华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基
金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2020 年 8 月 29 日
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 28 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1 月 1日起至 2020年 6月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 7
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 12
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
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6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 41
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 41
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 41
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 42
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 43
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 45
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 45
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 45
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 45
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 45
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 47
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 49
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 51
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 52
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 52
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 53
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)
基金主代码 460010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 12月 2日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,000,753.52份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争
优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组
合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。
投资策略
本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重
点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的
分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，
确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析亚
洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金
流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等
要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各国
股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、
市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该
模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。
业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本)
风险收益特征
本基金为区域性混合型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投
资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资
单一市场的混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈晖 许俊
联系电话 021-38601777 010-66594319
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-0001 95566
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传真 021-38601799 010-66594942
注册地址
上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场 1号 17
层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址
上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场 1号 17
层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 200135 100818
法定代表人 贾波 刘连舸
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 Bank of China (HongKong) Limited
中文 中国银行（香港）有限公司
注册地址 香港花园道 1号中银大厦
办公地址 香港花园道 1号中银大厦
邮政编码 -
注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.huatai-pb.com
基金中期报告备置地点
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1
号楼 17 层及基金托管人住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司
上海市浦东新区民生路 1199弄证大
五道口广场 1号楼 17 层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020 年 6月 30日)
本期已实现收益 1,020,583.35
本期利润 1,786,613.13
加权平均基金份额本期利润 0.1934
本期加权平均净值利润率 19.09%
本期基金份额净值增长率 20.02%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 290,284.21
期末可供分配基金份额利润 0.0290
期末基金资产净值 11,687,692.06
期末基金份额净值 1.169
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 16.90%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 13.39% 1.53% 7.75% 1.39% 5.64% 0.14%
过去三个月 25.97% 1.83% 17.61% 1.47% 8.36% 0.36%
过去六个月 20.02% 2.06% -7.15% 2.00% 27.17% 0.06%
过去一年 32.24% 1.61% -2.78% 1.48% 35.02% 0.13%
过去三年 29.60% 1.29% 1.63% 1.09% 27.97% 0.20%
自合同生效
日至今
16.90% 1.10% 12.78% 1.03% 4.12% 0.07%
注：本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：图示日期为 2010年 12 月 2日至 2020年 6月 30 日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004年 11月 18日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2亿元人民币。目前的股东构成
为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有
限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基
金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币
市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投
资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华
泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱
动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场
基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合
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型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国
际通交易型开放式指数基金、华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混
合型证券投资基金、华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通指
数基金联接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞核心优势
混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一
年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金、华泰
柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金、
华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦兴 39个月定期开放债券型证券投
资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定期开放华泰柏瑞益商型发起式
证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量
成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短债债券型
证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金。截至 2020 年 6 月 30 日，公司基金管理
规模为 1317.21亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
黄明仁
海外投资
部总监、
本基金的
基金经理
2010年 12月
2日
2020年 1月
13日
20年
美国西雅图华盛顿大学财
务金融专业管理学硕士，
具有 17年以上境外证券
投资管理经验。2004年至
2006年任台湾建弘投资
信托股份有限公司建弘泛
太平洋基金基金经理。
2006年至 2008年加入英
国保诚投资信托股份有限
公司，任保诚印度基金基
金经理。2008年加入本公
司，2010年 12月至 2020
年 1月任华泰柏瑞亚洲领
导企业混合基金基金经
理，2015年 1月起任海外
投资部总监，2016年 11
月至2020年 1月任华泰柏
瑞新经济沪港深灵活配置
混合型证券投资基金的基
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金经理。
何琦
本基金的
基金经理
2019年 8月 7
日
- 12年
上海交通大学经济学学
士。曾任汇丰银行证券服
务部证券结算师，2008年
11月加入华泰柏瑞基金
管理有限公司，曾任交易
部高级交易员，海外投资
部基金经理助理。2017年
7月起任华泰柏瑞新经济
沪港深灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2019年 8月起任华泰柏瑞
亚洲领导企业混合型证券
投资基金的基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
职日期指基金管理公司作出决定之日。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基
金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最
大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金经理有兼任私募资产管理计划投资经理的情况，兼任业务遵照相关法律法规要
求进行，同时遵守公司公平交易制度。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，投资
决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待，
不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行
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分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的同日反向交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年，恒指和美股都呈现大幅波动的态势，疫情成为了市场的关键因素，随着美联
储开启了印钞机，市场迅速修复，且纳斯达克指数更是创出了历史新高，疫情受益板块和未来业
绩确定性强的板块领涨全球。而大部分板块表现惨淡，尤其是价值股，很多股票的估值都创出了
历史新低，可谓冰火两重天。
我司亚洲领导企业在上半年相对指数表现不错，不仅很快从坑里爬出，且走势也跟上指数，
相对于一季度的分散型配置，我们在二季度对于个股的配置更为集中，且主要的配置市场就集中
在受疫情影响最小的港股市场，和最受益流动性的中概股。游戏、在线教育、电商等疫情受益板
块是主要的配置方向。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.169元，本报告期份额净值增长率为 20.02%。同期业绩
比较基准增长率为-7.15%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年下半年，市场可能会从畸形的上涨结构向全面上涨的格局转变，低估值股票的估
值修复只会迟到不会缺席，因此，我们会在三季度开始加配更多的价值股，从而使得整个投资组
合更为平衡。
配置方面，港股还有很多被市场低估的行业和个股值得挖掘和配置，让整个投资组合更加均
衡，会是下半年的重中之重，把握投资节奏，争取下半年为投资者创造更好的收益。
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每
次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的 10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低
于面值。本报告期内基金未实施收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内连续 60个工作日出现基金净值低于五千万元。我司已根据《公开募集证券
投资基金运作管理办法》的要求，于 2015年 3月 13日向证监会报告并提交了本基金的转型方案，
目前正逐步推进转型的后续事宜。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 16 页 共 53 页
§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,685,933.05 1,853,627.89
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 10,450,974.24 8,118,666.78
其中：股票投资
10,450,974.24 8,118,666.78
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 29.78 88.56
应收股利
33,103.84 5,069.16
应收申购款
620,031.56 8,794.67
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
12,790,072.47 9,986,247.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
531,812.04 -
应付赎回款
513,930.47 19,633.10
应付管理人报酬
15,132.84 14,978.71
应付托管费
2,942.51 2,912.54
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 38,562.55 121,084.87
负债合计
1,102,380.41 158,609.22
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 10,000,753.52 10,085,807.93
未分配利润 6.4.7.10 1,686,938.54 -258,170.09
所有者权益合计
11,687,692.06 9,827,637.84
负债和所有者权益总计
12,790,072.47 9,986,247.06
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 1.169元，基金份额总额 10,000,753.52 份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020 年 1月 1日至
2020 年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019
年 6 月 30日
一、收入
2,000,784.32 640,333.16
1.利息收入
790.79 1,119.19
其中：存款利息收入 6.4.7.11 790.79 1,119.19
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,247,561.33 587,597.32
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,172,196.40 528,760.67
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 75,364.93 58,836.65
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
766,029.78 66,456.21
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-20,186.67 -17,099.70
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 6,589.09 2,260.14
减：二、费用
214,171.19 221,304.40
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 84,219.82 87,219.30
2．托管费 6.4.10.2.2 16,376.06 16,959.24
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 75,035.27 44,053.57
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.21 38,540.04 73,072.29
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,786,613.13 419,028.76
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,786,613.13 419,028.76
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1 月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
10,085,807.93 -258,170.09 9,827,637.84
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 1,786,613.13 1,786,613.13
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-85,054.41 158,495.50 73,441.09
其中：1.基金申购款 6,892,003.41 430,531.01 7,322,534.42
2.基金赎回款 -6,977,057.82 -272,035.51 -7,249,093.33
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
10,000,753.52 1,686,938.54 11,687,692.06
项目
上年度可比期间
2019年 1 月 1日至 2019年 6月 30日
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
11,833,644.54 -1,762,039.52 10,071,605.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 419,028.76 419,028.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,377,360.47 131,697.34 -1,245,663.13
其中：1.基金申购款 1,159,062.52 -121,636.65 1,037,425.87
2.基金赎回款 -2,536,422.99 253,333.99 -2,283,089.00
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
10,456,284.07 -1,211,313.42 9,244,970.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
______房伟力______
____赵景云____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会
(以下简称"中国证监会")证监基金字[2010]第 1357号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证
券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 290,510,740.98 元，
业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 373 号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于 2010年 12月 2
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 290,565,328.80份基金份额，其中认购资金利息
折合 54,587.82 份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存
托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监
会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场
基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；
债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于
40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。本基金不低
于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区证券市场进行交易或
至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，同时具有较高的市场
占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资
源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管理团队等要素的，能够为股东带来超
额收益的上市公司。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚太综合指数(不含日本)。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2020年 8月 29日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型
证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作
的有关规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2020年 6月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 1,685,933.05
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 1,685,933.05
注：于 2020年 6 月 30日，活期存款包括人民币活期存款 497,963.41元，港币活期存款 34,194.20
元(折合人民币 31,234.35元)和美元活期存款 163,392.23元(折合人民币 1,156,735.29元)。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
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项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 9,548,292.85 10,450,974.24 902,681.39
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 9,548,292.85 10,450,974.24 902,681.39
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 29.78
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
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合计 29.78
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
注：本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,330.23
应付证券出借违约金 -
预提费用 37,232.32
合计 38,562.55
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 10,085,807.93 10,085,807.93
本期申购 6,892,003.41 6,892,003.41
本期赎回(以"-"号填列) -6,977,057.82 -6,977,057.82
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 10,000,753.52 10,000,753.52
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -859,912.60 601,742.51 -258,170.09
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本期利润 1,020,583.35 766,029.78 1,786,613.13
本期基金份额交易
产生的变动数
129,613.46 28,882.04 158,495.50
其中：基金申购款 -235,379.37 665,910.38 430,531.01
基金赎回款 364,992.83 -637,028.34 -272,035.51
本期已分配利润 - - -
本期末 290,284.21 1,396,654.33 1,686,938.54
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 789.18
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 1.61
合计 790.79
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 12,677,136.83
减：卖出股票成本总额 11,504,940.43
买卖股票差价收入 1,172,196.40
6.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期内无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
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6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 75,364.93
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 75,364.93
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 766,029.78
——股票投资 766,029.78
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减: 应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 766,029.78
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 6,589.09
合计 6,589.09
注：本基金的赎回费率按持有期间递减。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 75,035.27
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
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第 28 页 共 53 页
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 75,035.27
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 24,863.02
信息披露费 -
证券出借违约金 -
银行汇划费_美元 358.80
银行汇划费 882.00
银行汇划费_港币 164.67
税务顾问费 12,271.55
合计 38,540.04
6.4.7.22 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至报告日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
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6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本报告期本基金与关联方未进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本期与上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
84,219.82 87,219.30
其中：支付销售机构的客 36,966.15 37,968.05
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户维护费
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.80%的年费率计提，计算方法如
下：
H = E × 1.80% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计
算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
16,376.06 16,959.24
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提，计算方法
如下：
H = E × 0.35% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费
的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
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6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2010 年
12 月 2 日 ）持有的基金份
额
5,001,200.00 5,001,200.00
报告期初持有的基金份额 0.00 0.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股
份有限公司
497,964.26 789.18 103,787.87 1,119.16
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
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6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未持有流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
591
HK
中国
高精
密
2012
年 12
月 4日
重大
事项
未公
布
0.01 - - 504,000 1,157,443.50 4,603.74 -
注：本基金截至 2020 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期内无银行间市场债券正回购。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期内无交易所市场债券正回购
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末未参与转融通证券出借业务。
6.4.13 金融工具风险及管理
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为区域性混合型证券投资基金，由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低
于投资单一市场的混合型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及基金投资等。本基金
通过区域化分散投资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。本基金在日
常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本
基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金
在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货
币市场基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指公司的风险管理组织架构包括董事会下设的风险管理与审计委员会、公司管理层的风险
控制委员会、风险管理部和合规法律部以及公司各业务部门，董事会对建立基金风险管理内部控
制系统和维持其有效性承担最终责任；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工
作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内
容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工
作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国银行、境外次托管人中银香港以及其他信誉良好的外资银行，因而与
银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用
评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 6月 30日，本基金无债券投资(2019年 12月 31日：同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020 年 6 月 30 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.04%。
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本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30
1个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
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日
资产
银行存款 497,964.26 - - - - 1,187,968.79 1,685,933.05
交易性金融资产 - - - - - 10,450,974.24 10,450,974.24
应收证券清算款 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 29.78 29.78
应收股利 - - - - - 33,103.84 33,103.84
应收申购款 - - - - - 620,031.56 620,031.56
资产总计 497,964.26 - - - - 12,292,108.21 12,790,072.47
负债
应付证券清算款 - - - - - 531,812.04 531,812.04
应付赎回款 - - - - - 513,930.47 513,930.47
应付管理人报酬 - - - - - 15,132.84 15,132.84
应付托管费 - - - - - 2,942.51 2,942.51
其他负债 - - - - - 38,562.55 38,562.55
负债总计 - - - - - 1,102,380.41 1,102,380.41
利率敏感度缺口 497,964.26 - - - - 11,189,727.80 11,687,692.06
上年度末
2019年 12月 31
日
1个月以内 1-3个月
3 个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 343,218.77 - - - - 1,510,409.12 1,853,627.89
交易性金融资产 - - - - - 8,118,666.78 8,118,666.78
应收证券清算款 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 88.56 88.56
应收股利 - - - - - 5,069.16 5,069.16
应收申购款 - - - - - 8,794.67 8,794.67
资产总计 343,218.77 - - - - 9,643,028.29 9,986,247.06
负债
应付赎回款 - - - - - 19,633.10 19,633.10
应付管理人报酬 - - - - - 14,978.71 14,978.71
应付托管费 - - - - - 2,912.54 2,912.54
其他负债 - - - - - 121,084.87 121,084.87
负债总计 - - - - - 158,609.22 158,609.22
利率敏感度缺口 343,218.77 - - - - 9,484,419.07 9,827,637.84
注：各期限分类的标准按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。于 2020
年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响。
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6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2020年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12 月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日
对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,156,735.29 31,234.35 - 1,187,969.64
交易性金融资产 1,926,898.31 8,524,075.93 - 10,450,974.24
应收股利 - 33,103.84 - 33,103.84
应收利息 0.99 - - 0.99
资产合计 3,083,634.59 8,588,414.12 - 11,672,048.71
以外币计价的负债
应付证券清算款 531,812.04 - - 531,812.04
其它负债 12,369.30 - - 12,369.30
负债合计 544,181.34 - - 544,181.34
资产负债表外汇风险敞口净额 2,539,453.25 8,588,414.12 - 11,127,867.37
项目
上年度末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,167,525.60 258,065.91 84,991.18 1,510,582.69
交易性金融资产 - 6,216,968.49 1,901,698.29 8,118,666.78
应收股利 - - 5,069.16 5,069.16
其它资产 - - - -
资产合计 1,167,525.60 6,475,034.40 1,991,758.63 9,634,318.63
以外币计价的负债
其它负债 49,048.27 - - 49,048.27
负债合计 49,048.27 - - 49,048.27
资产负债表外汇风险敞口净额 1,118,477.33 6,475,034.40 1,991,758.63 9,585,270.36
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 39 页 共 53 页
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月 30日 ）
上年度末（ 2019 年 12月 31
日 ）
所有外币相对人民币
升值 5%
556,393.37 479,263.52
所有外币相对人民币
贬值 5%
-556,393.37 -479,263.52
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。股票资产占基金资产的 60%-100%，债券、
货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%-40%。此外，本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 10,450,974.24 89.42 8,118,666.78 82.61
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 40 页 共 53 页
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 10,450,974.24 89.42 8,118,666.78 82.61
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除 MSCI亚太综合指数（不含日本）以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31 日 ）
MSCI亚太综合指数（不含日
本）上升 5%
438,333.64 416,727.21
MSCI亚太综合指数（不含日
本）下降 5%
-438,333.64 -416,727.21
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 41 页 共 53 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 10,450,974.24 81.71
其中：普通股 8,524,075.93 66.65
存托凭证 1,926,898.31 15.07
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,685,933.05 13.18
8 其他各项资产 653,165.18 5.11
9 合计 12,790,072.47 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 8,524,075.93 72.93
美国 1,926,898.31 16.49
合计 10,450,974.24 89.42
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
工业 564,505.92 4.83
非日常生活消费品 5,275,203.97 45.13
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 42 页 共 53 页
日常消费品 233,840.64 2.00
信息技术 4,377,423.71 37.45
合计 10,450,974.24 89.42
注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准 GICS。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1
CHINA YOUZAN
LTD
中国有
赞
8083
HK
香港
交易
所
CH 800,000 935,362.56 8.00
2
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
700 HK
香港
交易
所
CH 2,000 910,882.37 7.79
3
JIUMAOJIU
INTERNATIONAL
HOLD
九毛九
9922
HK
香港
交易
所
CH 70,000 855,527.90 7.32
4
KOOLEARN
TECHNOLOGY
HOLDING
新东方
在线
1797
HK
香港
交易
所
CH 30,000 852,239.52 7.29
5
GSX TECHEDU
INC- ADR
GSX
Techedu
Inc
GSX US
美国
交易
所
Am 2,000 849,398.41 7.27
6 XD INC
心动公
司
2400
HK
香港
交易
所
CH 30,000 816,615.36 6.99
7
FRIENDTIMES
INC
友谊时
光
6820
HK
香港
交易
所
CH 220,000 689,281.82 5.90
8
CHINA EAST
EDUCATION
HOLDING
中国东
方教育
667 HK
香港
交易
所
CH 50,000 640,321.44 5.48
9 NETEASE INC 网易
9999
HK
香港
交易
所
CH 5,000 610,177.92 5.22
10
GOME RETAIL
HOLDINGS LTD
国美零
售
493 HK
香港
交易
所
CH 500,000 589,168.80 5.04
11
RENRUI HUMAN
RESOURCES
TECHN
人瑞人
才
6919
HK
香港
交易
所
CH 20,000 564,505.92 4.83
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 43 页 共 53 页
12 NIO INC - ADR
蔚来汽
车
NIO US
美国
交易
所
Am 10,000 546,537.40 4.68
13 YOUDAO INC
Youdao
Inc
DAO US
美国
交易
所
Am 2,000 530,962.50 4.54
14
HISENSE HOME
APPLIANCES
GR-H
海信家
电
921 HK
香港
交易
所
CH 50,000 411,048.00 3.52
15
XIAOMI
CORP-CLASS B
小米集
团
1810
HK
香港
交易
所
CH 35,000 410,499.94 3.51
16
COFCO MEAT
HOLDINGS LTD
中粮肉
食
1610
HK
香港
交易
所
CH 100,000 233,840.64 2.00
17
CHINA HIGH
PRECISION
AUTOMAT
中国高
精密
591 HK
香港
交易
所
CH 504,000 4,603.74 0.04
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 GOME RETAIL HOLDINGS LTD 493 HK 977,080.70 9.94
2 GSX TECHEDU INC- ADR GSX US 828,084.01 8.43
3 COFCO MEAT HOLDINGS LTD 1610 HK 744,574.50 7.58
4
KOOLEARN TECHNOLOGY
HOLDING
1797 HK 694,985.40 7.07
5 CHINA YOUZAN LTD 8083 HK 675,699.03 6.88
6 XD INC 2400 HK 674,768.36 6.87
7
RENRUI HUMAN RESOURCES
TECHN
6919 HK 629,809.52 6.41
8 FRIENDTIMES INC 6820 HK 605,830.92 6.16
9
ZOOMLION HEAVY INDUSTRY -
H
1157 HK 603,097.81 6.14
10
JIUMAOJIU INTERNATIONAL
HOLD
9922 HK 600,343.82 6.11
11 NETEASE INC 9999 HK 588,658.53 5.99
12 YOUDAO INC DAO US 531,387.27 5.41
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 44 页 共 53 页
13 NIO INC - ADR NIO US 502,739.17 5.12
14
CHINA COMMUNICATIONS
CONST-H
1800 HK 456,801.78 4.65
15
HAITIAN INTERNATIONAL
HLDGS
1882 HK 446,028.35 4.54
16 ZTE CORP-H 763 HK 440,988.66 4.49
17
CHINA EAST EDUCATION
HOLDING
667 HK 430,989.43 4.39
18
GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
175 HK 425,283.58 4.33
19
HISENSE HOME APPLIANCES
GR-H
921 HK 420,641.32 4.28
20 XIAOMI CORP-CLASS B 1810 HK 414,153.02 4.21
21
DONGFENG MOTOR GRP CO
LTD-H
489 HK 361,707.42 3.68
22 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 293,238.34 2.98
23 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 262,597.38 2.67
24 FIT HON TENG LTD 6088 HK 258,858.74 2.63
25
COSCO SHIPPING ENERGY
TRAN-H
1138 HK 202,871.05 2.06
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1
TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 TT 784,935.69 7.99
2
KOOLEARN TECHNOLOGY
HOLDING
1797 HK 712,078.80 7.25
3 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 652,391.38 6.64
4 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 624,004.13 6.35
5 ALIBABA GROUP HOLDING LTD 9988 HK 614,334.64 6.25
6 SINOTRUK HONG KONG LTD 3808 HK 611,428.24 6.22
7
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
981 HK 603,606.46 6.14
8 COFCO MEAT HOLDINGS LTD 1610 HK 584,923.53 5.95
9 CSL LTD CSL AU 554,841.26 5.65
10
ZOOMLION HEAVY INDUSTRY -
H
1157 HK 551,414.33 5.61
11 AIA GROUP LTD 1299 HK 487,580.37 4.96
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 45 页 共 53 页
12 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 458,282.36 4.66
13
HAITIAN INTERNATIONAL
HLDGS
1882 HK 450,515.76 4.58
14 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 2020 HK 439,558.25 4.47
15
CHINA COMMUNICATIONS
CONST-H
1800 HK 438,864.01 4.47
16 MEDIATEK INC 2454 TT 433,031.48 4.41
17 ZTE CORP-H 763 HK 398,270.73 4.05
18 GSX TECHEDU INC- ADR GSX US 395,563.58 4.03
19
DONGFENG MOTOR GRP CO
LTD-H
489 HK 390,693.26 3.98
20
GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
175 HK 381,027.13 3.88
21 MEITUAN DIANPING-CLASS B 3690 HK 341,162.73 3.47
22 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK 328,396.46 3.34
23 GOME RETAIL HOLDINGS LTD 493 HK 325,750.68 3.31
24 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 314,818.36 3.20
25 CHINA YOUZAN LTD 8083 HK 219,590.40 2.23
26 FIT HON TENG LTD 6088 HK 197,391.14 2.01
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 13,071,218.11
卖出收入（成交）总额 12,677,136.83
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 46 页 共 53 页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 33,103.84
4 应收利息 29.78
5 应收申购款 620,031.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 653,165.18
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
截止 2020年 6月 30日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000股，占基金资产净值比例
为 0.04%。中国高精密（591HK）自 2012年 12月 4日开始停牌。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 47 页 共 53 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,487 6,725.46 0.00 0.00% 10,000,753.52 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
296,535.28 2.9651%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年 12月 2日）基金份额总额 290,565,328.80
本报告期期初基金份额总额 10,085,807.93
本报告期基金总申购份额 6,892,003.41
减:本报告期基金总赎回份额 6,977,057.82
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 10,000,753.52
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2020年 2月 10日，经公司董事会批准程安至先生不再担任公司副总经理。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2020年 3月，公司收到上海证监局对公司采取责令改正措施的决定。公司高度重视，立即制
定并实施相关整改措施，落实整改要求。2020年 4月公司完成整改事项并及时向监管机构提交整
改报告。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
UOB - 17,598,493.00 66.36% 35,197.00 71.10% -
CREDIT
SUISSE
- 3,505,500.74 13.22% 7,010.97 14.16% -
DAIWAHK - 2,822,863.37 10.64% 3,968.39 8.02% -
MAST - 1,217,967.05 4.59% 1,461.23 2.95% -
CITI - 867,465.09 3.27% 1,301.21 2.63% -
BOCOM - 441,747.87 1.67% 441.74 0.89% -
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CICC - 66,438.81 0.25% 119.59 0.24% -
blank - - - - - -
注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1） 具有相应的业务经营资格；
2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度
保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并
能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业
情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供
专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
UOB - - - - - - - -
CREDIT
SUISSE
- - - - - - - -
DAIWAHK - - - - - - - -
MAST - - - - - - - -
CITI - - - - - - - -
BOCOM - - - - - - - -
CICC - - - - - - - -
blank - - - - - - - -
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10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
参加交通银行手机银行渠道申购
及定期定额投资手续费率优惠活
动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 6月 30日
2
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
包商银行股份有限公司转让相关
业务的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 5月 26日
3
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金参加和合期货有限公司
费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 4月 1日
4
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金持有停牌证券估值调整
的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 3月 19日
5
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金参加中国国际期货有限
公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 3月 18日
6
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
调整旗下基金最低申购金额、最低
赎回份额和最低持有份额的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 3月 9日
7
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金参加万联证券股份有限
公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 2月 28日
8
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 2月 14日
9
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下华泰柏瑞亚洲领导企业混合
型证券投资基金参加华福证券有
限责任公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 2月 12日
10
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
调整旗下基金 2020 年春节假期申
购赎回等交易业务及清算交收安
排的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 1月 30日
11
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证
券投资基金基金经理变更的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 1月 14日
12
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加嘉实财富管理
有限公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 1月 9日
13
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
参加中国农业银行费率优惠活动
的公告
证监会规定报刊和
网站
2020年 1月 6日
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 52 页 共 53 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020 年中期报告
第 53 页 共 53 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
12.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878
4638 公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2020 年 8月 29日
