浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 29日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 2 页 共 57 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 3 页 共 57 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 4 页 共 57 页
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 42
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 47
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 48
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 51
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 54
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 56
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 56
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 5 页 共 57 页
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 57
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 57
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 57
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 6 页 共 57 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛价值成长混合
基金主代码 519110
交易代码 519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月 16日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 757,198,128.01份
基金合同存续期 不定期
注：自 2015年 8月 4日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为“浦银
安盛价值成长混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准由“沪深 300 指数×75%+中信标普国
债指数×25%”变更为“沪深 300指数×75%+中证全债指数×25%”。具体内容详见基金管理人于
2015年 8月 4日发布的《关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及
业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
2.2 基金产品说明
投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估
的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股
票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增
长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，
在投资策略上充分体现“价值”、“成长”和“精选”
的主导思想。
“价值”是指甄别公司的核心价值，从公司治理、公
司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势，
通过自下而上的研究，以基本面研究为核心，力求卓
有远见地挖掘出具有核心竞争力的被市场忽视的价值
低估型公司。价值因素主要表现在相对市场股价比较
高的自由现金流，比较高的每股收益和净资产，并能
给上市公司股东带来实际收益的增长，而非粗放的规
模增长。
“成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻
找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比
较上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要关注成
长的质量以及这种较高质量的成长的预期可持续性，
通过深度研究，精选个股投资。
“精选”是指借鉴国外先进的公司财务研究模型 FFM，
一方面通过关注上市公司现金流的形成，排除噪音数
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 7 页 共 57 页
据，进行上市公司“被低估的价值”的判断；另一方
面通过对上市公司过往财务数据的分析判断修正以及
对其未来变化的预测，通过严格的逐项分析流程，实
现对上市公司“可持续的、可预见的成长”的判断。
在基本面分析的基础上，结合深入的实地调研和估值
研究，对于符合本基金理念的标的股票进行精选投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋中证全债指数×25%。
风险收益特征
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益
和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的基金
品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 顾佳 郭明
联系电话 021-23212888 010-66105798
电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105799
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区浦东大道 981号 3幢 316
室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市淮海中路 381号中
环广场 38楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 谢伟 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 8 页 共 57 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日 )
本期已实现收益 273,354,553.66
本期利润 336,542,279.72
加权平均基金份额本期利润 0.3273
本期加权平均净值利润率 22.86%
本期基金份额净值增长率 27.35%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 42,800,449.74
期末可供分配基金份额利润 0.0565
期末基金资产净值 1,273,132,147.62
期末基金份额净值 1.681
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 100.14%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 17.14% 1.18% 5.49% 0.67% 11.65% 0.51%
过去三个月 30.92% 1.40% 9.52% 0.67% 21.40% 0.73%
过去六个月 27.35% 2.13% 2.14% 1.13% 25.21% 1.00%
过去一年 32.89% 1.71% 8.37% 0.91% 24.52% 0.80%
过去三年 23.59% 1.67% 15.70% 0.94% 7.89% 0.73%
自基金合同
生效起至今
100.14% 1.78% 36.19% 1.24% 63.95% 0.54%
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 9 页 共 57 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
自 2015年 8月 4日起，本基金类型由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，本基金的
基金名称变更为“浦银安盛价值成长混合型证券投资基金”。具体内容详见基金管理人于 2015
年 8月 4日发布的《关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及业绩
比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 10 页 共 57 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要从事
基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2020年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 62只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、浦
银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本
面 400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴
产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定
期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈
货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定
期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛幸福
聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债
券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦
银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基
金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安
久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安
盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定
期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛全球智能
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 11 页 共 57 页
科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦
银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海
清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券
型证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛先
进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投
资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛 MSCI中国
A 股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指
数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期开放债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蒋建伟
公司旗
下部分
基金的
基金经
2010年 7月 21
日
- 19
蒋建伟先生，上海财经大
学国际会计学学士。2001
年至 2007年在上海东新
国际投资管理有限公司担
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 12 页 共 57 页
理。 任研究员、投资经理助理。
2007年加盟浦银安盛基
金管理有限公司，先后担
任行业研究员，基金经理
助理等岗位。2010年 7月
起，担任浦银安盛价值成
长混合型证券投资基金基
金经理。2012年 6月至
2013年 9月，兼任浦银安
盛优化收益债券型证券投
资基金基金经理。2014年
5月至 2016年 1月，兼任
浦银安盛新经济结构灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。2015年 3月起，
兼任浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理。2016年 4月
至 2020年 6月兼任公司权
益投资部副总监。2019年
7月起担任浦银安盛环保
新能源混合型证券投资基
金的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 13 页 共 57 页
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年，全球经济受疫情影响，经历了严峻的考验，资本市场的波动加大。央行积极
采取了较为宽松的货币政策，政府也密集出台了诸多政策以支持经济复苏，主要涉及基建、消费、
新经济等方面，有效地缓解了疫情带来的负面冲击。一季度国内经济受疫情影响大幅下滑，但二
季度已触底反转。从 A 股市场的表现来看，在经历了一季度疫情影响带来的扰动以后，上半年 A
股市场整体表现较好，涨幅居前的行业为休闲服务、食品饮料、电子、计算机等。
本基金在上半年保持了较高的仓位，超配了食品饮料、医药、TMT 等板块，低配了银行、地
产等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.681元；本报告期基金份额净值增长率为 27.35%，业绩
比较基准收益率为 2.14%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为虽然疫情有反复，但国内经济的复苏是确定性事件。我们看好经济复
苏带来的相关板块的投资机会，如建筑建材、光伏等新能源板块；同时我们也持续看好受益于国
内消费升级和人口老龄化的食品饮料和医药行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营官、
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 14 页 共 57 页
风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负责人
组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 30%，若《基金合同》
生效不满 3个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分
配后基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 15 页 共 57 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛价值成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公
司在浦银安盛价值成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长混合型证券投资
基金 2020年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 16 页 共 57 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 116,983,253.12 113,661,757.75
结算备付金
2,178,947.38 3,636,664.80
存出保证金
427,847.16 415,601.43
交易性金融资产 6.4.7.2 1,167,780,785.30 1,477,364,498.22
其中：股票投资
1,147,886,785.30 1,473,562,980.72
基金投资
- -
债券投资
19,894,000.00 3,801,517.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,629,692.17 4,116,195.58
应收利息 6.4.7.5 13,840.61 33,014.89
应收股利
- -
应收申购款
966,205.34 267,436.76
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,289,980,571.08 1,599,495,169.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 2,409,354.98
应付赎回款
12,823,460.81 3,719,302.14
应付管理人报酬
1,566,570.46 2,014,944.06
应付托管费
261,095.07 335,824.02
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,578,024.15 3,267,122.21
应交税费
- 33.67
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 17 页 共 57 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 619,272.97 723,383.66
负债合计
16,848,423.46 12,469,964.74
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 757,198,128.01 1,202,713,704.02
未分配利润 6.4.7.10 515,934,019.61 384,311,500.67
所有者权益合计
1,273,132,147.62 1,587,025,204.69
负债和所有者权益总计
1,289,980,571.08 1,599,495,169.43
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值为 1.681元，基金份额总额为 757,198,128.01
份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
356,536,817.34 385,641,041.29
1.利息收入
401,911.68 767,822.84
其中：存款利息收入 6.4.7.11 396,674.94 766,967.49
债券利息收入
5,236.74 855.35
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
292,606,684.02 101,601,241.50
其中：股票投资收益 6.4.7.12 289,104,448.10 92,978,041.65
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 635,924.24 239,137.18
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,866,311.68 8,384,062.67
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
63,187,726.06 283,103,091.34
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 340,495.58 168,885.61
减：二、费用
19,994,537.62 20,347,713.99
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 18 页 共 57 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 11,002,858.51 12,017,795.64
2．托管费 6.4.10.2.2 1,833,809.74 2,002,965.95
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 7,038,590.21 6,199,403.71
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
14.87 2.13
7．其他费用 6.4.7.20 119,264.29 127,546.56
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
336,542,279.72 365,293,327.30
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
336,542,279.72 365,293,327.30
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,202,713,704.02 384,311,500.67 1,587,025,204.69
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 336,542,279.72 336,542,279.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-445,515,576.01 -204,919,760.78 -650,435,336.79
其中：1.基金申购款 39,227,777.81 17,453,285.99 56,681,063.80
2.基金赎回款 -484,743,353.82 -222,373,046.77 -707,116,400.59
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
757,198,128.01 515,934,019.61 1,273,132,147.62
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 19 页 共 57 页
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,102,209,084.29 -86,502,294.04 1,015,706,790.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 365,293,327.30 365,293,327.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
421,580,242.00 125,278,614.61 546,858,856.61
其中：1.基金申购款 552,066,816.99 161,178,735.22 713,245,552.21
2.基金赎回款 -130,486,574.99 -35,900,120.61 -166,386,695.60
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,523,789,326.29 404,069,647.87 1,927,858,974.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______
______郁蓓华______
____钱琨____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2008]第 263号《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券
投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 1,731,976,982.82元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第 41号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案，《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》于 2008年 4月 16日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 1,733,163,625.10 份基金份额，其中认购资金利息折合
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 20 页 共 57 页
1,186,642.28份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中
国工商银行股份有限公司。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金管理人于
2015年 8月 4日发布的《关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及
业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司
协商一致，并报中国证监会备案，自 2015 年 8 月 4 日起将本基金变更为混合型证券投资基金，
本基金基金名称变更为“浦银安盛价值成长混合型证券投资基金”，本基金业绩比较基准变更为
“沪深 300 指数×75%＋中证全债指数×25%”，基金合同中的相关条款亦做相应修订。
根据本基金基金管理人 2015年 11月 2日发布的《关于浦银安盛价值成长混合型证券投资基
金增加 H类份额并相应修订基金合同部分条款的公告》，经与基金托管人中国工商银行股份有限公
司协商一致，并报中国证监会备案，自 2015年 11月 2日起，本基金根据基金销售地及申购赎回
费率的不同，将基金份额分为不同的类别。仅在中国大陆地区销售，并收取申购和赎回费用的基
金份额，称为 A 类基金份额；仅在中国香港地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份额，称为
H 类基金份额。两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。原有的基金份
额将全部自动转换为浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 A类份额，业务规则保持不变。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交
易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资
组合为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；投资于权证的比例范围占基金资产净值
的 0%-3%。自基金合同生效日至 2015年 8月 3日，本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数 X 75%
＋中信标普国债指数 X 25%。自 2015年 8月 4日起，本基金业绩比较基准变更为：沪深 300指数
×75%＋中证全债指数×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛价值成长混合型证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 21 页 共 57 页
基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2020年 6月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]125号《关于内地与香港基金互认有关税
收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46
号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融
机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅
助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产
进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 22 页 共 57 页
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企
业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持
股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月
以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所
得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由
发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照 7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司取
得的股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照 10%的税率代扣代缴所
得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 116,983,253.12
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 116,983,253.12
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 23 页 共 57 页
成本 公允价值 公允价值变动
股票 865,943,869.87 1,147,886,785.30 281,942,915.43
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 19,897,180.00 19,894,000.00 -3,180.00
合计 19,897,180.00 19,894,000.00 -3,180.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 885,841,049.87 1,167,780,785.30 281,939,735.43
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 11,667.30
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 882.45
应收债券利息 1,117.61
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 173.25
合计 13,840.61
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 24 页 共 57 页
6.4.7.6 其他资产
本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,578,024.15
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,578,024.15
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 9,874.59
应付证券出借违约金 -
预提费用 109,398.38
合计 619,272.97
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,202,713,704.02 1,202,713,704.02
本期申购 39,227,777.81 39,227,777.81
本期赎回(以"-"号填列) -484,743,353.82 -484,743,353.82
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 757,198,128.01 757,198,128.01
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 25 页 共 57 页
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -257,078,878.27 641,390,378.94 384,311,500.67
本期利润 273,354,553.66 63,187,726.06 336,542,279.72
本期基金份额交易
产生的变动数
26,524,774.35 -231,444,535.13 -204,919,760.78
其中：基金申购款 -3,073,145.79 20,526,431.78 17,453,285.99
基金赎回款 29,597,920.14 -251,970,966.91 -222,373,046.77
本期已分配利润 - - -
本期末 42,800,449.74 473,133,569.87 515,934,019.61
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 368,075.39
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 25,242.92
其他 3,356.63
合计 396,674.94
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 289,104,448.10
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 289,104,448.10
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 2,531,290,901.32
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 26 页 共 57 页
减：卖出股票成本总额 2,242,186,453.22
买卖股票差价收入 289,104,448.10
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金本报告期内无股票投资收益-证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
635,924.24
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 635,924.24
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
3,671,930.27
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
3,025,000.00
减：应收利息总额 11,006.03
买卖债券差价收入 635,924.24
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 27 页 共 57 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 2,866,311.68
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,866,311.68
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 63,187,726.06
——股票投资 63,967,423.56
——债券投资 -779,697.50
——资产支持证券投资 -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 28 页 共 57 页
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 63,187,726.06
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 336,392.85
转换费收入 4,102.73
合计 340,495.58
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入
转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 7,038,590.21
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 7,038,590.21
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 49,726.04
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 29 页 共 57 页
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
银行费用 865.91
债券帐户维护费 9,000.00
合计 119,264.29
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 30 页 共 57 页
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
11,002,858.51 12,017,795.64
其中：支付销售机构的客
户维护费
2,817,030.89 3,099,169.92
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,833,809.74 2,002,965.95
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 31 页 共 57 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
116,983,253.12 368,075.39 296,431,234.89 719,749.26
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2020年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
688568
中科
星图
2020年
6月 30
日
2020
年 7
月 8
新股
未上
市
16.21 16.21 11,020 178,634.20 178,634.20 -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 32 页 共 57 页
日
688377
迪威
尔
2020年
6月 29
日
2020
年 7
月 8
日
新股
未上
市
16.42 16.42 7,894 129,619.48 129,619.48 -
688277
天智
航
2020年
6月 24
日
2020
年 7
月 7
日
新股
未上
市
12.04 12.04 8,810 106,072.40 106,072.40 -
688027
国盾
量子
2020年
6月 30
日
2020
年 7
月 9
日
新股
未上
市
36.18 36.18 2,830 102,389.40 102,389.40 -
688528
秦川
物联
2020年
6月 19
日
2020
年 7
月 1
日
新股
未上
市
11.33 11.33 8,337 94,458.21 94,458.21 -
688600
皖仪
科技
2020年
6月 23
日
2020
年 7
月 3
日
新股
未上
市
15.50 15.50 5,468 84,754.00 84,754.00 -
300847
中船
汉光
2020年
6月 29
日
2020
年 7
月 9
日
新股
未上
市
6.94 6.94 1,421 9,861.74 9,861.74 -
300845
捷安
高科
2020年
6月 24
日
2020
年 7
月 3
日
新股
未上
市
17.63 17.63 470 8,286.10 8,286.10 -
300843
胜蓝
股份
2020年
6月 23
日
2020
年 7
月 2
日
新股
未上
市
10.01 10.01 751 7,517.51 7,517.51 -
300840
酷特
智能
2020年
6月 30
日
2020
年 7
月 8
日
新股
未上
市
5.94 5.94 1,185 7,038.90 7,038.90 -
300846
首都
在线
2020年
6月 22
日
2020
年 7
月 1
日
新股
未上
市
3.37 3.37 1,131 3,811.47 3,811.47 -
601816
京沪
高铁
2020年
1月 16
日
2020
年 7
月 16
新股
锁定
4.88 6.17 906,536 4,423,895.68 5,593,327.12 -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 33 页 共 57 页
日
688086
紫晶
存储
2020年
2月 26
日
2020
年 8
月 26
日
科创
板锁
定
21.49 64.54 9,361 201,167.89 604,158.94 -
688233
神工
股份
2020年
2月 21
日
2020
年 8
月 21
日
科创
板锁
定
21.67 49.26 11,858 256,962.86 584,125.08 -
688516
奥特
维
2020年
5月 21
日
2020
年 11
月 21
日
科创
板锁
定
23.28 43.10 3,440 80,083.20 148,264.00 -
688566
吉贝
尔
2020年
5月 18
日
2020
年 11
月 18
日
科创
板锁
定
23.69 38.43 9,882 234,104.58 379,765.26 -
注：1.根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。
2. 基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上
市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日
至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有的暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末及上年度末无参与转融通证券出借业务的证券。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 34 页 共 57 页
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险、较
高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债
券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于权证的比例
范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及
监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具，将依据有关法律法规进行投资管
理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，
以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、具有价值属性或成长属性或两种属性
兼具的股票作为本基金的核心投资目标，本基金将有百分之八十以上的股票基金资产投资于这些
股票。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委
员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 35 页 共 57 页
程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的
合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 6月 30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支
持证券占基金资产净值的比例为 1.56%(2019年 12月 31日：本基金持有交易性债券投资占基金资
产净值比例 0.24%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度期末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 36 页 共 57 页
短期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 19,894,000.00 -
合计 19,894,000.00 -
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了
巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性
风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债
券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 37 页 共 57 页
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 38 页 共 57 页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金和债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6
月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 116,983,253.12 - - - 116,983,253.12
结算备付
金
2,178,947.38 - - - 2,178,947.38
存出保证
金
427,847.16 - - - 427,847.16
交易性金
融资产
19,894,000.00 - - 1,147,886,785.30 1,167,780,785.30
应收证券
清算款
- - - 1,629,692.17 1,629,692.17
应收利息 - - - 13,840.61 13,840.61
应收申购
款
- - - 966,205.34 966,205.34
资产总计 139,484,047.66 - - 1,150,496,523.42 1,289,980,571.08
负债
应付赎回
款
- - - 12,823,460.81 12,823,460.81
应付管理
人报酬
- - - 1,566,570.46 1,566,570.46
应付托管
费
- - - 261,095.07 261,095.07
应付交易
费用
- - - 1,578,024.15 1,578,024.15
其他负债 - - - 619,272.97 619,272.97
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 39 页 共 57 页
负债总计 - - - 16,848,423.46 16,848,423.46
利率敏感
度缺口
139,484,047.66 - - 1,133,648,099.96 1,273,132,147.62
上年度末
2019年 12
月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 113,661,757.75 - - - 113,661,757.75
结算备付
金
3,636,664.80 - - - 3,636,664.80
存出保证
金
415,601.43 - - - 415,601.43
交易性金
融资产
- - 3,801,517.50 1,473,562,980.72 1,477,364,498.22
应收证券
清算款
- - - 4,116,195.58 4,116,195.58
应收利息 - - - 33,014.89 33,014.89
应收申购
款
- - - 267,436.76 267,436.76
资产总计 117,714,023.98 - 3,801,517.50 1,477,979,627.95 1,599,495,169.43
负债
应付证券
清算款
- - - 2,409,354.98 2,409,354.98
应付赎回
款
- - - 3,719,302.14 3,719,302.14
应付管理
人报酬
- - - 2,014,944.06 2,014,944.06
应付托管
费
- - - 335,824.02 335,824.02
应付交易
费用
- - - 3,267,122.21 3,267,122.21
应交税费 - - - 33.67 33.67
其他负债 - - - 723,383.66 723,383.66
负债总计 - - - 12,469,964.74 12,469,964.74
利率敏感
度缺口
117,714,023.98 - 3,801,517.50 1,465,509,663.21 1,587,025,204.69
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 相关风险变量的变动
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 40 页 共 57 页
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月 30日 ）
上年度末（ 2019年 12月 31
日 ）
市场利率上升 25基
点
-12,460.75 -51,363.84
市场利率下降 25基
点
12,476.38 52,211.28
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"
自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资
组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金对股票资产占基金资产的比例为
60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范
围占基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪与控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值 占基金 公允价值 占基金资
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 41 页 共 57 页
资产净
值比例
（%）
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,147,886,785.30 90.16 1,473,562,980.72 92.85
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,147,886,785.30 90.16 1,473,562,980.72 92.85
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 相关风险变量的变动
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 500基点 94,468,402.11 111,669,557.17
业绩比较基准下降 500基点 -94,468,402.11 -111,669,557.17
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 42 页 共 57 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,147,886,785.30 88.98
其中：股票 1,147,886,785.30 88.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 19,894,000.00 1.54
其中：债券 19,894,000.00 1.54
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 119,162,200.50 9.24
8 其他各项资产 3,037,585.28 0.24
9 合计 1,289,980,571.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 858,993,464.31 67.47
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,947,482.32 0.39
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,927,630.56 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业 5,593,327.12 0.44
H 住宿和餐饮业 307,400.00 0.02
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
225,174,717.95 17.69
J 金融业 8,357,927.64 0.66
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,704,800.00 0.21
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 43 页 共 57 页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 35,880,035.40 2.82
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,147,886,785.30 90.16
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300572 安车检测 1,023,944 65,071,641.20 5.11
2 300212 易华录 1,084,813 60,749,528.00 4.77
3 300226 上海钢联 727,140 57,153,204.00 4.49
4 300751 迈为股份 191,937 56,997,611.52 4.48
5 600519 贵州茅台 38,324 56,063,413.12 4.40
6 002125 湘潭电化 5,693,320 51,695,345.60 4.06
7 300009 安科生物 2,877,377 51,505,048.30 4.05
8 300438 鹏辉能源 2,812,298 49,074,600.10 3.85
9 300142 沃森生物 841,086 44,039,262.96 3.46
10 002460 赣锋锂业 782,537 41,920,507.09 3.29
11 300065 海兰信 3,801,680 37,408,531.20 2.94
12 002623 亚玛顿 829,936 36,359,496.16 2.86
13 002044 美年健康 2,489,940 35,880,035.40 2.82
14 300253 卫宁健康 1,559,892 35,783,922.48 2.81
15 002050 三花智控 1,560,494 34,174,818.60 2.68
16 300299 富春股份 3,399,945 30,769,502.25 2.42
17 600330 天通股份 3,000,000 29,910,000.00 2.35
18 300487 蓝晓科技 881,800 28,993,584.00 2.28
19 002475 立讯精密 519,988 26,701,383.80 2.10
20 000547 航天发展 1,899,936 25,972,125.12 2.04
21 002600 领益智造 2,000,000 21,260,000.00 1.67
22 002666 德联集团 2,995,700 21,209,556.00 1.67
23 300470 中密控股 559,930 17,637,795.00 1.39
24 002384 东山精密 580,000 17,371,000.00 1.36
25 002624 完美世界 300,000 17,292,000.00 1.36
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 44 页 共 57 页
26 002271 东方雨虹 400,000 16,252,000.00 1.28
27 300132 青松股份 690,000 15,939,000.00 1.25
28 002340 格林美 3,000,000 14,910,000.00 1.17
29 000021 深科技 660,000 14,407,800.00 1.13
30 300207 欣旺达 736,300 13,916,070.00 1.09
31 002602 世纪华通 900,000 13,779,000.00 1.08
32 002074 国轩高科 420,000 11,272,800.00 0.89
33 603538 美诺华 199,971 10,194,521.58 0.80
34 603501 韦尔股份 35,500 7,169,225.00 0.56
35 601318 中国平安 100,000 7,140,000.00 0.56
36 300750 宁德时代 39,945 6,964,810.20 0.55
37 002351 漫步者 320,000 6,758,400.00 0.53
38 600201 生物股份 230,000 6,403,200.00 0.50
39 600546 山煤国际 500,000 5,875,000.00 0.46
40 300598 诚迈科技 30,000 5,682,000.00 0.45
41 601816 京沪高铁 906,536 5,593,327.12 0.44
42 002850 科达利 80,000 5,536,000.00 0.43
43 000155 川能动力 1,000,000 4,930,000.00 0.39
44 002648 卫星石化 219,992 3,579,269.84 0.28
45 600118 中国卫星 100,000 3,083,000.00 0.24
46 603259 药明康德 28,000 2,704,800.00 0.21
47 300010 立思辰 127,561 2,496,368.77 0.20
48 300285 国瓷材料 40,000 1,340,400.00 0.11
49 300037 新宙邦 21,610 1,189,846.60 0.09
50 601818 光大银行 250,000 895,000.00 0.07
51 688505 复旦张江 22,688 772,072.64 0.06
52 000858 五粮液 4,400 752,928.00 0.06
53 603596 伯特利 20,000 704,000.00 0.06
54 002410 广联达 9,200 641,240.00 0.05
55 688086 紫晶存储 9,361 604,158.94 0.05
56 688233 神工股份 11,858 584,125.08 0.05
57 300452 山河药辅 20,000 525,000.00 0.04
58 300113 顺网科技 20,000 508,000.00 0.04
59 688566 吉贝尔 9,882 379,765.26 0.03
60 002709 天赐材料 10,000 337,900.00 0.03
61 600258 首旅酒店 20,000 307,400.00 0.02
62 002880 卫光生物 4,000 266,720.00 0.02
63 002938 鹏鼎控股 4,909 245,744.54 0.02
64 600030 中信证券 9,924 239,267.64 0.02
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 45 页 共 57 页
65 603659 璞泰来 2,012 207,276.24 0.02
66 688568 中科星图 11,020 178,634.20 0.01
67 688516 奥特维 3,440 148,264.00 0.01
68 688377 迪威尔 7,894 129,619.48 0.01
69 300033 同花顺 971 129,220.68 0.01
70 603083 剑桥科技 3,117 122,279.91 0.01
71 603983 丸美股份 1,392 119,753.76 0.01
72 603087 甘李药业 1,076 107,922.80 0.01
73 688277 天智航 8,810 106,072.40 0.01
74 600438 通威股份 5,900 102,542.00 0.01
75 688027 国盾量子 2,830 102,389.40 0.01
76 688528 秦川物联 8,337 94,458.21 0.01
77 002007 华兰生物 1,815 90,949.65 0.01
78 688600 皖仪科技 5,468 84,754.00 0.01
79 601688 华泰证券 4,450 83,660.00 0.01
80 603233 大参林 648 52,630.56 0.00
81 600305 恒顺醋业 2,222 41,218.10 0.00
82 300824 北鼎股份 1,954 26,789.34 0.00
83 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.00
84 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.00
85 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.00
86 300847 中船汉光 1,421 9,861.74 0.00
87 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.00
88 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.00
89 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.00
90 600886 国投电力 600 4,716.00 0.00
91 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300751 迈为股份 78,438,121.50 4.94
2 002666 德联集团 49,985,956.73 3.15
3 000547 航天发展 48,438,405.44 3.05
4 002125 湘潭电化 46,853,197.04 2.95
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 46 页 共 57 页
5 300041 回天新材 45,110,350.66 2.84
6 300390 天华超净 44,237,478.80 2.79
7 002413 雷科防务 43,532,829.51 2.74
8 000756 新华制药 42,683,917.89 2.69
9 002623 亚玛顿 41,778,462.90 2.63
10 600764 中国海防 41,155,034.00 2.59
11 600330 天通股份 37,868,504.80 2.39
12 300342 天银机电 37,341,063.95 2.35
13 600546 山煤国际 34,439,747.99 2.17
14 603267 鸿远电子 34,051,306.44 2.15
15 300253 卫宁健康 33,964,992.25 2.14
16 002050 三花智控 33,353,352.58 2.10
17 002460 赣锋锂业 33,169,408.00 2.09
18 600760 中航沈飞 32,148,400.70 2.03
19 000021 深科技 31,764,983.60 2.00
20 002384 东山精密 28,986,020.69 1.83
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000021 深科技 60,605,941.92 3.82
2 300212 易华录 58,605,710.73 3.69
3 000100 TCL科技 56,347,351.00 3.55
4 300041 回天新材 56,067,259.00 3.53
5 002340 格林美 55,536,991.00 3.50
6 300078 思创医惠 54,171,235.02 3.41
7 300010 立思辰 53,208,204.10 3.35
8 600745 闻泰科技 51,141,590.00 3.22
9 300751 迈为股份 48,982,487.00 3.09
10 300142 沃森生物 48,096,892.00 3.03
11 000725 京东方 A 48,075,444.00 3.03
12 300390 天华超净 46,969,311.80 2.96
13 000063 中兴通讯 45,192,628.34 2.85
14 002413 雷科防务 44,831,559.10 2.82
15 300572 安车检测 44,210,142.00 2.79
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 47 页 共 57 页
16 300190 维尔利 43,761,789.60 2.76
17 300342 天银机电 42,735,696.26 2.69
18 000858 五粮液 40,673,051.00 2.56
19 300395 菲利华 40,495,791.60 2.55
20 000756 新华制药 39,860,298.00 2.51
21 601318 中国平安 38,213,455.92 2.41
22 600764 中国海防 35,375,411.00 2.23
23 600216 浙江医药 34,752,772.21 2.19
24 300081 恒信东方 34,413,302.31 2.17
25 002666 德联集团 33,691,635.00 2.12
26 300474 景嘉微 33,637,990.40 2.12
27 002705 新宝股份 33,258,273.69 2.10
28 600546 山煤国际 33,117,254.51 2.09
29 002709 天赐材料 32,226,790.80 2.03
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,853,315,152.77
卖出股票收入（成交）总额 2,531,290,901.32
注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,894,000.00 1.56
9 其他 - -
10 合计 19,894,000.00 1.56
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 48 页 共 57 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 112006104
20交通银行
CD104
200,000 19,894,000.00 1.56
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 49 页 共 57 页
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 427,847.16
2 应收证券清算款 1,629,692.17
3 应收股利 -
4 应收利息 13,840.61
5 应收申购款 966,205.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,037,585.28
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 50 页 共 57 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
57,138 13,252.09 10,244,996.94 1.35% 746,953,131.07 98.65%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,465,495.63 0.46%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 51 页 共 57 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008年 4月 16日 ）基金份额总额 1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额 1,202,713,704.02
本报告期基金总申购份额 39,227,777.81
减:本报告期基金总赎回份额 484,743,353.82
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 757,198,128.01
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 52 页 共 57 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1 1,907,650,425.69 43.70% 1,776,597.13 43.70% -
光大证券 1 973,025,588.46 22.29% 906,179.20 22.29% -
中信建投 1 830,040,163.87 19.01% 773,018.85 19.01% -
国信证券 1 362,338,350.85 8.30% 337,446.40 8.30% -
中泰证券 1 164,041,324.40 3.76% 152,771.30 3.76% -
方正证券 2 128,540,165.89 2.94% 119,709.88 2.94% -
华泰证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 53 页 共 57 页
民生证券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中国银河证
券
1 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期退租中泰证券交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 3,671,930.27 100.00% - - - -
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 54 页 共 57 页
光大证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中国银河证
券
- - - - - -
中国中投 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国农业银行
基金申购、基金组合购买、定投
业务费率优惠活动的公告
报刊及指定网站 2020年 1月 4日
2
浦银安盛价值成长混合型证券投
资基金 2019年第 4季度报告
指定网站 2020年 1月 20日
3
关于浦银安盛基金管理有限公司
旗下部分基金在同花顺基金开
通基金转换业务的公告
报刊及指定网站 2020年 3月 23日
4
浦银安盛价值成长混合型证券投
资基金 2019 年年度报告
指定网站 2020年 3月 31日
5
浦银安盛价值成长混合型证券投
资基金 2020年第 1季度报告
指定网站 2020年 4月 21日
6 浦银安盛价值成长混合型证券投 指定网站 2020年 5月 30日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 55 页 共 57 页
资基金招募说明书摘要（更新）
2020年第 1号
7
浦银安盛价值成长混合型证券投
资基金招募说明书正文（更新）
2020年第 1号
指定网站 2020年 5月 30日
8
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金在北京百度百盈基
金销售有限公司开通基金转换业
务及参加其费率优惠活动的公告
报刊及指定网站 2020年 6月 6日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 56 页 共 57 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 57 页 共 57 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准基金募集的文件
2、 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2020年 8月 29日
