 的详细情况， 请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn） 查询或拨打本公司客户服务电话 95105828（免长途话费）或 020-83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2020年 10月 23日 附件：《广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原文条款 内容 修改后条款 内容 第二部分 释义 …… 15、银行业监督管理机构：指中国人 民银行和/或中国银行业监督管理委员会 …… …… 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保 险监督管理委员会 …… 54、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A类和 C类不 同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提 销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时 不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 C类基金份额（新增，下文序号依次调整） 第三部分 基金的基本 情况 …… 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式的不同， 将基金份额分为 不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用，而不计 提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额 时不收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用 的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金 份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金 资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并 在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在履 行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规 和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类 别的销售等， 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会 备案。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。（新增） 第六部分 基金份额的 申购与赎回 …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 …… 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转 换业务， 基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关 法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金 份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金 资产净值/计算日该类基金份额余额总数 …… 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规 定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换 业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。本基金 A类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。（新增） 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 …… 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的 行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基 金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基 金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书 面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金 合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基 金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直 至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金 合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将 可能有所不同。 第八部分 基金份额持 有人大会 …… 一、召开事由 1、除法律法规，基金合同和中国证监 会另有规定外，当出现或需要决定下列事 由之一的， 应当召开基金份额持有人大 会： （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬 标准的除外； 2、在不违反有关法律法规和《基金合 同》约定，并对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改，不需 召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的 范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式； …… 一、召开事由 1、除法律法规，基金合同和中国证监会另有规定外，当出 现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大 会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务 费率， 但法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的 除外 2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由 基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持 有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式； （9）调整基金份额类别；（新增，下文序号依次调整） 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 2、 基金管理人应每个工作日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金 管理人每个工作日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外 公布。 四、估值程序 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管 理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 第十五部分 基金费用与 税收 …… 一、基金费用的种类 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项 费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 …… 一、基金费用的种类 3、 从 C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；（新 增，下文序号依次调整） …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的 销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支 付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付。销售服务费由注册登记机构代收，注 册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若 遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用 于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促 销活动费、基金份额持有人服务费等。（新增，下文序号依次调 整） 上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。 …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展 情况调整基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费等相关 费率。 第十六部分 基金的收益 与分配 …… 三、基金收益分配原则 4、每一基金份额享有同等分配权； …… 三、基金收益分配原则 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基 金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可分配收益 将有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权； 第十八部分 基金的信息 披露 …… 二、信息披露义务人 （七）临时报告 16、管理费、托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； …… 二、信息披露义务人 （七）临时报告 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 27、基金份额取消分类或类别发生变化；（新增，下文序号 依次调整）
