招募说明书（更新）
上证综指交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0二0年第三号）
招募说明书（更新）
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2010年 10月 11日证监许可【2010】1379
号文核准。本基金的基金合同于 2011年 1月 30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票基金，其风险
和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中
属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数
所代表的股票市场水平大致相近的产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2020年 7月 22日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于 2020年 07月 22日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、
分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交
易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交
易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范
围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负
责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负
责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品
的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交
易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务
部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项
目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
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北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的
零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户
服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户
信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业
务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开
展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理
策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020年 7月 31日，公司有员工 518人，其中 72%具有硕士以上学位。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金
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经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers&Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
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责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
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经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，
办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
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月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
1)王保合，博士，曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300增强证
券投资基金基金经理助理；2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证券投
资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013
年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国
中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任富国中证移动互联
网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经
理,2015年 5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银
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行指数分级证券投资基金（已于 2019年 5月 10日变更为富国中证银行指数型证
券投资基金）基金经理，2017年 9月至 2019 年 10月任富国丰利增强债券型发
起式证券投资基金基金经理。2018年 3月至 2019年 10月任富国中证 10年期国
债交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019 年 3 月起任富国恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年 11月起任富国中证国企一
带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年 12月起任富国中证国
企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；兼任量化投资部
总经理。具有基金从业资格。
2)方旻，硕士，自 2010年 2月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定
量研究员；2014年 4月至 2014年 11月任富国中证红利指数增强型证券投资基
金、富国沪深300增强证券投资基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)
基金经理助理，2014年 11月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国
沪深 300增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中
证 500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，2015年 5月至 2019年 11月任
富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基
金及富国中证银行指数分级证券投资基金（已于 2019年 5月 10日变更为富国中
证银行指数型证券投资基金）的基金经理，2015年 10月起任富国上证综指交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2017年 6月至 2018 年 12月
任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 7 月起任
富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 5月起任
富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年 7 月起任富
国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理，2019年 1月起任富国 MSCI
中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金经理，2020 年 2 月起任富国量化
对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金基金经理；兼任量化投资总
监。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
李笑薇自 2011年 1月至 2012年 5月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
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（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、 主要人员情况
截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年
龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
三、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2020年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1094只。自 2003
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年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 73 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 场外代销机构
( 1 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 2 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 3 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法人代表： 黄炎勋
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 4 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 5 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 6 )中信证券股份有限公司
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注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或 4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 7 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689号
办公地址： 上海市广东路 689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 8 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 9 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268号
办公地址： 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层
法人代表： 杨华辉
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 10 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
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办公地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表： 李新华
联系人员： 李良
客服电话： 95579或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 11 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法人代表： 王连志
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 12 )国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路 179号
办公地址： 合肥市寿春路 179号
法人代表： 蔡咏
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 13 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法人代表： 张伟
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 14 )山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
招募说明书（更新）
17
办公地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表： 侯巍
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 15 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表： 姜晓林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或 400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 16 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人代表： 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 17 )东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址： 上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层
法人代表： 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 18 )中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
招募说明书（更新）
18
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法人代表： 胡伏云
联系人员： 陈靖
客服电话： 95396
公司网站： www.gzs.com.cn
( 19 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138号
办公地址： 长春市自由大路 1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 20 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 21 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 22 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13号
招募说明书（更新）
19
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 23 )中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人代表： 菅明军
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 24 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法人代表： 钱文俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 25 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 26 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86号
办公地址： 济南市经七路 86号 23层
招募说明书（更新）
20
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 27 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法人代表： 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 28 )华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法人代表： 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 29 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址： 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层
法人代表： 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http：//www.cicc.com.cn
( 30 )江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法人代表： 赵洪波
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21
联系人员： 姜志伟
客服电话： 956007
公司网站： www.jhzq.com.cn
（三） 场内销售机构
具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
（四） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
联系人：赵亦清
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
招募说明书（更新）
22
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
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23
第四部分 基金名称
上证综指交易型开放式指数证券投资基金
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24
第五部分 基金类型
股票型
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第六部分 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
招募说明书（更新）
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第七部分 基金投资方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即
投资于指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95％，如因
标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额、基金规
模或市场变化等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 10
个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、
债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资
产净值的 5％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
招募说明书（更新）
27
第八部分 基金投资策略
本基金采用最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托富国量化投资平台，
利用长期稳定的风险模型，使用“跟踪误差最小化”的最优化方式创建目标组合，
从而实现对标的指数的紧密跟踪。
在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%，年化跟
踪误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步
扩大。
1、最优化目标组合的构建
（1）股票预筛选
由于上证指数包含在上海证券交易所上市交易的所有 A股和 B股股票，本
基金在最优化抽样前，根据所有股票可投资性、流动性、行业代表性等进行预筛
选。
（2）最优化抽样
结合指数的特点，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素，在长期稳定的风险
模型的基础上进行最优化抽样，得到目标组合。
（3）调整频率
本基金采用最优化抽样复制方法跟踪标的指数，基金所构建的目标组合将根
据标的指数成分股及其权重进行相应的调整，以保证基金跟踪偏离和跟踪误差的
最小化。
1）定期半年度调整
本基金构建的目标组合为根据最优化抽样方法得到的最优化抽样组合，将每
半年根据上述最优化抽样复制方法对目标组合进行定期调整。
2）不定期调整
根据上证综合指数编制规则，因指数成份股新股发行、增发、送配等股权变
动需要进行成份股权重调整。本基金将紧密跟踪标的指数和最优化目标组合之间
的差异，如果由于标的指数自身的较大变化或者其他原因引起的较大幅度的偏差
招募说明书（更新）
28
时，需要及时根据最优化抽样复制方法调整目标组合。
2、其他金融工具投资策略
本基金基于流动性管理的需要，可以少量投资于新股、期限在一年期以下的
国家债券、央行票据和政策性金融债以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收
益。该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。
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第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
1、本基金的标的指数为上证综合指数。
上证综合指数以上海证券交易所上市交易的全部股票作为样本，能够全面反
映股市运行的特点，是中国最具影响力的指数。如果上证综合指数被停止编制及
发布，或上证综合指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等
重大变更导致上证综合指数不宜继续作为标的指数，本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的
标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因
素选择确定新的标的指数，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标
的指数和业绩比较基准，并及时公告。
2、本基金业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的，业绩比较基
准随之变更并公告。
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第十部分 基金的风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和
货币市场基金。同时本基金为指数型基金，跟踪上证综合指数，具有与标的指数
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
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31
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 242,933,572.65 97.01
其中：股票 242,933,572.65 97.01
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 7,469,311.18 2.98
7
其他资产 30,544.84 0.01
8
合计 250,433,428.67 100.00
注：上表中的股票投资项的金额包含可退替代款估值增值，而下表的合计项
不含可退替代款估值增值
二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,933,865.03 0.77
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
12,766.32 0.01
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E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G
交通运输、仓储和邮政
业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
81,487.67 0.03
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 212,687.90 0.09
N
水利、环境和公共设施
管理业
－ －
O
居民服务、修理和其他
服务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,240,806.92 0.90
三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 1,464,888.00 0.59
B 采矿业 18,238,920.86 7.29
C 制造业 88,106,111.00 35.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,036,958.38 4.81
E 建筑业 6,788,799.70 2.71
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33
F 批发和零售业 5,183,062.04 2.07
G 交通运输、仓储和邮政业 9,250,320.30 3.70
H 住宿和餐饮业 730,382.40 0.29
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,195,598.67 2.88
J 金融业 72,835,579.59 29.11
K 房地产业 8,190,079.39 3.27
L 租赁和商务服务业 3,542,690.00 1.42
M 科学研究和技术服务业 3,453,543.16 1.38
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 1,448,923.00 0.58
S 综合 2,226,960.24 0.89
合计 240,692,816.73 96.20
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 11,893.00 17,398,031.84 6.95
2 601288 农业银行 2,789,739.00 9,429,317.82 3.77
3 601988 中国银行 2,124,900.00 7,394,652.00 2.96
4 601318 中国平安 96,400.00 6,882,960.00 2.75
5 600036 招商银行 198,222.00 6,684,045.84 2.67
6 600276 恒瑞医药 60,587.00 5,592,180.10 2.24
7 601628 中国人寿 194,525.00 5,293,025.25 2.12
8 601857 中国石油 1,172,658.00 4,913,437.02 1.96
招募说明书（更新）
34
9 600028 中国石化 913,488.00 3,571,738.08 1.43
10 601888 中国中免 23,000.00 3,542,690.00 1.42
（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 688396 华润微 10,546.00 437,131.70 0.17
2 688086 紫晶存储 3,920.00 252,996.80 0.10
3 688100 威胜信息 9,418.00 244,114.56 0.10
4 688558 国盛智科 6,705.00 236,418.30 0.09
5 688520 神州细胞 3,842.00 225,986.44 0.09
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
招募说明书（更新）
35
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“农业银行”的发行主体中国农业银
行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）违反审慎经营规则；
（2）虚假代理业务等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020年 3
月 9日对公司做出罚款合计 50万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕3号）；
由于存在：（1）“两会一层”境外机构管理履职不到位；（2）国别风险管理不
满足监管要求；（3）信贷资金被挪用作保证金；（4）未将集团成员纳入集团客
户统一授信管理等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020年 4月
22日对公司做出罚款合计 200万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕11号）；
由于存在：监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，
中国银行保险监督管理委员会于 2020年 4月 22日对公司做出合计罚款 230万元
的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕12 号）。农业银行为本基金跟踪标的指数
的成份股。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“中国银行”的发行主体中国银行股
份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：监管标准化数据（EAST）系统数
招募说明书（更新）
36
据质量及数据报送存在违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会于 2020年
4 月 20 日对公司做出合计罚款 270 万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕4
号）。中国银行为本基金跟踪标的指数的成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 8名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,027.77
2 应收证券清算款 26,832.61
3 应收股利 －
4 应收利息 684.46
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 30,544.84
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
招募说明书（更新）
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 688396 华润微 437,131.70 0.17 新股限售
2 688086 紫晶存储 252,996.80 0.10 新股限售
3 688100 威胜信息 244,114.56 0.10 新股限售
4 688558 国盛智科 236,418.30 0.09 新股限售
5 688520 神州细胞 225,986.44 0.09 新股限售
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
招募说明书（更新）
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第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011.01.30-2011.12.31 -23.92% 1.08% -20.10% 1.13% -3.82% -0.05%
2012.01.01-2012.12.31 6.03% 1.09% 3.17% 1.09% 2.86% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 -3.73% 1.19% -6.75% 1.15% 3.02% 0.04%
2014.01.01-2014.12.31 56.72% 1.10% 52.87% 1.09% 3.85% 0.01%
2015.01.01-2015.12.31 8.52% 2.40% 9.41% 2.45% -0.89% -0.05%
2016.01.01-2016.12.31 -9.69% 1.38% -12.31% 1.45% 2.62% -0.07%
2017.01.01-2017.12.31 8.75% 0.51% 6.56% 0.54% 2.19% -0.03%
2018.01.01-2018.12.31 -21.42% 1.17% -24.59% 1.23% 3.17% -0.06%
2019.01.01-2019.12.31 31.30% 1.10% 22.30% 1.13% 9.00% -0.03%
2020.01.01-2020.06.30 2.99% 1.34% -2.15% 1.37% 5.14% -0.03%
2011.01.30-2020.06.30 37.82% 1.31% 8.43% 1.34% 29.39% -0.03%
招募说明书（更新）
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二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2020年 6月 30日。
2、本基金于 2011年 1月 30日成立，建仓期 3个月，从 2011年 1月 30日
起至 2011年 4月 29日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
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第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金收益分配中发生的费用；
10、基金上市费及年费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
招募说明书（更新）
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数使用费。指数使用费按前一日的基金资
产净值的 0.03%的年费率计提。指数使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E*0.03%/当年天数
H为每日应付的指数使用费，E为前一日的基金资产净值。
就每个计费季度而言，如当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值=基
金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于人民币 5000
万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度人民币 35,000 元，计费期间
不足一季度的，根据实际天数按比例计算；如当季度日均基金资产净值小于或等
于人民币 5000万元的，指数许可使用费不设下限。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
招募说明书（更新）
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额
数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券
交易所开市前公告。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告，
计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊
情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购
或赎回份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取
的相关费用。
招募说明书（更新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第十一部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止
至 2020年 6月 30日。
6、“第十二部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进
行了更新，内容截止至 2020年 6月 30日。
7、“第二十四部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事
项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2020年 9月 14日
