长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 29日
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 28日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2020年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................7
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................11
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14
§5 托管人报告..........................................................................................................................................15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................15
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................16
6.1 资产负债表.................................................................................................................................16
6.2 利润表.........................................................................................................................................17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................18
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6.4 报表附注.....................................................................................................................................19
§7 投资组合报告......................................................................................................................................38
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................38
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................43
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................43
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................43
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................43
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................45
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................45
§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................46
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................47
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................47
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................47
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................48
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................50
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................50
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................50
§12 备查文件目录....................................................................................................................................51
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................51
12.2 存放地点...................................................................................................................................51
12.3 查阅方式...................................................................................................................................51
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
基金简称 长盛同鑫行业混合
基金主代码
080007
交易代码
080007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 5月 27日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 23,878,795.54份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资
机会，在控制风险的前提下，力求实现基金资产的长
期稳定增值。
投资策略
（1）本基金在分析和判断宏观经济周期和市场环境
变化趋势的基础上，把握和判断行业发展趋势及行业
景气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行
业，以谋求行业配置的超额收益。 （2）在资产配置
层面，本基金管理人对宏观经济的经济周期进行预测，
在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，
确定基金资产在各类别资产间的分配比例。具体操作
中，采用经济周期资产配置模型，通过对宏观经济运
行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国
的宏观经济运行情况进行判断和预测，然后利用经济
周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
略。（3）在行业配置层面，通过宏观及行业经济变
量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对
投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长
前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会；
（4）在股票选择层面，本基金综合运用长盛行业股
票研究分析方法和其它投资分析工具，采用自下而上
方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合，前
述优势行业中股票优先入选。
业绩比较基准 60%×沪深 300指数+40%×中证全债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益
的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 张利宁 许俊
联系电话
010-86497608 010-66594319
信息披露负责人
电子邮箱
zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、010-
86497888
95566
传真
010-86497999 010-66594942
注册地址
深圳市福田中心区福中三
路诺德金融中心主楼 10D
北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址
北京市朝阳区安定路 5号
院 3号楼中建财富国际中
心 3-5层
北京市西城区复兴门内大街
1号
邮政编码
100029 100818
法定代表人 周兵 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 长盛基金管理有限公司
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼
中建财富国际中心 3-5层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日 )
本期已实现收益
4,658,195.41
本期利润
8,462,189.42
加权平均基金份额本期利润
0.3275
本期加权平均净值利润率
28.41%
本期基金份额净值增长率
31.99%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润
7,973,442.05
期末可供分配基金份额利润
0.3339
期末基金资产净值
32,030,883.60
期末基金份额净值
1.341
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
27.47%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
4、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金由长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期
届满后变更而来，变更日期为 2014年 5月 27日（即基金合同生效日）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
14.91% 0.99% 4.20% 0.53% 10.71% 0.46%
过去三个月
25.80% 1.15% 7.48% 0.54% 18.32% 0.61%
过去六个月
31.99% 1.73% 2.35% 0.90% 29.64% 0.83%
过去一年
44.04% 1.42% 7.96% 0.72% 36.08% 0.70%
过去三年
36.00% 1.28% 16.58% 0.75% 19.42% 0.53%
自基金转型
27.47% 1.67% 75.65% 0.91% -48.18% 0.76%
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至今
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：60%×沪深 300指数+40%×中证全债指数
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金
股票组合的投资标的之后，选定沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩
基准则采用中证全债指数。目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好
的市场代表性，用为衡量本基金业绩的基准较为合适。
2、可比性。本基金在运作过程中将维持 40%-95%的股票、权证等权益类资产，根据本基金投资
策略，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比
例符合基金合同要求，基准指数每日按照 60%、40%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得
到基准指数的时间序列。
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3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
1、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金由长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期
届满后变更而来，变更日期为 2014年 5月 27日（即基金合同生效日）。
2、按照本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约
定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于 1999年 3月 26日，是国
内最早成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币 2.06亿元。长盛基金总部办公地
位于北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，并拥有全资子公司长盛基金（香港）
有限公司和长盛创富资产管理有限公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公
司占注册资本的 41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用担保集团有限公
司占注册资本的 13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司拥有公募基金、全
国社保基金、私募资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、保
险资产管理人等业务资格。截至 2020年 6月 30日，基金管理人共管理六十三只开放式基金，并
管理多个全国社保基金组合和私募资产管理计划。公司同时兼任境外 QFII基金和专户理财产品
的投资顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离
任
日
期
证
券
从
业
年
限
说明
陈
亘
斯
本基金基金经理，长盛中小盘精选混
合型证券投资基金基金经理，长盛同
庆中证 800指数型证券投资基金
(LOF)基金经理，长盛同瑞中证 200指
数分级证券投资基金基金经理，长盛
中证金融地产指数分级证券投资基金
基金经理，长盛上证 50指数分级证券
投资基金基金经理，长盛中证 100指
数证券投资基金基金经理，长盛沪深
300指数证券投资基金（LOF）基金经
理，长盛中证申万一带一路主题指数
分级证券投资基金基金经理，长盛中
证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金经理。
2019
年
10月
9日
-
11
年
陈亘斯先生，硕士。曾任
PineRiver资产管理公司量化
分析师，国元期货有限公司
金融工程部研究员、部门经
理，北京长安德瑞威投资有
限责任公司投资经理。
2017年 2月加入长盛基金管
理有限公司，曾任基金经理
助理。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
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2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违反公平交易及利益
输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易
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成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年一季度，国内经历了新型冠状病毒的重大疫情的爆发，社会经济活动急剧下降。二
季度由于国家管控措施快速有力，经济生产活动逐步恢复。然而，国外疫情扩散势头始终未得到
有效控制，叠加主要产油国的减产协议破裂，同期国际金融市场经历了二战以来前所未有的冲击。
国内受益于货币和财政政策的快速应对，A股在经历一季度两次急跌调整后得到快速修复、受益
于国内市场和政策的行业逐步持续显现出超额收益。特别是直接受益于疫情的医药生物、医疗设
备和用品等板块表现持续领先。伴随对支持经济的政策预期以及 PPI下跌趋势得以扭转，新基建
相关的半导体、计算机和促进内需的食品饮料、商贸零售、休闲服务等表现也较为突出。在充裕
的流动性和低利率水平影响下，A股市场的风险溢价由高位逐步回落、市场估值有效提升、部分
预期业绩高增长的公司形成“戴维斯双击”，市场总体以结构性上涨为主。在多因子选股方面，
受益于国内流动性释放而表现最为突出的动量因子，根据历史统计规律下半年大概率将逐步褪色。
成长因子、财务质量因子和合理的利润增速与估值比值是我们持之以恒的因子选股依据。
组合操作上，我们严格按照基金契约规定的投资策略，精选行业和个股，并保持组合一贯的
投资风格，积极参与行业发展趋势和景气轮换中蕴含的投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.341元；本报告期基金份额净值增长率为 31.99%，业
绩比较基准收益率为 2.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二季度末长端利率出现快速上行，股市风险溢价的下行空间相对去年底今年初的高位有所下
降。对于已处于高估值的板块和行业形成一定压力。随着特别国债发行、财政政策到位、金融政
策推动资金进入实体，PPI大概率修复向上。走势落后的低估值、强周期和高股息股票的利润有
望得到提振，进而估值得到修复。价值股与成长股的估值差有望分阶段逐步收敛。
当前社会就业形势较为严峻，政府有动力加速推进新基建和部分传统基建项目。尤其值得关
注的是单位资本投入对应更多新增就业的行业，如 5G建设、轨道交通、环保水利等。流动性充
裕的背景下，大宗商品已出现整体性地反弹，尤其是黄金价格持续上涨。我们将密切跟踪年底前
通胀的变化以及汇率、利率的走势，尤其是流动性的高增速可能扭转对高估值股票的冲击。此外，
美国大选前后国际形势的变化对于国内经济商贸政策和企业的供应链的影响的不确定性可能持续
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升高。以上的情形如若发生，投资者需要及时跟踪不同资产类别的相对强弱变化而调整相应的配
置策略。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中
国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制
订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三
方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值工作小组组长）、公司督察长（担任估值工作小组副组长）、公司相关
投资、研究部门分管领导、公司运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、
风险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组，负责研究、指导并
执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、
风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其
分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的
估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金合同》对基金收益分配原则的约定，长盛
同鑫行业配置混合型证券投资基金于报告期内未进行利润分配。
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金截至 2020年 6月 30日，期末可供分配利润为
7,973,442.05元，其中：未分配利润已实现部分为 7,973,442.05元，未分配利润未实现部分为
178,646.01元。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金自 2018年 7月 4日至 2020年 6月 30日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低于
5000 万元的情形，本基金管理人已向中国证监会报告本基金的解决方案。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛同鑫行业配置混合型证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
7,081,247.99 4,443,052.12
结算备付金
35,801.51 -
存出保证金
4,751.90 2,590.71
交易性金融资产 6.4.7.2
26,312,635.27 26,233,629.65
其中：股票投资
26,268,835.27 26,233,629.65
基金投资
- -
债券投资
43,800.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
- -
应收证券清算款
11,999.25 -
应收利息 6.4.7.5
649.35 864.65
应收股利
- -
应收申购款
29,878.34 1,700.33
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
33,476,963.61 30,681,837.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
153,193.95 169,686.69
应付管理人报酬
37,930.91 36,990.44
应付托管费
6,321.79 6,165.10
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7
16,271.24 3,132.88
应交税费
1,175,704.01 1,175,703.80
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 18 页 共52 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
56,658.11 136,831.89
负债合计
1,446,080.01 1,528,510.80
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
23,878,795.54 28,687,892.98
未分配利润 6.4.7.10
8,152,088.06 465,433.68
所有者权益合计
32,030,883.60 29,153,326.66
负债和所有者权益总计
33,476,963.61 30,681,837.46
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 1.341元，基金份额总额 23,878,795.54份。
6.2 利润表
会计主体：长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
8,813,877.31 4,895,994.49
1.利息收入
15,949.17 30,542.37
其中：存款利息收入 6.4.7.11
15,945.71 30,542.37
债券利息收入
3.46 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,983,119.74 2,601,794.53
其中：股票投资收益 6.4.7.12
4,928,495.51 2,311,775.79
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
54,624.23 290,018.74
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.7.17
3,803,994.01 2,253,578.59
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18
10,814.39 10,079.00
减：二、费用
351,687.89 457,263.10
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1
222,434.21 246,024.74
2．托管费 6.4.10.2.2
37,072.34 41,004.16
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19
42,291.06 94,504.26
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.02 -
7．其他费用 6.4.7.20
49,890.26 75,729.94
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
8,462,189.42 4,438,731.39
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
8,462,189.42 4,438,731.39
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
28,687,892.98 465,433.68 29,153,326.66
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 8,462,189.42 8,462,189.42
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-4,809,097.44 -775,535.04 -5,584,632.48
其中：1.基金申购款
1,832,566.07 236,753.14 2,069,319.21
2.基金赎回款
-6,641,663.51 -1,012,288.18 -7,653,951.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
23,878,795.54 8,152,088.06 32,030,883.60
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
38,945,409.85 -6,959,133.41 31,986,276.44
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,438,731.39 4,438,731.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-5,936,459.11 244,550.93 -5,691,908.18
其中：1.基金申购款
1,614,744.14 -95,938.57 1,518,805.57
2.基金赎回款
-7,551,203.25 340,489.50 -7,210,713.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
33,008,950.74 -2,275,851.09 30,733,099.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林培富______
______刁俊东______
____龚珉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)是根据《长盛同鑫保本混合型
证券投资基金基金合同》的约定由长盛同鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“原基金”)第一
个保本周期届满后变更而来。原基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
许可[2011]第 519号《关于核准长盛同鑫保本混合型证券投资基金募集的批复》核准，由长盛基
金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛同鑫保本混合型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。原基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资
金利息共募集人民币 3,031,349,989.30元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2011)第 190号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《长盛同鑫保本混合型证
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 21 页 共52 页
券投资基金基金合同》于 2011年 5月 24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
3,032,111,617.30份基金份额，其中认购资金利息折合 761,628.00份基金份额。
根据《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，原基金的保本期一般每三
年为一个周期；如保本周期到期后，原基金未能符合保本基金存续条件，则原基金将按基金合同
的约定变更为非保本的混合型基金。根据《关于长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周
期到期后变更为长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金及相关业务安排的公告》，原基金在第一
个保本周期届满日次日，即 2014年 5月 27日起变更为本基金，变更后基金的投资及基金费率等
按照《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。本基金的基金管理
人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投
资组合中股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-95%，其中，持有的全部权证的市值不超过
基金资产净值的 3%；债券、货币市场工具(包括一年以内的短期国债、回购协议等)、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%-40%，基金保留
的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：60%×沪深
300指数+40%×中证全债指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简
称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长盛同鑫行业配置混合
型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2020年 6月 30日，本基金出现连续
60个工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并
在评估后续处理方案， 故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金 2020年 6月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有
关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及
其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
7,081,247.99
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计：
7,081,247.99
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
19,436,225.24 26,268,835.27 6,832,610.03
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
43,800.00 43,800.00 -
债券
银行间市场
- - -
合计
43,800.00 43,800.00 -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
19,480,025.24 26,312,635.27 6,832,610.03
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
629.23
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
14.49
应收债券利息
3.65
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
1.98
合计
649.35
6.4.7.6 其他资产
无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
16,271.24
银行间市场应付交易费用
-
合计
16,271.24
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
8.16
应付证券出借违约金
-
其他
17,814.69
预提费用
38,835.26
合计
56,658.11
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
28,687,892.98 28,687,892.98
本期申购
1,832,566.07 1,832,566.07
本期赎回(以"-"号填列)
-6,641,663.51 -6,641,663.51
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
23,878,795.54 23,878,795.54
注：申购含转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
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6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
4,311,412.79 -3,845,979.11 465,433.68
本期利润
4,658,195.41 3,803,994.01 8,462,189.42
本期基金份额交易
产生的变动数
-996,166.15 220,631.11 -775,535.04
其中：基金申购款
374,394.33 -137,641.19 236,753.14
基金赎回款
-1,370,560.48 358,272.30 -1,012,288.18
本期已分配利润
- - -
本期末
7,973,442.05 178,646.01 8,152,088.06
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
15,836.97
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
83.92
其他
24.82
合计
15,945.71
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
17,947,762.87
减：卖出股票成本总额
13,019,267.36
买卖股票差价收入
4,928,495.51
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 27 页 共52 页
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
54,624.23
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
54,624.23
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
3,803,994.01
——股票投资
3,803,994.01
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计
3,803,994.01
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
10,282.49
基金转换费收入
531.90
合计
10,814.39
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的 25%归
入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
42,291.06
银行间市场交易费用
-
交易基金产生的费用
-
其中：申购费
-
赎回费
-
合计
42,291.06
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
29,835.26
信息披露费
-
证券出借违约金
-
银行划款费用
1,455.00
其他费用
600.00
账户维护费
18,000.00
合计
49,890.26
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金公司”
)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
222,434.21 246,024.74
其中：支付销售机构的
客户维护费
104,698.99 111,684.85
注：支付基金管理人长盛基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
37,072.34 41,004.16
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 30 页 共52 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
7,081,247.99 15,836.97 6,510,507.37 29,686.96
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（ 2020年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300843
胜蓝
股份
2020年
6月
2020
年
新股未
上市
10.01 10.01 526 5,265.265,265.26 -
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 31 页 共52 页
23日 7月
2日
300845
捷安
高科
2020年
6月
24日
2020
年
7月
3日
新股未
上市
17.63 17.63 251 4,425.134,425.13 -
300846
首都
在线
2020年
6月
22日
2020
年
7月
1日
新股未
上市
3.37 3.37 1,131 3,811.473,811.47 -
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
128112
歌尔
转 2
2020年
6月
12日
2020
年
7月
13日
新债未
上市
100.00 100.00 438 43,800.0043,800.00 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 32 页 共52 页
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行灵活配置的混合型证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投
资、债券投资、权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包
括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以
上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益
相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制管理委员会为核心的、
由风险控制管理委员会、风险控制委员会、监察稽核部与风险管理部、相关业务部门构成的四级
风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制管理委员会，负责制定风险管
理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制
定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与
风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款存放在本基金的托管人中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 33 页 共52 页
于 2020年 6月 30日，本基金持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 0.14%(2019年 12月 31日：0.00%)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息因此账面余额即为未折现的合约
到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行
证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持证券均在证券交易所上市交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情
况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金持有流动性受限的资产的估值占
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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基金资产净值的比例符合上述要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。于
2020年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎
回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款和存出
保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
7,081,247.99 - - - 7,081,247.99
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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结算备付金
35,801.51 - - - 35,801.51
存出保证金
4,751.90 - - - 4,751.90
交易性金融资产
- - 43,800.00 26,268,835.27 26,312,635.27
应收证券清算款
- - - 11,999.25 11,999.25
应收利息
- - - 649.35 649.35
应收申购款
- - - 29,878.34 29,878.34
其他资产
- - - - -
资产总计
7,121,801.40 - 43,800.00 26,311,362.21 33,476,963.61
负债
应付赎回款
- - - 153,193.95 153,193.95
应付管理人报酬
- - - 37,930.91 37,930.91
应付托管费
- - - 6,321.79 6,321.79
应付交易费用
- - - 16,271.24 16,271.24
应交税费
- - - 1,175,704.01 1,175,704.01
其他负债
- - - 56,658.11 56,658.11
负债总计
- - - 1,446,080.01 1,446,080.01
利率敏感度缺口
7,121,801.40 - 43,800.00 24,865,282.20 32,030,883.60
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
4,443,052.12 - - - 4,443,052.12
存出保证金
2,590.71 - - - 2,590.71
交易性金融资产
- - - 26,233,629.65 26,233,629.65
应收利息
- - - 864.65 864.65
应收申购款
- - - 1,700.33 1,700.33
其他资产
- - - - -
资产总计
4,445,642.83 - - 26,236,194.63 30,681,837.46
负债
应付赎回款
- - - 169,686.69 169,686.69
应付管理人报酬
- - - 36,990.44 36,990.44
应付托管费
- - - 6,165.10 6,165.10
应付交易费用
- - - 3,132.88 3,132.88
应交税费
- - - 1,175,703.80 1,175,703.80
其他负债
- - - 136,831.89 136,831.89
负债总计
- - - 1,528,510.80 1,528,510.80
利率敏感度缺口
4,445,642.83 - - 24,707,683.83 29,153,326.66
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 36 页 共52 页
利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票、权证等权益类资
产占基金资产的 40%-95%；投资于债券、货币市场工具、资产支持证券等其他证券品种占基金资
产的 0%-40%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资
26,268,835.27 82.01 26,233,629.65 89.99
合计
26,268,835.27 82.01 26,233,629.65 89.99
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
除业绩比较基准(附注 6.4.1)以外的其他市场变量保持不变
假设
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 37 页 共52 页
本期末（ 2020年
6月 30日 ）
上年度末（ 2019年
12月 31日 ）
1.业绩比较基准(附注
6.4.1)上升 5%
2,650,415.64 2,245,994.59
2.业绩比较基准(附注
6.4.1)下降 5%
-2,650,415.64 -2,245,994.59
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 26,255,333.41元，属于第二层次的余额为 57,301.86元，无属于第三层次
的余额(2019年 12月 31日：属于第一层次的余额为 25,110,442.01元，属于第二层次的余额为
1,123,187.64元，无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
上述第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
债券投资 权益工具投资 合计 债券投资 权益工具投资 合计
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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期初
- - - - 380,945.04 380,945.04
购买
- - - - - -
出售
- - - - 284,312.02 284,312.02
转入第三层次
- - - -
- -
转出第三层次
- - - -
- -
当期利得或损失
总额
- - - - 76,464.52 76,464.52
计入损益的利得
或损失
- - - - 76,464.52 76,464.52
期末
- - - - 173,097.54 173,097.54
期末仍持有的资
产计入上半年度
损益的未实现利
得或损失的变动
——公允价值变
动损益
- - - - - -
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
26,268,835.27 78.47
其中：股票
26,268,835.27 78.47
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
43,800.00 0.13
其中：债券
43,800.00 0.13
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
7,117,049.50 21.26
8 其他各项资产
47,278.84 0.14
9 合计
33,476,963.61 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
20,083,764.27 62.70
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
569,500.00 1.78
F
批发和零售业
472,366.00 1.47
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,160,827.60 9.87
J
金融业
692,799.40 2.16
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
405,720.00 1.27
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
648,578.00 2.02
R
文化、体育和娱乐业
235,280.00 0.73
S
综合
- -
合计
26,268,835.27 82.01
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300003
乐普医疗
31,100 1,135,772.00 3.55
2 002241
歌尔股份
34,700 1,018,792.00 3.18
3 300433
蓝思科技
35,500 995,420.00 3.11
4 688015
交控科技
21,100 933,253.00 2.91
5 300454
深信服
4,100 844,436.00 2.64
6 603429
集友股份
24,900 792,567.00 2.47
7 300750
宁德时代
4,400 767,184.00 2.40
8 603986
兆易创新
3,220 759,630.20 2.37
9 603799
华友钴业
18,700 726,682.00 2.27
10 000063
中兴通讯
17,800 714,314.00 2.23
11 300059
东方财富
34,297 692,799.40 2.16
12 600276
恒瑞医药
7,440 686,712.00 2.14
13 002475
立讯精密
12,740 654,199.00 2.04
14 603712
七一二
16,600 637,108.00 1.99
15 300124
汇川技术
16,500 626,835.00 1.96
16 600496
精工钢构
170,000 569,500.00 1.78
17 300618
寒锐钴业
8,800 545,776.00 1.70
18 600745
闻泰科技
4,200 528,990.00 1.65
19 002597
金禾实业
23,000 528,310.00 1.65
20 603730
岱美股份
16,000 516,000.00 1.61
21 300408
三环集团
18,500 512,450.00 1.60
22 600436
片仔癀
3,000 510,750.00 1.59
23 002384
东山精密
17,000 509,150.00 1.59
24 600196
复星医药
15,000 507,750.00 1.59
25 300122
智飞生物
4,900 490,735.00 1.53
26 300188
美亚柏科
23,900 473,937.00 1.48
27 601607
上海医药
25,700 472,366.00 1.47
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
第 41 页 共52 页
28 603363
傲农生物
20,000 467,400.00 1.46
29 002273
水晶光电
24,100 413,074.00 1.29
30 300768
迪普科技
8,800 407,352.00 1.27
31 603259
药明康德
4,200 405,720.00 1.27
32 002463
沪电股份
16,200 404,676.00 1.26
33 300015
爱尔眼科
9,240 401,478.00 1.25
34 300703
创源文化
30,000 391,500.00 1.22
35 603228
景旺电子
11,060 389,201.40 1.22
36 002912
中新赛克
2,300 376,257.00 1.17
37 600183
生益科技
11,800 345,386.00 1.08
38 603129
春风动力
5,000 341,050.00 1.06
39 300463
迈克生物
5,500 320,265.00 1.00
40 002353
杰瑞股份
10,000 310,000.00 0.97
41 600761
安徽合力
32,000 308,480.00 0.96
42 688018
乐鑫科技
1,500 308,400.00 0.96
43 601360
三六零
16,200 296,622.00 0.93
44 002626
金达威
11,000 285,560.00 0.89
45 600038
中直股份
6,300 258,741.00 0.81
46 300244
迪安诊断
7,000 247,100.00 0.77
47 300365
恒华科技
24,200 246,840.00 0.77
48 300144
宋城演艺
13,600 235,280.00 0.73
49 600522
中天科技
18,000 206,100.00 0.64
50 002938
鹏鼎控股
4,100 205,246.00 0.64
51 000948
南天信息
15,300 198,747.00 0.62
52 300762
上海瀚讯
4,800 153,120.00 0.48
53 600967
内蒙一机
10,000 103,900.00 0.32
54 603960
克来机电
2,100 58,632.00 0.18
55 300842
帝科股份
273 11,116.56 0.03
56 300839
博汇股份
285 6,671.85 0.02
57 300843
胜蓝股份
526 5,265.26 0.02
58 300845
捷安高科
251 4,425.13 0.01
59 300846
首都在线
1,131 3,811.47 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 688015
交控科技
962,033.01 3.30
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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2 603429
集友股份
718,223.00 2.46
3 603129
春风动力
604,333.00 2.07
4 002353
杰瑞股份
583,514.00 2.00
5 600496
精工钢构
547,583.00 1.88
6 603730
岱美股份
466,539.00 1.60
7 002597
金禾实业
461,380.00 1.58
8 603712
七一二
455,597.00 1.56
9 603363
傲农生物
406,456.00 1.39
10 300768
迪普科技
362,824.00 1.24
11 002912
中新赛克
344,112.00 1.18
12 688009
中国通号
309,570.33 1.06
13 600761
安徽合力
306,972.00 1.05
14 300703
创源文化
295,254.00 1.01
15 300618
寒锐钴业
278,536.00 0.96
16 002626
金达威
271,613.00 0.93
17 688018
乐鑫科技
266,565.04 0.91
18 600038
中直股份
264,565.00 0.91
19 300144
宋城演艺
255,680.00 0.88
20 601186
中国铁建
253,025.00 0.87
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600436
片仔癀
1,259,751.00 4.32
2 603986
兆易创新
1,100,702.00 3.78
3 600276
恒瑞医药
1,096,389.32 3.76
4 300760
迈瑞医疗
958,478.00 3.29
5 603259
药明康德
950,957.00 3.26
6 600196
复星医药
949,926.00 3.26
7 300253
卫宁健康
857,186.00 2.94
8 300059
东方财富
810,421.00 2.78
9 603129
春风动力
756,505.00 2.59
10 300015
爱尔眼科
705,285.00 2.42
11 300124
汇川技术
648,475.00 2.22
12 002475
立讯精密
605,665.00 2.08
13 600867
通化东宝
556,206.00 1.91
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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14 002241
歌尔股份
492,490.00 1.69
15 600000
浦发银行
481,401.00 1.65
16 300122
智飞生物
469,760.00 1.61
17 300463
迈克生物
436,389.00 1.50
18 603429
集友股份
425,297.00 1.46
19 002353
杰瑞股份
389,650.00 1.34
20 603799
华友钴业
382,905.00 1.31
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
9,250,478.97
卖出股票收入（成交）总额
17,947,762.87
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”
（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
43,800.00 0.14
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
43,800.00 0.14
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128112
歌尔转 2
438 43,800.00 0.14
注：本基金本报告期末仅持有上述 1只债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
乐普医疗：2019年 8月，国家税务总局合肥高新技术产业开发区税务局责令整改公司补充
缴纳个人所得税。本基金判断，该事项对公司经营及信用水平影响有限，但会持续关注。
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
4,751.90
2 应收证券清算款
11,999.25
3 应收股利
-
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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4 应收利息
649.35
5 应收申购款
29,878.34
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
47,278.84
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,677 14,239.00 397,878.07 1.67% 23,480,917.47 98.33%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
355.14 0.0015%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 5月 27日 ）基金份额总额
351,679,073.44
本报告期期初基金份额总额
28,687,892.98
本报告期基金总申购份额
1,832,566.07
减:本报告期基金总赎回份额
6,641,663.51
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
23,878,795.54
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本报告期本基金管理人的高级管理人员无重大人事变动。
10.2.2 基金经理变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
10.2.3 本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况
本报告期本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内
本基金未更换会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查
或处罚情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
光大证券
2 26,879,729.25 100.00% 21,958.27 100.00% -
华泰联合
1 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券
43,800.00 100.00% - - - -
华泰联合
- - - - - -
1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定
要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易
的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研
究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与
研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手
续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构
的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，
并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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1
长盛基金管理有限公司关于取消
旗下部分开放式基金在中信证券
（华南）申购费率优惠的公告
证券日报、本公司
网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020年 4月 28日
2
长盛同鑫行业配置混合型证券投
资基金 2020年第 1季度报告
本公司网站、中国
证监会基金电子披
露网站
2020年 4月 22日
3
长盛同鑫行业配置混合型证券投
资基金 2019年度报告
本公司网站、中国
证监会基金电子披
露网站
2020年 4月 21日
4
长盛基金管理有限公司关于推迟
披露旗下基金 2019年年度报告
的公告
证券日报、本公司
网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020年 3月 25日
5
关于长盛基金管理有限公司直销
柜台开展旗下部分基金费率优惠
活动的公告
证券日报、本公司
网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020年 3月 16日
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
长盛同鑫行业混合 2020年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
2020年 8月 29日
