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上50分级(502040)

关于以通讯方式召开长盛上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告查看PDF公告

长盛基金管理有限公司关于以通讯方式召开长盛上证
50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第
一次提示性公告
长盛基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于 2020 年 9 月 28 日在《证券日报》及
长盛基金管理有限公司网站(http://www.csfunds.com.cn )发布了《关于以通讯方式召开长盛上
证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。 为了使本次基金份额持有人大会
顺利召开,现发布《关于以通讯方式召开长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会的第一次提示性公告》。
一、召开会议基本情况
长盛基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可〔2015〕1128 号
文募集的长盛上证 50 指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同已于 2015 年 8
月 13 日生效。 本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。 基础份额简称“长盛上证 50 份额”
(场内简称“上 50 分级”,基金代码“502040”);分级份额包括“长盛上证 50A 份额”(场内简称
“上 50A”, 基金代码“502041”) 和“长盛上证 50B 份额”(场内简称“上 50B”, 基金代码
“502042”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法
规的规定和《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,基
金管理人经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一
致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型有关事项的议案,会
议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自 2020 年 9 月 28 日起至 2020 年 10 月 28 日 17:00 止(投票表
决时间以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)。
3、会议书面表决票的寄达地点及联系方式如下:
收件人:北京市方圆公证处
办公地址:北京市东城区东水井胡同 5 号 A511 办公室
公证员:王一雪 工作人员:王博
电话:(010)85197608、85197562
传真:(010)85197550
邮政编码:100010
请在信封表面注明:“长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专
用”。
4. 投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话 400-888-2666(免长途话费)
咨询。
二、会议审议事项
《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(详见附件一)。
上述议案的内容说明见《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型方案的说明》(详见
附件二)。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为 2020 年 9 月 28 日,权益登记日下午上海证券交易所交易时间结
束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人(包括长盛上
证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额)均有权参加本次基金份额持有人大会并投
票表决。
四、投票方式
1、本次会议表决票详见附件三。 基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印、登录本基金
管理人网站(www.csfunds.com.cn)下载并打印或按以上格式自制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章(以下统
称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公
章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在
表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代
表的有效身份证件正反面复印件, 该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授
权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件, 以及该合格境外机构投
资者的营业执照、 商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者
资格的证明文件的复印件;
(3)基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金
份额持有人大会上投票。 受托人接受基金份额持有人书面方式授权代理投票的,应由受托人在
表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权(三)授权方式 1、书面方式
授权”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在前述会议投票表决
起止时间内(以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)通过专人送交、快递或邮寄
挂号信的方式送达至本基金管理人委托的公证机关的办公地址, 并请在信封表面注明:“长盛
上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
五、授权
为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次基金份额持有人大会, 使基金份额持
有人在本次基金份额持有人大会上充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可
以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基
金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则:
(一)委托人
本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。
基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的
基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。 基金份额持有人在权益登记日未持有本基金
基金份额的,授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机
构的登记为准。
(二)受托人
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、销售机构以及其他符合法律
规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
为使基金份额持有人的权利得到有效行使, 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理
人或基金托管人为受托人。
(三)授权方式
本基金的基金份额持有人可通过书面、 电话等法律法规和中国证监会认可的授权方式授
权受托人代为行使表决权。
基金份额持有人通过书面方式授权的, 授权委托书的样本请见本公告附件四 。 基 金
份 额 持 有 人 可 通 过 剪 报 、 复 印 或 登 录 基 金 管 理 人 网 站(http://www.
csfunds.com.cn/)下载等方式获取授权委托书样本。
基金份额持有人无论通过书面方式授权还是通过非书面方式授权的, 授权形式及程序均
应符合本公告的规定。
1、 书面方式授权
(1)基金份额持有人进行书面授权所需提供的文件
①个人基金份额持有人委托他人投票的, 受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托
书原件(授权委托书的格式可参考附件四的样本),并提供基金份额持有人的个人身份证明文
件复印件。 如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提
供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事
业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
②机构基金份额持有人委托他人投票的, 受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件
(授权委托书的格式可参考附件四的样本),并在授权委托书上加盖该机构公章,并提供该机构
持有人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单
位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。 如受托人为个人,还需提
供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复
印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的
批文、开户证明或登记证书复印件等)。
(2)对基金管理人、基金托管人或销售机构的书面授权文件的送达
基金份额持有人通过书面方式对基金管理人、基金托管人或销售机构进行授权的,可通过
邮寄授权文件或在基金管理人或销售机构柜台办理授权事宜。
基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件送交基金管理人。
基金份额持有人也可在授权截止时间前至基金管理人、 基金托管人或销售机构的柜台办
理授权,填写授权委托书,并提交基金份额持有人身份证明文件。 投资者通过直销柜台及指定
销售机构网点柜台办理基金交易业务时, 直销柜台及指定销售机构网点柜台将为投资者提供
书面方式授权的服务。 为保护投资者利益,投资者在交易时,不论投资者是否授权或选择何种
授权方式,均不影响交易的进行。
2、 电话授权方式
为方便基金份额持有人参与本次基金份额持有人大会, 基金管理人在客服电话上增设持
有人专用通道,基金份额持有人可拨打并按提示转人工坐席,在人工坐席核实基金份额持有人
身份后进行授权。
基金管理人也可主动与基金份额持有人取得联系, 在通话过程中核实基金份额持有人身
份后,由人工坐席根据基金份额持有人意愿进行授权记录从而完成授权。 为保护基金份额持有
人利益,整个通话过程将被录音。
基金份额持有人通过电话等其他授权的方式仅适用于个人基金份额持有人, 对机构基金
份额持有人暂不开通。
3、授权效力确定规则
(1)如果同一基金份额存在包括有效书面方式授权和其他非书面方式有效授权的,以有效
的书面授权为准。 多次以有效书面方式授权的,以最后一次书面授权为准。 不能确定最后一次
书面授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的书面授权为准;最后
时间收到的多次书面授权均表示了具体表决意见的, 若授权表示一致, 以一致的授权表示为
准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;若最后时
间收到的多次书面授权均未表示具体表决意见的, 视为委托人授权受托人按照受托人意志行
使表决权;
(2)如果同一基金份额在只存在有效书面方式授权时,委托人签署的授权委托书没有表示
具体表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权;
(3)如果同一基金份额无有效书面方式授权,但存在有效的其他非书面方式授权的,以有
效的其他非书面方式的授权为准;
(4)如果同一基金份额以非书面方式进行多次授权的,以时间在最后的授权为准。 如最后
时间收到的授权委托有多项,以表示具体表决意见的授权为准;最后时间收到的多次授权其授
权表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中
一种授权表示行使表决权;
(5)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人
的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人
选择其中一种授权表示行使表决权;
(6)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为准。
4、授权开始时间及截止时间
接受基金份额持有人授权的开始及截止时间为 2020 年 9 月 28 日至 2020 年 10 月 26 日
16:00 时。
(1)将书面授权委托书寄送或专人送达给基金管理人、基金托管人或销售机构的指定地址
的,授权时间以送达时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达的,以签收时间
为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。
(2)通过其他非书面方式授权的,授权时间以系统记录时间为准。
六、计票
1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国银
行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后 2 个工作日内进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人大会的审议事项应分别由长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛
上证 50B 份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额持有人所持每份基金份额在其对应
份额级别内享有平等的表决权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)表决时间
书面表决票通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达本公告规定的收件人的,表决时
间以本公告规定的收到时间为准。 表决起讫时间以本公告为准。
(2)书面表决票的效力认定
①书面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议公告规定,且在截止时间之前送达指
定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金
份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
②如书面表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛
盾的,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应
的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
③如书面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份
额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的, 或未能在截止时间之前送达指定联系地址
的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
④基金份额持有人重复提交书面表决票的, 如各表决票表决意见相同, 则视为同一表决
票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
i.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被
撤回;
ii.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决,计入有
效表决票;
iii.送达时间按如下原则确定:送达时间以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间
为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达的,以公证机关签收时间为准;以邮寄挂
号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。
七、决议生效条件
1、直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的长盛上证
50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额各自的基金份额不少于在权益登记日各自基金
总份额的 50%(含 50%),则本次基金份额持有人大会有效召开;
2、在此基础上,《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》应当由前
述参加大会的长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额的基金份额持有人或
其代理人各自所持长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有效;
3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项自表决通过之日起生效,本基金管理人将自
决议生效之日起 2 日内在指定媒介上公告,并自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 法律法
规另有规定的,从其规定。
八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定及《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基
金合同》 的约定, 本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见
的,基金份额持有人所持有的长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额各自的
基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的 50%(含 50%)方可举行。 如果本次基金份额
持有人大会不符合前述要求而不能成功召开, 本基金管理人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的长盛上证 50 份额、 长盛上证
50A 份额、长盛上证 50B 份额各自基金份额不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的三分
之一(含三分之一)方可召开。 重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次
基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效, 但如果授权方式发
生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发
布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
九、本次大会相关机构
1、召集人(基金管理人):长盛基金管理有限公司
联系人:王宁宁、赵鹏
联系电话:(010)86497925、86497662
客服电话:400-888-2666(免长途话费)
2、基金托管人:中国银行股份有限公司
3、公证机关:北京市方圆公证处
4、律师事务所:上海市海华永泰律师事务所
十、重要提示
1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民
银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于 2020 年底完成本基金的整改,取消分
级运作机制, 将长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额按照基金份额参考净值折算为长盛上
证 50 份额。 届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进
行公告。 敬请投资者合理安排投资计划。
2、为了保护基金份额持有人的利益,加强交易风险警示,维护市场平稳,基金管理人决定
长盛上证 50 份额(基金代码:502040)、长盛上证 50A 份额(基金代码:502041)及长盛上证 50B
份额(基金代码:502042),已于 2020 年 9 月 28 日开市起停牌,并于 2020 年 9 月 29 日开市复牌。
同时,自 2020 年 9 月 28 日起暂停长盛上证 50 份额分拆业务。 上述三类份额于基金份额持有
人大会计票日(2020 年 10 月 29 日)自开市起停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告
日开市复牌。 如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日, 则下一交易日开市恢复交
易。 如本次基金份额持有人大会议案未获通过的,则本基金三类份额的复牌安排请见基金管理
人届时发布的相关公告。 敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
3、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。
4、本次基金份额持有人大会有关公告可通过长盛基金管理有限公司网站查阅,投资者如
有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话 400-888-2666(免长途话费)咨询。
5、本通知的有关内容由长盛基金管理有限公司负责解释。 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
2020 年 9 月 29 日
附件一:《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》
附件二:《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型方案的说明》
附件三:《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件四:《授权委托书》(样本)
附件五:《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》修改前后条文对照表
附件一:
关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金
转型有关事项的议案
长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人:
为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等法律法规规定和《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》的有关
约定,基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定召开长盛上证 50 指
数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,提议审议长盛上证 50 指数
分级证券投资基金转型有关事项的议案, 将本基金转型为长盛上证 50 指数证券投资基金
(LOF)。 本基金转型的具体方案可参见附件二《关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型
方案的说明》。
为实施本基金转型方案, 提议授权基金管理人办理本次基金转型及基金合同修改的有关
具体事宜,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。 具体安排详见基金管理人届时发布
的相关公告。
以上议案,请予审议。
基金管理人:长盛基金管理有限公司
附件二:
关于长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型方案的说明
一、重要提示
(一)为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券
投资基金运作管理办法》 等法律法规规定和《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本基金管理人(长盛基金管理有限公司)经与基金托管
人(中国银行股份有限公司)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《关于长盛上证 50
指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。
(二)本次长盛上证 50 指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)转型事宜属于对原注
册事项的实质性调整,经基金管理人向中国证监会申请,已经中国证监会准予变更注册。 中国
证监会准予“长盛上证 50 指数分级证券投资基金”变更注册为“长盛上证 50 指数证券投资基
金(LOF)”,不代表其对本次转型方案或长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)的投资价值及市
场前景做出实质性判断或保证。
(三)本次基金转型议案需经参加本次基金份额持有人大会的长盛上证 50 份额、长盛上证
50A 份额、 长盛上证 50B 份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过方为有效,存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。
(四)基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,并自通过之日起五日内报
中国证监会备案。
(五)本次基金份额持有人大会决议生效后且本基金正式转型前,将有至少预留二十个交
易日的选择期供基金份额持有人做出选择,具体时间安排详见本基金管理人发布的相关公告。
二、基金转型方案要点
(一)变更基金名称
基金名称由“长盛上证 50 指数分级证券投资基金”变更为“长盛上证 50 指数证券投资基金
(LOF)”。
(二)取消分级运作机制、调整运作方式
长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型后将取消分级运作机制, 将不再设置基金份额的
分级、折算、配对转换等机制,运作方式变更为上市契约型开放式(LOF)。
(三)调整投资范围及投资比例限制
投资范围中删除“权证”及“现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占
基金资产比例为 5%-10%”;投资比例限制中,将投资于标的指数成份股及其备选成份股的比
例调整为不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%。
(四)转型选择期的相关安排
本次持有人大会决议生效后, 本基金将在转型正式实施前安排不少于 20 个交易日的选择
期,以供基金份额持有人做出选择(如赎回、转出或者卖出),具体时间安排详见管理人届时发
布的相关公告。
转型选择期期间,长盛上证 50 份额的交易、赎回、转出业务,长盛上证 50A 份额与长盛上
证 50B 份额的交易、合并业务照常办理,不受影响。 长盛上证 50 份额的申购、定期定额投资及
转托管业务(包含系统内转托管及跨系统转托管)将暂停。 基金份额持有人在本基金正式实施
转型前,可选择卖出长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额或赎回、转出长
盛上证 50 份额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的长盛上证 50 份额、
长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额将于份额转换基准日进行转换, 最终将转换为长盛上
证 50 指数证券投资基金(LOF)基金份额。在选择期期间,由于长盛上证 50 份额需应对赎回、转
出等情况,基金份额持有人同意在转型选择期豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限制等
条款以及豁免进行基金份额的折算(包括定期折算及不定期折算)。 基金管理人提请基金份额
持有人大会授权基金管理人办理相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以
及根据实际情况可暂停申购、赎回、转入、转出、配对转换或调整赎回方式等。
(五)基金份额的转换
转型选择期届满后,基金管理人将确定份额转换基准日,并在该日将长盛上证 50 指数分级
证券投资基金的各类基金份额转换成长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金份额。
本次基金份额的转换主要可分成以下两个步骤进行:
1.将长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额转换成长盛上证 50 份额的场内份额
在份额转换基准日日终, 以长盛上证 50 份额的基金份额净值为基准, 长盛上证 50A 份额
与长盛上证 50B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成长盛上证 50 份额的场内份额。 长盛
上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额基金份额持有人持有的转换后长盛上证 50 份额的场内份
额取整计算(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排
列,零碎份额数量相同的,则随机排列。 按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部份额
转换。 由于基金份额数取整计算产生的误差, 存在基金份额持有人的基金资产净值减小的风
险。 对于持有份额数较少的长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额持有人,将面临持有的基金
份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
份额转换计算公式如下:
长盛上证 50A 份额(或长盛上证 50B 份额)的转换比例=份额转换基准日长盛上证 50A 份
额(或长盛上证 50B 份额) 的基金份额参考净值 / 份额转换基准日长盛上证 50 份额的基金份
额净值
长盛上证 50A 份额(或长盛上证 50B 份额) 基金份额持有人持有的转换后长盛上证 50 份
额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前长盛上证 50A 份额(或长盛上证 50B 份额)的份
额数×长盛上证 50A 份额(或长盛上证 50B 份额)的转换比例
2.将长盛上证 50 份额转换成长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金份额
在长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额转换为长盛上证 50 份额的场内份额后, 在保持
基金资产净值总额不变的前提下,将长盛上证 50 份额的场内份额和场外份额统一转换为长盛
上证 50 指数证券投资基金(LOF)的场内份额和场外份额。
上述具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
(六)基金转换的特别风险揭示
1、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险
长盛上证 50A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,分级运作期内按基金合同约
定获得相应年基准收益率,但在份额转换后,长盛上证 50A 份额持有人原持有的较低风险收益
特征的长盛上证 50A 份额将变为较高风险收益特征的长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)场
内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。 由于长盛上证 50 指数证券投资基
金(LOF)场内份额为跟踪上证 50 指数的基金份额,无约定年基准收益率的相关安排,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化, 原长盛上证 50A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损
失的风险。
长盛上证 50B 份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险、预期收益相对较高的特征,但在
份额转换后, 长盛上证 50B 份额持有人原持有的长盛上证 50B 份额将变为较高风险收益特征
的长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较
大变化。 由于长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额为跟踪上证 50 指数的基金份额,
没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原长盛上证 50B 份额持有人将无
法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、 长盛上证 50 份额的场内份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的流动性风险
长盛上证 50 份额的场内份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额转换为长盛上证 50
指数证券投资基金(LOF)场内份额前,长盛上证 50 份额的场内份额持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;2)按照长盛上证 50 份额的基金份额净值申请场内赎回或转托
管至场外后申请赎回。 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的对应份额(即长盛上证 50A 份额持有人买
入等量的长盛上证 50B 份额, 或者长盛上证 50B 份额持有人买入等量的长盛上证 50A 份额),
合并为长盛上证 50 份额, 场内卖出长盛上证 50 份额或者按照长盛上证 50 份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于长盛上证 50 份额的场内份额、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的持有人可能
通过上述方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提
请投资者注意流动性风险。
3、 转换前存在溢价交易的长盛上证 50 份额的场内份额、 长盛上证 50A 份额和长盛上证
50B 份额的持有人因溢价消失而造成损失的风险
转型选择期间, 长盛上证 50 份额的场内份额、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额仍
可正常交易。 期间,长盛上证 50 份额的场内份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额可能
存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
以基金份额转换基准日日终长盛上证 50 份额的基金份额净值为基准, 长盛上证 50A 份
额和长盛上证 50B 份额均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格) 转换为长盛上
证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额, 长盛上证 50 份额的场内份额按其基金份额净值(而
不是二级市场价格) 自动转换为长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额;如果投资者
在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大损失。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢
价所带来的风险。
投资者应密切关注长盛上证 50 份额的基金份额净值、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B
份额的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站( www.csfunds.com.cn)等方式进行查
询。
4、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在转换后发生变化的风险
以基金份额转换基准日日终长盛上证 50 份额在基金份额净值为基准, 长盛上证 50A 份额
和长盛上证 50B 份额均按各自的基金份额参考净值转换为长盛上证 50 指数证券投资基金
(LOF)场内份额,并进行取整计算(最小单位为 1 份)。 对于持有份额数较少的长盛上证 50A 份
额、长盛上证 50B 份额持有人,将面临持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资
产的风险。
5、 长盛上证 50 份额的场内份额、 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额转换为长盛上
证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额后无法办理场内赎回的风险
长盛上证 50 份额的场内份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额转换为长盛上证 50
指数证券投资基金(LOF)场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外
后申请赎回基金份额。 对于无法办理场内赎回的投资者,需先转托管至场外后再申请赎回或者
先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、 在长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)场内份额恢复上市交易之前,投资者将无法进行基
金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。
(七)《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
基金份额持有人大会决议生效后,基金管理人将确定转型选择期及份额转换基准日,并在
份额转换基准日将长盛上证 50 指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成长盛上证 50 指
数证券投资基金(LOF)基金份额。
自本基金份额转换完成后,《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《长盛
上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》同日失效,“长盛上证 50 指数分级证券投资基金”正
式转型为“长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)”。
(八)转型后基金的基本情况
1、基金名称:长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)
2、基金的类别:股票型
3、基金的运作方式:上市契约型开放式(LOF)
4、基金的投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差
不超过 4%,实现对上证 50 指数的有效跟踪。
5、基金的投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、股指期货、货币市场工具、资产支持证券以及中国证监会
允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低
于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
6、投资策略:本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊情况(如成份
股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流
动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将
对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
7、业绩比较基准:上证 50 指数收益率×95%+ 银行活期存款利率(税后)×5%。
8、风险收益特征:本基金为股票型指数基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金。
9、标的指数:上证 50 指数
(九)其他修改内容
为使《基金合同》适应新的法律法规要求和业务需要,在根据上述转型方案修改《基金合
同》的同时,对《基金合同》其他条款一并进行了修改。
(十)授权基金管理人办理本次基金转型和基金合同等法律文件修改的有关具体事宜
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人提请基金份额持有人大
会授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜, 包括但不限于根据《关于长盛上证 50
指数分级证券投资基金转型方案的说明》对《基金合同》等法律文件进行修改和补充,同时基金
管理人在转型实施前, 将根据基金份额持有人大会的授权, 制订有关基金转型正式实施的日
期、转型选择期、转型实施前的申购赎回、份额折算安排等事项的转型实施安排规则并提公告。
三、基金转型的主要风险及预备措施
(一)基金份额持有人大会不能成功召集的风险
根据《基金法》及基金合同的规定,基金份额持有人大会应当由权益登记日分别代表长盛
上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额二分之一以上基金份额的持有人参加,方
可召开。 为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召集,基金管理人将在会
前尽可能与基金份额持有人进行预沟通,争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。 如基金
份额持有人大会未能成功召集,则基金管理人可准备二次召集基金份额持有人大会。
(二)议案未被基金份额持有人大会通过的风险
在提议长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型为长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)
并设计具体方案之前,基金管理人已对基金份额持有人进行了走访,认真听取了相关意见,拟
定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。 议案公告后,基金管理人还将再次征询基金份额持
有人的意见。 如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金转型方案和程序进行
适当的修订,并重新公告。 基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以便为二次召集或
推迟基金份额持有人大会的召开的做充分准备。
如果议案未获得基金份额持有人大会通过, 则基金管理人将按照有关规定重新向基金份
额持有人大会提交审议本基金转型的议案。
(三)基金份额持有人集中赎回基金份额的流动性风险
为应对基金转型可能引发的大规模集中赎回,本基金会尽可能提前做好流动性安排,保持
投资组合的流动性以应对可能的赎回,降低净值波动率。 基金管理人将根据赎回情况及时对可
能存在的市场投资风险进行有效评估,保持相对合理的仓位水平,科学有效地控制本基金的市
场风险。
附件三:
长盛上证 50 指数分级证券投资基金
基金份额持有人大会通讯表决票
基金份额持有人姓名/名称:
证件号码
(身 份 证 件 号/统 一 社 会 信 用 代
码)
基金账户号/证券账户号
持有份额类别选择 长盛上证 50 份额【 】长盛上证 50A 份额【 】长盛上证 50B 份额【 】
审议事项 同意 反对 弃权
关于长 盛上证 50 指 数 分 级 证 券
投资基金转型有关事项的议案
基金份额持有人/代理人签名或盖章
年 月 日
说明:
1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,同一议案只能选 择一 
种表决 意见。 以 上表 决意
见是基金份额持有人或其受托人(代理人)就持有 人持 有的本 基金全 部份 额(以权 益登记 日所 登
记的 基金份 额为 准)
做出的表决意见。
2、本表决票中“基金账户号”指 持有长 盛上 证 50 指数 分级证 券投 资基金 场外份 额的 基金账 
户号,“证 券账 户号”指 持
有长盛上证 50 指数分级证券投资基金场内份额的证券账户号。 同一基金份额持有人拥有 多个此 类账
户 号且 需要按
照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号/证券账户号,其他情况可不必填写。 
此处空白、多
填、错填、无法识别等情况,将 被默认 为代 表此基 金份额 持有 人所持 有的长 盛上 证 50 指数 分
级证 券投 资基金 所有份
额(包括长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额)。
3、未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认 或意 愿无法 判断或 相互 矛盾的 表决票 均视 为投票 人放
弃 表决 权利,其 所持全
部基金份额的表决结果均计为“弃权”,但计入有效表决票。
4、签字或盖章部分不完整、不清晰的,将视为无效表决票。
(本表决票可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。 )
附件四:
授权委托书
本人(或本机构)持有长盛上证 50 指数分级证券投资基金(以下简称本基金)的基金份额,
就长盛基金管理有限公司官网(www.csfunds.com.cn)及 2020 年 9 月 28 日在《证券日报》公布的
《关于以通讯方式召开长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》 所述
需基金份额持有人大会审议的事项,本人(或本机构)的意见为(请在意见栏下方划“√”):
同意 反对 弃权
本人(或本机构)特此授权 代表本人(或本机构)参加审议上述事
项的基金份额持有人大会,并按照上述意见行使表决权。 本授权不得转授权。
上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。 若
本基金就相同议案重新审议表决或二次召集审议相同议案的持有人大会的, 除本人(或本机
构)重新作出授权外,则本授权继续有效。
委托人(签字 / 盖章):
委托人证件号码或统一社会信用代码:
基金账户号 / 证券账户号:
受托人(代理人)签字/盖章:
受托人(代理人)证件号码或统一社会信用代码:
委托日期: 年 月 日
附注:
1. 此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。
2. 以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额(以权益登记日所登记的基金
份额为准)向受托人(代理人)所做授权。
3. 如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的, 视为委托人授权受托人按照受托人
的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人
选择其中一种表决意见行使表决权。
4. 如本次基金份额持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。
5. 本授权委托书中“基金账户号”指持有长盛上证 50 指数分级证券投资基金场外份额的基金账
户号,“证券账户号”指持有长盛上证 50 指数分级证券投资基金场内份额的证券账户号。
2020 年 9 月 29 日 星期二
制
电
作
话:0
张
1
玉
0-
萍
83251716 E-mail押zqrb9@zqrb.sina.net
信息披露 DISCLOSURE D9
附件五:
《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》修改前后条文对照表 章节或位置 长盛上证 50 指数分
级证券投资基金基金合同 长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同
第一部分 前言
第“三、”
三、长盛上证 50 指数分级证券投资基金由基金管 理人依 照《基 金法》、基 金合同 及其 他有关 规
定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证 监会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明其 对本基 金的 价值和 收益做 出实 质性判 断 或 
保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金 的投 资价值 及市场 前景 等作出 实质性
判断或者保证。
修改后为:
三、长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)由长盛上证 50 指数分级证券投资基 金转型 而来 ,长盛上
证 50 指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金 法》、基金 合同及 其他 有关规 定募集 ,并经 
中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对长盛上证 50 指数分级证券投资基金转型为长盛上证 50 指数证 券投 资基金 (LOF)的
变更注册 ,并不表 明其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判断 或保 证,也不 表明投 资于 本
基金 没有风
险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
第二部分 释义
第“1、” 1、基金或本基金:指长盛上证 50 指数分级证券投资基金
修改后为:
1、基金或本基金:指长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)
第二部分 释义
第“4-9”
4、基金合同或本基金合同:指《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同
的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人 就本基 金签订 之《长 盛上证 50 指数分 级证 券投资 基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《长盛上证 50 指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
9、《上市交易公告书》:指《长盛上 证 50 指数 分级 证券投 资基金 之长 盛上证 50 份额、长 盛上 
证
50A 份额和长盛上证 50B 份额上市交易公告书》
修改后为:
4、 基金合 同或本 基金 合同:指 《长盛上 证 50 指 数证券 投资基 金(LOF)基 金合同 》及对本 
基金 合 同
的任何有效修订和补充
5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订 之《长 盛上证 50 指数证 券投 资基金 
(LOF)
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书:指《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要:指《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新
8、 《上市交易公告书》:指《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》
第二部分 释义
第“11、”
11、《基金法》: 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务 委员 会第三 十次会 议
通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的
修订
修改后为:
10、 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,
2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订,自 2013 年 6 月 1 
日起实 施
的,并根据 2015 年 4 月 24 日第十二 届全 国人民 代表大 会常 务委员 会第十 四次 会议《关 于修
改 〈中华 人
民共和国港 口法 〉等七部 法律的 决定 》修正的 《中华人 民共 和国证 券投资 基金 法》及颁 布机
关 对其 不时
做出的修订
第二部分 释义
第“17、” 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
修改后为:
16、银行保险监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
第二部分 释义
第“24-26”
24、长盛上证 50 份额:指长盛上证 50 指数分级证券投资基金之基础份额
25、长盛上证 50A 份额:指长盛上证 50 份额按基金合同约定规则所分离的稳健收益类份额
26、长盛上证 50B 份额:指长盛上证 50 份额按基金合同约定规则所分离的积极收益类份额
删除相关表述
第二部分 释义
第“27、” 27、基金销 售业务 :指基 金管理 人或销 售机 构宣传 推介基 金,发 售基金 份额,办 
理基 金 份 额 的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
修改后为:
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托
管及定期定额投资等业务
第二部分 释义
原第“28、”项后
新增以下内容:
25、场内:指通过上海证券交易所会员单位和上海 证券交 易所 交易系 统办理 基金 份额申 购、赎回 
和
上市交易业务的场所。 通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
26、 场外: 指不通过上海证券交易所交易系统而通过基金管理人自身的柜台或者 其他交 易系统 办
理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所。 通过该 等场所 办理基 金份 额的申 购、赎回 也
称 为
场外申购、场外赎回
27、 场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
28、 场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
29、 会员单位: 指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结 算有限 责任公 司
认可的上海证券交易所会员单位
第二部分 释义
第“31-34、36”
31、注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公 司开放 式基 金登记 结算系 统,通 过场外 销售
机构认购、申购的基金份额登记在本系统
32、证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责 任公司 上海 分公司 证券登 记结 算系统 ,通过
场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
33、开放式 基金账 户:指 投资者 通过场 外销 售机构 在中国 证券 登记结 算有限 责任 公 司 注 
册 的
开放式基金账户。 基金投资者办理场外认购、场外申购和场外 赎回 等业务 时需具 有开 放式基 金账
户。 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
34、上海证 券账户 :指投 资者在 中国证 券登 记结算 有限责 任公 司上海 分公司 开设 的 上 海 
证 券
交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理
基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户。 记录在该账户下的基金
份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记 录投资 人通 过该销 售机构 办理 认购、申 购、
赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
修改后为:
32、 注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,通 过场外 销售机 构
申购的基金份额登记在本系统
33、 证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统 ,通过场 内
会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
34、 开放式基金账户: 指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任 公司注 册的开 放
式基金账户。 基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。 记录在该账户下
的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
35、 上海证券账户: 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设 的上海 证券交 易
所人民币 普通股 票账 户或证 券投资 基金 账户。 基 金投资 者通 过上海 证券交 易所 交易系 统办
理 基金 交
易、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户。 记录在 该账户 下的 基金份 额登记 在注 册
登记
机构的证券登记结算系统
37、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记 录投资 人通 过该销 售机构 办理 申购、赎 回、
转换
及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户
第二部分 释义
第“37、” 37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规 定及基 金合 同规定 的条件 ,基金 管
理人 向中
国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
修改后:
38、基金合同生效日:《长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》生 效日,原 《长盛上 证 
50 指
数分级证券投资基金基金合同》同日失效
第二部分 释义
第“39、” 39、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三个月
第二部分 释义
第“41、” 41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
修改后为:
41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
第二部分 释义
第“46、” 46、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
第二部分 释义
第“49-52”
49、场外:指 不通过 上海 证券交 易所交 易系 统而通 过自身 的柜 台或者 其他交 易系 统办理 基
金 份 额
认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。 通过该等场所 办理基 金份额 的认 购、申购 、赎回也
称为场外认购、场外申购、场外赎回
50、场内:指通过上海证券交易所会员单位和上海 证券交 易所 交易系 统办理 基金 份额认 购、申
购、赎回和上市交易业务的场所。 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、
场内申购、场内赎回
51、场外份额: 指登记在注册登记系统下的基金份额
52、场内份额: 指登记在证券登记结算系统下的基金份额
第二部分 释义
第“55、”
55、巨额赎回:指本基金若本基金单个开放 日内,长 盛上证 50 份额 净赎回 申请(赎 回申 请份额
总数加 上基 金转换 中转出 申请 份额总 数后扣 除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申 请份
额 总
数后的余额)超过上一日本基金总份额(包括 长盛 上证 50 份 额、长盛 上证 50A 份额、长 盛上证 
50B
份额)的 10%时的情形
修改后为:
50、巨额赎回:指本基金若本基金单个开放日内,本基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申 请份 额总数 后的余 额)超 过上
一
日本基金总份额的 10%时的情形
第二部分 释义
第“57、” 57、上市交易:基金存续期间投资者通 过场 内会员 单位以 集中 竞价的 方式买 卖长 盛
上证 50 份
额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额的行为
修改后为:
52、 上市交易:指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
第二部分 释义
第“61-63”
61、场内份 额配对 转换 :指根据 基金合 同的 约定,本 基金场 内的 长 盛 上 证 50 份 额 与 长 
盛 上 证 50A
份额、长盛上证 50B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为,包括分拆与合并
62、分拆:指根据基金合同约定,基金份额持有人将其所持有的每 2 份场内长盛上证 50 份额分
拆成 1 份长盛上证 50A 份额与 1 份长盛上证 50B 份额的行为
63、合并:指根据基 金合 同约定 ,基金份 额持 有人将 其所持 有的 每 1 份长 盛上证 50A 份额 与 
1 份长盛上证 50B 份额进行配对,申请转换为 2 份场内长盛上证 50 份额的行为
第二部分 释义
原第“68、”
68、基金份额参考净值:在 T 日基金份额 净值 计算的 基础上 ,采用 “虚拟清 算”原则 ,本基 金
按照 基
金合同约定的资产及收益的分配规则进行资产 分配从 而计算 得到 T 日长盛 上证 50A 份 额、 长 盛
上证 50B 份额的估算价值。 基金份额参考净值是对基金份额价值的 一个估 算,并 不代表 基金份 额
持有人可获得的实际价值
第二部分 释义
第“70、” 70、基金资 产估值 :指计 算评估 基金资 产和 负债的 价值,以 确定 基金资 产净值 和
基 金 份 额 (参
考)净值的过程
修改后为:
61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的 价值,以 确定 基金资 产净值 和基 金份额 净值的 
过
程
第二部分 释义
原第“71、”项后
增加以下内容:
66、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调
整投资 组合的 市场 冲击成 本分配 给实 际申购 、赎回的 投资 者,从而 减少对 存量 基金份 额持
有 人利 益的
不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称 长盛上证 50 指数分级证券投资基金 长盛上证 50 指数证券投资基金(LOF)
第三部分 基金的基本情况
三、基金的运作方式 契约型开放式 上市契约型开放式(LOF)
第三部分 基金的基本情况
“四、”后
五、基金份额初始面值
本基金的初始面值为人民币 1.00 元
六、基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
第三部分 基金的基本情况
原“九、基金份额的上市交易”
九、基金份额的上市交易
本基金合同生效后,长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长 盛上 证 50B 份额 将同时 申请 在
上海证券交易所上市交易。
修改后为:
七、基金份额的上市交易
本基金合同生效后,本基金将申请在上海证券交易所上市交易。
第三部分 基金的基本情况
原“九、”后
新增以下内容:
八、未来条件许可情况下的基金模式转换
若将来本基金管理人推出 跟踪同 一标 的指数 的交易 型开 放式指 数基金 (ETF),则基 金管理 人
可以
在履行适当 程序后 使本 基金采 取 ETF 联接 基金 模式运 作并相 应修 改《 基金 合同》,届 时无 
需召开 基金
份额持有人大会,但需报中国证监会备案并提前公告。 ETF 联接基金是指其绝大部分基金资产投 资于
跟踪同一标的指数的 ETF( 目标 ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏高离度和跟踪误差最 小化,
采用开放式运作方式的基金。 法律法规另有规定的从其规定。
第四部 分 基金 份额 的分级 与
净值计算规则
第四部分 基金份额的分级与净值计算规则
一、基金份额结构
本基金的基金份额包括长盛上证 50 指数分级证券投资基金的基础份额(简称“长盛上证 50 份额”)、
长盛上证 50 指数分级证券投资基金的稳健
收益类份额(简称“长盛上证 50A 份额”)和长盛上证 50 指数分级证券投资基金的积极收益类份额
(简称“长盛上证 50B 份额”)。 其中,长盛上证 50A
份额和长盛上证 50B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。
二、基金的运作
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。 投资者场外认购所得的份额,将被确认为长盛上证 50 份
额。 投资者场内认购所得份额总额的
20%,将被确认为长盛上证 50 份额;剩余 80%份额将按 1∶1 的基金份额配比自动分拆为长盛上证 50A 
份额和长盛上证 50B 份额。 基金合同生效后,投
资者认购所得的长盛上证 50 份额的 80%场内份额的分拆,由基金管理人委托注册登记机构进行,无需
基金份额持有人申请。
2、基金合同生效后,长盛上证 50 份额设置单独的基金代码,可以进行场内与场外的申购和赎回。 在符
合法律法规和上海证券交易所规定的上市
条件的情况下,长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额交易代码不同,可在上海
证券交易所上市交易,但是长盛上证 50A 份额和长
盛上证 50B 份额不接受申购或赎回。
3、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额与长盛上证 50 份额的资产合并投资运作。
4、基金合同生效后,本基金将根据基金合同约定,办理场内的长盛上证 50 份额与长盛上证 50A 份额、
长盛上证 50B 份额之间的场内份额配对转
换业务,即:基金份额持有人可将其场内的长盛上证 50 份额,按 1:1 的基金份额配比,申请分拆为长
盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额;或基金份
额持有人可将其持有的长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额,按 1:1 的基金份额配比,申请合并
为长盛上证 50 份额的场内份额。 场外的长盛上证
50 份额不进行份额配对转换。 场外的长盛上证 50 份额通过跨系统转托管至场内后,可按照场内的长盛
上证 50 份额配对转换规则进行操作。
5、无论是定期份额折算,还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详见本基金合同“第二十部分、
基金份额的折算”),其所产生的长盛上证 50
份额不进行自动分拆。 投资人可选择将上述折算产生的场内长盛上证 50 份额按 1:1 的比例分拆为长
盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额。
三、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值计算规则
本基金按基金合同约定的参考净值计算规则对长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额分别进行基金份
额参考净值计算,具体计算原则如下:
(1)本基金一份长盛上证 50A 份额的参考净值与一份长盛上证 50B 份额的参考净值之和等于两份长盛
上证 50 份额的净值。
(2)长盛上证 50A 份额约定年收益率 RA 为:“一年期同期银行定期存款利率(税后)+3.5%”。 RA 
每年确定一次,确定日分别为基金合同生效日和
基金份额定期折算基准日。 其中,“一年期同期银行定期存款利率”以 RA 确定日中国人民银行公布的
金融机构人民币一年期存款基准利率为准。 长
盛上证 50A 份额的约定年收益均以 1.000 元为基准进行计算。
(3)每个工作日计算长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额参考净值。 在进行长盛上证 50A 份额和
长盛上证 50B 份额各自的份额参考净值计
算时,本基金净资产优先确保长盛上证 50A 份额的本金及长盛上证 50A 份额的累计约定日应得收益,
之后的剩余净资产计为长盛上证 50B 份额的净
资产。 长盛上证 50A 份额累计约定日应得收益按依据长盛上证 50A 份额约定年收益率计算的每日收益
率和截至计算日长盛上证 50A 份额应计收益
的天数确定。
(4)在长盛上证 50A 份额首次份额折算(包括定期折算和不定期折算,详见本合同“第二十部分、基金
份额的折算”)之前,长盛上证 50A 份额在参
考净值计算日应计收益的天数按基金合同生效日至计算日的实际天数计算;长盛上证 50A 份额首次份额
折算之后,长盛上证 50A 份额在参考净值计
算日应计收益的天数按最近一次长盛上证 50A 份额折算基准日的次日至计算日的实际天数计算。
基金管理人并不承诺或保证长盛上证 50A 份额的基金份额持有人的约定应得收益,如在基金存续期内本
基金资产出现极端损失情况下,长盛上
证 50A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
四、T 日长盛上证 50 份额净值的计算
T 日长盛上证 50 份额净值=T 日闭市后的基金资产净值 / T 日本基金基金份额的余额数量
其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值;本基金基金份额的余额数量为长盛上证 50 份额、
长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份
额的余额数量之和。
长盛上证 50 份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入
基金财产。 T 日的长盛上证 50 份额净值在
当天收市后计算,并在下一日内公告。 如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
五、T 日长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额参考净值的计算
NAVA=1+(RA/N)×t;
NAVB=2×NAV-NAVA;
其中:
NAV 为 T 日长盛上证 50 份额净值;
NAVA 为 T 日长盛上证 50A 份额参考净值;
NAVB 为 T 日长盛上证 50B 份额参考净值;
RA 为长盛上证 50A 份额约定年收益率,在基金合同生效日或份额定期折算基准日确定;
N 为当年实际天数;
t 为长盛上证 50A 份额在参考净值计算日应计收益的天数,t=min{基金合同生效日至 T 日的实际天数,
长盛上证 50A 份额最近一次折算基准日次日至
T 日的实际天数}。
长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四
舍五入。 长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B
份额参考净值在当天收市后计算,并在下一日内与长盛上证 50 份额净值一同公告。 如遇特殊情况,经
中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
修改后为:
第四部分 基金的历史沿革
长盛上 证 50 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF)由 长 盛 上 证 50 指 数
分级证券投资基金转型而来。
长盛上 证 50 指数 分级 证券投 资基金 于 2015 年 6 月 3 日获
中国证券会证监许可〔2015〕1128 号文注册募集。 长 盛上证 50 指
数分级证券投资基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司,基
金托管人为中国银行股份有限公司。 基 金管理 人于 2015 年 8 月
13 日 获中国 证监会 书面 确 认 ,《长 盛 上 证 50 指 数 分 级 证 券 投 资
基金基金合同》自该日起生效。
长盛上证 50 指数分级证券投资基金的变更已经 中国证 监会
2020 年 8 月 12 日证监许可【2020】1794 号文准予 变更注 册。 2020
年 * 月 * 日至 2020 年 * 月 * 日 ,长盛 上证 50 指 数分级 证券 投资
基金的基金份额持有人大会以通讯方式 召开, 并 于 2020 年 * 月
* 日大会审议通过 了 《长盛 上证 50 指 数分 级证券 投资基 金转 型
有关事项的议案》,内容包括调整基金名称、运作方式等。 上 述基
金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。原长盛上证
50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 长 盛 上 证 50
份额、长盛上证 50A 份额 、长盛上 证 50B 份额 均转 换成长 盛上证
50 指数证券投资基金(LOF)基金份额,具体见基金管理人发布的
相关公告。
自 2020 年 * 月 * 日起,长 盛上 证 50 指数 分级证 券投 资基金
转型为长盛上证 50 指 数证券 投资 基金(LOF)。 《长 盛上证 50 指
数 证券投 资基金 (LOF)基金 合同》生 效 ,《长 盛 上 证 50 指 数 分 级
证券投资基金基金合同》同时失效。
第五部分 基金份额的发售
第五部分 基金份额的发售
一、发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间由基 金管 理人根 据相关 法律 法
规以 及本基 金合 同的规 定确定 ,并在 基金份
额发售公告中披露。
二、发售方式
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。 基金发售结束后,投资者场外认购所得的全部份额将确认为
长盛上证 50 份额;投资者场内认购所得份
额总额的 20%,将被确认为长盛上证 50 份额,剩余 80%份额将按 1∶1 的基金份额配比自动分拆为长
盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额。
场外将通过基金销售网点(包括基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点,各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告)公开发售。 场内将通
过上海证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。 尚未取得基金代销业务资格,但属于上海
证券交易所会员的其他机构,可在本基金长盛
上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额上市后,通过上海证券交易所交易系统办理本
基金长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和 长盛
上证 50B 份额的上市交易。
除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 认
购的确认以注册登 记机构 或基 金管理 人
的确认结果为准。
三、募集对象
本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)
以及法律法规或 中国证 监会 允许购 买
证券投资基金的其他投资人。
四、募集规模上限
本基金的募集规模上限具体见《招募说明书》或《发售公告》。
《基金合同》生效后,基金规模不受上述募集规模的限制。
五、认购费用
本基金认购费率由基金管理人确定,并在招募说明书中载明。 认购费用用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等募集期间发生的各项费用,不列
入基金资产。
六、基金认购份额的计算
长盛上证 50 份额认购份额的计算详见招募说明书。
场外认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,
产生的收益归基金 资产所 有。 投 资者认
购所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额
退还投资者。
七、募集期间认购资金利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登
记机构的记录为准。
八、基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手
续等事项,由基金管理 人根据 相关 法律法
规以及本基金合同的规定确定,并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
九、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个基金账户的认购和持有基金份额进行限制,具体限制请参见《招募说明书》或相关
公告。 投资者可以在 同一交 易日 内多次
提交认购申请,当日提交的认购申请在当日接受申请的时段内可以撤销,但已受理的认购申请不得撤销。
第六部分 基金备案
第六部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 
亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件
下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请
法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日
内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,
《基金合同》生效;否 则《基金 合同 》不生
效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金
募集行为结束前,任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
3、如基金募集失败,基金管理人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人和销售机构为基金募集支付之一
切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 
5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告
中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人与基金托管人协商一致的,可直接终止《基
金合同》,且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
修改后为:
第五部分 基金份额的存续
一、基金份额的变更登记
《基金合同》生效后,本基金注册登记机构将进行本基金 基金
份额的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合 同》生效 后,连 续 20 个工 作日出 现基 金 份 额 持 有 人
数量不满 200 人或者基金资 产净值 低于 5000 万 元情 形的, 基 金
管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个 工作 日出现 前述
情形的,基金管理人与基金托管人协商一致的,可直接终止《基金
合同》,且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
第七部 分 基金 份额 的上市 交
易
“一、 上市交易的 基金 份
额”
第七部分 基金份额的上市交易
一、上市交易的基金份额
基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请本基金场内长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额
与长盛上证 50B 份额上市交易。
二、上市交易的地点
本基金上市交易的地点为上海证券交易所。
长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额上市后,登记在证券登记结算系统中的长
盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份 额与 长盛上
证 50B 份额可直接在上海证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的长盛上证 50 份额通过办理跨
系统转托管业务转至证券 登记 结算系 统后,方
可上市交易。
三、上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内开始在上海证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定媒介和网站上刊登《上
市交易公告书》。
修改后为:
第六部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
1、上市交易的地点
上海证券交易所。
2、上市交易的时间
在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下,本基 金
管理 人将在 基金 合同生 效后申 请本 基金基 金份额 在上 海证券 交
易所上市交易,具体详见基金管理人届时发布的相关业务公告。
基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限 责任 公
司上 海分公 司证 券登记 系统中 的基 金份额 可直接 在上 海证券 交
易所上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基
金登记 结算系 统中 的场外 基金份 额通 过办理 跨系统 转托 管业务
将基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。
3、上市交易公告
基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上 市协 议
书。 基金获准在上海证券交易所上市的,基金管理人应在基金上
市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告书。
第七部分 基金份额的上市交易
“四、上市交易的规则”
四、上市交易的规则
1、长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长 盛上 证 50B 份额 以不同 的交 易代码 上市交 易,
长
盛上证 50 份额、 长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额上 市首日 的开 盘参考 价为前 一交 易日
长
盛上证 50 份额净值以及长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额的份额参考净值;
2、长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长 盛上 证 50B 份额 实行价 格涨 跌幅限 制,涨跌 幅
比
例为 10%,自上市首日起实行;
3、长盛上 证 50 份额 、长盛 上证 50A 份 额与长 盛上 证 50B 份额 上市交 易遵 循 上 海 证 券 
交 易 所
相关业务规则及规定。
修改后为:
二、上市交易的规则
本基金基金份额在上海证券交易所的 上市交 易需遵 循 《上 海证券 交易所 证券 投资基 金上市 规则 
》
《上海证券交易所交易规则》等有关规定。
第七部分 基金份额的上市交易
“五、上市交易的费用” 五、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
修改后为:
三、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
第七部分 基金份额的上市交易
“六、上市交易的行情揭示”
六、上市交易的行情揭示
本基金在上海证券交易所挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭
示基金前一交易日长盛上证 50 份额的净值、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的参考净值。
第七部分 基金份额的上市交易
“七 、上 市 交 易 的 停 复 牌 、暂 停 上 市 、
恢复上市和终止上市”
七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
长盛上 证 50 份额 、长盛 上证 50A 份 额与长 盛上 证 50B 份额 的停复 牌、暂 停上市 、恢复上 
市和
终止上市按照相关法律法规、中国证监会有关规定和上海证券交易所的相关业务规则执行。
修改后为:
四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照 相关 法律法 规、中国 证监 会有关 规定和 上
海
证券交易所的相关业务规则执行。
第七部分 基金份额的上市交易
“八、”
八、在不损害届时基金份额持有人利益的前提下,基金管理人在与 基金托 管人 协商一 致后,可 申请
在其他证券交易所同时挂牌交易,而无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分 基金份额的上市交易
“九、”项后
增加以下内容:
六、本基 金按照 上海 证券交 易所的 相关 规定终 止上市 ,在不 违反法 律法规 、行政 规范性 文
件、交 易
所规则等相关规定,基金管理人无需召开持有人大会即可使 本基金 转型为 跟踪 同一标 的指数 的指 
数型
基金。
七、在不 违反法 律法 规的规 定及对 基金 份额持 有人利 益无 实质不 利影响 的前 提下,基 金管
理 人 在
与基金 托管人 协商 一致后 ,可申请 在包 括境外 交易所 在内 的其他 证券交 易所 同时挂 牌交易 
,且无 需召
开基金份额持有人大会审议。
第八部 分 长 盛 上 证 50 份 额 的 申 购 与 赎
回
“一、”项前
第八部分 长盛上证 50 份额的申购与赎回
本基金的长盛 上证 50A 份额、长 盛上证 50B 份额 不接受 投资者 的申 购与赎 回;本基 金基 金合
同生效后,投资者可通过场外或场内对长盛上证 50 份额进行申购与赎回。
第七部分 基金份额的申购与赎回
第八部 分 长 盛 上 证 50 份 额 的 申 购 与 赎
回
“一、申购与赎回的场所”
一、申购与赎回的场所
投资者办理长盛上证 50 份额场内申购和赎回业 务的场 所为 具有基 金代销 业务 资格且 具有场
内基金申购 赎回资 格的 上海证 券交易 所会 员单位 办理,投 资者 需使用 上海证 券账 户,通过 
上海证
券交易所交易系统办理长盛上证 50 份额场内申购、赎回业务。
投资者办理长盛上证 50 份额场外申购和赎回业 务的场 所为 基金管 理人网 上直 销及直 销中心
柜台和场外基金代销机构。 投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理长
盛上证 50 份额场外申购、赎回业务。
投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机 构办理 长盛 上证 50 份 额申购 、赎回 业务的 营业
场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其 他方式 办理 长盛上 证 50 份额 的申 购和赎 回。
本基金场 内、场外 代销机 构名 单将由 基金管 理人 在《招募 说明书 》、其他 公告中 列明或 基金 
管理人
网站上公示。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基 金管 理人网 站予以 公示 。
十二 部分 基 金管 理人、 基 金托管 人的
更换条件和程序
“二、 基金管理人 和基 金托管 人的更
换程序”中“(二)基金托 管人 的更换 程序”
第“5、”项
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
修改后为:
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
第十二 部分 基 金管 理人、 基 金托管 人的
更换条件和程序
“二、 基金管理人 和基 金托管 人的更
换程序”中“(二) 基 金 托 管 人 的 更 换
程序”第“6、”项
6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基 金财产 和基 金托管 业务资 料,及 时办理 基金
财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时 基金 托管人 应当及 时接 收。 新任 基金
托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;
修改后为:
6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基 金财产 和基 金托管 业务资 料,及 时办理 基金财 
产
和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金 托管人 应当及 时接 收。 新任 基金托 管
人 与
基金管理人核对基金资产总值;
第十二 部分 基 金管 理人、 基 金托管 人的
更换条件和程序
中 “二 、基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的
更换 程序 ”中 “(三 )基 金 管 理 人 与 基 金 托
管人同时更换的条件和程序。 ”第 3 项
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 理人和 基金托 管人 的基金 份额持 有人
大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 金管 理人和 基金托 管人 的基金 份额持 有人 
大会
决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十二 部分 基 金管 理人、 基 金托管 人的
更换条件和程序
“二、”后
新增以下内容:
三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临 时基 金托管 人接受 基金 财产和 基金托 管业 务
前,原 基金管 理人 或基金 托管人 应依 据法律 法规和 《基金 合同》的 规定继 续履 行相关 职责,
并 保证 不对
基金份额持有人的利益造成损害。 原基金管理人或基金托管 人在继 续履 行相关 职责期 间,仍 有权
按 照
本基金合同的约定收取基金管理费或基金托管费。
第十四部分 基金份额的登记
中“四、基金注册登记 机构的 义务”的
“3” 3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上;
修改后:
3、妥善保 存登记 数据 ,并将基 金份额 持有 人名称 、身份信 息及 基金份 额明细 等数 据备份 至 
中 国 证
监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年;
第十五部分 基金的投资
中“二、投资范围”
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数 成份股 及其 备选成 份股、债 券、债
券回购 、权证、股 指期 货、货币 市场工 具、资 产支持 证券以 及中 国证监 会允许 基金 投资的 
其它金 融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例 为 85%以上 ,其中 标的指 数成份 股及 其备选 成份
股 的投 资比例 不低于 非现 金基金 资产的 80%,现金 、债券资 产及中 国证 监会允 许基金 投资 
的 其 他
证券品种占基金资产比例为 5%-10%, 其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交 易保
证金后 ,现金或 者到 期日在 一年以 内的 政府债 券不低 于基 金资产 净值的 5%,其中 ,现金不 
包 括 结
算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证投资不高于基金资产净值的 3%。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数 成份股 及其 备选成 份股、债 券、债 
券回
购、股指期 货、货 币市场 工具、资 产支 持证券 以及中 国证 监会允 许基金 投资 的其它 金融工 
具(但 须符合
中国证监会相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金
基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
第十五部分 基金的投资
中“四、投资策略”
3、金融衍生工具投资策略
在法律 法规许 可时 ,本基金 可基于 谨慎 原则运 用权证 、股票 指数期 货等相 关金 融衍生 工具 
对
基金投资组 合进行 管理 ,以控制 并降低 投资 组合风 险、提高 投资 效率,降 低调仓 成本 与跟踪 
误差,
从而更好地实现本基金的投资目标。
修改后为:
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值 为目的 ,主要选 择流 动性好 、交易活 跃的
股指期 货合约 ,以降 低股票 仓位调 整的 交易成 本,提高 投资 效率,从 而更好 地跟 踪标的 指
数,实 现投 资
目标。
第十五部分 基金的投资
“六、风险收益特征”
本基金为股票型指数基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债 券型基 金和 货币市 场基金 ,由于
采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为长盛上 证 50 份 额、长盛 上证 50A 份 额、长 盛上
证 50B 份额。 其中长盛上证 50 份额为普通的股票型指数基金 ,具有较 高风险 、较高 预期收 益的
特
征;长盛上证 50A 份额的风险与预期收益较低;长盛上证 50B 份额采用了杠杆式 的结构 ,风险 和预
期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。
本基金为股票型指数基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十五部分 基金的投资
“七、投资限制”
2、基金投资组合比例限制
(1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 85%以上,其中标的指数成份股及其备选成
份股的 投资比 例不 低于非 现金基 金资 产的 80%;其 余资产 投资 于股指 期货、权 证、债 券、
货 币 市 场
工具、资产支持证券等金融工具;
(2)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金 资产净 值的 0.5%,本基金
持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基 金管理 人管理 的全 部基金 持有同 一权 证的
比例不超过该权证的 10%。 法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
……
(11)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
②在任 何交易 日日 终,持有 的买入 期货 合约价 值与有 价证 券市值 之和,不 得超 过基金 资产 
净
值的 100%,其中,有 价证券 指股 票、债券 (不含到 期日 在一年 以内的 政府 债券)、权 证、资 
产 支 持 证
券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
……
除上述第(7)、(10)、(13)、(14)项外 ,因证 券期货 市场波 动、证 券发行 人合并 、基金 
规模变 动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定 投资 比例的 , 基金管 理人 应当在 10 个
交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。
修改后
2、基金投资组合比例限制
(1) 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不 低于非
现金基金资产的 80%;其余资产投资于股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;
……
(10)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
②在任 何交易 日日 终,持有 的买入 期货 合约价 值与有 价证 券市值 之和,不 得超 过基金 资产
净 值 的
100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资 产支持 证券 、买入返 
售金融
资产(不含质押式回购)等;
……
除上述第(6)、(9)、(12)、(13)项外,因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动
等基 金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行
调整但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。
第十七部分 基金资产估值
原“二、估值日”后 二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
增加以下内容:
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
第十七部分 基金资产估值
“三、估值原则”
三、 估值原则
对于存 在活跃 市场 的情况 下,应以 活跃 市场上 未经调 整的 报价作 为计量 日的 公允价 值;对 
于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报 价进行 调整以 确定 计量日 的公允 价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。
三、 估值原则
基金管 理人在 确定 相关金 融资产 和金 融负债 的公允 价值 时,应符 合《企业 会计 准则》、监 
管部 门 有
关规定。
(一)对存 在活跃 市场 且能够 获取相 同资 产或负 债报价 的投 资品种 ,在估值 日有 报价的 ,
除会计 准
则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产 或负债 的公允 价值 计量。 估 值日无 报
价 且
最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用 最近交 易日 的报价 确定公 允价 值。 
有充
足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资 产或 负债的 公允价 值为 基础,并 在估值 技
术
中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外,基金 管理人 不应考 虑因 其大量 持有相 关资 
产或
负债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况 下适 用并且 有足够 可利 用数据 和其他 信
息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法
取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响 证券 价格的 重大事 件,使 潜在估 值调整 对
前
一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
第十七部分 基金资产估值
“四、估值方法”中第“1、”项“(1)(3)”
(1)交易所 上市交 易的 有价证 券(包括 股票 、权证等 ),以其估 值日 在证券 交易所 挂牌 的
市价 (收 盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重 大变 化或证 券发行 机构 未发生 影响
证券价格的重 大事件 的,以 最近交 易日的 市价 (收盘价 )估值;如 最近 交易日 后经济 环境 发
生了 重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参 考类 似投资 品种的 现行 市价及 重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所 上市交 易或 挂牌转 让的资 产支 持证券 和中小 企业 私募债 ,采用估 值技 术 确 定 
公 允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
增加以下内容:
(1)交易所 上市交 易的 有价证 券(包括 股票 等),以其 估值日 在证 券交易 所挂牌 的市 价
(收 盘 价 )估
值;估值 日无交 易的,且 最近 交易日 后经济 环境 未发生 重大变 化或 证券发 行机构 未发 生影
响 证券价 格
的重大事 件的,以 最近 交易日 的市价 (收盘 价)估值 ;如最近 交易 日后经 济环境 发生 了重大 
变化或 证券
发行机 构发生 影响 证券价 格的重 大事 件的,可 参考类 似投 资品种 的现行 市价 及重大 变化因 
素,调 整最
近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券,采用估 值技 术确定 公允价 值,在 估值技 术难以 
可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
第十七部分 基金资产估值
“四、估值方法”中第“2、”项“(4)”
(2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值 技术确 定公 允价值 ,在估值 技术 难以可 靠计
量公允价值的情况下,按成本估值;
(4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票 在交易 所上 市后,按 交易所 上市 的同一 股票
的估值 方法估 值;非公 开发 行有明 确锁定 期的 股票,按 监管机 构或 行业协 会有关 规定 确定
公 允价
值。
修改后为:
(2)首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确 定公允 价值 ,在估值 技术难 以可 靠计量 公允价 
值
的情况下,按成本估值;
(4)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但 不限于 非公 开发行 股票、首 次公 开发行 股票时 
公司股东公 开发售 股份 、通过大 宗交易 取得 的带限 售期的 股票 等,不包 括停牌 、新发 行未上 
市、回购 交易
中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
第十七部分 基金资产估值
“四、估值方法”中第“8”及以后
8、相关法 律法规 以及 监管部 门有强 制规 定的,从 其规定 。 如有 新增事 项,按国 家最 新 规 
定 估
值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同 订明的 估值方 法、程 序及相 关法律 法
规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对 方,共同 查明 原因,双 方协商 解
决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核 算的 义务由 基金管 理人 承担。 本 基金的
基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题 ,如经相 关各 方在平 等基础
上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
修改后为:
8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用 摆动 定价机 制,以确 保基 金估值 的公平 性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。 如有新增事项,按国家最新规定估值。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核 算的 义务由 基金管 理人 承担。 本 基金的 基金
会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题 ,如经相 关各 方在平 等基础 上充 
分讨
论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
第十七部分 基金资产估值
“五、估值程序”
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托 管人一 同进行 。 各级 基金份 额(参考 )净值 精确到 0.001
元,小数点后第四位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 各级基金份额的基金份额(参考)净值
由基金 管理人 完成 估值后 ,将估值 结果 以双方 约定的 形式 报给基 金托管 人,基 金托管 人按
基 金合
同规定 的估值 方法 、时间、程 序进行 复核 ,基金托 管人复 核无 误后返 回给基 金管 理人,由 
基金管 理
人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
修改后为:
五、估值程序
1、基金份 额净值 是按 照每个 工作日 闭市 后,基金 资产净 值除 以当日 基金份 额的 余额数 量计 
算 ,精
确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基
金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
第十七部分 基金资产估值
“七、估值错误的处理”
六、估值错误的处理
基金管 理人和 基金 托管人 将采取 必 要 、适 当 、合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 
准 确 性 、及 时
性。当任一级基金份额净值(或基金份额参考净值)小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生差错时,视为
基金份额净值错误。
修改后为:
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确 保基金 资产估 值的 准确性 、及时性 。 
当
基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位) 发生差错时,视为基金份额净值错误。
第十七部分 基金资产估值
“七、估值错误的处理”第“1、”项
1.差错类型
本基金 运作过 程中 ,如果由 于基金 管理 人或基 金托管 人、或 注册登 记机构 、或代 销机构 、
或 投
资人自 身的过 错造成 差错 ,导致其 他当事 人遭 受损失 的,过错 的责 任人应 当对由 于该 差错
遭 受损
失当事人(“受损方”)损失的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差 错的主 要类 型包括 但不限 于:资 料申报 差错、数 据传 输差错 、数据计 算差 错、系统 
故 障
差错、下 达指令 差错等 ;对于 因技术 原因引 起的 差错,若 系同行 业现 有技术 水平不 能预 见、
不能 避
免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误 处理或 造成其 他差 错,因不 可抗力 原
因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取 得不当 得利 的当事 人仍应 负有
返还不当得利的义务。
修改后为:
1.差错类型
本基金 运作过 程中 ,如果由 于基金 管理 人或基 金托管 人、或 注册登 记机构 、或代 销机构 、
或投资 人
自身的过 错造成 差错 ,导致其 他当事 人遭 受损失 的,过错 的责 任人应 当对由 于该 差错遭 受
损失 当事 人
(“受损方”)损失的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数 据传 输差错 、数据计 算差 错、系统 故障差 
错、
下达指令 差错等 ;对于 因技术 原因引 起的 差错,若 系同行 业现 有技术 水平不 能预 见、不能 
避免、不 能克
服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
第十七部分 基金资产估值
“七、估值错误的处理”第“4、”项
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1) 基金份额(参考)净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏 差达到 长盛 上证 50 份 额基金 份额 净值、 长 盛上证 50A 份 额 参 考 净 值 或 长 
盛 上 证
50B 份额参考净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基 金托管 人并 报中国 证监会 备案 ;错误偏 差
达
到长盛上证 50 份额基金份额净值、 长盛上证 50A 份额参考净值或长 盛上 证 50B 份额 参考净 值的
0.5%时,基金管理人应当公告。
(3) 因基金份额(参考)净值计算错误,给 基金 或基金 份额持 有人 造成损 失的,应 由基 金管理 人
先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
(4) 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计
算结果为准。
(5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
修改后为:
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1) 基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 的
措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏 差达到 基金 份额净 值的 0.25%时 , 基金 管理人 应当通 报基 金托管 人并 报 中 国 证 
监 会 备
案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
(3) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
第十七部分 基金资产估值
“九、基金净值的确认”
八、基金净值的确认
用于基 金信息 披露 的基金 资产净 值和 各级基 金份额 净值 (或基金 份额参 考净 值)由基 金管 
理
人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每 个开 放日交 易结束 后计 算当日 的基金
资产净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认 后发送 给基 金管理 人,由基
金管理人对基金净值予以公布。
长盛上证 50 份额基金份额净值、 长盛上证 50A 份额参 考净值 和长 盛上证 50B 份额参 考净 值
的计算精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。
修改后为:
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理 人负责 计算 ,基金托 管人负 责进 行
复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理 人,由基 金管 理人对 基金净 值予 
以公
布。
第十七部分 基金资产估值
“十、特殊情况的处理”
九、特殊情况的处理
1.基金管理人或 基金 托管人 按估值 方法 的第 7 项 进行估 值时 ,所造成 的误差 不作 为基金 资
产
估值错误处理。
2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等,基 金管理 人和基
金托管人虽 然已经 采取 必要、适 当、合理 的措 施进行 检查,但 未能 发现错 误的,由 此造 成的
基 金资
产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金 管理 人应当 积极采 取必 要的措 施消
除或减轻由此造成的影响。
修改后为:
九、 特殊情况的处理
1.基金管理人或 基金 托管人 按估值 方法 的第 7、8 项 进行估 值时 ,所造成 的误差 不作 为基金 
资产估
值错误处理。
2.由于不可抗力 原因 ,或由于 证券/期 货交 易所及 登记结 算公 司发送 的数据 错误 等,基金 管
理人 和
基金托管 人虽然 已经 采取必 要、适当 、合理 的措施 进行检 查,但 未能发 现错误 的,由 此造成 
的基金 资产
估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
第十八部分 基金费用与税收 第十八部分 基金费用与税收 第十六部分 基金费用与税收
第十八部分 基金费用与税收
“二、基金费用计提方 法、计提 标准和
支付方式”中第“2、”项
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支 付,经 基金管 理人与 基金 托管人 核对一
致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一 次性支 付给基 金管 理人。 若 遇
法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
修改后为:
基金托 管费每 日计 提,逐日 累计至 每个 月 月 末 ,按 月 支 付 ,经 基 金 管 理 人 与 基 金 
托 管 人 核 对 一 致
后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基 金托 管人。 若 遇法定 
节
假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
第十八部分 基金费用与税收
“三、 不列 入基金 费用 的项目 ” 中第
“3、”项 3、《基金合同》生效前的相关费用。
修改后为:
3、原《长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
第十八部分 基金费用与税收
“五、基金税收”
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相
关税收 ,由基金 份额 持有人 承担,基 金管 理人或 者其他 扣缴 义务人 按照国 家有 关税收 征收
的 规定 代扣
代缴。
本基金 支付给 基金 管理人 、基金托 管人 的各项 费用均 为含 税价格 ,具体税 率适 用中国 税务
主 管 机
关的规定。
第十九部分 基金的收益与分配
第十九部分 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得债券利息、买卖证券价差 、银行 存款利 息、已实 现的 其他合 法收
入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
二、基金净利润
基金净利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收 益。 本期 已实现 收益 指基金 本期利
息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费 用后的 余额。 基 金期 末可供 
分
配利润,采 用期末 资产负 债表 中未分 配利润 与未 分配利 润中已 实现 部分的 孰低数 (为期 末
余额 ,
不是当期发生数)。
三、收益分配原则
在长盛 上证 50 份 额、长 盛上证 50A 份额、长 盛上 证 50B 份额 的运作 期内 ,本基金 (包括长 
盛
上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额)不进行收益分配。
经基金份额持有人大会决议通过,如果终止长盛上证 50A 份额与长盛 上证 50B 份 额的 运作,
本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分 配。 具体 见基 金管理 人届时 发布 的相
关公告。
修改后为:
第十七部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利 润指基 金利 息收入 、投资收 益、公 允价值 变动收 益和 其他收 入扣除 相关 费用后 的余
额 ,基
金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可 供分配 利润 指截至 收益分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 
现 收 益 的 孰 低
数。
三、收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每 份基金 份额 每年收 益分配 次数 最多为 4 次,每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,具体 分配方 案以 公告为 准,若《基 金合 同》生
效 不满
3 个月可不进行收益分配;
2、本基金场外份额收益分配方式分两种:现金分 红与红 利再 投资,投 资者可 选择 现金红 利或将 
现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 金场外 份额默 认的 收益分 配方式 是现 
金
分红。 本基金场内份额的收益分配方式仅为现金分红,具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
3、基金收 益分配 后基 金份额 净值不 能低 于面值 ;即基金 收益 分配基 准日的 基金 份额净 值 
减 去 每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生的收益或损失由基金资产承担;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下 , 基金 管理人 可对基 金收 益分配 原则进 行调
整,不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基 准日的 可供 分配利 润、 基金 收益 分配对 象、 分配 时
间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托 管人 复核,依 照《信息 披露 办法》的 有关规 
定
在指定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。 对于场外份额,
当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账 或其他 手续费 用时 ,基金登 记机构 可将 
基金
份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照本基金收益分配原则中有关
规定执行。 对于场内份额,现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定。
第二十部分 基金份额的折算
一、基金份额的定期折算
在本基金存续期内,每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)11 月份 的最 后一个 交易
日,本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。
1、基金份额折算基准日
每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)11 月份最后一个交易日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额。
3、基金份额折算频率
每年折算一次。
4、基金份额折算方式
在折算基准日,本基金将按照以下规则进行基金的折 算:长 盛上证 50 份额和 长盛 上证 50A 份
额基金合同规定的份额参考净值计算规则进 行计 算; 对于 长盛上 证 50A 份 额参考 净值超 出 
1.000 元部分,将折算为场内长盛上证 50 份额。 每两份长盛上证 50 份 额将 按一份 长盛上 证 50A 
份 额获
得新增长盛上证 50 份额的分配,场内长盛上证 50 份额持有人折算后获得新增场内长盛上证 50 份
额,场外长盛上证 50 份额持有人折算后获得新增场外长盛上证 50 份额。
折算后长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的比例仍为 1:1, 长 盛上 证 50A 份额 参考净 值
调整为 1.000 元。
1)长盛上证 50A 份额
2)定期份额折算不改变长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值及其份额数。
3)长盛上证 50 份额
定期折算后长盛上证 50 份额的份额数=原长盛上 证 50 份额 持有 人定期 折算后 持有 的长盛 上
证 50 份额的份额数+长盛上证 50A 份额折算后新增的长盛上证 50 份额数
场内的 长盛上 证 50 份 额、长盛 上证 50A 份 额折 算成的 新增长 盛上 证 50 份额 数 取 整 计 
算 (最
小单 位为 1 份 ),不足 1 份的零 碎份额 ,按照 投资者 零碎份 额数 量大小 顺序排 列,零 碎份
额 数量相
同的,则随机排列。 按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部折算。
二、基金份额的不定期折算
除以上的定期份额折算外,在以下两种情况下也会进行不定期份额折算,即:当长盛上证 50 份
额的基金份额净值大于或等于 1.500 元时; 当长盛上证 50B 份额的基金份额 参考净 值达 到或跌 破
0.250 元时。
(一)当长盛上证 50 份额的基金份额净值大于或等 于 1.500 元时 ,本基 金将按 照以下 规则 进行
份额折算。
1、基金份额折算基准日
当长盛 上证 50 份 额的 基金份 额净值 大于 或等于 1.500 元时, 基 金管 理人即 应确 定 折 算 
基 准
日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的长盛上证 50 份额与长盛上证 50B 份额。
3、基金份额折算频率
不定期。
召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。
第二十部分 基金份额的折算
4、基金份额折算方式
当长盛上证 50 份额的基金份额净值大于或等于 1.500 元时,长盛上证 50B 份额和长盛 上证 50 份额
按 照如下 公式 进行份 额折
算:
1)长盛上证 50A 份额
此类不定期份额折算不改变长盛上证 50A 份额的基金份额参考净值及其份额数。
2)长盛上证 50B 份额份额折算原则:
①份额折算后长盛上证 50B 份额与长盛上证 50A 份额的份额数保持 1:1 配比;
②将长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值超过长盛上证 50A 份额的基金份额参考净值的部分, 折算
成场内的长盛上 证 50
份额;
③份额折算后长盛上证 50 份额的基金份额净值、长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值与 折算基 准
日 长盛上 证 50A 份额 的
基金份额参考净值三者相等;
④份额折算前长盛上证 50B 份额的持有人在份额折算后将持有长盛上证 50B 份额与新增场内长盛上证 
50 份额。
经折算后长盛上证 50B 份额持有人新增的场内长盛上证 50 份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份),
不足 1 份的零碎份额,
按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。 按照排列 顺序,依 次均 
登记为 1 份,直至 完成 全部折
算。
3)长盛上证 50 份额折算原则:
场外长盛上证 50 份额持有人份额折算后获得新增场外长盛上证 50 份额, 场内长盛上证 50 份额持有
人份额折算 后获得 新增
场内长盛上证 50 份额。
长盛上证 50 份额的场 外份额 经折算 后的 份额数 采用截 位法 保留到 小数点 后 2 位 , 由此误 
差产生 的收 益或损 失计入 基金 财
产;长盛上证 50 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),不 足 1 份的 零碎
份 额,按 照投资 者零碎 份额 数量
大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。 按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部
折算。
(二)当长 盛上证 50B 份额 的参考 净值跌 至 0.250 元 以下(含 0.250 元,下同 )时,本 基金将 
按照以 下规 则进行 基金的 不定 期 折
算。
1、基金份额折算基准日
长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元以下,基金管理人可根据市场情况确定折算基准日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额。
3、基金份额折算频率
不定期。
4、基金份额折算方式
当长盛上证 50B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元以下时 ,本基 金将分 别对长 盛上 证 50A 份
额 、长盛上 证 50B 份 额和长
盛上证 50 份额进行折 算,折算 后本 基金将 确保长 盛上 证 50A 份额 和长盛 上证 50B 份额的 比
例为 1:1;折算 后长盛 上证 50 份 额的
净值以及长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额的参考 净值均 调整 为 1 元;折 算后,长 盛上 证 
50A 份额 持有人 获得 新增的 场内长
盛上证 50 份额;折算后场外长盛上证 50 份额持有人获得 新增的 场外 长盛上 证 50 份额 、场内 长
盛上 证 50 份额 持有 人获得 新增场
内长盛上证 50 份额。
当长盛上证 50B 份额的参考净值跌至 0.250 元以下时,长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和长盛
上证 50B 份额将 按照 以下
公式进行不定期折算。
(1)长盛上证 50B 份额
份额折算前长盛上证 50B 份额的资产与份额折算后长盛上证 50B 份额的资产相等。
长盛上证 50A 份额折算后新增的长盛上证 50 份额
其中,NUM 后 为折算后的长盛上证 50 份额的份额数;
不定期份额折算后长盛上证 50 份额的份额数
=不定期份额折算前的长盛上证 50 份额持有人不定期折算后持有的长盛上证 50 份额的份额数+长盛上证 
50A 份额 持有人 不
定期折算后持有的场内长盛上证 50 份额的份额数
场内的长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额、长盛上证 50B 份额折算后的份额数取整 计算 (最小
单 位为 1 份 ),不足 1 份的零
碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,则随机排列。 按照排列顺序,
依次均登记为 1 份,直至完成
全部折算。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据上海证券交易所、中 国证券 登记 结算
有 限责任 公司 的相关 业
务规定暂停长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额与长盛上证 50B 份额的上市交易和长盛上证 50 份
额 的申购 或赎回 等相 关业务 ,
具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四、基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定媒介和基金 管理人 网站 公
告折 算结果 ,并报 中国证
监会备案。
五、特殊情形的处理
1、基金合同生效不满六个月,基金管理人可以不进行定期份额折算;
2、若在基金份额定期折算基 准日发 生基 金合同 约定的 本基 金不定 期份额 折算 的情形 时,基金 
管理 人本着 维护基 金份 额持有
人利益的原则,根据具体情况选择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
六、基金管理人、上海证券交易所、基 金注 册登记 机构有 权调 整上述 规则,本 基金 基金合 同将
相 应予 以修改 ,且此项 修改 无须
召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。
第二十一部分 基金的会计与审计
“一、基金会计政策”中第“2、”项 2、基金的会计年度为公历年 度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基 
金首次 募集 的会计 年度按 如下 原则:如 果《基金 合同 》生效少 于 2 个月,可以并入下一个会计
年度;
修改后为:
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
第二十三部分 基金的信息披露 第二十三部分 基金的信息披露
修改后为:
第十九部分 基金的信息披露
第二十三部分 基金的信息
“五、公开披露的 基本 信息”中 “(一)
《基金合同》、基金招募说明 书、基 金产品
资料概要、基金托管协议”第“2、”
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 购、申购 和赎 回
安排 、基金投 资、基 金产
品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金招募说 明书 
的信息 发生重 大变 更的,基 金管
理人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说 明书 并登载 在指定 网站 上,基金 招募说 明书 的其他 
信息发 生变 更的,基 金管理 人至 少
每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
修改后为:
2、基金招募说明 书应 当最大 限度地 披露 影响基 金投资 者决 策的
全部事项,说明基金申购和赎 回安 排、基金 投资、基 金产 品特性 、风险
揭示、信息披露及基金份额 持有人 服务等 内容 。 《基金合 同》生效 后,
基金招募说明书 的信 息发生 重大变 更的 , 基金管 理人应 当在 3 个工
作日内,更新基金招募说明书 并登 载在指 定网站 上,基 金招募 说明书
的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
第二十三部分 基金的信息
“五、公开披露的 基本 信息”中 “(一)
《基金合同》、基金招募说明 书、基 金产品
资料概要、基金托管协议”第“4、”
4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务
关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册 后,基 金管理 人在基 金份 额发售 的 3 日前 ,将基 金招募 说明书 
、《基金 合同》摘 要登载 在指 定
媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
修改后为:
4、基金托管协议 是界 定基金 托管人 和基 金管理 人在基 金财 产保
管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金管 理人应 将经 中国 证 监 会 变 更 注 册 后 的 基 金 招 募 说 明 书 、
《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒介上。
第二十三部分 基金的信息
“五、公开披露的 基本 信息”中 “(二)
基金份额发售公告”及“(三 )《基金 合同》
生效公告”
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指
定报刊和网站上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇法定节假日指定报刊休刊,则顺延 至法 定节假 
日后首 个出 报日。 下
同)在指定报刊和网站上登载《基金合同》生效公告。
第二十三部分 基金的信息
“ 五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中
“(五)基金份额净值信息”
(五)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公 告一次 基金 
资产净 值和各 级基 金份额
的基金份额净值(或基金份额参考净值)。
在开始办理基金份额申购或者赎 回之 后,基金 管理人 应当 在不晚 于每个 开放 日的次 日,通过 指
定 网站、基 金销售 机构 网站或
营业网点披露开放日的各级基金份额的基金份额净值(或基金份额参考净值)。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和 年度最 后一 日的各 
级基金 份额 的基金 份
额净值(或基金份额参考净值)。
修改后为:
(三)基金净值信息
《基金合同》生效后,在 开始办 理基金 份额 申购或 者赎回 前,基 金
管理人应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基 金份 额申购 或者赎 回之 后, 基金 管理人 应当 在不
晚于每个开放日的次日,通过 指定 网站、基 金销售 机构 网站或 营业网
点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应 当在 不晚于 半年度 和年 度最后 一日的 次日 , 在指
定网站披露半年度和年度最 后一 日的基 金份额 净值 和基金 份额累 计
净值。
第二十部分 基金份额的折算
第二十三部分 基金的信息
“五、公开 披露的 基本 信息”中 “(五 )
基金份额净值信息”项后
增加粗体内容:
(四)基金份额申购、赎回价格
基金管 理人应 当在 《基金合 同》、招募 说明 书等信 息披露 文件 上载
明基金份额申购、赎回 价格的 计算 方式及 有关申 购、赎 回费率 ,并保证
投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”第“8、”
8、基金募集期延长或提前结束募集;
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”第“10” 10、基金管理人的董事在 12 个月内变更超过百分之五十;
修改后为:
9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”第“11” 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在 
12 个月内变动超过百分之三十;
修改后为:
10、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业 务人 员在
最近 12 个月内变动超过百分之三十;
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”第“16、” 17、基金份额净值(或基金份额参考净值)估值错误达基金份额
净值(或基金份额参考净值)百分之零点五;
修改后为:
16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”第“22-26”
22、本基金开始办理或暂停接受配对转换申请;
23、本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务;
24、本基金实施基金份额折算;
25、本基金场内长盛上证 50 份额、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额暂停、恢复、终止上市交
易;
26、长盛上证 50A 份额和长盛上证 50B 份额的终止运作;
修改后为:
21、本基金暂停、恢复、终止上市交易;
第二十三部分 基金的信息
“五 、 公 开 披 露 的 基 本 信 息 ” 中 原
“(七)临时报告与公告”原第“27”项后
增加以下内容:
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时;
24、本基金连续 40、50、55 个工作日出现 基金份 额持 有人数 量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时;
第二十三部分 基金的信息
“六、信息披露事务管理”
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披
露事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金敏感信息知情人登记制度。 
基 金管理 人、基 金托管
人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
修改后为:
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专
门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并
建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从
业人员不得泄露未公开披露的基金信息。但向监管机构、司法机关等有
权机关的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情
况除外。
第二十 四部分 基金 合同的 变更、 终 止与
基金财产的清算 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 第二十部分 基金合同的变更、
终止与基金财产的清算
第二十 四部分 基金 合同的 变更、 终 止与
基金财产的清算
“四、基金财产的清算”第“5、” 5、基金财产清算的期限为 6 个月。
修改后为:
5、基金财 产清算 的期 限为不 超过 6 个 月,但 因本基 金所持 证 券 的
流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
第二十 四部分 基金 合同的 变更、 终 止与
基金财产的清算
“七、基金财产清算的公告”
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具 法
律意 见书 后报中 国证
监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小组进行公告。
修改后为:
清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报 告经具
有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所 出具
法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进
行公告。
第二十六部分 争议的处理和适用的法律
第二十六部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解 决
的 ,应提交 仲裁。 仲 裁机 构
为北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时 有效 的仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决是 终局 
的,对仲 裁各方 当事 人均具 有约束
力。 仲裁费用、律师费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规
定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同 意,因 《基金合 同》而产 生的 或与《基 金合同 》有关 的
一切争议,如若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日 内争议 未能
经友好协商解决的,应提交仲裁。仲裁机构为北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的,
对仲裁各方当事人均具有约束力。 仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律(为本《基金合同》之目的,不包括香 港特 别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。
第二十七部分 基金合同的效力
第“1、”项
第二十七部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募 集结 
束后经 基金管 理人 向中国
证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认后生效。
修改后为:
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合 同》是约 定基 金当事 人之间 、基金 与基金 当事人 之间 权利
义务关系的法律文件。
1、本 《基 金 合 同 》由 《长 盛 上 证 50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》修订而成。 本《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及
双方法定代表人或授权代表签字,并经中国证监会变更注册。