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高贝塔A(150145)

高贝塔A:关于基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告

1 
 
关于招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等法律法规的规定和《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金
合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,现将招商沪深300高贝塔指
数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关
事项公告如下: 
 
一、本基金基金份额持有人大会会议情况 
招商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)以通讯方式组织召开了
本基金基金份额持有人大会,审议了《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投
资基金转型的议案》。会议投票时间自2020年9月17日0:00起,至2020年10月14
日17:00止。2020年10月15日,在本基金托管人中国银行股份有限公司授权代表
的监督下,基金管理人授权的两名监督员对本次基金份额持有人大会表决进行了
计票,北京市中信公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务所对
计票过程进行了见证。 
本次基金份额持有人大会中,出席会议的基金份额持有人或其代理人所代表
的招商300高贝塔份额(即基础份额,基金代码:161718,场内简称“高贝分级”,
包括场外份额、场内份额)为32,100,670.15份,占权益登记日招商300高贝塔份
额总数的53.7931%,出席会议的基金份额持有人或其代理人所代表的招商300高
贝塔A份额(基金代码:150145,场内简称“高贝塔A”)为2,164,686.00份,占
权益登记日招商300高贝塔A份额总数的51.7225%,出席会议的基金份额持有人或
其代理人所代表的招商300高贝塔B份额(基金代码:150146,场内简称“高贝塔
B”)为2,261,918.00份,占权益登记日招商300高贝塔B份额总数的54.0458%,
符合法定召开基金份额持有人大会的条件。 
同意票所代表的招商300高贝塔份额为31,901,950.50份,占出席会议的基金
份额持有人或其代理人所代表的招商300高贝塔份额总数的99.3809%;反对票所
代表的招商300高贝塔份额为95,897.18份,占出席会议的基金份额持有人或其代
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理人所代表的招商300高贝塔份额总数的0.2987%;弃权票所代表的招商300高贝
塔份额为102,822.47份,占出席会议的基金份额持有人或其代理人所代表的招商
300高贝塔份额总数的0.3203%。 
同意票所代表的招商300高贝塔A份额为2,113,051.00份,占出席会议的基金
份额持有人或其代理人所代表的招商300高贝塔A份额总数的97.6147%;反对票所
代表的招商300高贝塔A份额为51,630.00份,占出席会议的基金份额持有人或其
代理人所代表的招商300高贝塔A份额总数的2.3851%;弃权票所代表的招商300
高贝塔A份额为5.00份,占出席会议的基金份额持有人或其代理人所代表的招商
300高贝塔A份额总数的0.0002%。 
同意票所代表的招商300高贝塔B份额为2,198,849.00份,占出席会议的基金
份额持有人或其代理人所代表的招商300高贝塔B份额总数的97.2117%;反对票所
代表的招商300高贝塔B份额为63,069.00份,占出席会议的基金份额持有人或其
代理人所代表的招商300高贝塔B份额总数的2.7883%;弃权票所代表的招商300
高贝塔B份额为0.00份,占出席会议的基金份额持有人或其代理人所代表的招商
300高贝塔B份额总数的0.0000%。 
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人
或其代理人所持各自类别基金份额表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,
符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《基金合同》的有关规定,《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资
基金转型的议案》获得通过。 
本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费,前述持有人大会费用由
基金管理人承担。 
 
二、基金份额持有人大会决议生效情况 
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会
决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月15
日表决通过了《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案》,
本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,基金管理人自通过之日起
五日内报中国证监会备案。 
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三、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金的复牌 
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,招商300高贝塔A份额与招商300
高贝塔B份额自2020年10月15日开市起开始停牌,并将于基金份额持有人大会决
议生效公告日(2020年10月16日)10:30起复牌。 
 
四、基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况 
(一)关于基金合同等法律文件的修订情况 
根据《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金转型议案的说明》,
经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《招商沪深300高贝塔指数分级证券
投资基金基金合同》《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金托管协议》修
订为《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》《招商沪深300高贝塔指
数证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《招商沪深300高贝塔指数证券投资
基金招募说明书》。 
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1805号(《关于准予
招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。 
(二)转型方案实施的安排 
本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年10月16
日至2020年11月12日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。 
选择期期间,招商300高贝塔份额的申购赎回业务,以及招商300高贝塔A份
额、招商300高贝塔B份额的交易、合并业务照常办理。基金份额持有人在招商沪
深300高贝塔指数分级证券投资基金正式转型前,可以选择卖出招商300高贝塔A
份额、招商300高贝塔B份额或者赎回招商300高贝塔份额。对于在选择期内未作
出选择的基金份额持有人,其持有的招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额
和招商300高贝塔份额将最终转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金
份额。 
在选择期期间,基金份额持有人选择赎回的,仍适用招商沪深300高贝塔指
数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。 
在选择期期间,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金豁免基金合同中
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约定的投资组合比例限制等条款。 
(三)招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的终止上市 
基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则和《招商沪深300高贝塔指数
分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请招商300高贝
塔A份额与招商300高贝塔B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人届时发布
的招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额终止上市公告。 
(四)招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额的转换 
1、份额转换基准日 
选择期结束后,基金管理人将以2020年11月13日为基金份额转换基准日。 
2、份额转换方式


(1)招商 300高贝塔 A份额及招商 300高贝塔 B份额: 在份额转换基准日日终,以招商 300高贝塔份额的基金份额净值为基准,招 商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额按照各自的基金份额参考净值转换 成招商 300高贝塔份额的场内份额,招商 300高贝塔份额的场内份额再按照 1:1 的比例转换为招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金的场内份额。招商 300高贝 塔 A 份额(或招商 300 高贝塔 B 份额)基金份额持有人持有的转换后招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金的场内份额取整计算(最小单位为 1份),余额计 入基金财产。 份额转换计算公式:


招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的转换比例=份额转换 基准日招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的基金份额参考净值 /份额转换基准日招商 300高贝塔份额的基金份额净值


招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)基金份额持有人持有的 转换后招商沪深 300 高贝塔指数证券投资基金的场内份额=基金份额持有人持 有的转换前招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的份额数×招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的转换比例


(2)招商 300高贝塔份额: 原招商300高贝塔份额的场内份额、场外份额按照1:1的比例分别转换为招商 沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额、场外份额。 5 3、份额转换后的持有期计算


根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商300高贝塔份额转换为招商 沪深300高贝塔指数证券投资基金份额后,其原基金份额持有期计入招商沪深300 高贝塔指数证券投资基金份额的持有期;基金份额持有人持有的招商300高贝塔A 份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内 份额后,基金份额持有期自招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额确 认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定, 具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金 份额持有人将承担较高的赎回费。 (五)基金转换的特别风险揭示 1、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换后风险收益特征发生较 大变化的风险 份额转换完成后,招商300高贝塔A份额持有人原持有的招商300高贝塔A份额 将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额,基金份额风险收益特 征将因转换而发生较大变化。份额转换完成后,招商300高贝塔B份额持有人原持 有的招商300高贝塔B份额将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份 额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。 2、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的流动性风险 招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金的场内份额前,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有 人有两种方式退出:1)在场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的对应 份额(即招商300高贝塔A份额持有人买入等量的招商300高贝塔B份额,或者招商 300高贝塔B份额持有人买入等量的招商300高贝塔A份额),合并为招商300高贝塔 份额,按照招商300高贝塔份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后 申请赎回。 由于招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有人可能选择场内卖 出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情 况,特提请投资者注意流动性风险。 3、转换前存在溢价交易的招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持 6 有人因溢价消失而造成损失的风险 基金份额转换基准日前,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额仍可正 常交易。期间,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额可能存在折溢价交易 情形,其折溢价率可能发生较大变化。 由于基金份额转换完成后,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按 各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商沪深300高贝塔指 数证券投资基金的场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受 较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 投资者应密切关注招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额 参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.cmfchina.com)等方式进行查询。 4、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额持有人持有的基 金份额数量将会在转换后发生变化的风险 基金份额转换完成后,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按各自 的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商沪深300高贝塔指数证 券投资基金的场内份额。因此招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金 份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。根据深圳证券交易所的 相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资 产,持有极小数量招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额的持有人,存在转 换后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 5、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指 数证券投资基金的场内份额后无法办理场内赎回的风险 招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金的场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场 外后申请赎回基金份额。可以在二级市场办理基金买卖的证券公司并不全部具备 中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公 司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司在二级市场买 入招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额,转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资 者,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公 7 司后再申请赎回。 6、在招商沪深300高贝塔指数证券投资基金开放赎回之前,投资者将无法办 理基金赎回业务,存在一定的流动性风险。 五、本基金转型后新基金合同的生效 自2020年11月17日起,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金正式变更 为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金,《招商沪深300高贝塔指数证券投资基 金基金合同》生效,《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》同 日失效。 《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》生效后,基金管理人将 根据相关规定办理招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的申购赎回等业务,具 体情况详见基金管理人届时发布的相关公告。 六、备查文件 1、《关于以通讯方式召开招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金 份额持有人大会的公告》 2、《关于以通讯方式召开招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金 份额持有人大会的第一次提示性公告》 3、《关于以通讯方式召开招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金 份额持有人大会的第二次提示性公告》 4、北京市中信公证处出具的公证书 5、上海源泰律师事务所出具的法律意见书 特此公告。


招商基金管理有限公司 2020年 10月 16日 8 9 10


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