对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
交银现金宝A(000710)

旗下基金转换业务规则查看PDF公告

交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则
(一)基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转
换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机
构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在
同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
(二)转换业务办理时间
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现
新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行
相应的调整并公告。
投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展
该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。
(三)转换业务适用的基金范围
目前本基金管理人旗下管理的基金如下:
序号 基金名称 简称 适用基金代码
1
交银施罗德精选混合型证券投资基金 交银精选
前端 519688 
后端 519689
2
交银施罗德货币市场证券投资基金 交银货币
A级 519588
B级 519589
3
交银施罗德稳健配置混合型证券投资
基金
交银稳健
前端 519690
后端 519691
4
交银施罗德成长混合型证券投资基金 交银成长
前端 519692
后端 519693
5
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 交银蓝筹
前端 519694
后端 519695
6
交银施罗德增利债券证券投资基金 交银增利
A类 519680
B类 519681
C类 519682
7
交银施罗德环球精选价值证券投资基
金
交银环球
519696
8
交银施罗德优势行业灵活配置混合型
证券投资基金
交银行业
519697
9交银施罗德先锋混合型证券投资基金 交银先锋
前端 519698
后端 519699
10
上证 180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金
治理 ETF
510010
11
交银施罗德上证 180公司治理交易型
开放式指数证券投资基金联接基金
交银治理
前端 519686
后端 519687
12
交银施罗德主题优选灵活配置混合型
证券投资基金
交银主题
前端 519700
后端 519701
13
交银施罗德趋势优先混合型证券投资
基金
交银趋势
前端 519702
后端 519703
14
交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)
交银添利
前端 164902
后端 164903
15
交银施罗德先进制造混合型证券投资
基金
交银制造
前端 519704
后端 519705
16
深证 300价值交易型开放式指数证券
投资基金
交银深证
300价值 ETF
159913
17
交银施罗德双利债券证券投资基金 交银双利
A类 519683
B类 519684
C类 519685
18
交银施罗德深证 300价值交易型开放
式指数证券投资基金联接基金
交银价值
前端 519706
后端 519707
19
交银施罗德策略回报灵活配置混合型
证券投资基金
交银策略回
报
519710
20
交银施罗德阿尔法核心混合型证券投
资基金
交银核心
前端 519712
后端 519713
21
交银施罗德中高等级信用债债券型证
券投资基金
交银中高等
级信用债
519717
22
交银施罗德消费新驱动股票型证券投
资基金
交银消费新
驱动
前端 519714
后端 519715
23
交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金
交银纯债
A类 519718
B类 519719
C类 519720
24
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资
基金
交银裕惠纯
债
519722
25
交银施罗德双轮动债券型证券投资基
金
交银双轮动
A类 519723
B类 519724
C类 519725
26
交银施罗德稳固收益债券型证券投资
基金
交银稳固收
益
519726
27
交银施罗德成长 30混合型证券投资基
金
交银成长 30
前端 519727
后端 519728
28
交银施罗德定期支付月月丰债券型证
券投资基金
交银月月丰
A类 519730
C类 519731
29
交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金
交银双息平
衡
519732
30
交银施罗德增强收益债券型证券投资
基金
交银增强收
益
519729
31
交银施罗德强化回报债券型证券投资
基金
交银强化回
报
A类 519733
B类 519734
C类 519735
32
交银施罗德新成长混合型证券投资基
金
交银新成长
前端 519736
后端 519737
33
交银施罗德周期回报灵活配置混合型
证券投资基金
交银周期回
报
A类前端 519738
A类后端 519739
C类 519759
34
交银施罗德丰盈收益债券型证券投资
基金
交银丰盈
A类 519740
C类 005025
35
交银施罗德现金宝货币市场基金 交银现金宝
A类 000710
E类 002918
36
交银施罗德丰润收益债券型证券投资
基金
交银丰润
A类 519743
C类 519745
37
交银施罗德丰享收益债券型证券投资
基金
交银丰享
A类 519746
C类 519748
38
交银施罗德国证新能源指数分级证券
投资基金
交银新能源
164905
39
交银施罗德新回报灵活配置混合型证
券投资基金
交银新回报
A类 519752
C类 519760
40
交银施罗德中证海外中国互联网指数
型证券投资基金(LOF)
交银海外中
国互联网
(LOF)
164906
41
交银施罗德安心收益债券型证券投资
基金
交银安心收
益
519753
42
交银施罗德多策略回报灵活配置混合
型证券投资基金
交银多策略
回报
A类 519755
C类 519761
43
交银施罗德国企改革灵活配置混合型
证券投资基金
交银国企改
革
519756
44
交银施罗德中证互联网金融指数分级
证券投资基金
交银互联网
金融
164907
45
交银施罗德中证环境治理指数型证券
投资基金(LOF)
交银环境治
理
164908
46
交银施罗德裕通纯债债券型证券投资
基金
交银裕通
A类 519762
C类 519763
47
交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券
投资基金
交银荣鑫
519766
48
交银施罗德优选回报灵活配置混合型
证券投资基金
交银优选回
报
A类 519768
C类 519769
49
交银施罗德优择回报灵活配置混合型
证券投资基金
交银优择回
报
A类 519770
C类 519771
50
交银施罗德科技创新灵活配置混合型
证券投资基金
交银科技创
新
519767
51
交银施罗德活期通货币市场基金 交银活期通
A类 003042
E类 003043
52
交银施罗德数据产业灵活配置混合型
证券投资基金
交银数据产
业
519773
53
交银施罗德天利宝货币市场基金 交银天利宝
A类 002889
E类 002890
54
交银施罗德经济新动力混合型证券投
资基金
交银经济新
动力
519778
55
交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资
基金
交银裕盈
A类 519776
C类 519777
56
交银施罗德沪港深价值精选灵活配置
混合型证券投资基金
交银沪港深
价值精选
519779
57
交银施罗德新生活力灵活配置混合型
证券投资基金
交银新生活
力
519772
58
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资
基金
交银裕利
A类 519786
C类 519787
59
交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资
基金
交银裕隆
A类 519782
C类 519783
60
交银施罗德天鑫宝货币市场基金 交银天鑫宝
A类 003482
E类 003483
61
交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混
合型证券投资基金
交银瑞鑫
003900
62
交银施罗德天益宝货币市场基金 交银天益宝
A类 003968
E类 003969
63
交银施罗德境尚收益债券型证券投资
基金
交银境尚
A类 519784
C类 519785
64
交银施罗德医药创新股票型证券投资
基金
交银医药创
新
004075
65
交银施罗德增利增强债券型证券投资
基金
交银增利增
强
A类 004427
C类 004428
66
交银施罗德股息优化混合型证券投资
基金
交银股息优
化
004868
67
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券
投资基金
交银恒益
004975
68
交银施罗德持续成长主题混合型证券
投资基金
交银持续成
长
005001
69
交银施罗德品质升级混合型证券投资
基金
交银品质升
级
005004
70
交银施罗德丰晟收益债券型证券投资
基金
交银丰晟
A类 005577
C类 005578
71
交银施罗德裕如纯债债券型证券投资
基金
交银裕如
A类 005972
C类 005973
72
交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资
基金
交银裕祥
A类 006367
C类 006368
73
交银施罗德创新成长混合型证券投资
基金
交银创新成
长
006223
74
交银施罗德核心资产混合型证券投资
基金
交银核心资
产
006202
75
交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资
基金
交银稳鑫短
债
A类 006793
C类 006794
76
交银施罗德中债 1-3年农发行债券指
数证券投资基金
交银农发债
指数
A类 006745
C类 006746
77
交银施罗德安享稳健养老目标一年持
有期混合型基金中基金(FOF)
交银安享稳
健(FOF)
006880
78
交银施罗德可转债债券型证券投资基
金
交银可转债
A类 007316
C类 007317
79
交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型
证券投资基金
交银瑞丰
501087
80
交银施罗德创业板 50指数型证券投资
基金
交银创业板
50
A类 007464
C类 007465
81
交银施罗德裕泰两年定期开放债券型
证券投资基金
交银裕泰两
年定开
008223
82
交银施罗德稳利中短债债券型证券投
资基金
交银稳利
A类 008204
C类 008205
83
交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债
券型发起式证券投资基金
交银裕坤一
年定开
008352
84
交银施罗德内核驱动混合型证券投资
基金
交银内核驱
动
008507
85
交银施罗德科锐科技创新混合型证券
投资基金
交银科锐科
技创新
008734
86
交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型
证券投资基金
交银瑞思
501092
87
交银施罗德创新领航混合型证券投资
基金
交银创新领
航
008955
88
交银施罗德养老目标日期 2035三年持
有期混合型基金中基金(FOF)
交银
2035FOF
008697
89
交银施罗德启明混合型证券投资基金 交银启明
009402
90
交银施罗德启汇混合型证券投资基金 交银启汇
009618
91
交银施罗德中债 1-3年政策性金融债
指数证券投资基金
交银政金债
指数
A类 009315
C类 009316
上述基金已开通转换业务的范围如下表所示:
转入
基金
转出
基金
前端收费模式
下股票基金和
混合基金
后端收费模式
下股票基金和
混合基金
债券基金
A类基金
份额
债券基金
B类基金
份额
债券基金
C类基金
份额
交银货币
除交银货币以
外的其他货币
基金 A类基金
份额
除交银货币以
外的其他货币
基金 E类基金
份额
前端收费模式
下股票基金和
混合基金
已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —
后端收费模式
下股票基金和
混合基金
— 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
债券基金 A类
基金份额
已开通 — 已开通 — 已开通 已开通 — —
债券基金 B类
基金份额
— 已开通 — 已开通 已开通 已开通 — —
债券基金 C类
基金份额
已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — —
交银货币 已开通 已开通 已开通 已开通 已开通 — — —
除交银货币以
外的其他货币
基金 A类基金
份额
— — — — — — 已开通 —
除交银货币以
外的其他货币
基金 E类基金
份额
— — — — — — — 已开通
注:1、同一基金的 A类、B类、C类和 E类基金份额之间不可转换。
2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、
交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、
交银消费新驱动、交银成长 30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票
基金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣鑫、交银双息平衡、交银新回报、交银多策
略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药
创新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银核心资产、交银股息优化、交银创业板
50、交银内核驱动、交银创新领航、交银优择回报、交银优选回报、交银启汇、交银启明。表格中列
示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银月月丰、交银强化回报、交银
稳鑫短债、交银境尚、交银可转债、交银丰润、交银裕通、交银丰晟、交银丰盈、交银中高等级信用
债、交银裕惠纯债,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。
3、交银环球、治理 ETF、交银添利(LOF)、交银深证 300价值 ETF、交银增强收益、交
银丰享、交银安心收益、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、
交银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银增利增强、交银恒益、交银
裕如、交银裕祥、交银农发债指数、交银安享稳健(FOF)、交银瑞丰、交银裕泰两年定开、交银稳
利、交银裕坤一年定开、交银科锐科技创新、交银瑞思、交银 2035FOF、交银政金债指数的基金转换
业务暂不开通。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的 C类基金份额暂不开通转换业务。本公
司今后发行的开放式基金 C类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利
宝、交银天鑫宝、交银天益宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公
告。
(四) 基金转换的程序
1. 申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。 
2. 基金转换申请的确认
正常情况下,T日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在T+1日内为投
资人对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构
查询转换的确认情况。
3. 基金转换的注册登记
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资人
转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资人T日的基金转换业务申请进行
有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后
(包含该日)投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况,并有权转换或赎回
该部分基金份额。
(五) 基金转换的数额限制
基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数
点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可
将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购
限额限制。
基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、
交银天鑫宝、交银天益宝的最低保留余额为 0.01份,每个工作日投资人在单个
交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时,若当日该账户同时有份额
减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资人在该账户
保留的基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出基金的
单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时,则转出基金在该账户剩余
的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户
的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认,则
转入基金在该账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强
制赎回。
(六)业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机
构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资
人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须
处于可申购状态。
2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基
金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端
收费模式的其他基金。交银货币、债券基金 C类基金份额与其他基金之间的转
换不受上述收费模式的限制。 
3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转
入基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定
价 1.00元)。
4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、
交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的基金份额转换为其他基金份额时,注册
登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额
并折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。
5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有
期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
(七)暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转
入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂
停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布
的相关公告。
单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换
中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余
额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回
时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合
情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同
的比例确认;但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将
自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。