申万环保:关于实施转型的提示性公告查看PDF公告
关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 实施转型的提示性公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基 金合同》、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信 中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等 规定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本 公司”)旗下管理的申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(以 下简称“本基金”,基础份额申万环保份额场内简称:申万环保 (163114);分级份额申万环保 A份额场内简称:环保 A(150184), 申万环保 B份额场内简称:环保 B(150185))以通讯方式召开了基 金份额持有人大会,大会表决投票时间自 2020年 8月 14日至 2020 年 9月 10日 17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级 证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议 案》”)。本次《议案》于 2020年 9月 11日获表决通过,基金份额持 有人大会决议自该日起生效。本公司于 2020年 9月 12日在证券日 报、本公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有 限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额 持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上述具体安排详见基金管 理人发布的相关公告。 本基金转型实施前的选择期自 2020 年 9 月 14 日起,至 2020 年 10 月 20 日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选 择卖出申万环保 A 份额、申万环保 B 份额或赎回申万环保份额。对 于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、 申万环保 A 份额与申万环保 B 份额将在份额转换基准日,即 2020 年 10 月 21 日进行转换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型 证券投资基金(LOF)之 A类基金份额。在选择期内,基金管理人可 根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基 金管理人届时发布的相关公告。 在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级 证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。 本基金转型重要提示: 1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持 有人同意在选择期豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制 等条款,并自本次基金份额持有人大会议案被表决通过之日起豁免进 行基金份额折算业务。 2、基金份额转换基准日前,申万环保 A份额和申万环保 B份额 仍可在二级市场正常交易。期间,申万环保 A 份额和申万环保 B 份 额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。 基金份额转换基准日日终,申万环保 A 份额和申万环保 B 份额 均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份 额净值为 1.0000 元的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金 (LOF)之 A 类场内份额,如果投资者在转型前以溢价买入或持有, 转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交 易的投资者注意折溢价所带来的风险。 投资者应密切关注申万环保 A 份额和申万环保 B 份额的基金份 额参考净值变化情况,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com) 等方式进行查询。 3、基金份额转换基准日后,申万菱信中证环保产业指数型证券 投资基金(LOF)之 A类基金份额的场内份额数截位取整计算(最小 单位为 1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产 生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。 4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险 收益特征,转型前申万环保 A 份额具有预期风险低,预期收益低的 特征;申万环保 B份额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预期 收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为,申万菱信中证环保产 业指数型证券投资基金(LOF)属于股票型基金,其预期收益及预期 风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,该基金为被 动式投资的股票型指数基金,跟踪中证环保产业指数,其风险收益特 征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 同时,不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基 金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。
申万菱信基金管理有限公司
2020年 10月 19日