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转债优先(150188)

转债优先:关于基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告

关于招商可转债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会 
表决结果暨决议生效的公告 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等法律法规的规定和《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,现将招商可转债分级债券型证券投
资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下: 
 
一、本基金基金份额持有人大会会议情况 
招商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)以通讯方式组织召开了
本基金基金份额持有人大会,审议了《关于招商可转债分级债券型证券投资基金
转型的议案》。会议投票时间自2020年8月27日0:00起,至2020年9月28日17:
00止。2020年9月29日,在本基金托管人中国农业银行股份有限公司授权代表的
监督下,基金管理人授权的两名监督员对本次基金份额持有人大会表决进行了计
票,北京市中信公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务所对计
票过程进行了见证。 
本次基金份额持有人大会中,出席会议的基金份额持有人所代表的招商可转
债份额(即基础份额,基金代码:161719,场内简称“转债分级”,包括场外份
额、场内份额)为18,757,861.94份,占权益登记日招商可转债份额总数的
52.4332%;出席会议的基金份额持有人所代表的招商转债A份额(基金代码:
150188,场内简称“转债优先”)为21,295,669.00份,占权益登记日招商转债A
份额总数的56.7034%;出席会议的基金份额持有人所代表的招商转债B份额(基
金代码:150189,场内简称“转债进取”)为9,286,672.00份,占权益登记日招
商转债B份额总数的57.6972%,符合法定召开基金份额持有人大会的条件。 
同意票所代表的招商可转债份额为18,394,262.49份,占出席会议的基金份
额持有人所代表的招商可转债份额总数的98.0616%;反对票所代表的招商可转债
份额为94,338.08份,占出席会议的基金份额持有人所代表的招商可转债份额总
数的0.5029%;弃权票所代表的招商可转债份额为269,261.37份,占出席会议的
基金份额持有人所代表的招商可转债份额总数的1.4355%。 
同意票所代表的招商转债A份额为20,280,449.00份,占出席会议的基金份额
持有人所代表的招商转债A份额总数的95.2327%;反对票所代表的招商转债A份额
为727,161.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的招商转债A份额总数的
3.4146%;弃权票所代表的招商转债A份额为288,059.00份,占出席会议的基金份
额持有人所代表的招商转债A份额总数的1.3527%。 
同意票所代表的招商转债B份额为8,691,621.00份,占出席会议的基金份额
持有人所代表的招商转债B份额总数的93.5924%;反对票所代表的招商转债B份额
为595,051.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的招商转债B份额总数的
6.4076%;弃权票所代表的招商转债B份额为0.00份,占出席会议的基金份额持有
人所代表的招商转债B份额总数的0.0000%。 
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人
或其代理人所持各自类别基金份额表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,
符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《基金合同》的有关规定,《关于招商可转债分级债券型证券投资基金转
型的议案》获得通过。 
本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费,前述持有人大会费用由
基金管理人承担。 
 
二、基金份额持有人大会决议生效情况 
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会
决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年9月29日
表决通过了《关于招商可转债分级债券型证券投资基金转型的议案》,本次基金
份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,基金管理人自通过之日起五日内报
中国证监会备案。 
 
三、招商可转债分级债券型证券投资基金的复牌 
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,招商转债A份额与招商转债B份额
自2020年9月29日开市起开始停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告日
(2020年9月30日)10:30复牌。 
 四、基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况 
(一)关于基金合同等法律文件的修订情况 
根据《关于招商可转债分级债券型证券投资基金转型议案的说明》,经与基
金托管人协商一致,基金管理人已将《招商可转债分级债券型证券投资基金基金
合同》《招商可转债分级债券型证券投资基金托管协议》修订为《招商可转债债
券型证券投资基金基金合同》《招商可转债债券型证券投资基金托管协议》,并
据此拟定了《招商可转债债券型证券投资基金招募说明书》。 
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1806号(《关于准予
招商可转债分级债券型证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。 
(二)转型方案实施的安排 
本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年9月30
日至2020年11月4日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。 
选择期期间,招商可转债份额的申购赎回业务,以及招商转债A份额、招商
转债B份额的交易、合并业务照常办理。基金份额持有人在招商可转债分级债券
型证券投资基金正式转型前,可以选择卖出招商转债A份额、招商转债B份额或者
赎回招商可转债份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的
招商转债A份额、招商转债B份额和招商可转债份额将最终转换为招商可转债债券
型证券投资基金基金份额。 
在选择期期间,基金份额持有人选择赎回的,仍适用招商可转债分级债券型
证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。 
在选择期期间,招商可转债分级债券型证券投资基金豁免基金合同中约定的
投资组合比例限制等条款。 
(三)招商转债A份额与招商转债B份额的终止上市 
基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则和《招商可转债分级债券型证
券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请招商转债A份额与招
商转债B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人届时发布的招商转债A份额和
招商转债B份额终止上市公告。 
(四)招商可转债分级债券型证券投资基金基金份额的转换 
1、份额转换基准日 
选择期结束后,基金管理人将以2020年11月5日为基金份额转换基准日。 
2、份额转换方式


(1)招商转债 A份额及招商转债 B份额: 在份额转换基准日日终,以招商可转债份额的基金份额净值为基准,招商转 债 A份额、招商转债 B份额按照各自的基金份额参考净值转换成招商可转债份额 的场内份额,招商可转债份额的场内份额再按照 1:1的比例转换为招商可转债债 券型证券投资基金的场内份额。招商转债 A份额(或招商转债 B份额)基金份额 持有人持有的转换后招商可转债债券型证券投资基金的场内份额取整计算(最小 单位为 1份),余额计入基金财产。 份额转换计算公式: 招商转债 A份额(或招商转债 B份额)的转换比例=份额转换基准日招商转 债 A份额(或招商转债 B份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日招商可转 债份额的基金份额净值


招商转债A份额(或招商转债B份额)基金份额持有人持有的转换后招商可转 债债券型证券投资基金的场内份额=基金份额持有人持有的转换前招商转债A份 额(或招商转债B份额)的份额数×招商转债A份额(或招商转债B份额)的转换 比例 (2)招商可转债份额: 原招商可转债份额的场内份额、场外份额按照1:1的比例分别转换为招商可 转债债券型证券投资基金的场内份额、场外份额。 3、份额转换后的持有期计算


根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商可转债份额转换为招商可转 债债券型证券投资基金份额后,其原基金份额持有期计入招商可转债债券型证券 投资基金份额的持有期;基金份额持有人持有的招商转债A份额和招商转债B份额 转换为招商可转债债券型证券投资基金的场内份额后,基金份额持有期自招商可 转债债券型证券投资基金的场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额 时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为 准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。 (五)基金转换的特别风险揭示 1、招商转债A份额和招商转债B份额转换后风险收益特征发生较大变化的风 险 份额转换完成后,招商转债A份额持有人原持有的招商转债A份额将变为招商 可转债债券型证券投资基金的场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生 较大变化。份额转换完成后,招商转债B份额持有人原持有的招商转债B份额将变 为招商可转债债券型证券投资基金的场内份额,基金份额风险收益特征将因转换 而发生较大变化。 2、招商转债A份额和招商转债B份额的流动性风险 招商转债A份额和招商转债B份额转换为招商可转债债券型证券投资基金的 场内份额前,招商转债A份额和招商转债B份额的持有人有两种方式退出:1)在 场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入正整数倍配对申请合并所需的对应份 额,合并为招商可转债份额,按照招商可转债份额的基金份额净值申请场内赎回 或转托管至场外后申请赎回。 由于招商转债A份额和招商转债B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎 回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请 投资者注意流动性风险。 3、转换前存在溢价交易的招商转债A份额和招商转债B份额的持有人因溢价 消失而造成损失的风险 基金份额转换基准日前,招商转债A份额和招商转债B份额仍可正常交易。期 间,招商转债A份额和招商转债B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能 发生较大变化。 由于基金份额转换完成后,招商转债A份额和招商转债B份额均按各自的基金 份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商可转债债券型证券投资基金的 场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大损失。特提请 参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 投资者应密切关注招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额参考净值变 化情况,可通过本公司网站(http://www.cmfchina.com)等方式进行查询。 4、招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量 将会在转换后发生变化的风险 基金份额转换完成后,招商转债A份额和招商转债B份额均按各自的基金份额 参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商可转债债券型证券投资基金的场内 份额。因此招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额持有人持有的基金份额数 量将会在转换后发生变化。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将 取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量招商转债A 份额、招商转债B份额的持有人,存在转换后份额因为不足1份而导致相应的资产 被强制归入基金资产的风险。 5、招商转债A份额和招商转债B份额转换为招商可转债债券型证券投资基金 的场内份额后无法办理场内赎回的风险 招商转债A份额和招商转债B份额转换为招商可转债债券型证券投资基金的 场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基 金份额。可以在二级市场办理基金买卖的证券公司并不全部具备中国证监会颁发 的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司在二级市场买入招商转债A份额 和招商转债B份额,转换为招商可转债债券型证券投资基金场内份额后可能无法 办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者,需先转托管至场外后再申请赎 回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 6、在招商可转债债券型证券投资基金开放赎回之前,投资者将无法办理基 金赎回业务,存在一定的流动性风险。 五、本基金转型后新基金合同的生效 自2020年11月9日起,招商可转债分级债券型证券投资基金正式变更为招商 可转债债券型证券投资基金,《招商可转债债券型证券投资基金基金合同》生效, 《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》同日失效。 《招商可转债债券型证券投资基金基金合同》生效后,基金管理人将根据相 关规定办理招商可转债债券型证券投资基金的申购赎回等业务,具体情况详见基 金管理人届时发布的相关公告。 六、备查文件 1、《关于以通讯方式召开招商可转债分级债券型证券投资基金基金份额持 有人大会的公告》 2、《关于以通讯方式召开招商可转债分级债券型证券投资基金基金份额持 有人大会的第一次提示性公告》 3、《关于以通讯方式召开招商可转债分级债券型证券投资基金基金份额持 有人大会的第二次提示性公告》 4、公证书 5、法律意见书 特此公告。


招商基金管理有限公司 2020年 9月 30日