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东方红睿逸(001309)

东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同查看PDF公告

东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 
1 
 
 
 
上海东方证券资产管理有限公司 
东方红睿逸定期开放混合型发起式 
证券投资基金基金合同 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司 
基金托管人:招商银行股份有限公司 
东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 
2 
 
目录 
第一部分





前言 ........................................................................................................................... 3 第二部分





释义 ........................................................................................................................... 5 第三部分





基金的基本情况 ..................................................................................................... 11 第四部分





基金份额的发售 ..................................................................................................... 13 第五部分





基金备案 ................................................................................................................. 15 第六部分





基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................. 17 第七部分





基金合同当事人及权利义务 ................................................................................. 27 第八部分





基金份额持有人大会 ............................................................................................. 34 第九部分





基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 42 第十部分





基金的托管 ............................................................................................................. 45 第十一部分





基金份额的注册登记 ......................................................................................... 46 第十二部分





基金的投资 ......................................................................................................... 48 第十三部分





基金的财产 ......................................................................................................... 58 第十四部分





基金资产估值 ..................................................................................................... 59 第十五部分





基金费用与税收 ................................................................................................. 67 第十六部分





基金的收益与分配 ............................................................................................. 70 第十七部分





基金的会计与审计 ............................................................................................. 72 第十八部分





基金的信息披露 ................................................................................................. 73 第十九部分





基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 80 第二十部分





违约责任 ............................................................................................................. 82 第二十一部分





争议的处理和适用的法律 ............................................................................. 83 第二十二部分





基金合同的效力 ............................................................................................. 84 第二十三部分





其他事项 ......................................................................................................... 85 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 3 第一部分





前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的 权利义务,规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他 有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与 基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 4 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基 金合同为准。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险 揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必然投资存托凭 证。 七、本基金单一投资者(基金管理人作为发起资金提供方的除外)持有基金 份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 5 第二部分





释义 《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 2、基金管理人:指上海东方证券资产管理有限公司 3、基金托管人:指招商银行股份有限公司 4、本合同、《基金合同》:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投 资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿逸定期开放混 合型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金产品资料概要:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基 金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及 规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013 年2月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 6 13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 18、个人投资人:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 19、机构投资人:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法 注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社 会团体和其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 21、投资人:指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金 提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称 22、基金份额持有人:指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构、代销机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议,代为办理基金销售业务的机构 25、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 7 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等 26、基金注册登记机构:指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合 条件的办理基金注册登记业务的机构 27、基金账户:指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基 金管理人管理的证券投资基金份额情况的账户 28、基金交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机 构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的基 金份额的变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确 认之日 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得 超过3个月 32、基金存续期:指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 33、定期开放:指本基金采取的以运作周期和到期开放期、封闭期和期间开 放期相结合的运作方式,在每个运作周期内,本基金在封闭期内封闭运作,封闭 期与封闭期之间的期间开放期定期开放 34、运作周期:本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合 同生效日(包括基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该日) 至36个月后的月度对日的前一日止 35、封闭期:指本基金在每个运作周期内,除期间开放期以外的期间。在每 个封闭期内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,基金份额持 有人不得申请申购、赎回本基金,期间基金份额也不上市交易 36、开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金的开放期分为期 间开放期与到期开放期 37、到期开放期:在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 8 第一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日,第二个及以 后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月度对日。本 基金的每个到期开放期为5至20个工作日 38、期间开放期:在每个运作周期中,本基金设立2个期间开放期,第一个 期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日,第二个期间开放期 的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。本基金的每个期间开放期为5 至10个工作日 39、月度对日:指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期,如该对应日 期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则 顺延至下一个工作日 40、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 41、T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 42、T+n 日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 43、开放日:指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基 金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适用于 证券投资基金的业务规则 46、发起式基金:指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集, 由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金 管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同) 承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 47、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 三年 48、发起资金提供方:指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购 的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高 级管理人员或基金经理等人员 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 9 49、认购:指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购 买本基金基金份额的行为 50、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 51、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 52、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 54、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回:指在开放期内的单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的20%时 的情形 56、元:指中国法定货币人民币元 57、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值:指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 59、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值 60、基金份额净值:指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值 61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 10 网站)等媒介 63、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 64、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 65、货币市场工具:指现金;一年以内(含一年)的银行存款(包括但不限 于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、大额存单;剩余期限在三 百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券 回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的金融工具 66、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 67、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份 额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资人,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 11 第三部分





基金的基本情况 一、基金名称 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金。 二、基金的类别 混合型证券投资基金。 三、基金的运作方式 契约型、开放式、发起式 本基金以定期开放方式运作,即以运作周期和到期开放期相结合的方式运 作。 本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括 基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该日)至36个月后的 月度对日的前一日止。 在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期 开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周 期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。 为满足投资者在每个运作周期中的流动性需求,本基金的每个运作周期以封 闭期和期间开放期相交替的方式运作,共包含为3个封闭期和2个期间开放期。 在每个运作周期中,第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后 的月度对日,第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对 日。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日,具体期间由基金管理人在每个 期间开放期前公告说明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办 理基金份额申购、赎回或其他业务。 在每个运作周期内,除期间开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金 不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交易。 如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 12 消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎 回业务的,开放期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延。前述开放期的具体时间 以基金管理人届时公告为准。 四、基金的投资目标 本基金在力求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人获取稳定的投 资收益,追求超越业绩比较基准的投资回报。 五、基金的募集金额 使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人 员、基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1,000万元人民币。 发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同生效 日起不少于3年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离 职,其持有期限的承诺不受影响。 六、基金份额初始面值和认购费用 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 13 第四部分





基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见《招募说明书》及基 金份额发售公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购,认购 一经受理不得撤销。 基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为 准。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合 格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 4、发起资金认购 本基金发起资金认购的金额不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持 有期限自基金合同生效日起不少于3年。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记 等募集期间发生的各项费用。 2、募集期利息的处理方式 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 14 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中 列示。 三、基金份额的认购金额的限制 1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制,具体限制 请参见《招募说明书》或相关公告。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 4、投资人在募集期内可以多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别 计费。已受理的认购申请不允许撤销。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 15 第五部分





基金备案





一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,发起资金提供方认购基金的金额不 少于1000万元人民币,且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于三年的,基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定 验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专 门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得 动用。 《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归 投资人所有。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合 同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持 有人大会的方式延续。 基金合同生效三年后继续存续的,基金存续期内,连续20个工作日出现基金 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 16 份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人 应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 17 第六部分





基金份额的申购、赎回与转换 一、基金的运作方式 本基金以定期开放方式运作,即以运作周期和到期开放期相结合的方式运 作。 本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括 基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该日)至36个月后的 月度对日的前一日止。 在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期 开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周 期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。 为满足投资者在每个运作周期中的流动性需求,本基金的每个运作周期以封 闭期和期间开放期相交替的方式运作,共包含为3个封闭期和2个期间开放期。 在每个运作周期中,第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后 的月度对日,第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对 日。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日,具体期间由基金管理人在每个 期间开放期前公告说明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办 理基金份额申购、赎回或其他业务。 在每个运作周期内,除期间开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金 不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交易。 如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素 消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎 回业务的,开放期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延。前述开放期的具体时间 以基金管理人届时公告为准。 二、申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 18 售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 情况变更或增减基金代销机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日,具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金 管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务,也不上市交易。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整,但 此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、开放期开始日及业务办理时间 在每个开放期前,基金管理人应依照基金合同的约定在指定媒介上公告开放 期的具体时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开 放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日,投资 人在业务办理时间结束后提出申购、赎回或转换申请的,视为无效申请。 开放期及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的 相关公告。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即基金份额持有人在赎回基金份额,基金 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 19 管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基 金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性 不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 投资人必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金 销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金时,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。


投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 投资人交付申购款项,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),正常情况下,基金管理人或其委托的注册登记机构在T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请未得到基 金管理人或注册登记机构的确认而造成的损失,由投资者自行承担。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构或 基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回申请的款项支付 基金申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功。若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有人 赎回申请确认后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份 额持有人银行账户。 六、申购与赎回的数额限制 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 20 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》; 2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额。具体规 定请参见《招募说明书》; 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限。具体规定请 参见《招募说明书》; 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人届时的相关公告; 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回 的份额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介公告。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。在基金封闭期内,基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在开放期前最 后一个工作日的次日,披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额 累计净值。在不晚于基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过指定网站、 基金销售机构网站或营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资 料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份 额单位为份,申购份额按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 21 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。


5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取 的赎回费以及赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说 明书,未归入部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序 后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的具体处理原 则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定,具体见基金管 理人届时的相关公告。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 低申购费率和赎回费率。 八、拒绝或暂停申购的情形 出现如下情形时,基金管理人可以暂停或拒绝投资人的申购申请: 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作; 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 22 管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请 的措施; 3、证券、期货交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无 法计算; 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时; 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对 基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人的利益; 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或 异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行; 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时; 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致超过基金管理人设定 的基金总规模上限、单日净申购比例上限、单一投资人单日申购金额上限,基金 管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请; 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全 部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放期间将按暂停申购的期间相应顺 延。 九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 出现如下情形时,基金管理人可以拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申 请或者延缓支付赎回款项: 1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 23 3、证券、期货交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值; 4、连续2个或2个以上开放日巨额赎回; 5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或 异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行; 6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期间按暂停赎回的期间相 应顺延。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金开放期内的单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%时,即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全 额赎回、部分延缓支付赎回款项或部分延期办理赎回。 (1)全额赎回:当有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序 执行。 (2)延缓支付赎回款项:基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎 回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请,当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应对当日全部赎回申 请进行确认,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%,其余赎回 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 24 申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限最长不超过20个工作日。对于当 日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受 理的赎回份额。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础 计算赎回金额。 (3)开放期内,基金发生巨额赎回情形时,对单个基金份额持有人超过上 一日基金总份额30%以上的赎回申请等情形,基金管理人应当采取具体措施对其 进行延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内(含30%)的赎回申请根据 “(1)全额赎回”或“(2)延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理;对该单个基金份额持有人超过30%的赎回申请进行延 期办理。对于未能赎回部分,该基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 如开放期最后一个开放日,基金发生巨额赎回情形,且有单个基金份额持有 人赎回超过上一日基金总份额30%的,开放期相应延长,延长的开放期内不办理 申购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超 过基金总份额30%以上而被办理延期赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务, 直到全部赎回为止。 3、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并采取相关措施时,基金管理人应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处 理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告,并公布最近1个工作日的基金份额净值。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 25 十二、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过 户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份 额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注 册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。 十五、基金份额的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新 的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 26


十七、基金份额的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 27 第七部分





基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:上海东方证券资产管理有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路318号31层 法定代表人:潘鑫军 设立日期:2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字[2010]518号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2013]1131号 组织形式:有限责任公司 注册资本:3亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:(021)63325888 联系人:彭轶君 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包 括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 28 (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监 督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包 括但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 29 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露 及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 30 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受 到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能 生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 名称:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 成立时间:1987年4月8日 注册资本:人民币252.20亿元 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包 括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他收入; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 31 (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户,为基金办理证 券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照《基金合同》的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 32 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 33 利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义 务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (8)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 34 第八部分





基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》,本基金合同另有约定的除外; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规和中国证监会另有规定的 除外; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份 额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 35 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有 人无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费 方式; (4)基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基 金合同按照本基金合同约定的程序进行清算并终止; (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情 形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并 书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基 金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基 金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额 持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 36 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表 基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管 理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30天,在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理 有效期限等)、授权方式、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人在会议通知中说 明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 37 监管机构允许的其他方式,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代 表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会 同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三 分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集 人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会 应以召集人通知的书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在表决截止日前公 布2次相关提示性公告; (2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 基金份额持有人持有的基金份额低于50%的,召集人可以在原公告的表决截 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 38 止日的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份 额的持有人出具意见,方视为有效。 (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具 意见的代理人,同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律 法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金注册登记机构记录相符,并且 委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规 定。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人可采用 网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在 会议召开方式上,本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开 会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 39 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持 基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通 过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(基金合同另有约定除外)、与 其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合 会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,符合会议 通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 40 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 41 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部 分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 42 第九部分





基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一)基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 1、被依法取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 (二)基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金份 额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的 基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上(含2/3)表决通过; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基 金管理人; 4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案; 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告; 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 43 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值; 7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案; 8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二)基金托管人的更换程序 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金份 额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的 基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上(含2/3)表决通过; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基 金托管人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案; 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告; 6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; 7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 (三)基金管理人与基金托管人的同时更换的条件和程序 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应当在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 (四)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 44 接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对 相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 (五)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金 托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出 对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 45 第十部分





基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订 立托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 46 第十一部分





基金份额的注册登记 一、基金份额的注册登记业务 本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册和非交易过户等。 二、基金注册登记业务办理机构 本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的 机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签 订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金注册登记机构的权利 基金注册登记机构享有以下权利: 1、取得注册登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依 照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 四、基金注册登记机构的义务 基金注册登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务; 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登 记业务; 3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 47 投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;


5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 48 第十二部分





基金的投资 一、投资目标 本基金在力求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人获取稳定的投 资收益,追求超越业绩比较基准的投资回报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票及存托凭证(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存 托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离 交易可转债、可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 50%,但在每个期间开放期的前 10个工作日和后 10个工作日、到期开放期的前 3个月和后 3个月以及开放期期 间,基金投资不受前述比例限制;本基金投资于股票、存托凭证的比例不高于基 金资产的 50%。在开放期,每个交易日日终在扣除股指和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在 封闭期,本基金不受前述 5%的限制。 三、投资策略 本基金以36个月为一个运作周期,以长期投资的理念进行大类资产的配置和 个券选择,运用封闭期无流动性需求的优势,同时,充分考虑每个运作周期中期 间开放期的安排,在股票的配置上,以时间换空间,采用低风险投资策略,为本 基金获得更高的低风险收益;在债券配置上,合理配置久期匹配债券的结构,做 好流动性管理,以期获得更高的投资收益。 (一)资产配置 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 49 本基金以36个月为一个运作周期,以为投资者在每个运作周期追求超越业绩 比较基准的投资回报为目标,进行长期目标指引下的大类资产的配置,通过定性 与定量研究相结合的方法,确定投资组合中股票、债券和现金类大类资产的配置 比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标, 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,确定未来市场变动 趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产 的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果,运用资产配 置优化模型,在目标收益条件下,追求风险最小化目标,最终确定大类资产投资 权重,实现资产合理配置。 (二)股票组合的构建 本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略,秉持长期投资的理 念,利用基金管理人投研团队的资源,对企业内在价值进行深入细致的分析,并 进一步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好,符合转型期中国经济 发展趋势的上市公司股票进行投资。 1、中国经济发展的趋势 (1) 新型城镇化 城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口进 入城镇,带来消费需求的大幅增加,同时还产生庞大的基础设施、公共服务设施 以及住房建设等投资需求。 城镇化既创造了供给,也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和消 费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外,城镇化和第三产业的发展紧密 相连,城镇化还可以推进消费和服务行业发展,实现经济结构转型。 我国的城镇化率刚刚超过 50%,仍然处于快速提升的阶段。与发达国家相比, 我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土地、资源、环境等诸多 因素制约,传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城镇化方式已经面临越来 越高的成本约束,走到了尽头。如何把潜在的空间变为现实,解决的办法只有依 靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施,就是旨在通过改革财政 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 50 金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力资本等多方面,优 化资源配置效率,提升全要素生产率,从而跨越中等收入陷阱。 未来的城镇化图景一定有别于过去,核心是人的城镇化。它应该着眼农村和 中小城镇,实现城乡基础设施一体和公共服务均等化,进城人口的市民化,促进 经济社会发展,实现共同富裕。以新型工业化为动力,实现制造业和服务业升级, 投入资本的回报率逐步提升,人力资本在收入分配中的占比提升,消费和服务业 占 GDP 的比重提高,资源和环境更加友好。新型城镇化将带动消费和服务产业 大发展,尽管增长速度的绝对值未必比得上过去,但增长将更有质量和更加可持 续。 (2) 人口结构变化 随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长,我国人 口结构将发生巨大的变化,在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转的。随 着人口结构的调整,将给传统的经济模式带来挑战与考验,同时对相关产业带来 投资机会。比如将形成大量对于自动化的需求以替代人工;比如由于老龄化人口 的增多,使得医疗服务业、养老产业的市场需求迅速进入到爆发周期;又比如人 口结构的剧变也会驱动着人口政策随之变化,从而带来相关投资机会。 (3) 资源环境约束 中国经济经过30多年的高速发展,以GDP单一考核的机制,已经让环境付出 了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服务、新 能源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样,也将对传统产业的行业集中 度产生影响,从而改变企业的投资价值。 (4)产业升级和商业模式创新 由于人口和资源环境约束,传统型企业正在逐渐失去成本优势,迫切需要转 型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的,比如劳动力结构的智 力化带来的工程师红利,将直接表现为我国科技型企业的人均效率和成本优势。 也有企业层面的,更多依靠企业家的勤奋和创新精神,运用智能化生产、信息和 网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业,或者改造传统企业。 产业升级带来的投资价值提升是巨大的,重要的是回避了低水平恶性竞争, 提高了企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升,资产由重变轻, 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 51 更多依靠创新来获得竞争优势。另外,人力资本高端化正在成为重要的趋势,有 些企业在享受这种红利,比如在互联网、生物医药、先进制造业等领域,已经在 局部领域具有了全球一流的竞争力,这样的企业数量必然会越来越多。 随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施,互联网化已成为一个 趋势。互联网化是指企业利用互联网(包含移动互联网)平台和技术从事的内外 部商务活动。随着企业互联网化的发展,对传统商业模式进行优化、创新、甚至 替换,带来了巨大的投资机会。 2、行业配置策略 在行业配置层面,本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业,比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可 以替代人工的自动化行业等。具体分析时,我们会跟踪各行业整体的收入增速、 利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况,依此来判断各行业的景气度,再根 据行业整体的估值情况,市场的预期,目前机构配置的比例来综合考虑各行业在 组合中的配置比例。 3、股票投资选择 针对个股,每个报告期基金管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一 批重点研究标的,围绕这些公司,基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研, 除了上市公司外,基金管理人还会调研竞争对手,产业链的上下游,以此来验证 基金管理人的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合,基金管理人会重点关注 3个方面:公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速、目前的估值。其中 公司素质是基金管理人最看重的因素,包括公司商业模式的独特性、进入壁垒、 行业地位、公司管理层的品格和能力等方面;对于具有优秀基因的公司,如果成 长性和估值匹配的话,基金管理人将其纳入投资组合;否则将会放在股票库中, 保持持续跟踪。 4、存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。 (三)债券等其他固定收益类投资策略 本基金将充分利用封闭期无流动性需求的优势,采用“自上而下”的投资策 略,对债券类资产进行配置。本基金将基于对国内外宏观经济形势、国内财政政 策与货币市场政策、以及结构调整等因素对债券市场的影响,对利率走势进行预 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 52 期,判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略,力争有效 控制整体资产风险。 在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将采用久期控制、期限结构 配置、市场比较、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。


1、久期控制:根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。


2、期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形态 特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,在 长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中 获利。


3、市场比较:不同债券子市场的运行规律不同,本基金在充分研究不同债 券子市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合(包括跨市场套利 操作),以提高投资收益。


4、相对价值判断:本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债 券品种进行投资。


5、信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其 信用风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。


(四)可转债投资策略 本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离 交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径,一 种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一级市场申购,主要考虑发行条款 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场参与可运用多种可转 债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力 争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分 析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走 向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的 套利机会和条款博弈机会。 (五)中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 53 本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分 析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时,将采取 分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时,将只投资有担保或者国有控股企业发 行的中小企业私募债,以降低信用风险。 (六)资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来考虑,采用自下而上的项目精选策略,以资产支持证券的优先级或次优级为 投资标的,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不 同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略,在有 效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用 风险分析采取内外结合的方法,以基金管理人的内部信用风险评估为主,并结合 外部信用评级机构的分析报告,最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判 断。另外,鉴于资产支持证券的流动性较差,本基金更倾向于久期较短的品种, 以降低流动性风险。 (七)股指期货投资策略


本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期 货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。 (八)国债期货投资策略 本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期 货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。 四、投资限制 (一)投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 50%,但在每个期间开放期 的前 10个工作日和后 10个工作日、到期开放期的前 3个月和后 3个月以及开放 期期间,基金投资不受前述比例限制;本基金投资组合中股票资产(含存托凭证) 投资比例不得高于 50%; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 54 (2)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (3)在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在 封闭期内,本基金不受上述 5%的比例限制; (4) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (14)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放期内, 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 55 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 15%; (16)在封闭期内,本基金每个交易日日终,持有国债期货或股指期货合约 的,持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基 金资产净值的 100%;在开放期内,本基金每个交易日日终,持有国债期货或股 指期货合约的,持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合 约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%; 本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所 报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合 计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包 括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (20)本基金封闭期的每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; (21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%;


(22)流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 56 券有关问题的通知》(证监基金字[2006]141号)及相关规定执行; (23)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资; (24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;


(25)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行; (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则在履行适当 程序后,本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规 定在指定媒介公告,且不需要经基金份额持有人大会审议。 除(3)、(13)、(23)、(24)条外,因证券、期货市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始。 (二)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 57 6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制。 (三)关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款税 后收益率+1.5%。 本基金在本金安全的基础上,以追求稳定回报为投资目标。银行定期存款可 以近似理解为定息产品,而三年期银行定期存款收益+1.5%较符合本基金的预期。 因此,本基金采用三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%作为业绩比较基准, 与本基金追求的预期收益水平相符。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可 以变更业绩比较基准,但应与基金托管人协商一致,在履行适当程序后报中国证 监会备案,并在中国证监会指定的媒介上及时公告,无需召开基金份额持有人大 会。 六、风险收益特征 本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基 金品种,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 58 第十三部分





基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金 管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不 得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有财产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 59 第十四部分





基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存款 本息、应收款项、其它投资等资产和负债。 1、估值依据及原则 估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字 [2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价 有关事项的通知》、中国证监会[2008]38 号公告《关于进一步规范证券投资基 金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定,如法律法规未做明确规定的, 参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、基金托管人的估值数据应 依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券 业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。 2、估值的基本原则: (1)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公 允价值。估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。如估 值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影 响证券价格的重大事件的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调 整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公 允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。 (2)对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以 往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得 出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采 用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场 参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 60 (3)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允 价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定,按最能恰当反映公 允价值的价格估值。 三、估值方法 以下估值方法中所指的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交 易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的 国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、 商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、资产支持证券、非公开定向债 务融资工具、同业存单等债券品种。 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券 交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易 日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行 机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所上市实行全价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘价 中所含的应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的 情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场 报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 61 公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确 定其公允价值。 (5)交易所上市不存在活跃市场的权益类证券,采用估值技术确定公允价 值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第 三方估值机构提供的价格数据估值;对银行间市场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价格的债券,按成本估值。 4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估 值。 6、投资证券衍生品的估值方法 (1) 从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证 券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。


(2) 首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。


东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 62 (3) 因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估 值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按 成本进行估值。 (4) 股指期货合约以估值日金融期货交易所的当日结算价估值,该日无交 易的,以最近一日的结算价估值。 (5)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价 的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 7、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 8、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程 序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,并需履行相关信息披露义 务。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据《基金法》,基金管理人计算基金资产净值,基金托管人复核、审查基 金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有 关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 63 额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 理人对外公布。 五、估值差错的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值差错时, 视为基金份额净值差错。 关于估值差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 1、估值差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、 或销售机构、或投资人自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任 方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值 差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值差错处理原则 (1)估值差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值差错责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值差错发生的费用由差错责任方承担;由 于估值差错责任方未及时更正已产生的估值差错,给当事人造成损失的由估值差 错责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值差错责任方已经积极协调,并且有协 助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。 估值差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)估值差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接 损失负责,并且仅对估值差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 64 (3)因估值差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值差错责任方仍应对估值差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值差错 责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)估值差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)估值差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人原因造成基金资 产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原 因造成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金 管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金 管理人负责向差错责任方追偿。 (6)如果出现估值差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法 律、行政法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追 索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理估值差错。 3、估值差错处理程序 估值差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的责任方; (2)根据估值差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行 评估; (3)根据估值差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正 和赔偿损失; (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的, 由基金注册登记机构进行更正,并就估值差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值差错处理的方法如下: 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 65 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 公告并报中国证监会备案。 (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认 后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执 行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此 给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿 金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计 算和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时 公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额 持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由 基金管理人负责赔付。


(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。如果行业另 有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商 处理。 六、暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券、期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 66 停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布。 八、特殊情形的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9项进行估值时,所造成的误差 不作为基金资产估值差错处理; 2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他 不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值差错,基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要 的措施消除或减轻由此造成的影响。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 67 第十五部分





基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费和账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 68 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 上述基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额 不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5个工作日内进行垫 付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费。 调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 69 行。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 70 第十六部分





基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6次,每份 基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额截至收益分配 基准日可供分配利润的10%; 3、若《基金合同》生效不满3个月则可不进行收益分配; 4、本基金收益分配方式仅现金分红一种方式; 5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额 后不能低于面值; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可对基金收 益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施





本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2日内在 指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过15个工作日。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 71 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登 记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金 份额。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 72 第十七部分





基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计 年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度 披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 73 第十八部分





基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证投资人能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 74 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及投资人 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项,说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的, 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会准予注册后,基金管理人在基金份额发售的3日 前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基 金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 生效公告。 (四)基金开始申购、赎回公告


基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定于申购开始日、赎回开始日 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 75 前在指定媒介上公告。 (五)基金净值信息 《基金合同》生效后,在基金封闭期间,基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次 日,披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 在不晚于基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过指定网站、基金 销售机构网站或营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(合 称“基金定期报告”) 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告登载于指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并 将中期报告登载在指定网站上,将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金 管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定网站上,将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情 形,为保障其他投资人权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 76 外。 本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 (八)临时报告与公告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书, 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、终止《基金合同》、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事 务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际 控制人; 8、基金募集期延长; 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动; 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人及其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人及其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 77 券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 17、本基金开始办理申购、赎回; 18、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时; 22、基金管理人采用摆动定价机制; 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (十一)基金投资中小企业私募债的信息披露 基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内,在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招 募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十二)基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 78 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 (十三)基金投资国债期货的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 (十四)基金投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内 所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 (十五)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 79 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 80 第十九部分





基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,基 金管理人应在决议生效后2日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的; 3、基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 81 (3)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (4)对基金财产进行估值和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。 (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作日内由基 金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 82 第二十部分





违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等 法律法规的规定或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于 直接损失。但是如发生下列情况,当事人可以免责: 1.不可抗力; 2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成 的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在 职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施 致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩 大而支出的合理费用由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是 未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 83 第二十一部分





争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当 事人具有约束力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 84 第二十二部分





基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人 或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并经中国证监会书面确认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管 理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销 机构的办公场所和营业场所查阅。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 85 第二十三部分





其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 86 第二十四部分





基金合同内容摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务





1、基金管理人的情况简介





名称:上海东方证券资产管理有限公司





住所:上海市黄浦区中山南路318号31层





法定代表人:潘鑫军





设立日期:2010年7月28日





批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字[2010]518号





开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2013]1131号





组织形式:有限责任公司





注册资本:3亿元人民币





存续期限:持续经营





联系电话:(021)63325888





联系人:彭轶君





2、基金管理人的权利与义务





(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利 包括但不限于:





1)依法募集资金;





2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产;





3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用;





4)销售基金份额;





5)按照规定召集基金份额持有人大会;





6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益;





7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 87





8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督 和处理;





9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登 记业务并获得《基金合同》规定的费用;





10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;





11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;





12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利;





13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;





14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;





15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构;





16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等业务规则;





17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。





(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于:





1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;





2)办理基金备案手续;





3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产;





4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产;





5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资;





6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 88 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;





7)依法接受基金托管人的监督;





8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价格;





9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;





10)编制季度报告、中期报告和年度报告;





11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及 报告义务;





12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露;





13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配基金收益;





14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;





15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上;





17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;





18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配;





19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人;





20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;





21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 89 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿;





22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到 损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;





23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为;





24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生 效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;





25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;





26)建立并保存基金份额持有人名册;





27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





3、基金托管人简况





名称:招商银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦





法定代表人:李建红





成立时间:1987年4月8日





注册资本:人民币252.20亿元





存续期间:持续经营





基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号





4、基金托管人的权利与义务





(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利 包括但不限于:





1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产;





2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他收入;





3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 90 合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;





4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户,为基金办理证券 交易资金清算;





5)提议召开或召集基金份额持有人大会;





6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;





7)法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。





(2)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义 务包括但不限于:





1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;





2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;





3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;





4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;





5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;





6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照《基金合同》的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;





7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;





8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格;





9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;





10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 91 适当的措施;





11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上;





12)建立并保存基金份额持有人名册;





13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;





14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项;





15)按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;





17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配;





18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人;





19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责 任不因其退任而免除;





20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿;





21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;





22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





5、基金份额持有人





基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。





每份基金份额具有同等的合法权益。


(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权 利包括但不限于:





1)分享基金财产收益; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 92





2)参与分配清算后的剩余基金财产;





3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;





4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;





5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权;





6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;





7)监督基金管理人的投资运作;





8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁;





9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。





(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的 义务包括但不限于:





1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;





2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价 值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;





3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;





4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;





5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任;





6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;





7)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;





8)执行生效的基金份额持有人大会的决议;





9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥 有平等的投票权。





本基金份额持有人大会不设日常机构。





1、召开事由 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 93





(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:





1)终止《基金合同》,本基金合同另有约定的除外;





2)更换基金管理人;





3)更换基金托管人;





4)转换基金运作方式;





5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;





6)变更基金类别;





7)本基金与其他基金的合并;





8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规和中国证监会另有规定的除 外;





9)变更基金份额持有人大会程序;





10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;





11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额 持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会;





12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;





13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。





(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 额 持有人大会:





1)调低基金管理费、基金托管费;





2)法律法规要求增加的基金费用的收取;





3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有人 无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方 式;





4)基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金 合同按照本基金合同约定的程序进行清算并终止;











5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 94





6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;





7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情形。





2、会议召集人及召集方式





(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由 基金管理人召集。





(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。





(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基 金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基 金管理人应当配合。





(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额 持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。





(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基 金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。





(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 95





3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式





(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30天,在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:





1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;





2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;





3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;





4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有 效期限等)、授权方式、送达时间和地点;





5)会务常设联系人姓名及联系电话;





6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;





7)召集人需要通知的其他事项。





(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机 关及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。





(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意 见的计票效力。





4、基金份额持有人出席会议的方式





基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或 监管机构允许的其他方式,会议的召开方式由会议召集人确定。





(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:





1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 96 和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符;





2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。





参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三 分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。





(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召 集人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开 会应以召集人通知的书面方式进行表决。





在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:





1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在表决截止日前公布2 次相关提示性公告;





2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则 为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;





3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);





基金份额持有人持有的基金份额低于50%的,召集人可以在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份 额的持有人出具意见,方视为有效。





4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意 见的代理人,同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人 出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法 规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金注册登记机构记录相符,并且委 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 97 托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。





(3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人可采 用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会; 在会议召开方式上,本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场 开会和通讯方式开会的程序进行。





5、议事内容与程序





(1)议事内容及提案权





议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。





基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。





基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。





(2)议事程序





1)现场开会





在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持 基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。





会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名(或单位名称)等事项。





2)通讯开会 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 98





在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。





6、表决





基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。





基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:





(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。





(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(基金合同另有约定除外)、 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。





基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。





采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合 会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,符合会议 通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。





基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。





7、计票





(1)现场开会





1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 99





2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。





3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结 果。





4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。





(2)通讯开会





在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。





8、生效与公告





基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。





基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。





基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。





基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。





9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部 分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。





(三)基金收益分配原则、执行方式





1、基金利润的构成 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 100





基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。





2、基金可供分配利润





基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。





3、基金收益分配原则





本基金收益分配应遵循下列原则:





(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权;





(2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6次,每 份基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额截至收益分 配基准日可供分配利润的10%;





(3)若《基金合同》生效不满3个月则可不进行收益分配;





(4)本基金收益分配方式仅现金分红一种方式;





(5)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值;





(6)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。





在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可对基金收 益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。





4、收益分配方案





基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。





5、收益分配方案的确定、公告与实施





本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在 指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过15个工作日。





6、基金收益分配中发生的费用





红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 101 记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金 份额。





(四)与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例





1、基金费用的种类





(1)基金管理人的管理费;





(2)基金托管人的托管费;





(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;





(5)基金份额持有人大会费用;





(6)基金的证券、期货交易费用;





(7)基金的银行汇划费用;





(8)证券、期货账户开户费和账户维护费;





(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。





2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式





(1)基金管理人的管理费





本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算 方法如下:





H=E×1.5%÷当年天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。





(2)基金托管人的托管费





本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下:





H=E×0.2%÷当年天数 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 102





H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。





上述基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。





(3)证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对 无误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余 额不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行 垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。





3、不列入基金费用的项目





下列费用不列入基金费用:





(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失;





(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用;





(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。





4、费用调整





基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费。





调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。





基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。





5、基金税收 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 103





本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。





(五)基金资产的投资方向和投资限制





1、投资目标





本基金在力求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人获取稳定的投 资收益,追求超越业绩比较基准的投资回报。





2、投资范围





本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票及存托凭证(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存 托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离 交易可转债、可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。





如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。





本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%,但在每个期间开放期的前 10个工作日和后10个工作日、到期开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间, 基金投资不受前述比例限制;本基金投资于股票、存托凭证的比例不高于基金资 产的50%。在开放期,每个交易日日终在扣除股指和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭 期,本基金不受前述5%的限制。 3、投资策略 本基金以36个月为一个运作周期,以长期投资的理念进行大类资产的配置和 个券选择,运用封闭期无流动性需求的优势,同时,充分考虑每个运作周期中期 间开放期的安排,在股票的配置上,以时间换空间,采用低风险投资策略,为本 基金获得更高的低风险收益;在债券配置上,合理配置久期匹配债券的结构,做 好流动性管理,以期获得更高的投资收益。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 104





(1)资产配置 本基金以36个月为一个运作周期,以为投资者在每个运作周期追求超越业 绩比较基准的投资回报为目标,进行长期目标指引下的大类资产的配置,通过定 性与定量研究相结合的方法,确定投资组合中股票、债券和现金类大类资产的配 置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标, 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,确定未来市场变动 趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产 的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果,运用资产配 置优化模型,在目标收益条件下,追求风险最小化目标,最终确定大类资产投资 权重,实现资产合理配置。





(2)股票组合的构建





本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略,秉持长期投资的理 念,利用基金管理人投研团队的资源,对企业内在价值进行深入细致的分析,并 进一步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好,符合转型期中国经济 发展趋势的上市公司股票进行投资。





1、中国经济发展的趋势





(1) 新型城镇化





城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口进 入城镇,带来消费需求的大幅增加,同时还产生庞大的基础设施、公共服务设施 以及住房建设等投资需求。





城镇化既创造了供给,也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和消 费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外,城镇化和第三产业的发展紧密 相连,城镇化还可以推进消费和服务行业发展,实现经济结构转型。





我国的城镇化率刚刚超过50%,仍然处于快速提升的阶段。与发达国家相比, 我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土地、资源、环境等诸多 因素制约,传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城镇化方式已经面临越来 越高的成本约束,走到了尽头。如何把潜在的空间变为现实,解决的办法只有依 靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施,就是旨在通过改革财政 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 105 金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力资本等多方面,优 化资源配置效率,提升全要素生产率,从而跨越中等收入陷阱。未来的城镇化图 景一定有别于过去,核心是人的城镇化。它应该着眼农村和中小城镇,实现城乡 基础设施一体和公共服务均等化,进城人口的市民化,促进经济社会发展,实现 共同富裕。以新型工业化为动力,实现制造业和服务业升级,投入资本的回报率 逐步提升,人力资本在收入分配中的占比提升,消费和服务业占GDP 的比重提高, 资源和环境更加友好。新型城镇化将带动消费和服务产业大发展,尽管增长速度 的绝对值未必比得上过去,但增长将更有质量和更加可持续。





(2) 人口结构变化





随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长,我国人 口结构将发生巨大的变化,在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转的。随 着人口结构的调整,将给传统的经济模式带来挑战与考验,同时对相关产业带来 投资机会。比如将形成大量对于自动化的需求以替代人工;比如由于老龄化人口 的增多,使得医疗服务业、养老产业的市场需求迅速进入到爆发周期;又比如人 口结构的剧变也会驱动着人口政策随之变化,从而带来相关投资机会。





(3) 资源环境约束





中国经济经过30多年的高速发展,以GDP单一考核的机制,已经让环境付出 了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服务、新 能源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。同样,也将对传统产业的行业集中 度产生影响,从而改变企业的投资价值。





(4)产业升级和商业模式创新





由于人口和资源环境约束,传统型企业正在逐渐失去成本优势,迫切需要转 型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的,比如劳动力结构的智 力化带来的工程师红利,将直接表现为我国科技型企业的人均效率和成本优势。 也有企业层面的,更多依靠企业家的勤奋和创新精神,运用智能化生产、信息和 网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业,或者改造传统企业。





产业升级带来的投资价值提升是巨大的,重要的是回避了低水平恶性竞争, 提高了企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升,资产由重变轻, 更多依靠创新来获得竞争优势。另外,人力资本高端化正在成为重要的趋势,有 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 106 些企业在享受这种红利,比如在互联网、生物医药、先进制造业等领域,已经在 局部领域具有了全球一流的竞争力,这样的企业数量必然会越来越多。





随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施,互联网化已成为一个 趋势。互联网化是指企业利用互联网(包含移动互联网)平台和技术从事的内外 部商务活动。随着企业互联网化的发展,对传统商业模式进行优化、创新、甚至 替换,带来了巨大的投资机会。





2、行业配置策略





在行业配置层面,本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业,比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可 以替代人工的自动化行业等。具体分析时,我们会跟踪各行业整体的收入增速、 利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况,依此来判断各行业的景气度,再根 据行业整体的估值情况,市场的预期,目前机构配置的比例来综合考虑各行业在 组合中的配置比例。





3、股票投资选择 针对个股,每个报告期基金管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一 批重点研究标的,围绕这些公司,基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研, 除了上市公司外,基金管理人还会调研竞争对手,产业链的上下游,以此来验证 基金管理人的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合,基金管理人会重点关注 3个方面:公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速、目前的估值。其中 公司素质是基金管理人最看重的因素,包括公司商业模式的独特性、进入壁垒、 行业地位、公司管理层的品格和能力等方面;对于具有优秀基因的公司,如果成 长性和估值匹配的话,基金管理人将其纳入投资组合;否则将会放在股票库中, 保持持续跟踪。 4、存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。





(三)债券等其他固定收益类投资策略





本基金将充分利用封闭期无流动性需求的优势,采用“自上而下”的投资策 略,对债券类资产进行配置。本基金将基于对国内外宏观经济形势、国内财政政 策与货币市场政策、以及结构调整等因素对债券市场的影响,对利率走势进行预 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 107 期,判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略,力争有效 控制整体资产风险。





在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将采用久期控制、期限结构 配置、市场比较、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。








1、久期控制:根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析 确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。








2、期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形态 特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,在 长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中 获利。








3、市场比较:不同债券子市场的运行规律不同,本基金在充分研究不同债 券子市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合(包括跨市场套利 操作),以提高投资收益。








4、相对价值判断:本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债 券品种进行投资。








5、信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其 信用风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。








(四)可转债投资策略





本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离 交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径,一 种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一级市场申购,主要考虑发行条款 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场参与可运用多种可转 债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力 争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分 析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走 向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的 套利机会和条款博弈机会。





(五)中小企业私募债券投资策略





由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 108 本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分 析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时,将采取 分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时,将只投资有担保或者国有控股企业发 行的中小企业私募债,以降低信用风险。





(六)资产支持证券投资策略





本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来考虑,采用自下而上的项目精选策略,以资产支持证券的优先级或次优级为 投资标的,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不 同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略,在有 效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用 风险分析采取内外结合的方法,以基金管理人的内部信用风险评估为主,并结合 外部信用评级机构的分析报告,最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判 断。另外,鉴于资产支持证券的流动性较差,本基金更倾向于久期较短的品种, 以降低流动性风险。











(七)股指期货投资策略








本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期 货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。





(八)国债期货投资策略





本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期 货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。





4、投资限制





(1)投资组合限制





本基金的投资组合将遵循以下限制:





1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%,但在每个期间开放期的 前10个工作日和后10个工作日、到期开放期的前3个月和后3个月以及开放期期 间,基金投资不受前述比例限制;本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投 资比例不得高于50%; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 109





2)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;





3)在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封 闭期内,本基金不受上述5%的比例限制;





4) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;





5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;





6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;





7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;





8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5%;





9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的10%;





10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;





11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的10%;





12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;





13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出;





14)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;开放期内, 本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;





15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 110 金资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值, 不得超过基金资产净值的15%; 16)在封闭期内,本基金每个交易日日终,持有国债期货或股指期货合约的, 持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资 产净值的100%;在开放期内,本基金每个交易日日终,持有国债期货或股指期货 合约的,持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的95%; 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;





17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约 价值不得超过基金持有的债券总市值的30%; 本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告 所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;





18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;





19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括 平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;





20)本基金封闭期的每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,前述现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等;





21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;








22)流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券 有关问题的通知》(证监基金字[2006]141号)及相关规定执行; 23)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 111 金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; 24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致;


25)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行; 26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则在履行适当 程序后,本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规 定在指定媒介公告,且不需要经基金份额持有人大会审议。 除3)、13)、23)、24)条外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情 形除外。法律法规另有规定的,从其规定。





基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始。





(2)禁止行为





为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:





1)承销证券;





2)违反规定向他人贷款或提供担保;





3)从事承担无限责任的投资;





4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;





5)向基金管理人、基金托管人出资;





6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;





7)法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 112





如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制。





(3)关联交易原则





基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。





5、业绩比较基准





本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款税 后收益率+1.5%。





本基金在本金安全的基础上,以追求稳定回报为投资目标。银行定期存款可 以近似理解为定息产品,而三年期银行定期存款收益+1.5%较符合本基金的预期。 因此,本基金采用三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%作为业绩比较基准, 与本基金追求的预期收益水平相符。





如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可 以变更业绩比较基准,但应与基金托管人协商一致,在履行适当程序后报中国证 监会备案,并在中国证监会指定的媒介上及时公告,无需召开基金份额持有人大 会。





6、风险收益特征 本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基 金品种,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。





(六)基金资产净值的计算方法和公告方式





1、基金资产净值





基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。





2、估值方法以下估值方法中所指的固定收益品种,是指在银行间债券市场、 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 113 上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或 挂牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、 公司债、商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、资产支持证券、非公 开定向债务融资工具、同业存单等债券品种。 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未 发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日 的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 2)交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化,按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 3)交易所上市实行全价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘价中 所含的应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情 况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报 价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公 允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定 其公允价值。 5)交易所上市不存在活跃市场的权益类证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 114 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以 第三方估值机构提供的价格数据估值;对银行间市场未上市,且第三方估值机构 未提供估值价格的债券,按成本估值。 (4)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值。 (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别 估值。 (6)投资证券衍生品的估值方法 1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券 交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。


2) 首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。


3) 因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值 技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成 本进行估值。 4) 股指期货合约以估值日金融期货交易所的当日结算价估值,该日无交易 的,以最近一日的结算价估值。 5)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 115 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 (7)存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 (8)本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 (10)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当 程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,并需履行相关信息披露 义务。 (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事 项,按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据《基金法》,基金管理人计算基金资产净值,基金托管人复核、审查基 金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有 关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。





3、基金净值信息 《基金合同》生效后,在基金封闭期间,基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次 日,披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 在不晚于基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过指定网站、基金 销售机构网站或营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。





基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 116





(七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算





1、《基金合同》的变更





(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。





(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行, 基金管理人应在决议生效后2日内在指定媒介公告。





2、《基金合同》的终止事由





有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:





(1)基金份额持有人大会决定终止的;





(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的;





(3)基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元;











(4)《基金合同》约定的其他情形;





(5)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。





3、基金财产的清算





(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。





(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。





(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。





(4)基金财产清算程序:





1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;





2)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;





3)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 117





4)对基金财产进行估值和变现;





5)制作清算报告;





6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书;





7)将清算报告报中国证监会备案并公告。





8)参加与基金财产有关的民事诉讼;





9)公布基金财产清算结果;





10)对基金剩余财产进行分配。





(5)基金财产清算的期限为6个月。





4、清算费用





清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。





5、基金财产清算剩余资产的分配





依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。





6、基金财产清算的公告





清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作日内由基 金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。





7、基金财产清算账册及文件的保存





基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。





(八)争议解决方式





各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当 事人具有约束力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 118





争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。





《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。





(九)基金合同存放地和投资者取得合同的方式





《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构 的办公场所和营业场所查阅。 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 本页无正文,为《基金合同》签字或盖章页。 《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字或盖章、签订地、签订 日 基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司(章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:招商银行股份有限公司(章) 法定代表人或授权代表: 签订地点: 签订日:二〇