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国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新） 
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国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金 
基金产品资料概要（更新） 
编制日期：2020年 9月 3日 
送出日期：2020年 9月 4日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 国金量化添利 基金代码 006189 
基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 
基金合同生效
日 
2018-11-02 上市交易所及上市日
期 
暂未上
市 
- 
基金类型 债券型 交易币种 人民币 
运作方式 开放式 开放频率 本基金每六个月开放一次，每次
开放期最长不超过10个工作日，
最短不少于2个工作日 
基金经理 
徐艳芳 
开始担任本基金基金
经理的日期 
2018-11-02 
证券从业日期 2008-09-01 
尹海峰 
开始担任本基金基金
经理的日期 
2019-02-12 
证券从业日期 2011-07-01 
宫雪 
开始担任本基金基金
经理的日期 
2020-06-29 
证券从业日期 2008-07-01 
马芳 
开始担任本基金基金
经理的日期 
2020-09-03 
证券从业日期 2016-11-12 
 
二、基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略 
请阅读《招募说明书》基金的投资部分了解详细情况。 
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的收益。 
投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（国债、央行票
据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
公开发行的次级债券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交
换债券）、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银
行存款）、货币市场工具、债券回购、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 
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本基金投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但应
开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每次开放期前十五个工作日、开放
期及开放期结束后十五个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限。基金持有的全
部权证的市值不超过基金资产净值的3%。 
开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内本基金不受上述5%限
制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
主要投资策略 1、封闭期投资策略 
债券类资产投资主要用于提高非股票资产的收益率，基金管理人将坚持价值投资的理
念，严格控制风险，追求合理的回报。 
在债券投资方面，基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经济发展规
划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的实施情况，以
及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水平变化趋势与幅度，
进行定量评价。本基金股票部分以“量化投资”为主要投资策略，“阿尔法多因子选
股模型”进行股票选择并据此构建股票投资组合。在实际运行过程中将定期或不定期
地进行修正，优化股票投资组合。 
2、开放期投资策略 
本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不
断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎
回要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 
业绩比较基准 中债总全价指数收益率×80%＋中证500指数收益率×20% 
风险收益特征 本基金属于债券型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金及股
票型基金。 
 
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 
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（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
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注：业绩表现截止日期 2019年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
认购费 
0