工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告查看PDF公告
工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投 资基金清算报告 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 清算报告出具日：二零二零年九月二十五日 清算报告公告日：二零二零年九月三十日
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§1 重要提示及目录 §1.1 重要提示 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）《关于准予工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2016]2670号文）准予注册募集，自 2017年 6月 21日成立并正式运作。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞 信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下或简称《基金合同》）的有关规定，《基 金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的， 在履行适当程序后，则直接终止《基金合同》并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有 人大会审议。鉴于自《基金合同》生效后，本基金已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，无需召开基金份额持有人大 会，本基金管理人应终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。 本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见基金管理人于 2020年 9月 11日在中国证监会 指定报刊及公司网站上发布的《关于工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金合同终 止及财产清算的公告》。 本基金自 2020年 9月 11日起进入清算期，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公司、基金 托管人中国光大银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力 律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）对清算报告进行审计，由上海市通力律师事务所对本基金清算事宜出具法律意见书。 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 3 页 共 8 页
§1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 §1.1 重要提示 .................................................................................................................................... 2 §1.2 目录 ............................................................................................................................................ 3 §2 基金产品概况 ....................................................................................................................................... 4 §3 基金运作情况 ....................................................................................................................................... 4 §4 财务会计报告（经审计）................................................................................................................... 5 §5 清盘事项说明 ....................................................................................................................................... 6 §5.1 清算费用 .................................................................................................................................... 6 §5.2 资产处置情况 ............................................................................................................................ 6 §5.3 负债清偿情况 ............................................................................................................................ 6 §5.4 清算期间的剩余资产分配情况 ................................................................................................ 7 §5.5 基金财产清算报告的告知安排 ................................................................................................ 7 §6 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 7 §6.1 备查文件目录 ............................................................................................................................ 7 §6.2 存放地点 .................................................................................................................................... 8 §6.3 查阅方式 .................................................................................................................................... 8 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 4 页 共 8 页
§2 基金产品概况 基金名称 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 工银丰实三年定开债券 基金代码 003931 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2017年 6月 12日 最后运作日（2020年 9月 10日）基金 份额总额 5,903,736.76份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对固定收益类证券的 积极投资，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 封闭期内，本基金将在利率预期分析及其久期配置范 围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的 方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行 间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等 资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险 收益特征的资产组合。 开放期内，本基金为保持较高 的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流 动性的投资品种，减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率 低于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 基金运作情况 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）《关于准予工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2016]2670 号文）准予注册募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于 2017 年 5 月 11日至 2017年 6月 6日期间向社会公开募集，基金合同于 2017年 6月 12日正式生效，基金合 同生效日的基金份额总数为 206,273,249.16份（含募集期间利息结转的份额）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞 信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后，连续 20个 工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理 人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，在履行适当程序后，则直接终 止《基金合同》并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。鉴于自基金合同 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 5 页 共 8 页
生效后，本基金已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形，为维护基金份额持 有人利益，根据《基金合同》约定，无需召开基金份额持有人大会，本基金管理人应终止本基金 合同并依法履行基金财产清算程序。本基金最后运作日为 2020年 9月 10日，自 2020年 9月 11 日起进入清算期。 §4 财务会计报告（经审计） 基金最后运作日资产负债表 会计主体：工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金 报告截止日：2020年 9月 10日（基金最后运作日） 单位：人民币元 资 产 本期末 2020年 9月 10日（基金最后运作日） 资 产：
银行存款 6,562,703.79 结算备付金
存出保证金 12,713.14 交易性金融资产
其中：股票投资
债券投资
买入返售金融资产
应收利息 18,873.63 资产总计 6,594,290.56 负债和所有者权益 本期末 2020年 9月 10日（基金最后运作日） 负 债：
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬 2,231.33 应付托管费 743.80 应付销售服务费
应付交易费用
应付税费
其他负债 125,000.00 负债合计 127,975.13 所有者权益：
实收基金 5,903,736.76 未分配利润 562,578.67 所有者权益合计 6,466,315.43 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 6 页 共 8 页
负债和所有者权益总计 6,594,290.56 注：1、报告截止日 2020年 9月 10日(基金最后运作日)，基金份额总额为 5,903,736.76份,基金 份额净值为人民币 1.0953元。 2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计 核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报 告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 §5 清盘事项说明 自 2020年 9月 11日至 2020年 9月 25日止为清算期间。基金财产清算小组对本基金的资产、 负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： §5.1 清算费用
按照《工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的 变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中 发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 §5.2 资产处置情况
本基金最后运作日应收利息人民币 18,873.63元，其中应收银行存款利息人民币 13,461.28 元、应收清算备付金利息人民币 5,365.14元、应收交易保证金利息人民币 47.21元，该部分利息 已于 2020年 9月 21日结算入账。 §5.3 负债清偿情况
本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 2,231.33元，该款项将于清算资产支付日后支付 给管理人。 本基金最后运作日应付托管费为人民币 743.80元，该款项将于清算资产支付日后支付给托管 人。 本基金最后运作日其他负债为人民币 125,000.00元，为预提审计费、预提信息披露费。其中 预提审计费为人民币 35,000.00元，该款项预计将于收到会计师事务所付款通知书及发票起五日 内支付；预提信息披露费为人民币 90,000.00元，该款项将于清算资产支付日后支付。 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 7 页 共 8 页
§5.4 清算期间的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2020年 9月 10日基金净资产 6,466,315.43 加：清算期间（2020-9-11 至 2020-9-25）收入
利息收入（注 1） 1,980.27 减：清算期间（2020-9-11 至 2020-9-25）费用
清算费用（注 2） 10,174.16 二、2020年 9月 25日(清算报告出具日)基金净资 产（注 3） 6,458,121.54 注：1、利息收入中 1,971.23元系以当前适用的利率预估计提的自 2020年 9月 11日至 2020年 9月 25日止清算期间的银行存款利息；利息收入中 0.30元系以当前适用的利率计提的自 2020 年 9月 11日至 2020年 9月 25日止清算期间的备付金利息；利息收入中 8.74元系以当前适用的 利率计提的自 2020年 9月 11日至 2020年 9月 25日止清算期间的保证金利息。 2、清算费用中 10,000.00元系清盘期间计提的律师费；清算费用中 174.16元系清盘期间预 提的银行汇划费。 3、资产处置及负债清偿后，于 2020年 9月 25日本基金剩余财产为人民币 6,458,121.54元， 根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产 清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 2020 年 9 月 26 日至资产支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金 份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实 际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生 的利息将于清算期后返还给基金管理人。 §5.5 基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 §6 备查文件目录 §6.1 备查文件目录 1、《工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算审计报告》 2、《通力律师事务所关于<工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告>的法律 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金清算报告 第 8 页 共 8 页
意见》 §6.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 §6.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组 2020年 9月 25日
