新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金二次清算报告查看PDF公告
新华高端制造灵活配置混合型证券投资基 金 二次清算报告 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 清算报告出具日期：2020 年 8 月 20 日 清算报告公告日期：2020 年 9 月 23 日 一、 基金简介 1、基本情况 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]1290 号文准予 注册，由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金，于 2017 年 6 月12 日至7 月21 日向社会公开募集，首次募集资金总额235,636,401.71 元, 其中募集净认购资金金额 235,600,454.81 元，募集资金产生利息 35,946.90 元， 并经瑞华会计师事务所有限公司瑞华验字[2017]第 01360024 号验资报告予以 验证。2017 年 7 月 25 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契 约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有 限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华高 端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券资产（国债、 金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、可转换债券、可交换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0—95%，持有全部 中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0-3%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券，投资于高端制造业的证券资产不 低于本基金非现金基金资产的 80%。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上 述投资品种的投资比例。 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收 益率×40% 本基金从 2020 年 8 月 13 日起进入第二次清算期，基金清算期自 2020 年 8 月 13 日起至 2020 年 8 月 20 日止，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对 清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 2、清算原因 根据基金合同第五部分“基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有 人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金 份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理 人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按 照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法 律法规另有规定时，从其规定。” 截至 2020 年 6 月 5 日，本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合 同有关约定，本基金依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，且无需召开基 金份额持有人大会。 3、第一次清算起始日 根据《关于新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金 财产清算的公告》，本基金于 2020 年 6 月 15 日起进入清算期，故本基金清算起 始日为 2020 年 6 月 15 日。 4、第二次清算起始日 锁定期股票“映翰通（688080）”于 2020 年 8 月 12 日全部卖出变现，故 本基金第二次清算起始日为 2020 年 8 月 13 日。 二、清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券 投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产 负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据 列示。 三、财务报告 锁定期股票“映翰通（688080）”于2020年8月12日全部卖出变现(扣除费 用后)所得113,475.17元。 2020年6月18日支付银河证券席位佣金11,955.68元。 2020年6月28日扣除银行汇划手续费185.00元。 2020年7月03日扣除基金管理费5,410.26元和基金托管费901.73元（此款 项计提期间为2020年6月1日至2020年6月14日）。 2020年7月07日扣除银行账户维护费360.00元。 2020年7月08日支付东北证券席位佣金35.21元，支付华创证券佣金10.07 元，支付中信建投佣金493.31元。 2020年7月14日支付2020年2季度中债账户费用4,500.00元。 2020年7月23日支付清盘款9,500,000.00元。 2020年7月27日扣除银行汇划手续费220.00元。 2020年8月20日支付申银万国佣金7,428.53元，支付国金证券佣金 31,284.04元，支付国信证券佣金98,749.22元，支付安信证券佣金83.08元， 支付恒泰证券佣金116097.03，支付华安证券佣金2,867.51元，支付华西证券 佣金832.61元。 2020年6月21日收到2季度结息7,200.12元（包括活期和结算保证金、备付 金利息）。 截至2020年8月12日财产状况如下： 资产负债表 会计主体：新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2020 年 8 月 12 日 单位：人民币元 项目 报告截止日：2020 年 8 月 12 日 资产： 银行存款 433,220.51 结算备付金 - 结算保证金 30,885.21 应收利息 6,533.51 应收申购款 - 交易性金融资产 - 其中：股票投资 -
债券投资 - 买入返售金融资产 - 证券清算款 113,475.17 资产总计 584,114.40 负债： 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付销售服务费 - 应付交易费用 257,342.02 应付赎回款 - 应付赎回费 - 应付税费 - 其他负债(审计费、信息披露费) 46,284.28 负债合计: 303,626.30 所有者权益： 实收基金 238,949.55 未分配利润 41,538.55 所有者权益合计 280,488.10 注：报告截止日 2020 年 8 月 12 日，基金份额净值 1.174 元，基金份额 238,949.55 份。
四、清算情况 1、清算期间的清算损益情况 单位： 人民币元 项目 自 2020 年 8 月 13 日 至 2020 年 8 月 20 日止清算期间 一、清算收入 加：利息收入-银行存款利息收入（注 1） 52.57 利息收入-债券利息收入 - 加：卖出债券收入 - 加：赎回费收入 - 减：股息红利税 - 清算收入小计 52.57 二、清算费用 汇划手续费 账户维护费 三、清算净收益 52.57 注 1：利息收入系以当前适用的利率计提的自 2020 年 8 月 13 日至 2020 年 8 月 20 日止清算期间的银行存款及交易保证金的利息。 2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、2020年 8月 12 日基金净资产 280,488.10 加：清算期间净收益 52.57 减：清算期间支付赎回款、转出款 二、2020年 8月 20 日基金净资产 280,540.67 根据本基金的《基金合同》约定以及《关于新华高端制造灵活配置混合型证 券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，依据基金财产清算的分配方 案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并 清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 本基金的银行存款应收利息均为预计金额，可能与实际发生或支付金额存 在差异，支付时以银行实际结算金额为准。最后清算款需扣除银行实际收取的 汇划手续费。 自 2020 年 8 月 13 日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金和存 出保证金产生的利息属于基金份额持有人所有，按实际适用的利率计算。因还 需划付本基金运作产生的各项费用（审计费、预提费用）以及清算款，由此产 生的银行汇划费从基金资产中支付，实际金额以托管行实际收取为准。 五、备查文件 1、备查文件目录 （1）新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金二次清盘审计报告 （2）关于《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金二次清算报告》 的法律意见 2、存放地点 基金管理人的办公住所 3、查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限 公司 客服电话：400-819-8866 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组 2020年9月24日
