泰达宏利印度机会股票型证券投资基金
（QDII）2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 29日
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
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&1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中
期报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ............................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 12
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................................................................... 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
§7 投资组合报告 ......................................................................................................................... 35
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 35
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 36
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 36
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 37
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 39
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7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 41
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 41
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 41
7.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 41
§8 基金份额持有人信息............................................................................................................... 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 42
§9 开放式基金份额变动............................................................................................................... 42
§10 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 42
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 43
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 43
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 43
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 44
11.1 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 44
§12 备查文件目录 ........................................................................................................................ 44
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 44
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 44
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 45
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&2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）
基金简称
泰达宏利印度股票（QDII）
基金主代码
006105
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 1月 30日
基金管理人
泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
38,765,374.32份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，把握印度经济成长带来的机会，挖掘在
印度发行上市的优质公司，力争为投资者获取超越业绩比较基准的
收益。
投资策略
本基金将通过全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经
济运行环境等可能影响印度证券市场的重要因素的研究和预测，利
用数量模型工具，分析和比较股票、货币市场工具等不同金融工具
的风险收益特征，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确
定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行
资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。
业绩比较基准
MSCI印度指数收益率（经人民币汇率调整）×90%+人民币活期存款
利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。
本基金主要投资于境外证券市场，除了需要
承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
泰达宏利基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
张强 贺倩
联系电话
010-66577762 010-66060069
电子邮箱
irm@mfcteda.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-698-8888 95599
传真
010-66577666 010-68121816
注册地址
北京市朝阳区针织路 23号楼中国
人寿金融中心 6层 02-07单元
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址
北京市朝阳区针织路 23号楼中国
人寿金融中心 6层 02-07单元
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
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邮政编码
100033 100031
法定代表人
弓劲梅 周慕冰
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
名称
英文
Manulife Asset Management
(Hong Kong) Limited
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation
中文
宏利资产管理（香港）有限公司 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址
香港铜锣湾希慎道一号 16楼
香港中环皇后大道中一号汇丰总行
大厦
办公地址
香港铜锣湾希慎道一号 16楼
香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座
六楼
邮政编码
- -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.mfcteda.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
泰达宏利基金管理有限公司
北京市朝阳区针织路 23号楼中国人
寿金融中心 6层 02-07单元
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2020年 1月 1日-2020年 6月 30日)
本期已实现收益
-1,302,453.40
本期利润
-396,326.71
加权平均基金份额本期利润
-0.0201
本期加权平均净值利润率
-2.24%
本期基金份额净值增长率
-16.55%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润
-3,894,845.13
期末可供分配基金份额利润
-0.1005
期末基金资产净值
34,870,529.19
期末基金份额净值
0.8995
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2020年 6月 30日)
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基金份额累计净值增长率
-10.05%
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
3.期末可供分配利润等于期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 4.47% 0.87% 5.37% 1.07% -0.90% -0.20%
过去三个月 13.75% 1.51% 17.91% 2.05% -4.16% -0.54%
过去六个月 -16.55% 2.31% -14.38% 2.68% -2.17% -0.37%
过去一年 -15.29% 1.74% -13.76% 1.99% -1.53% -0.25%
自基金合同生效起
至今
-10.05% 1.52% -3.63% 1.74% -6.42% -0.22%
注：注：本基金业绩比较基准为：MSCI印度指数收益率(经人民币汇率调整)*90%+人民币活期存
款利率(税后)*10%
MSCI印度指数由摩根士丹利资本国际公司编制推出，是对于全球投资者而言最为重要和通用
的印度市场指数之一，采用自用流通加权方式，兼顾了印度市场的代表性和可投资性；MSCI印度
指数主要代表了印度的大型和中型股市场，截止 2017年 10月 31日，77只成分股共覆盖了约 85%
的印度股票体量。综合考虑本基金的投向与市场指数代表性等因素，选取“MSCI印度指数收益率
（经人民币汇率调整）×90%+人民币活期存款利率（税后）×10%”作为本基金的业绩比较基准。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、
泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首批合资基金管理公司之一。截至报告
期末本公司股东及持股比例分别为：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管
理（香港）有限公司：49％。
目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券
投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先
中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证 500指数
增强型证券投资基金（LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券
投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏
利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、
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泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化
优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票
型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券
型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基
金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利
泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金
（QDII）、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、
泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、泰达
宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目标日期 2040三年持有期混合型发起
式基金中基金（FOF）、泰达宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏
利价值长青混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资团队全体人员的共同努力，力求实现基金财产的
持续增值。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
师靖
本基金基
金经理
2019 年 1
月 30日
- 10
新加坡南洋理工大学理学硕士；2010 年 7
月至 2017年 9月，任职于新加坡辉立资本
集团旗下的辉立证券，其中 2010年 7月至
2015 年 6 月担任高级全球股票交易员,负
责参与全球 20个国家和地区的股票交易；
2015年 7月至 2017年 9月担任基金组合
经理，主要负责中国香港地区以及亚洲二
级市场的投资和全球大类资产的配置投资
管理工作；2017年 9月加入泰达宏利基金
管理有限公司，任职于国际业务部，先后
担任基金经理助理、基金经理等职；具有
10年证券投资管理经验，具有基金从业资
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格。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日
期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职务
证券从业年限
说明
陈致洲 亚洲区（日本除外）股票投资
部首席投资总监
26 英国 Exeter大学会计硕
士学位，特许金融分析
师。陈致洲先生于 2011
年加入宏利资产管理，
在 此 前 曾 供 职 于
Pacific
Eagle 、
Reliance、GCIS 和霸菱
等资产管理公司。目前
担任宏利资产管理亚洲
区（日本除外）股票投
资部首席投资总监，拥
有 26年股票投资经验；
工作于香港，负责管理
宏利资产管理遍布亚洲
10 个国家及地区的股票
团队。他的工作着重于
提升公司各地区股票投
资策略的业绩表现，并
帮助促进亚洲各当地市
场团队之间的信息分
享，同时作为据点联系
香港团队与北美、欧洲
股票团队的合作。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合
法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人的风险管理部事后从交易指令的公平性、同日反向交易、不同时间窗口下的同向
交易溢价率和风格相似的基金的业绩等方面，对报告期内的公平交易执行情况进行统计分析。本
报告期内，交易指令多为指令下达人管理的多只资产组合同时下发，无明显的非公平交易指令；
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基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输
送的同日反向交易；场外交易的交易价格与市场价格一致，场内交易的溢价率在剔除交易时间差
异、交易数量悬殊、市场波动剧烈等因素后，处于正常范围之内；基金管理人管理的各投资组合
的业绩由于投资策略、管理风格、业绩基准等方面的因素而有所不同。
本报告期内，本基金管理人管理的各投资组合之间未发现利益输送或不公平对待不同组合的
情况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的
监控，风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估，向风险控制委员会提交公募基金
和特定客户资产组合的交易行为分析报告。监察稽核部定期对异常交易制度的执行和控制工作进
行稽核。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易
成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的 5%，在本报告期内也未发生因异常交易而
受到监管机构处罚的情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年，全球经济分为 5个阶段，年初欣欣向荣、疫情火上浇油、美元流动性危机、
流动性危机的缓解和解封后时代。在新冠肺炎疫情悲观预期影响下，美联储紧急连续降息并重启
超规模的资产购买计划。全球权益市场在一季度巨幅波动，但由于充裕流动性的注入，整体流动
性得到了充分的补给。一季度印度市场由于美元流动性和市场对于欧美疫情不确定性的恐慌，出
现大幅下跌的状况。但随着全球货币政策维持宽松和美联储经济强刺激政策不断超预期，印度权
益市场也触底恢复，较前期有了较大反弹。
截止上半年印度成为全球前五大疫情国，日均增加数依然在 2 万人左右。3 月莫迪政府开始
颁布封国令，由于封国政策，4月印度 Markit服务业采购经理人指数跌至 5.4，前值为 49.3，下
跌幅度达 88.4%，系创纪录的跌幅。失业率在封城期间也达到了高位，5月后随着日常经济活动的
逐步恢复，失业率逐步掉头向下，就业参与率也开始逐步恢复。在货币政策方面，2020年印度政
府降息 2次，一共降息 115基点。3月 27日印度央行在利息会议前紧急降息 75基点，利率由 5.15%
下降到 4.4%；5月 22日再次提前意外降息，下调利率 40个基点至 4%。财政政策方面，莫迪政府
提出 GDP的 10%用于刺激经济，刺激额将达到 2万亿人民币左右。
本基金在报告期内，组合依旧保持均衡配置，进入二季度在经济数据转好的背景下，增加了
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金融板块的配置比例，以及受疫情较小的必须消费和信息技术板块，同时开始增加周期品种。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.8995 元；本报告期基金份额净值增长率为-16.55%，业
绩比较基准收益率为-14.38%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，在经济刺激政策不断超市场预期和财政政策继续支持的背景下，亚洲权益市场
预期将延续上半年特别是二季度的趋势。但考虑到地缘政治和中美贸易的问题，第三季度市场预
期将面临一定的波动，在基金组合方面将依然注重内需和低估值品种。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委
员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告
期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管基金运营的副总经理担任主
任，成员包括但不限于督察长、主管投研的副总经理或投资总监、基金投资部、研究部、金融工
程部、固定收益部、合规风控部门、基金运营部的主要负责人；委员会秘书由基金运营部负责人
担任。所有人员均具有丰富的专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力。
基金经理参与估值委员会对相关停牌品种估值的讨论，发表相关意见和建议，但涉及停牌品
种的基金经理不参与最终的投票表决。
本报告期内，本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，一切以投资者
利益最大化为最高准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同及基金的实际运作情况，本基金于本报告期内未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、报告期内，本基金未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量低于 200人的情形；
2、报告期内，本基金存在连续超过 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形。本基金
管理人已向中国证监会报送了解决方案，截止报告期末，本基金资产净值仍低于 5000万元。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—泰达宏利基金
管理有限公司 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核
算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
托管人认为, 泰达宏利基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益
的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严
格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，泰达宏利基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，
未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
7,093,957.23 2,196,952.27
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
29,396,312.99 12,306,954.65
其中：股票投资
29,396,312.99 12,306,954.65
基金投资
- -
债券投资
- -
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 14页 共 45页
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
846.55 365.55
应收股利
21,528.15 -
应收申购款
2,427,773.63 162,014.52
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
38,940,418.55 14,666,286.99
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
64,875.63 -
应付赎回款
3,869,427.38 406,202.26
应付管理人报酬
46,559.86 21,173.00
应付托管费
7,759.96 3,528.82
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
630.15 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
80,636.38 218,611.68
负债合计
4,069,889.36 649,515.76
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
38,765,374.32 13,003,523.13
未分配利润
6.4.7.10
-3,894,845.13 1,013,248.10
所有者权益合计
34,870,529.19 14,016,771.23
负债和所有者权益总计
38,940,418.55 14,666,286.99
注: 报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 0.8995元，基金份额总额 38,765,374.32份。
6.2 利润表
会计主体：泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
上年度可比期间
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 15页 共 45页
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
2019年 1月 30日（基金合
同生效日）至 2019年 6月
30日
一、收入
-80,658.95 3,675,515.48
1.利息收入
10,085.35 1,134,702.55
其中：存款利息收入
6.4.7.11
10,085.35 793,569.98
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 341,132.57
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,007,625.14 181,235.60
其中：股票投资收益
6.4.7.12
-1,084,246.48 96,647.32
基金投资收益
6.4.7.13
- -
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益
6.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.15
- -
衍生工具收益
6.4.7.16
18,754.82 39,400.94
股利收益
6.4.7.17
57,866.52 45,187.34
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
906,126.69 918,703.62
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-79,722.91
-96,137.47
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.19
90,477.06 1,537,011.18
减：二、费用
315,667.76 1,456,103.22
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
158,220.53 1,082,297.91
2．托管费
6.4.10.2.2
26,370.03 180,383.02
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.20
59,426.19 55,693.10
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
67.51 6,242.51
7．其他费用
6.4.7.21
71,583.50 131,486.68
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-396,326.71 2,219,412.26
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-396,326.71 2,219,412.26
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 16页 共 45页
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
13,003,523.13 1,013,248.10 14,016,771.23
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- -396,326.71
-396,326.71
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
25,761,851.19 -4,511,766.52 21,250,084.67
其中：1.基金申
购款
48,584,684.47 -6,464,434.49 42,120,249.98
2.基金赎
回款
-22,822,833.28 1,952,667.97 -20,870,165.31
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
38,765,374.32 -3,894,845.13 34,870,529.19
项目
上年度可比期间
2019年 1月 30日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
376,350,769.64 - 376,350,769.64
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 2,219,412.26
2,219,412.26
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-359,943,539.65 -1,205,713.67 -361,149,253.32
其中：1.基金申
购款
11,745,662.42 512,997.95 12,258,660.37
2.基金赎 -371,689,202.07 -1,718,711.62 -373,407,913.69
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 17页 共 45页
回款
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
16,407,229.99 1,013,698.59 17,420,928.58
报表附注为财务报表的组成部分。
傅国庆
傅国庆
王泉
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]943 号《关于准予泰达宏利印度机会股票型证
券投资基金注册的批复》核准，由泰达宏利基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）基金合同》负责公开募集。本基金为
契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 376,246,239.27元，业
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第 0083 号验资报告予以
验证。经向中国证监会备案，《泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）基金合同》于 2019
年 1月 30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 376,350,769.64份基金份额，其中认
购资金利息折合 104,530.37份基金份额。本基金的基金管理人为泰达宏利基金管理有限公司，基
金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)，境外资产托管人为香港上
海汇丰银行有限公司(以下简称“汇丰银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）
基金合同》的有关规定，本基金境外市场的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备
忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、在已与
中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括
且不限于 ETF及联接基金)、政府债券、公司债券、可转换债券等及经中国证监会认可的国际金融
组织发行的证券、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短
期政府债券等货币市场工具、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 18页 共 45页
期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，本基金不
参与境外证券借贷交易；本基金境内市场的投资范围为现金、期限在 1年以内(含 1年)的银行存
款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券(包括国债、
央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债)、非金融企业债务融资工具(包括短期融资券、
超级短期融资券等)、资产支持证券等中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于印度主题企业在境外证券市
场发行的股票、存托凭证的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除各项金融
衍生品应缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业
绩比较基准为 MSCI 印度指数收益率(经人民币汇率调整)×90%+人民币活期存款利率(税后)×
10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰达宏利亚洲债券型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020
年 6月 30日的财务状况以及 2020年度上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计的变更。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 19页 共 45页
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期未发生会计政策的变更。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
7,093,957.23
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 20页 共 45页
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
7,093,957.23
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
27,225,233.47 29,396,312.99 2,171,079.52
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
27,225,233.47 29,396,312.99 2,171,079.52
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
846.55
应收定期存款利息
-
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 21页 共 45页
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
-
合计
846.55
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
3,236.50
应付证券出借违约金
-
预提费用 72,621.22
其他 4,778.66
合计
80,636.38
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 13,003,523.13
13,003,523.13
本期申购
48,584,684.47
48,584,684.47
本期赎回（以“-”号填列）
-22,822,833.28
-22,822,833.28
本期末
38,765,374.32
38,765,374.32
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 27,893.61 985,354.49 1,013,248.10
本期利润
-1,302,453.40 906,126.69 -396,326.71
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 22页 共 45页
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,712,763.45 -2,799,003.07 -4,511,766.52
其中：基金申购款
-2,895,062.11 -3,569,372.38 -6,464,434.49
基金赎回款
1,182,298.66 770,369.31 1,952,667.97
本期已分配利润
- - -
本期末
-2,987,323.24 -907,521.89 -3,894,845.13
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
10,084.49
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
0.86
合计
10,085.35
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
5,064,602.99
减：卖出股票成本总额
6,148,849.47
买卖股票差价收入
-1,084,246.48
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期内未有基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期内未有债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内未有债券投资收益——买卖债券差价收入。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 23页 共 45页
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内未有债券投资收益-赎回差价收入。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内未有债券投资收益-申购差价收入。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内未有资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内未有贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内未有贵金属投资收益—买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内未有贵金属投资收益—赎回差价收入。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内未有贵金属投资收益—申购差价收入 。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出权证成交总额
19,317.46
减：卖出权证成本总额
-
减：买卖权证差价收入应缴纳 562.64
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 24页 共 45页
增值税额
买卖权证差价收入
18,754.82
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内未有衍生工具收益-其他投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
57,866.52
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
57,866.52
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
1.交易性金融资产
906,126.69
股票投资
906,126.69
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税
-
合计
906,126.69
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
90,477.06
合计
90,477.06
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 25页 共 45页
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
59,426.19
银行间市场交易费用
-
合计
59,426.19
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
32,820.06
信息披露费
-
证券出借违约金
-
银行费用 1,110.00
境外 oop费用 876.81
其他 36,776.63
合计
71,583.50
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金本报告期无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期没有存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
泰达宏利基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金代销机构
香港上海汇丰银行有限公司(“汇丰”) 基金境外托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联交易单元进行股票交易。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 26页 共 45页
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 基金交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.10.1.5 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 30日（基金合
同生效日）至 2019年 6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费
158,220.53 1,082,297.91
其中：支付销售机构的客户维护费
67,130.68
657,541.40
注：支付基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值的 1.8%年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 27页 共 45页
X 1.8% / 当年天数；
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 30日（基金合
同生效日）至 2019年 6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费
26,370.03 180,383.02
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.30% / 当年
天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间内未有销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费
率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限
费率的证券出借业务的情况。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 28页 共 45页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间内均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月30日（基金合同生效日）至2019
年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国农业银行
4,337,879.00
9,702.26
1,883,019.18
214,151.87
汇丰银行
2,756,078.23
382.23
100,281.77
4,836.39
注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行和境外托管人汇丰银行保管，按适用利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2020年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
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6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于高风险品种。本基金投资的金融工
具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具
相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险控制委员会、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金
管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总
体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制
措施；在业务操作层面风险管理职责主要由风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险
管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 30页 共 45页
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国农业银行和境外托管行香港汇丰银行，因而与银行存款相关的信用风
险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信
用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 6月 30日，本基金未持有债券投资、资产支持证券投资和同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 6月 30日，除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额将在一个月以内到
期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
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本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 32页 共 45页
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 7,093,957.23 - - - 7,093,957.23
交易性金融资产 - - - 29,396,312.99 29,396,312.99
应收利息 - - - 846.55 846.55
应收股利 - - - 21,528.15 21,528.15
应收申购款 - - - 2,427,773.63 2,427,773.63
资产总计
7,093,957.23 - - 31,846,461.32 38,940,418.55
负债
应付赎回款 - - - 3,869,427.38 3,869,427.38
应付管理人报酬 - - - 46,559.86 46,559.86
应付托管费 - - - 7,759.96 7,759.96
应付证券清算款 - - - 64,875.63 64,875.63
应交税费 - - - 630.15 630.15
其他负债 - - - 80,636.38 80,636.38
负债总计
- - - 4,069,889.36 4,069,889.36
利率敏感度缺口
7,093,957.23 - - 27,776,571.96 34,870,529.19
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 2,196,952.27 - - - 2,196,952.27
交易性金融资产 - - - 12,306,954.65 12,306,954.65
应收利息 - - - 365.55 365.55
应收申购款 - - - 162,014.52 162,014.52
资产总计
2,196,952.27
-
-
12,469,334.72
14,666,286.99
负债
应付赎回款 - - - 406,202.26 406,202.26
应付管理人报酬 - - - 21,173.00 21,173.00
应付托管费 - - - 3,528.82 3,528.82
其他负债 - - - 218,611.68 218,611.68
负债总计
- -
-
649,515.76
649,515.76
利率敏感度缺口
2,196,952.27
-
-
11,819,818.96
14,016,771.23
注:注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的到期日予以分类。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
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6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外
汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
2,756,083.89 - - 2,756,083.89
交易性金融资产
- - 29,396,312.99 29,396,312.99
应收股利
- - 21,528.15 21,528.15
应收利息
0.07 - - 0.07
资产合计
2,756,083.96 - 29,417,841.14 32,173,925.10
以外币计价的负债
其他负债
44,579.82 - - 44,579.82
负债合计
44,579.82 - - 44,579.82
资产负债表外汇风险
敞口净额
2,711,504.14 - 29,417,841.14 32,129,345.28
项目
上年度末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
604,195.01 - - 604,195.01
交易性金融资产
- - 12,306,954.65 12,306,954.65
应收利息
5.86 - - 5.86
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 34页 共 45页
资产合计
604,200.87 - 12,306,954.65 12,911,155.52
以外币计价的负债
其他负债
32,181.49 - - 32,181.49
负债合计
32,181.49 - - 32,181.49
资产负债表外汇风险
敞口净额
572,019.38 - 12,306,954.65 12,878,974.03
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民
币升值 5%
1,610,000.00 640,000.00
所有外币相对人民
币贬值 5%
-1,610,000.00 -640,000.00
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的
比例不低于 80%，其中投资于印度主题企业在境外证券市场发行的股票、存托凭证的比例不低于
非现金资产的为 80%。本基金每个交易日日终在扣除各项金融衍生品应缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。此外，本基金的基金管理
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 35页 共 45页
人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和
控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资
29,396,312.99
84.30
12,306,954.65
87.80
交易性金融资产—基金投资
- - - -
交易性金融资产－债券投资
- - - -
交易性金融资产－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
29,396,312.99 84.30
12,306,954.65 87.80
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019年 12月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升 5% 1,130,000.00 -
业绩比较基准下降 5% -1,130,000.00 -
注:于 2019年 12月 31日，本基金运作尚不足一年，无足够经验数据。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 36页 共 45页
1
权益投资
29,396,312.99 75.49
其中：普通股
29,396,312.99 75.49
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
7,093,957.23 18.22
8
其他各项资产
2,450,148.33 6.29
9
合计
38,940,418.55 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
印度 29,396,312.99 84.30
合计
29,396,312.99 84.30
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
金融 8,572,653.72 24.58
信息技术 4,305,192.87 12.35
日常消费品 3,452,144.87 9.90
医疗保健 3,159,244.81 9.06
原材料 3,099,491.77 8.89
能源 3,045,457.24 8.73
非日常生活消费品 1,712,072.12 4.91
通信服务 1,708,014.46 4.90
工业 342,041.13 0.98
公用事业 - -
房地产 - -
合计
29,396,312.99 84.30
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 37页 共 45页
注: 本基金持有的股票采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名称(中
文)
证券代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
HDFC Bank Ltd
HDFC 银行有
限公司
HDFCB IN
国家证
券交易
所
印度
32,564
3,254,039.35
9.33
2
Reliance
Industries
Ltd
印度瑞来斯实
业公司
RIL IN
国家证
券交易
所
印度
19,062
3,045,457.24
8.73
3
ICICI Bank
Ltd
爱西爱西爱银
行有限公司
ICICIBC
IN
国家证
券交易
所
印度
91,328
3,009,237.46
8.63
4
Infosys Ltd
Infosys 科技
有限公司
INFO IN
国家证
券交易
所
印度
25,922
1,788,569.34
5.13
5
Hindustan
Unilever Ltd
印度斯坦联合
利华有限公司
HUVR IN
国家证
券交易
所
印度
8,564
1,750,338.79
5.02
6
Bharti
Airtel Ltd
巴帝电信有限
公司
BHARTI
IN
国家证
券交易
所
印度
32,541
1,708,014.46
4.90
7
Divi's
Laboratories
Ltd
Divi's
Laboratories
有限公司
DIVI IN
国家证
券交易
所
印度
7,335
1,567,163.66
4.49
8
Hero
MotoCorp Ltd
Hero
Motorcorp 有
限公司
HMCL IN
国家证
券交易
所
印度
3,812
910,253.33
2.61
9
Nestle India
Ltd
雀巢印度有限
公司
Nest IN
国家证
券交易
所
印度
536
863,051.26
2.48
10
Tata
Consultancy
Services Ltd
塔塔咨询服务
有限公司
TCS IN
国家证
券交易
所
印度
4,382
855,408.09
2.45
11
Marico Ltd
Marico 有限
公司
MRCO IN
国家证
券交易
所
印度
25,423
838,754.82
2.41
12
Asian Paints
Ltd
亚洲涂料有限
公司
APNT IN
国家证
券交易
所
印度
5,292
837,220.23
2.40
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 38页 共 45页
13
HCL
Technologies
Ltd
HCL 科技有限
公司
HCLT IN
国家证
券交易
所
印度
15,938
832,072.20
2.39
14
Larsen &
Toubro
Infotech Ltd
印度拉森特博
洛有限公司
LTI IN
国家证
券交易
所
印度
4,517
829,143.24
2.38
15
Kotak
Mahindra
Bank Ltd
Kotak
Mahindra 银
行有限公司
KMB IN
国家证
券交易
所
印度
6,474
825,741.75
2.37
16
Ambuja
Cements Ltd
Ambuja
水
泥有限公司
ACEM IN
国家证
券交易
所
印度
44,675
810,884.28
2.33
17
Cipla
Ltd/India
Cipla 印度有
限公司
CIPLA IN
国家证
券交易
所
印度
13,141
788,800.12
2.26
18
SBI Life
Insurance Co
Ltd
SBI 人寿保险
有限公司
SBILIFE
IN
国家证
券交易
所
印度
10,427
788,362.19
2.26
19
Shree Cement
Ltd
Shree 水泥有
限公司
SRCM IN
国家证
券交易
所
印度
362
782,326.87
2.24
20
ICICI
Lombard
General
Insurance Co
Ltd
伦巴第综合保
险
ICICIGI
IN
国家证
券交易
所
印度
5,855
695,272.97
1.99
21
Ipca
Laboratories
Ltd
IPCA 实验室
有限公司
IPCA IN
国家证
券交易
所
印度
2,667
418,669.38
1.20
22
Dixon
Technologies
India Ltd
迪克森技术印
度有限公司
DIXON IN
国家证
券交易
所
印度
774
417,897.20
1.20
23
Aurobindo
Pharma Ltd
Aurobindo
Pharma 有限
公司
ARBP IN
国家证
券交易
所
印度
5,316
384,611.65
1.10
24
Amber
Enterprises
India Ltd
印度琥珀企业
有限公司
AMBER IN
国家证
券交易
所
印度
2,848
383,921.59
1.10
25
PI
Industries
Ltd
PI 实业有限
公司
PI IN
国家证
券交易
所
印度
2,715
382,817.87
1.10
26
Astral Poly
Technik Ltd
Astral
Polytechnik
有限公司
ASTRA IN
国家证
券交易
所
印度
3,822
342,041.13
0.98
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 39页 共 45页
27
Aarti
Industries
Ltd
Aarti 工业有
限公司
ARTO IN
国家证
券交易
所
印度
3,278
286,242.52
0.82
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 ICICI Bank Ltd ICICIBC IN 2,075,664.61 14.81
2 HDFC Bank Ltd HDFCB IN 1,917,924.17 13.68
3
Reliance
Industries Ltd
RIL IN 1,356,249.86 9.68
4
Hindustan Unilever
Ltd
HUVR IN 1,341,161.30 9.57
5 Bharti Airtel Ltd BHARTI IN 1,168,031.14 8.33
6
Divi's
Laboratories Ltd
DIVI IN 1,082,989.45 7.73
7 Infosys Ltd INFO IN 924,006.99 6.59
8 Hero MotoCorp Ltd HMCL IN 807,581.63 5.76
9 Nestle India Ltd Nest IN 803,282.43 5.73
10
Tata Consultancy
Services Ltd
TCS IN 795,498.24 5.68
11 Ambuja Cements Ltd ACEM IN 794,506.52 5.67
12 Marico Ltd MRCO IN 792,822.52 5.66
13
Kotak Mahindra Bank
Ltd
KMB IN 756,566.05 5.40
14
SBI Life Insurance
Co Ltd
SBILIFE IN 742,540.49 5.30
15 Shree Cement Ltd SRCM IN 666,696.33 4.76
16 Cipla Ltd/India CIPLA IN 658,772.71 4.70
17
ICICI Lombard
General Insurance
Co Ltd
ICICIGI IN 635,605.55 4.53
18 Lupin Ltd LPC IN 530,882.51 3.79
19 Asian Paints Ltd APNT IN 463,353.85 3.31
20 ITC Ltd ITC IN 450,722.94 3.22
21
Larsen & Toubro
Infotech Ltd
LTI IN 448,445.25 3.20
22
Ipca Laboratories
Ltd
IPCA IN 400,894.50 2.86
23
Amber Enterprises
India Ltd
AMBER IN 400,560.54 2.86
24 HCL Technologies HCLT IN 396,475.00 2.83
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 40页 共 45页
Ltd
25
Aurobindo Pharma
Ltd
ARBP IN 387,573.15 2.77
26 PI Industries Ltd PI IN 385,937.41 2.75
27
Aarti Industries
Ltd
ARTO IN 317,399.29 2.26
28
Dixon Technologies
India Ltd
DIXON IN 317,311.36 2.26
29
Astral Poly Technik
Ltd
ASTRA IN 311,123.80 2.22
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 Lupin Ltd LPC IN 549,038.72 3.92
2 Larsen & Toubro Ltd LT IN 528,785.92 3.77
3
Torrent
Pharmaceuticals
Ltd
TRP IN 511,909.28 3.65
4
Avenue Supermarts
Ltd
DMART IN 481,252.53 3.43
5 Axis Bank Ltd AXSB IN 480,086.29 3.43
6 ITC Ltd ITC IN 410,517.82 2.93
7 Tech Mahindra Ltd TECHM IN 390,683.88 2.79
8
SBI Life Insurance
Co Ltd
SBILIFE IN 336,939.18 2.40
9 GAIL India Ltd GAIL IN 277,868.08 1.98
10
Apollo Hospitals
Enterprise Ltd
APHS IN 269,839.20 1.93
11 Bajaj Finserv Ltd BJFIN IN 238,095.86 1.70
12
Maruti Suzuki India
Ltd
MSIL IN 231,766.67 1.65
13
UltraTech Cement
Ltd
UTCEM IN 202,568.48 1.45
14 IndusInd Bank Ltd IIB IN 67,351.96 0.48
15 Asian Paints Ltd APNT IN 51,718.85 0.37
16 ICICI Bank Ltd ICICIBC IN 36,180.27 0.26
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
22,225,637.58
卖出收入（成交）总额
5,064,602.99
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 41页 共 45页
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
21,528.15
4
应收利息
846.55
5
应收申购款
2,427,773.63
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,450,148.33
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 42页 共 45页
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
6,790 5,709.19 0.00 0.00
38,765,374.32 100.00
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
16,968.19 0.0438
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
-
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年 1月 30日）基金份额总额
376,350,769.64
本报告期期初基金份额总额
13,003,523.13
本报告期基金总申购份额
48,584,684.47
减：本报告期基金总赎回份额
22,822,833.28
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
38,765,374.32
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金没有召开份额持有人大会。
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 43页 共 45页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本公司于 2020 年 5 月 30 日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于变更高级管理人员的
公告》，自 2020年 5月 29日起，由傅国庆先生担任公司总经理。
2、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、本基金托管人、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金无投资策略的变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1.报告期内，因公司代履行总经理职务时间超过 180日，监管要求公司改正；旗下某基金于
2019年发生大额赎回导致基金相关指标被动超标超过时限，北京监管局对公司出具了警示函。目
前公司总经理已于 2020年 5 月到位履职，相关基金投资指标于 2019 年 10月均已按照法规完成
了调整。
2.本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation
Limited
1
23,595,605.66
86.46%
23,595.60
86.46%
-
Nomura 1
3,694,634.91
13.54%
3,694.63
13.54%
-
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 44页 共 45页
International
CLSA
India
Private Limited
1
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
注: 1.本基金本报告期无新增交易单元；
2.交易单元选择的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用交易
单元，选择的标准是：
（1）经营规范，有较完备的内控制度；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合证券交易的需要；
（3）能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
本公司根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及监管规定，
对本基金基金合同、托管协议及招募说明书中与信息披露相关的条款进行了修订，并于 2020年
1月 16日，在中国证监会指定网站进行了公告。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管协议；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件、营业执照；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所
泰达宏利印度股票（QDII）2020年中期报告
第 45页 共 45页
12.3 查阅方式
投资人可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理
人互联网网站（http://www.mfcteda.com） 查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泰达宏利基金管理有限公司：客户服务中
心电话：400-698-8888或 010-66555662。
泰达宏利基金管理有限公司
2020年 8月 29日
