金元顺安价值增长混合型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 06月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2020年 08月 29日
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 08月 28日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ....................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................................. 6
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................... 6
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................... 6
2.3 基金管理人和基金托管人............................................................................................................ 7
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................... 7
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................... 8
§3 主要财务指标和基金净值表现.............................................................................................................. 9
3.1 主要会计数据和财务指标............................................................................................................ 9
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 10
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况...................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...................................................................... 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .......................................................................... 17
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 17
§5 托管人报告 ........................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................. 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 18
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................. 18
§6 中期财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 19
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................. 19
6.2 利润表 ......................................................................................................................................... 21
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................................................................. 23
6.4 报表附注 ..................................................................................................................................... 24
§7 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................. 47
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................. 49
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .......................................................................................... 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 53
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................. 53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 54
7.12 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 54
§8 基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................. 56
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...................................................................... 56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...................................... 56
§9 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 57
§10 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 58
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................... 58
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 58
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 58
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................. 58
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 58
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 59
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 59
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................. 60
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................................ 63
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况.......................................... 63
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 64
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 65
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 65
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 65
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 65
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安价值增长混合
基金主代码 620004
交易代码 620004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 09月 11日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 38,930,390.26份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在 GARP（Growth at reasonable price）策略指导下，本基金投资于具有良好成长
潜力和价值低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期
的稳定增值。
投资策略 本基金的投资将数量模型与定性分析贯穿于资产类别配置、行业资产配置、公
司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工
程模型，把握股票市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现长期优于业绩
基准的良好收益。在本基金的投资管理计划中，投资实现方法由自上而下的资产配
置计划和自下而上的股票组合的构建与管理组成。同时，宏观经济预测和行业趋势
分析辅助股票组合的构建与管理。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%
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风险收益特征 本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低
于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中等风险、中等收益的证券
投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 封涌 李申
联系电话 021-68881801 021-60637102
电子邮箱 service@jysa99.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 400-666-0666 021-60637111
传真 021-68881875 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 任开宇 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33
号花旗集团大厦 3608室
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33
号花旗集团大厦 3608室
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期（2020年 01月 01日-2020年 06月 30日）
本期已实现收益 1,402,474.50
本期利润 3,462,411.54
加权平均基金份额本期利润 0.0757
本期加权平均净值利润率 9.92%
本期基金份额净值增长率 10.38%
3.1.2期末数据和指标 报告期末（2020年 06月 30日）
期末可供分配利润 -6,234,534.19
期末可供分配基金份额利润 -0.1601
期末基金资产净值 32,695,856.07
期末基金份额净值 0.840
3.1.3累计期末指标 报告期末（2020年 06月 30日）
基金份额累计净值增长率 -16.00%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 06月 30日；
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字；
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3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去一个月 16.67% 1.33% 5.92% 0.71% 10.75% 0.62%
过去三个月 21.04% 1.81% 10.05% 0.72% 10.99% 1.09%
过去六个月 10.38% 2.28% 2.09% 1.20% 8.29% 1.08%
过去一年 25.00% 1.68% 8.54% 0.97% 16.46% 0.71%
过去三年 -2.33% 1.46% 15.15% 1.00% -17.48% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-16.00% 1.57% 42.09% 1.17% -58.09% 0.40%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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注：
1、本基金合同生效日为 2009年 09月 11日，业绩基准累计增长率以 2009年 09月 10日指数为基
准；
2、本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的 60%—95%，债券资产、现金资产以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为“沪深 300指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%”。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基
金管理有限公司前身）成立于 2006年 11月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比
利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总
部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年 03月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49%股权转让于惠理基金管理香
港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。
2012年 10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 24,500万元。
2016年 03月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信
息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元
顺安”）。
2017年 11月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 34,000万元。
2020年 04月，公司股东泉意金融更名为“上海前易信息咨询服务有限公司”。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，
以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至 2020年 06月 30日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合
型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活
配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开
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放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共 15只开放式证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
贾丽杰 本基金
基金经
理
2018-03-26 - 10年 金元顺安价值增长混合型证券投资基
金、金元顺安成长动力灵活配置混合型
证券投资基金和金元顺安沣楹债券型
证券投资基金的基金经理，清华大学理
学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研
究员，中国长城资产管理公司投资经
理，东兴证券投资有限公司投资经理，
渤海人寿保险股份有限公司投资经理。
2018年 2月加入金元顺安基金管理有
限公司。10年证券、基金等金融行业从
业经历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》
和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险
的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，
建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在
的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市
场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等
投资管理活动的各个环节。
在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过
工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金
管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证
券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、
不同时间窗内（日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的
大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签
署后，妥善保存分析报告备查。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公
司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公
司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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报告期内，我们继续持有医药医疗、必选消费和建材板块，又逢低加仓了一些精选的科技股和新
能源个股。报告期内，市场因国内疫情防控得力、复产复工顺利推进以及流动性充裕等原因，持续震
荡反弹，中间因受到华为事件等突发事件影响，科技板块出现回调，但是整体回撤可控。报告期内，
股票仓位始终保持在 90%左右，行业集中度适中，个股以具备可持续成长性的行业龙头为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安价值增长混合型证券投资基金份额净值为 0.840元；
本报告期内，基金份额净值增长率为 10.38%，同期业绩比较基准收益率为 2.09%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前国内新冠疫情防控仍然整体趋于稳定，防控重心继续侧重防控境外输入以及加快疫苗研发。
现在市场上主要有两大焦虑：一是对疫情二次爆发的焦虑较多，一定程度上压制了短期的风险偏好，
但我们判断，局部偶发性的爆发对国内复产复工的局面影响较小，节奏并不会被打乱，这主要是因为
一方面政府对疫情的响应和控制已经具备丰富经验，可以有效控制疫情蔓延；另一方面，疫苗研发进
展顺利，在短期提振民众信心的同时，长期也为消灭疫情和恢复经济注入强心剂，继续看好线下消费、
可选消费持续改善，制造业景气度回升。第二个焦虑是担心流动性收紧会在三、四季度展开，高估值
的板块会受到打压，目前看这个时间节点还不好判断，尤其是有疫情偶发性爆发的扰动下，低估值周
期蓝筹仍具备补涨空间，成长股仍可在业绩持续增长预期下进一步打开估值新空间，所以我们的建议
是仍继续关注上市公司中报盈利预期层面。排除了疫情反复造成的短期扰动后，盈利预期仍将是引导
市场走势的主线，关注标的主要是业绩修复弹性大及中长期逻辑明确的个股。我们对市场的判断是 A
股估值角度仍具备中长期配置价值，局部结构性机会和主题性机会仍比较明显。我们继续看好新基建
（消费电子、半导体、新能源汽车）、创新药和医疗服务、可选消费修复领域，持续持有稳定成长的必
选消费板块，坚持在配置优势行业的基础上我们精选了基本面优秀、现金流稳定的个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投
资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长
期的授权人员。
估值工作小组职责：
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（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他
两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法
规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、风险管理部、监察稽核部的职责分工
（1）监督证券的整个估值过程；
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（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金连续一百零七个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金
资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发
现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。本报告期内，金元顺安价值增长混合合型证券投资
基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
19
§6 中期财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 06月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2020年 06月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 2,180,476.12 10,380,680.03
结算备付金
81,322.13 659,005.05
存出保证金
36,491.69 27,159.89
交易性金融资产 6.4.7.2 30,526,017.09 71,015,463.98
其中：股票投资
30,526,017.09 71,015,463.98
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 636.45 2,966.27
应收股利
- -
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
20
应收申购款
26,772.00 3,003.93
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
32,851,715.48 82,088,279.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 06月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
33,885.18 62,013.57
应付管理人报酬
37,520.22 106,387.55
应付托管费
6,253.35 17,731.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 13,479.16 13,874.07
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 64,721.50 50,195.41
负债合计
155,859.41 250,201.85
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
21
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 38,930,390.26 107,537,477.24
未分配利润 6.4.7.10 -6,234,534.19 -25,699,399.94
所有者权益合计
32,695,856.07 81,838,077.30
负债和所有者权益总计
32,851,715.48 82,088,279.15
注：
报告截止日 2020年 06月 30日，基金份额净值 0.840元，基金份额总额 38,930,390.26份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
上年度可比期间
2019年 01月 01日至
2019年 06月 30日
一、收入
4,095,147.17 5,026,426.72
1.利息收入
16,155.60 17,966.72
其中：存款利息收入 6.4.7.11 16,155.60 16,474.91
债券利息收入
- 1,491.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,953,536.81 2,804,143.56
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,887,267.14 2,666,412.29
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
22
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -859.02
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 66,269.67 138,590.29
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 2,059,937.04 2,191,770.65
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 65,517.72 12,545.79
减：二、费用
632,735.63 366,341.94
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 260,255.74 180,368.21
2.托管费 6.4.10.2.2 43,375.96 30,061.36
3.销售服务费
- -
4.交易费用 6.4.7.19 254,461.36 121,368.60
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7.其他费用 6.4.7.20 74,642.57 34,543.77
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
3,462,411.54 4,660,084.78
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
3,462,411.54 4,660,084.78
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
23
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 107,537,477.24 -25,699,399.94 81,838,077.30
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期
利润）
- 3,462,411.54 3,462,411.54
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-68,607,086.98 16,002,454.21 -52,604,632.77
其中：1.基金申购款 1,271,514.72 -292,438.17 979,076.55
2.基金赎回款 -69,878,601.70 16,294,892.38 -53,583,709.32
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 38,930,390.26 -6,234,534.19 32,695,856.07
项目
上年度可比期间
2019年 01月 01日至 2019年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 29,208,413.51 -14,282,890.92 14,925,522.59
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期
利润）
- 4,660,084.78 4,660,084.78
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
15,056,389.45 -4,879,991.24 10,176,398.21
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
24
其中：1.基金申购款 25,697,782.87 -8,579,153.08 17,118,629.79
2.基金赎回款 -10,641,393.42 3,699,161.84 -6,942,231.58
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 44,264,802.96 -14,502,797.38 29,762,005.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
邝晓星
————————————
基金管理人负责人
符刃
————————————
主管会计工作负责人
季泽
————————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
金元顺安价值增长混合型证券投资基金（原名为：金元比联价值增长股票型证券投资基金，以下
简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]535号文《关
于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人金元比联基金管理
有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开发行募集，基金合同于 2009年 09月 11
日正式生效，首次设立募集规模为 412,063,932.20份基金份额。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金
管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监
许可[2012]276号文核准，金元比联基金管理有限公司于 2012年 03月 15日完成相关工商变更登记手续，
并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联价值增长
股票型证券投资基金更名为金元惠理价值增长股票型证券投资基金，并于 2012年 05月 02日公告。
2015年 02月 05日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香
港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015年 03月 06日完成相
关工商变更登记手续，并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015年 03月 10日进行
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
25
公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理价值增长股票型证
券投资基金相应更名为金元顺安价值增长混合型证券投资基金，于 2015年 07月 15日进行公告。
本基金在 GARP（Growth at reasonable price）策略指导下，本基金投资于具有良好成长潜力和价值
低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计
核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2020年 06月 30日的财务状
况以及 2020年 01月 01日至 06月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
26
6.4.6税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 04月 24日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 09月 19日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
6.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，
经国务院批准，自 2016年 05月 01日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试
点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基
金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政
策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息
收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税
纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自
2018年 01月 01日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 01月 01日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值
税应纳税额中抵减。
6.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
27
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定
（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都
应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）
及地方教育费附加。
6.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自
2004年 01月 01日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基
金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 09日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 01月 01日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 09月 08日起，证券投资基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
28
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 06月 30日
活期存款 2,180,476.12
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 2,180,476.12
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 26,384,873.08 30,526,017.09 4,141,144.01
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
29
合计 26,384,873.08 30,526,017.09 4,141,144.01
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产余额。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 06月 30日
应收活期存款利息 588.75
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 32.94
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 14.76
合计 636.45
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
30
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 13,479.16
银行间市场应付交易费用 -
合计 13,479.16
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 76.92
应付证券出借违约金 -
预提费用 64,644.58
合计 64,721.50
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
31
上年度末 107,537,477.24 107,537,477.24
本期申购 1,271,514.72 1,271,514.72
本期赎回（以“-”号填列） -69,878,601.70 -69,878,601.70
本期末 38,930,390.26 38,930,390.26
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -2,065,662.71 -23,633,737.23 -25,699,399.94
本期利润 1,402,474.50 2,059,937.04 3,462,411.54
本期基金份额交易产生的变动数 781,592.35 15,220,861.86 16,002,454.21
其中：基金申购款 11,184.72 -303,622.89 -292,438.17
基金赎回款 770,407.63 15,524,484.75 16,294,892.38
本期已分配利润 - - -
本期末 118,404.14 -6,352,938.33 -6,234,534.19
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
活期存款利息收入 14,241.87
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
32
结算备付金利息收入 1,625.47
其他 288.26
合计 16,155.60
6.4.7.12股票投资收益--买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
卖出股票成交总额 139,035,047.73
减：卖出股票成本总额 137,147,780.59
买卖股票差价收入 1,887,267.14
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益--买卖债券差价收入
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.13.2资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
股票投资产生的股利收益 66,269.67
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
33
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 66,269.67
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
1.交易性金融资产 2,059,937.04
——股票投资 2,059,937.04
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -
合计 2,059,937.04
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
项目 本期
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
34
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
基金赎回费收入 65,517.72
合计 65,517.72
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
交易所市场交易费用 254,461.36
银行间市场交易费用 -
合计 254,461.36
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
审计费用 24,863.02
信息披露费 39,781.56
证券出借违约金 -
汇划手续费 997.99
账户维护费 9,000.00
合计 74,642.57
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
35
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海前易信息咨询服务有限公司（前“上海泉意金
融信息服务有限公司”）
基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
36
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付的关联方佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年
06月 30日
上年度可比期间
2019年 01月 01日至 2019年
06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 260,255.74 180,368.21
其中：支付销售机构的客户维护费 - -
注：
基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数，
H为每日应计提的基金管理费，
E为前一日的基金资产净值，
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06
月 30日
上年度可比期间
2019年 01月 01日至 2019年 06
月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 43,375.96 30,061.36
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数，
H为每日应计提的基金托管费，
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
37
E为前一日的基金资产净值，
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券（含回购）
交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30
日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30
日
基金合同生效日（2009年09月
11日）持有的基金份额
9,999,200.00 9,999,200.00
报告期初持有的基金份额 9,999,200.00 9,999,200.00
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 9,999,200.00 9,999,200.00
报告期末持有的基金份额占基 25.68% 22.59%
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
38
金总份额比例
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 01月 01日至 2020年 06
月 30日
上年度可比期间
2019年 01月 01日至 2019年 06
月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公司 2,180,476.12 14,241.87 3,629,202.90 15,622.10
注：
本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司，
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日止期间获得的利息收入为人民币 1,625.47元，2020年 06月 30
日止结算备付金余额为人民币 81,322.13元。2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间获得的利息收
入为人民币 739.34元，2019年 6月 30日止结算备付金余额为人民币 62,504.71元。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。
6.4.11利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2020年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流通 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总 备注
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
39
代码 名称 认购日 日 限类型 价格 值单价 （单位：
股）
成本总额 额
6881
00
威胜
信息
2020-01-
09
2020-0
7-21
非公开
发行限
售
13.78 25.90 3,617 49,842.26 93,680.30 -
6881
59
有方
科技
2020-01-
16
2020-0
7-23
非公开
发行限
售
20.35 52.68 1,769 35,999.15 93,190.92 -
3008
43
胜蓝
股份
2020-06-
23
2020-0
7-02
新股未
上市
10.01 10.01 488 4,884.88 4,884.88 -
3008
45
捷安
高科
2020-06-
24
2020-0
7-03
新股未
上市
17.63 17.63 251 4,425.13 4,425.13 -
3008
46
首都
在线
2020-06-
22
2020-0
7-01
新股未
上市
3.37 3.37 1,131 3,811.47 3,811.47 -
注：
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的债券、权证。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 06月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2020年 06月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
40
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各
岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防
线；由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、风险管理部、监察稽核部对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级
的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。
另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约
风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应
的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
41
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体
系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险
进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易
对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力
测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基
金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申
购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市，因此，除附注 6.4.12中列示的期末持有的流通受限证券外，
本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产
主要为银行存款、结算备付金及存出保证金。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
42
本期末
2020年 06月 30
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,180,476.12 - - - 2,180,476.12
结算备付金 81,322.13 - - - 81,322.13
存出保证金 36,491.69 - - - 36,491.69
交易性金融资产 - - - 30,526,017.09 30,526,017.09
应收利息 - - - 636.45 636.45
应收申购款 - - - 26,772.00 26,772.00
资产总计 2,298,289.94 - - 30,553,425.54 32,851,715.48
负债
应付赎回款 - - - 33,885.18 33,885.18
应付管理人报酬 - - - 37,520.22 37,520.22
应付托管费 - - - 6,253.35 6,253.35
应付交易费用 - - - 13,479.16 13,479.16
其他负债 - - - 64,721.50 64,721.50
负债总计 - - - 155,859.41 155,859.41
利率敏感度缺口 2,298,289.94 - - 30,397,566.13 32,695,856.07
上年度末
2019年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 10,380,680.03 - - - 10,380,680.03
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
43
结算备付金 659,005.05 - - - 659,005.05
存出保证金 27,159.89 - - - 27,159.89
交易性金融资产 - - - 71,015,463.98 71,015,463.98
应收利息 - - - 2,966.27 2,966.27
应收申购款 - - - 3,003.93 3,003.93
资产总计 11,066,844.97 - - 71,021,434.18 82,088,279.15
负债
应付赎回款 - - - 62,013.57 62,013.57
应付管理人报酬 - - - 106,387.55 106,387.55
应付托管费 - - - 17,731.25 17,731.25
应付交易费用 - - - 13,874.07 13,874.07
其他负债 - - - 50,195.41 50,195.41
负债总计 - - - 250,201.85 250,201.85
利率敏感度缺口 11,066,844.97 - - 70,771,232.33 81,838,077.30
注：
表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早
者进行了分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于 2020年 06月 30日，本基金未持有交易性债券投资（2019年 12月 31日：同），银行存款、结
算备付金及存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未
来收益，而对其本身的公允价值无重大影响，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
（2019年 12月 31日：同）。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
44
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主
要投资于证券交易所上市的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值
决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证
券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 06月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产——股票投资 30,526,017.09 93.36 71,015,463.98 86.78
交易性金融资产——基金投资 - - - -
交易性金融资产——债券投资 - - - -
交易性金融资产——贵金属投资 - - - -
衍生金融资产——权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 30,526,017.09 93.36 71,015,463.98 86.78
注：
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95%，债券资产、现金资产以及中国证监会允
许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内
的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
45
假设
1、本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中股票投资的
贝塔系数紧密相关；
2、以下分析中，除市场指标发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 06月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
标普A股 300指数上涨 5% 2,010,209.09 3,652,800.24
标普A股 300指数下跌 5% -2,010,209.09 -3,652,800.24
注：
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动
时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金
融资产、应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2020年 06月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第
一层次的余额为人民币 30,326,024.39元，属于第二层次的余额人民币为 13,121.48元，属于第三层次的
余额为人民币 186,871.22元。（于 2019年 06月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融工具中属于第一层次的余额为人民币 26,203,600.74 元，属于第二层次的余额为人民币
3,460.00元，无属于第三层次的余额。）
6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本
基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券的公允价值列入
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
46
第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，
确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价
值层次之间转换的时点。
6.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值期末余额为人
民币 186,871.22元，期初余额为人民币 0.00元，本期增加人民币 186,871.22元。
6.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币 32,695,856.07 元，已连续超过个 107个工作日基
金资产净值低于人民币 5,000万元。本基金资产管理人已就上述情况按照中国证监会颁布的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定，向中国证监会说明原因和报送解决方案。本基金资
产管理人将积极采取开展持续营销、加大宣传力度、提高投研能力等措施，尽快扭转这一状况。
除此以外，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于 2020年 08月 28日经本基金的基金管理人批准。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
47
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 30,526,017.09 92.92
其中：股票 30,526,017.09 92.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,261,798.25 6.88
8 其他各项资产 63,900.14 0.19
9 合计 32,851,715.48 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 1,545,700.00 4.73
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
48
B 采矿业 - -
C 制造业 22,606,416.69 69.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 27,528.20 0.08
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,578,680.20 4.83
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,093,613.00 3.34
M 科学研究和技术服务业 108,192.00 0.33
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,920,407.00 8.93
R 文化、体育和娱乐业 645,480.00 1.97
S 综合 - -
合计 30,526,017.09 93.36
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
49
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002371 北方华创 12,600 2,153,466.00 6.59
2 002475 立讯精密 40,429 2,076,029.15 6.35
3 688363 华熙生物 13,474 1,992,804.60 6.09
4 300015 爱尔眼科 43,800 1,903,110.00 5.82
5 300122 智飞生物 16,200 1,622,430.00 4.96
6 002299 圣农发展 53,300 1,545,700.00 4.73
7 002600 领益智造 142,100 1,510,523.00 4.62
8 603019 中科曙光 39,060 1,499,904.00 4.59
9 300760 迈瑞医疗 4,700 1,436,790.00 4.39
10 300433 蓝思科技 50,600 1,418,824.00 4.34
11 300750 宁德时代 7,500 1,307,700.00 4.00
12 002460 赣锋锂业 23,300 1,248,181.00 3.82
13 002456 欧菲光 66,400 1,221,096.00 3.73
14 600480 凌云股份 103,500 1,159,200.00 3.55
15 002241 歌尔股份 39,400 1,156,784.00 3.54
16 601888 中国中免 7,100 1,093,613.00 3.34
17 600763 通策医疗 6,100 1,017,297.00 3.11
18 300348 长亮科技 52,800 1,003,200.00 3.07
19 688399 硕世生物 3,103 862,634.00 2.64
20 300679 电连技术 25,400 812,292.00 2.48
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
50
21 300207 欣旺达 36,200 684,180.00 2.09
22 300413 芒果超媒 9,900 645,480.00 1.97
23 688258 卓易信息 5,880 567,243.60 1.73
24 002271 东方雨虹 5,800 235,654.00 0.72
25 603259 药明康德 1,120 108,192.00 0.33
26 688100 威胜信息 3,617 93,680.30 0.29
27 688159 有方科技 1,769 93,190.92 0.29
28 002989 中天精装 490 27,528.20 0.08
29 300842 帝科股份 243 9,894.96 0.03
30 300839 博汇股份 268 6,273.88 0.02
31 300843 胜蓝股份 488 4,884.88 0.01
32 300845 捷安高科 251 4,425.13 0.01
33 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 002475 立讯精密 4,407,455.62 5.39
2 300015 爱尔眼科 3,708,025.40 4.53
3 601066 中信建投 3,440,622.00 4.20
4 300433 蓝思科技 3,347,081.00 4.09
5 002384 东山精密 3,120,455.66 3.81
6 300750 宁德时代 2,840,003.00 3.47
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
51
7 002371 北方华创 2,479,061.00 3.03
8 600745 闻泰科技 2,277,370.00 2.78
9 600183 生益科技 2,030,827.00 2.48
10 601108 财通证券 2,012,153.00 2.46
11 600703 三安光电 1,991,907.00 2.43
12 300347 泰格医药 1,911,744.00 2.34
13 300207 欣旺达 1,858,740.00 2.27
14 002271 东方雨虹 1,782,728.00 2.18
15 600570 恒生电子 1,682,935.00 2.06
16 000063 中兴通讯 1,600,027.00 1.96
17 300413 芒果超媒 1,592,392.85 1.95
18 002600 领益智造 1,572,728.00 1.92
19 688363 华熙生物 1,501,951.76 1.84
20 300122 智飞生物 1,484,133.00 1.81
注：
本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平安 7,682,744.00 9.39
2 600519 贵州茅台 6,959,731.50 8.50
3 600036 招商银行 4,815,903.27 5.88
4 601066 中信建投 3,638,540.00 4.45
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
52
5 601166 兴业银行 3,352,069.00 4.10
6 600276 恒瑞医药 3,289,733.36 4.02
7 002475 立讯精密 3,064,619.00 3.74
8 002384 东山精密 2,996,636.00 3.66
9 601688 华泰证券 2,534,694.00 3.10
10 600703 三安光电 2,519,018.00 3.08
11 300433 蓝思科技 2,354,412.66 2.88
12 600887 伊利股份 2,328,656.59 2.85
13 600183 生益科技 2,286,708.49 2.79
14 600030 中信证券 2,219,715.00 2.71
15 300750 宁德时代 2,121,781.00 2.59
16 600745 闻泰科技 2,101,546.00 2.57
17 601628 中国人寿 2,066,222.96 2.52
18 300015 爱尔眼科 1,951,521.00 2.38
19 000063 中兴通讯 1,939,556.24 2.37
20 600570 恒生电子 1,905,586.00 2.33
21 300347 泰格医药 1,838,228.00 2.25
22 601328 交通银行 1,825,686.00 2.23
23 601108 财通证券 1,777,820.00 2.17
24 601288 农业银行 1,696,158.00 2.07
注：
本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
53
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 94,598,396.66
卖出股票收入（成交）总额 139,035,047.73
注：
本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未投资债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未投资债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
54
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形
1、领益智造（002600）
2019年 08月 23日公告，广东领益智造股份有限公司（以下简称领益智造）存在以下违规问题：
2018年 04月 28日，领益智造披露 2018年第一季度报告，预计 2018年上半年净利润为 4.23亿元至 6.87
亿元。2018年 07月 13日，领益智造披露 2018年半年度业绩预告修正公告，将 2018年半年度预计净
利润修正为亏损 1.59亿元至盈利 1.06亿元。2018年 08月 27日，领益智造披露 2018年半年报，公告
2018 年上半年净利润为亏损 5.81 亿元。领益智造 2018 年半年度业绩预告、业绩预告修正公告披露的
净利润与最终披露的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内及时作出修正，不符合《上市公司信
息披露管理办法》第二条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，广东证监局决定对公司采
取出具警示函的行政监管措施。
本基金管理人作出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，我们认为基本面发展势头良好，业绩表现符
合预期，后续业务持续发展尚有一定潜力；
（2）因业绩预测结果不准确或不及时,未及时披露公司重大事项，广东监管局于 2019年 8月 23日
依据相关法规给予出具警示函处分决定。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有
该公司股票。
7.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
55
序号 名称 金额
1 存出保证金 36,491.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 636.45
5 应收申购款 26,772.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,900.14
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
56
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2,270 17,149.95 26,984,428.95 69.31% 11,945,961.31 30.69%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 370,751.66 0.95%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
57
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 09月 11日）基金份额总额 412,063,932.20
本报告期期初基金份额总额 107,537,477.24
本报告期基金总申购份额 1,271,514.72
减：本报告期基金总赎回份额 69,878,601.70
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 38,930,390.26
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
58
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）本基金管理人于 2020 年 01 月 09 日公告，孙权先生不再担任金元顺安丰利债券型证券投资
基金的基金经理；
（2）本基金管理人于 2020 年 01 月 09 日公告，孙权先生不再担任金元顺安丰祥债券型证券投资
基金的基金经理；
（3）本基金管理人于 2020 年 01 月 23 日公告，増聘张博先生担任金元顺安丰利债券型证券投资
基金的基金经理；
（4）本基金管理人于 2020 年 01 月 23 日公告，増聘贾丽杰女士担任金元顺安沣楹债券型证券投
资基金的基金经理；
（5）本基金管理人于 2020 年 06 月 24 日公告，孙权先生不再担任金元顺安沣泉债券型证券投资
基金的基金经理。
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
59
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1 29,110,769.01 12.50% 27,110.81 29.04% -
华泰证券 1 27,312,192.53 11.73% 25,435.75 27.24% -
金元证券 1 - - - - -
中金国际 1 - - - - -
海通证券 2 176,506,470.37 75.78% 40,825.09 43.72% -
注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）和《关于
完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定
了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准：
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告
出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供
及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
60
（2）选择流程：
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交
易单元。
2、截至本报告期末 2020年 06月 30日止，本基金未新租或退租交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期权
证成交总
额的比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
国信证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
金元证券 - - - - - - - -
中金国际 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元顺安基金管理有限公司旗下部分开放式
基金参加农行申购费率优惠活动的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-01-08
2
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基
金 2019年第四季度的报告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-01-21
3
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金
2020年春节假期期间交易确认、清算交收、开
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-01-30
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
61
放时间等相关安排调整的公告
4
金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持
有的股票估值调整情况的公告-闻泰科技
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-03-16
5
金元顺安基金管理有限公司 2019年旗下证券
投资基金年度报告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-03-30
6
金元顺安基金管理有限公司 2019年旗下证券
投资基金年度报告摘要
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-03-30
7
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加江
苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构并
参与费率优惠的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-04-17
8
金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金在
泰诚财富基金销售（大连）有限公司暂停办理
相关销售业务的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-04-22
9
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加泛
华普益基金销售有限公司为销售机构并参与
费率优惠的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-04-22
10
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基
金 2020年第一季度的报告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-04-22
11
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增
加中信证券华南股份有限公司为销售机构的
公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-05-06
12
金元顺安基金管理有限公司关于暂停扬州国
信嘉利基金销售有限公司办理旗下基金相关
销售业务的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-05-27
13
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参
加北京汇成基金销售有限公司费率优惠活动
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-06-01
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
62
的公告
14
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增
加沈阳麟龙投资顾问有限公司为销售机构并
参与费率优惠的公告
《证券日报》和
www.jysa99.com
2020-06-11
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
63
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2020年 01月
01日-2020年
01月 13日
39,892,287.23 0.00 39,892,287.23 0.00 0.00%
2
2020年 01月
01日-2020年
01月 16日
23,056,333.37 0.00 23,056,333.37 0.00 0.00%
3
2020年 01月
01日-2020年
06月 30日
16,985,228.95 0.00 0.00 16,985,228.95 43.63%
4
2020年 01月
01日-2020年
06月 30日
9,999,200.00 0.00 0.00 9,999,200.00 25.68%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
64
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
65
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安价值增长混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安价值增长混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十九日
