招募说明书（更新）
富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0二0年第二号）
招募说明书（更新）
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2010 年 10 月 11 日证监许可【2010】1379
号文核准。本基金的基金合同于 2011年 1月 30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金
投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险等。
本基金是上证综指 ETF的联接基金，主要通过投资于上证综指 ETF 以求达到
紧密跟踪标的指数，最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标，两者的标的指数
一致，投资目标相似。
两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：在投资方
法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于基金资产净值 90%的
基金资产投资于上证综指 ETF，并且保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以
成份股实物形式申购及赎回上证综指 ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖上
证综指 ETF基金份额；而上证综指 ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，将
不低于 95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取最优
化抽样复制的方法，紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建
基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。
在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金
份额；而上证综指 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过上
证综指 ETF的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证综指 ETF符合上
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市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场
买卖上证综指 ETF的基金份额。
在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安
排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，
赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
础；而上证综指 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证综指
ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回
对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与上证综指 ETF在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均
存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证综指 ETF的表现完全一致，两
者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方
面：
（1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证
综指 ETF，本基金需要保留更多的现金资产；
（2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上
证综指 ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证综指 ETF表现的差异；
（3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证
券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证综指 ETF 的表
现。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2020年 7月 22日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020 年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2 亿元人民币
股权结构（截止于 2020年 07月 22日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、
分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交
易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交
易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范
围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负
责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负
责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品
的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交
易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务
部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项
目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
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北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的
零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户
服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户
信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业
务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开
展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理
策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020年 7月 31日，公司有员工 518人，其中 72%具有硕士以上学位。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金
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经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers&Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
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责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
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经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，
办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
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月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
1)王保合，博士，曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300增强证
券投资基金基金经理助理；2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证券投
资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013
年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国
中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任富国中证移动互联
网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经
理,2015 年 5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银
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行指数分级证券投资基金（已于 2019年 5月 10日变更为富国中证银行指数型证
券投资基金）基金经理，2017 年 9 月至 2019 年 10 月任富国丰利增强债券型发
起式证券投资基金基金经理。2018年 3月至 2019年 10月任富国中证 10年期国
债交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019 年 3 月起任富国恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年 11月起任富国中证国企一
带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年 12月起任富国中证国
企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；兼任量化投资部
总经理。具有基金从业资格。
2)方旻，硕士，自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定
量研究员；2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基
金、富国沪深300增强证券投资基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)
基金经理助理，2014 年 11月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国
沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中
证 500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理，2015年 5月至 2019 年 11月任
富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基
金及富国中证银行指数分级证券投资基金（已于 2019年 5月 10日变更为富国中
证银行指数型证券投资基金）的基金经理，2015年 10月起任富国上证综指交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2017 年 6 月至 2018 年 12 月
任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 7 月起任
富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年 5月起任
富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年 7 月起任富
国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理，2019 年 1 月起任富国 MSCI
中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金经理，2020 年 2 月起任富国量化
对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金基金经理；兼任量化投资总
监。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
李笑薇自 2011 年 1月至 2012年 5月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
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（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、 主要人员情况
截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年
龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
三、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2020 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1094 只。自 2003
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年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 73 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27 层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法人代表： 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表： 刘连舸
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表： 任德奇
联系人员： 陈旭
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
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16
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址： 上海市北京东路 689号
法人代表： 高国富
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市银城路 167号兴业银行大厦
法人代表： 陶以平
联系人员： 孙琪虹
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 10 )中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法人代表： 唐双宁
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17
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 11 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 12 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3号
法人代表： 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 13 )北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17号
法人代表： 闫冰竹
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 14 )华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22号
法人代表： 吴建
联系人员： 郑鹏
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18
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 15 )上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号
法人代表： 范一飞
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 16 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 17 )宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表： 陆华裕
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区 962528-
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 18 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
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19
公司网站： www.qdccb.com
( 19 )东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21号
法人代表： 卢国锋
联系人员： 朱杰霞
客服电话： 956033
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 20 )温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196号
办公地址： 温州市车站大道 196号
法人代表： 邢增福
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-96699
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 21 )渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205号
法人代表： 李伏安
联系人员： 王宏
客服电话： 4008-888-811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 22 )洛阳银行股份有限公司
注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
法人代表： 王建甫
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
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20
( 23 )大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88号
法人代表： 崔磊
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 24 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路 2号
办公地址： 东莞市莞城南城路 2号
法人代表： 何沛良
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 25 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表： 刘斌
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 26 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表： 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 27 )国泰君安证券股份有限公司
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21
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 28 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 29 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表： 黄炎勋
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 30 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
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22
( 31 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548 或 4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 33 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689号
办公地址： 上海市广东路 689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 35 )兴业证券股份有限公司
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23
注册地址： 福州市湖东路 268号
办公地址： 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21 层
法人代表： 杨华辉
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表： 李新华
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 37 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 38 )湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法人代表： 孙永祥
联系人员： 江恩前
客服电话： 95351
公司网站： www.xcsc.com
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24
( 39 )国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路 179号
办公地址： 合肥市寿春路 179号
法人代表： 蔡咏
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 40 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表： 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 41 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法人代表： 张伟
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 42 )山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表： 侯巍
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
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25
( 43 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人代表： 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 44 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
法人代表： 曹宏
联系人员： 刘阳
客服电话： 95514
公司网站： www.cgws.com
( 45 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表： 周健男
联系人员： 姚巍
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 46 )中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法人代表： 胡伏云
联系人员： 陈靖
客服电话： 95396
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26
公司网站： www.gzs.com.cn
( 47 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138号
办公地址： 长春市自由大路 1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 48 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 49 )大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址： 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法人代表： 董祥
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 50 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
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27
( 51 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 52 )财富证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法人代表： 蔡一兵
联系人员： 郭磊
客服电话： 0731-4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 53 )中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人代表： 菅明军
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 54 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法人代表： 王少华
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 55 )东海证券股份有限公司
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28
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表： 钱文俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 56 )国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址： 江西省南昌市新建区子实路 1589 号 江西省南昌市红谷滩新区
凤凰中大道 1115号北京银行南昌分
法人代表： 徐丽峰
联系人员： 占文驰
客服电话： 956080
公司网站： www.gszq.com
( 57 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005 室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 58 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86号
办公地址： 济南市经七路 86号 23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
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29
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 59 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18楼
法人代表： 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 60 )金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法人代表： 陆涛
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 61 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址： 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法人代表： 姚文平
联系人员： 朱磊
客服电话： 400-8888-128
公司网站： http：//www.tebon.com.cn
( 62 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址： 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法人代表： 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
招募说明书（更新）
30
( 63 )华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法人代表： 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 64 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层
法人代表： 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http：//www.cicc.com.cn
( 65 )上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法人代表： 陈灿辉
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 66 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http：//www.cfsc.com.cn/
( 67 )中国中金财富证券有限公司
招募说明书（更新）
31
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21层及第 04层 01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表： 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.ciccwm.com
( 68 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101号
办公地址： 拉萨市北京中路 101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http：//www.18.cn
( 69 )江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法人代表： 赵洪波
联系人员： 姜志伟
客服电话： 956007
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 70 )华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法人代表： 陈林
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008-209-898
公司网站： www.cnhbstock.com
招募说明书（更新）
32
( 71 )华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层
法人代表： 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 72 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37 楼
法人代表： 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008-005-000
公司网站： www.tfzq.com
( 73 )联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储
证券
法人代表： 吕春卫
联系人员： 丁倩云
客服电话： 400-620-6868
公司网站： www.lczq.com
( 74 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
招募说明书（更新）
33
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 75 )天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法人代表： 林义相
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 76 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
法人代表： 费晓燕
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 77 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法人代表： 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http：//8.jrj.com.cn
( 78 )和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18楼
法人代表： 王莉
联系人员： 于杨
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公司网站： licaike.hexun.com
( 79 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法人代表： 吴言林
联系人员： 林伊灵
客服电话： 025-66046166-810
公司网站： www.huilinbd.com
( 80 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、
03室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F
法人代表： 冷飞
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http：//www.wacaijijin.com/
( 81 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H区（东座）6楼 A31 室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H区（东座）6楼 A31 室
法人代表： 贲惠琴
联系人员： 杨一新
客服电话： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
( 82 )北京度小满基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法人代表： 葛新
联系人员： 孙博超
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客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 83 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法人代表： 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 84 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 85 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 86 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址： 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
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公司网站： www.ehowbuy.com
( 87 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 88 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法人代表： 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 89 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2 号楼 2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 90 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法人代表： 闫振杰
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008-886-661
公司网站： www.myfund.com
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( 91 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法人代表： 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http：//a.leadfund.com.cn
( 92 )中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
法人代表： 路瑶
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 93 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼
11层
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 94 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5号楼 215A
法人代表： 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
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( 95 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法人代表： 沈伟桦
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 96 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 97 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表： 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https：//www.igesafe.com/
( 98 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 99 )北京汇成基金销售有限公司
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注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法人代表： 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
(100 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
(101 )上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室
法人代表： 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https：//8.gw.com.cn/
(102 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906室、海淀北二
街 10号秦鹏大厦 12 层
法人代表： 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
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公司网站： www.xincai.com
(103 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46 层
法人代表： 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
(104 )上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8楼
法人代表： 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： www.520fund.com.cn
(105 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3楼
法人代表： 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
(106 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表： 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
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公司网站： www.jiyufund.com.cn
(107 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人代表： 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
(108 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
(109 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
(110 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
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客服电话： 400-684-0500
公司网站： http：//www.ifastps.com.cn
(111 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人代表： 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
(112 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17 层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http：//fund.jd.com/
(113 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法人代表： 樊怀东
联系人员： 贾伟刚
客服电话： 4000-899-100
公司网站： www.yibaijin.com
(114 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3单元 11层 1108
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3单元 11层 1108
法人代表： 赖任军
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43
联系人员： 刘昕霞
客服电话： 400-930-0660
公司网站： www.jfzinv.com
(115 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 400-159-9288
公司网站： danjuanapp.com
(116 )上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
办公地址： 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室
法人代表： 许欣
联系人员： 屠帅颖
客服电话： 400-700-9700
公司网站： www.qiangungun.com
(117 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2楼 268室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法人代表： 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
(118 )申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路 800号 7、8、10楼
办公地址： 上海市东方路 800号 7、8、10楼
法人代表： 李建中
联系人员： 史艺斐
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44
客服电话： 400-888-7868
公司网站： www.sywgqh.com
(119 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法人代表： 马永谙
联系人员： 卢亚博
客服电话： 400-080-8208
公司网站： www.licaimofang.cn
(120 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街 16号
法人代表： 杨明生
联系人员： 陈慧
客服电话： 010-63631519
公司网站： www.e-chinalife.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999 年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
招募说明书（更新）
45
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
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46
第四部分 基金名称
富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）
47
第五部分 基金类型
ETF 联接基金、股票型指数基金
招募说明书（更新）
48
第六部分 投资目标
通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
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第七部分 基金投资方向
本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投
资于目标 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、
债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资
产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
招募说明书（更新）
50
第八部分 基金投资策略
本基金为目标 ETF的联接基金，主要通过投资于目标 ETF以达到投资目标。
当本基金申购赎回和买卖目标 ETF，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指
数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分
红等行为时，本管理人会在 10 个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现
对跟踪误差的有效控制。
本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基
准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因指数
编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人
将采取合理措施避免偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金主要通过投资目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式
指数化投资，达到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标 ETF 的资产比例
不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；中
国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的 5%。
2、基金投资策略
本基金对基金的投资仅限于目标 ETF，现时目标 ETF是上证综指交易型开放
式指数证券投资基金。
（1）投资组合的构建
基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数最优化抽样复制组合中
成份股的权重构建股票组合，在目标 ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目标
ETF，使本基金投资于目标 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
（2）目标 ETF 的投资方式
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF
基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标 ETF基金份额。本基金将根据
开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF的投
招募说明书（更新）
51
资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建
股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标 ETF、卖出股票组
合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将
选择作为后续实物申购目标 ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在
二级市场上买卖目标 ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降
低跟踪误差的目的。
（3）投资组合的调整
本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合
进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3、股票投资策略
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要根据最优化抽样
复制组合采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发
行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好
地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求
基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，
或用作杠杆工具放大基金的投资。
招募说明书（更新）
52
第九部分 标的指数与基金业绩比较基准
本基金的标的指数即目标 ETF的标的指数，为上证综合指数。
本基金按照基金合同的约定通过适当程序变更目标 ETF时，标的指数应相应
变更。
本基金业绩比较基准为：95%×上证综合指数收益率+5%×银行活期存款税后
利率。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准将随之变更并公告。
招募说明书（更新）
53
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为 ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。同时本基金为指数型基金，跟踪上证综合指数，具有与标的指
数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
招募说明书（更新）
54
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 9,622.00 0.01
其中：股票 9,622.00 0.01
2
基金投资 122,575,034.10 90.17
3
固定收益投资 2,245,866.00 1.65
其中：债券 2,245,866.00 1.65
资产支持证券 － －
4
贵金属投资 － －
5
金融衍生品投资 － －
6
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金合计 6,902,471.32 5.08
8
其他资产 4,204,230.51 3.09
9
合计 135,937,223.93 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 2,227.00 0.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,276.00 0.00
F 批发和零售业 5,660.00 0.00
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55
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 459.00 0.00
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 9,622.00 0.01
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 600814 杭州解百 1,000.00 5,660.00 0.00
2 601138 工业富联 100.00 1,515.00 0.00
3 600326 西藏天路 100.00 712.00 0.00
4 601117 中国化学 100.00 548.00 0.00
5 601668 中国建筑 100.00 477.00 0.00
6 600369 西南证券 100.00 459.00 0.00
7 601618 中国中冶 100.00 251.00 0.00
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）
招募说明书（更新）
56
1 国家债券 1,500,750.00 1.13
2 央行票据 － －
3 金融债券 745,116.00 0.56
其中：政策性金融债 745,116.00 0.56
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 2,245,866.00 1.69
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 019627 20 国债 01 15,000.00 1,500,750.00 1.13
2 018007 国开 1801 7,440.00 745,116.00 0.56
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
招募说明书（更新）
57
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,866.36
2 应收证券清算款 17.10
3 应收股利 －
4 应收利息 40,644.94
5 应收申购款 4,150,702.11
招募说明书（更新）
58
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,204,230.51
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
招募说明书（更新）
59
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011.01.30-2011.12.31 -23.00% 1.01% -19.13% 1.07% -3.87% -0.06%
2012.01.01-2012.12.31 5.58% 1.04% 3.10% 1.04% 2.48% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 -3.69% 1.13% -6.34% 1.10% 2.65% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 53.38% 1.06% 49.79% 1.03% 3.59% 0.03%
2015.01.01-2015.12.31 7.33% 2.25% 9.33% 2.32% -2.00% -0.07%
2016.01.01-2016.12.31 -9.39% 1.30% -11.60% 1.38% 2.21% -0.08%
2017.01.01-2017.12.31 7.71% 0.47% 6.26% 0.52% 1.45% -0.05%
2018.01.01-2018.12.31 -20.03% 1.06% -23.44% 1.17% 3.41% -0.11%
2019.01.01-2019.12.31 28.93% 1.03% 21.19% 1.08% 7.74% -0.05%
2020.01.01-2020.06.30 2.39% 1.24% -1.98% 1.30% 4.37% -0.06%
2011.01.30-2020.06.30 32.80% 1.23% 9.27% 1.28% 23.53% -0.05%
招募说明书（更新）
60
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2020 年 6 月 30 日。
2、本基金于 2011 年 1 月 30 日成立，建仓期 3 个月，从 2011 年 1 月 30 日
起至 2011 年 4 月 29 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说明书（更新）
61
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负
数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝MAX(E×0.5%÷当年天数，0)
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后
的余额
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负
招募说明书（更新）
62
数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝MAX(E×0.1%÷当年天数，0)
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后
的余额
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1）前端收费模式
本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单
招募说明书（更新）
63
笔分别计算。具体如下：
1）前端申购费率：
申购金额（单位：元） 前端申购费率
500万（含）以上 1000元/笔
大于等于100万，小于500万 0.70%
100万以下 1.50%
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其
他选择前端收费模式的投资者。
2）特定申购费率：
申购金额（单位：元） 前端申购费率
500 万（含）以上 1000 元/笔
大于等于 100 万，小于 500 万 0.07%
100 万以下 0.15%
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购
本基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资
基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保
险等产品；养老目标基金；职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
（2）后端收费模式
后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.6%
1年-3年（含） 1.0%
3年-5年（含） 0.5%
5年以上 0
招募说明书（更新）
64
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见
届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制
办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
（1）前端收费模式
投资者赎回以前端收费模式申购的本基金份额时，费率如下：
持有时间 赎回费率
7日以内 1.50%
7日（含）-1年以内 0.50%
1年（含）-2年 0.25%
2年以上（含） 0
（2）后端收费模式
投资者赎回以后端收费模式申购的本基金份额时，费率如下：
持有时间 赎回费率
7 日以内 1.50%
7日（含）-2年以内（含） 0.6%
2年-3年（含） 0.3%
3 年以上 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投
资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的
赎回费不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手
续费。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管
理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基
金管理人网站公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
招募说明书（更新）
65
及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相
关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3、转换费用
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入
基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于
前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
招募说明书（更新）
66
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定
申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月 7 日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告》。
招募说明书（更新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，
主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至
2020 年 6 月 30 日。
6、“第十部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行
了更新，内容截止至 2020 年 6 月 30 日。
7、“第二十二部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事
项进行了更新
富国基金管理有限公司
2020 年 9月 11日
