财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
2020年 06月 30日
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2020年 08月 29日
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年8月28日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2020年04月13日（基金合同生效日）起至6月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 8
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 15
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 15
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 18
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 45
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 45
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 49
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 49
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 49
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 50
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 50
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 50
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 52
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§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 52
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 53
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 55
§11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 56
11.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 56
11.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 57
11.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 57
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 财通行业龙头精选混合型证券投资基金
基金简称 财通行业龙头混合
场内简称 -
基金主代码 006967
交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020年04月13日
基金管理人 财通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 77,358,141.05份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 财通行业龙头混合A 财通行业龙头混合C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 006967 006968
报告期末下属分级基金的份额总额 58,663,481.19份 18,694,659.86份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过重点投资各细分行业中的龙头公司，在严
格控制风险的前提下，力争获取超过业绩比较基准的
投资收益。
投资策略
本基金所指的行业龙头主题相关证券，是指其所处细
分行业中规模领先、市场份额大、行业影响力强的龙
头公司；在个股选择上，本基金依据龙头公司所具备
的特征，自下而上精选具有核心竞争力、经营稳健、
业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司
股票构建投资组合。主要考虑的方面包括公司的行业
前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、
运营效率、治理结构等；本基金将仅通过内地与香港
股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场；债
券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策
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略、信用风险管理和时机策略相结合的积极性投资方
法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益；
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资；本
基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在
风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货交
易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险
收益特性；本基金将在基本面分析和债券市场宏观分
析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用
风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包
括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波
动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证
券。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可以投资港股通标的股票，将承担汇率风险以
及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异
等带来的境外市场的风险。
下属分级基金的风险收益特
征
本基金是混合型证券投资
基金，其预期收益和风险
水平高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型
基金。本基金可以投资港
股通标的股票，将承担汇
率风险以及因投资环境、
投资标的、市场制度、交
易规则差异等带来的境外
市场的风险。
本基金是混合型证券投资
基金，其预期收益和风险
水平高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型
基金。本基金可以投资港
股通标的股票，将承担汇
率风险以及因投资环境、
投资标的、市场制度、交
易规则差异等带来的境外
市场的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 财通基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披 姓名 武祎 贺倩
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露负责
人
联系电话 021-20537888 010-66060069
电子邮箱 service@ctfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-820-9888 95599
传真 021-20537999 010-68121816
注册地址 上海市虹口区吴淞路619号505室
北京市东城区建国门内大街6
9号
办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心41/43楼
北京市西城区复兴门内大街2
8号凯晨世贸中心东座F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 夏理芬 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称 《证券时报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.ctfund.com
基金中期报告备置地
点 基金管理人和基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 财通基金管理有限公司 上海市银城中路68号时代金融中心41/43楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2020年04月13日（基金合同生效日）-2020年06月30
日)
财通行业龙头混合A 财通行业龙头混合C
本期已实现收益 1,920,596.92 428,219.09
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本期利润 12,046,650.88 4,913,980.47
加权平均基金份额本期
利润 0.1339 0.0589
本期加权平均净值利润
率 13.10% 5.84%
本期基金份额净值增长
率 17.19% 17.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年06月30日)
期末可供分配利润 1,729,480.49 532,175.85
期末可供分配基金份额
利润 0.0295 0.0285
期末基金资产净值 68,748,665.08 21,887,524.52
期末基金份额净值 1.1719 1.1708
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年06月30日)
基金份额累计净值增长
率 17.19% 17.08%
注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
(3)期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末
余额，不是当期发生数）；
(4)本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，至本报告期末未满半年，因此主要财务指标和
基金净值表现只列示从基金合同生效日至2020年06月30日的数据。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通行业龙头混合A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 17.12% 0.97% 5.69% 0.67% 11.43% 0.30%
自基金合同 17.19% 0.80% 7.86% 0.65% 9.33% 0.15%
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生效起至今
财通行业龙头混合C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 17.08% 0.97% 5.69% 0.67% 11.39% 0.30%
自基金合同
生效起至今 17.08% 0.80% 7.86% 0.65% 9.22% 0.15%
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：(1)本基金合同生效日为 2020年 4月 13日，基金合同生效起至披露时点不满一年；
(2)本基金建仓期为基金合同生效起 6个月，截至报告期末，本基金仍处于建仓期，基金的资产配置
将在建仓期末符合基金契约的相关要求。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
财通基金管理有限公司成立于2011年6月，由财通证券股份有限公司、杭州市实业
投资集团有限公司和浙江瀚叶股份有限公司共同发起设立，财通证券股份有限公司为第
一大股东，出资比例40%。公司注册资本2亿元人民币，注册地上海，经营范围为基金募
集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。
财通基金始终秉承"持有人利益至上"的核心价值观，致力于为客户提供专业优质的
资产管理服务。在公募业务方面，公司坚持以客户利益为出发点设计产品，逐步建立起
覆盖各种投资标的、各种风险收益特征的产品线，获得一定市场口碑；公司将特定客户
资产管理业务作为重要发展战略之一，形成玉泉系列、富春系列等多个子品牌，产品具
有追求绝对收益、标的丰富、方案灵活等特点，为机构客户、高端个人客户提供个性化
的理财选择。
公司现有员工169人，管理人员和主要业务骨干的证券、基金从业平均年限在10年
以上。通过提供多维度、人性化的客户服务，财通基金始终与持有人保持信息透明；通
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过建立完备的风险控制体系，财通基金最大限度地保证客户的利益。公司将以专业的投
资能力、规范的公司治理、诚信至上的服务、力求创新的精神为广大投资者创造价值。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从
业年限 说明
任职日期 离任日期
夏钦 本基金的基金经理
2020年4
月13日 - 12年
上海交通大学会计学硕士。历
任上海申银万国证券研究所高
级研究员、UBS(瑞银)董事、平
安资产管理有限责任公司策略
研究经理，2015年9月加入财通
基金管理有限公司，现任基金
投资部基金经理。
注：(1)基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定
的解聘日期；
(2)非首任基金经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
(3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相
关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制
投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利
益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和《财通基金管理有限公司公平交易制度》的规定，未发现组合间存在违背公平交
易原则的行为或异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的投资组合及短期国债回购交易除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。
如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主
动型投资组合未发生过同日反向交易（短期国债回购交易除外）的情况，也未发生影响
市场价格的临近日同向或反向交易。
经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的
市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性
的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年是峰回路转的半年，市场热点也频繁切换，从一季度的半导体、计算
机，到疫情期间的医药、消费，期间市场经历了新冠病毒的影响，经历了贸易战的升温，
但是整体市场最终是以行业轮番上涨，轮番创新高的方式渡过，我们认为这个现象本身
隐含了较大的信息，或意味着市场已经进入了新的上升周期。
在这轮周期中，我们认为市场参与者也出现了明显不同，这将使得市场结构性的差
异将继续分化，二八现象还是会继续，新时代下，机构投资者的优势或将不断显现，主
动管理型基金的投资方式将远远好于纯指数被动投资。
我们在前期的各个期间的财报中不断论述了投资理念和看好的方向，二季度坚守在
这些领域的也获得了不错的成绩，我们坚信只要坚持对的方向，控制风险，就能走的更
远。
在这一轮股市新周期中，我们认为把握市场主线，理解市场变化远比关注企业短期
盈利、订单更为重要，好的商业模式，好的公司治理和好的行业未来会更加稀缺，也正
是因为对于长期而非短期的关注，使得在一季度市场下跌的时候守住了这些优秀的公
司，才有了二季度的收获，未来也将坚持我们的投资理念，坚定守住这些对的方向，通
过企业的成长来实现净值的增长，为投资者创造不断价值。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末财通行业龙头混合A基金份额净值为1.1719元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为17.19%，同期业绩比较基准收益率为7.86%；截至报告期末财通行
业龙头混合C基金份额净值为1.1708元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
17.08%，同期业绩比较基准收益率为7.86%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在现在的位置，大家都在猜测市场未来能走多久，我们认为由于本轮市场的走强
与历次市场走强的因素都不一样，因此，本轮市场可能持续的时间可能也会更长，不会
很快出现牛短熊长的局面：
（1）本轮市场的流动性以及市场杠杆都控制的很好。过去都是“水牛”，而本轮
市场的走强不仅仅是流动性推动，因此，只要货币政策没有彻底转向，市场不会轻易拐
头；
（2）本轮市场的主要逻辑来自转型牛。资本市场被政府给予了新的任务和使命，
通过帮助新兴产业实现输血而实现经济的转型，因此，市场的适当繁荣是经济转型的重
要助力；
（3）本轮转型已经到了背水一战之时。美国的贸易战使得全国人民都意识到了经
济转型已经到了迫在眉睫的时候，这与1853年日本的“黑船事件”有异曲同工之处，正
是因为外在的力量，使得转型动力和必然性远远超过历史任何一次经历；
（4）本轮市场有产业逻辑的配合。本轮市场的上涨中，有半导体、5g、创新药、
云计算等等一系列产业的逻辑支撑，因此不是简单的估值提升，其持续性也必然会较以
往更好；
（5）本轮市场的走强有持续增量资金的配合。由于银行理财净值化以及可投资产
越来越少的影响，银行理财必须通过部分权益配置来实现收益率的增强，此外，外资、
产业资本也在持续流入，因此增量资金的持续流入也会导致本轮市场持续的时间更长。
综上，我们认为在这种市场中，只要没有系统性风险，就是机构投资者大展身手的
时候，相信专业的力量，与时间为伴，必然会带来较好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》和中国证
券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》等法律法规的有关规定，
本基金管理人设立估值委员会并制定估值委员会制度。
估值委员会成员由总经理、督察长、基金投资部、专户投资部、固定收益部、研究
部、风险管理部、监察稽核部、基金清算部等部门负责人、基金清算部相关业务人员、
涉及的相关基金经理或投资经理或实际履行前述部门相当职责的部门负责人或人员组
成。估值委员会成员均具有会计核算经验、行业分析经验、金融工具应用等丰富的证券
投资基金行业从业经验和专业能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理如果认
为某证券有更能准确反应其公允价值的估值方法，可以向估值委员会申请对其进行专项
评估。新的证券价格需经估值委员会和托管行同意后才能采纳，否则不改变用来进行证
券估值的初始价格。
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估值委员会职责：根据相关估值原则研究相关估值政策和估值模型，拟定公司的估
值政策、估值方法和估值程序，确保公司各基金产品净值计算的公允性，以维护广大投
资者的利益。
基金管理人与中国工商银行股份有限公司于2013年9月签订了《基金估值核算业务
外包协议》。
本基金自2017年9月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布<证券投资基金
投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》（中基协发〔2017〕6号）确定的估值方
法对持有的流通受限股票进行调整。基金管理人与中证指数有限公司签订了《流通受限
股票流动性折扣委托计算协议》，委托中证指数有限公司计算并提供流通受限股票流动
性折扣。
基金管理人与中国工商银行股份有限公司上海市分行于2018年6月签订了《基金行
政外包协议》，基金管理人与中信中证投资服务有限责任公司于2019年7月签订了《行
政管理服务协议》，与申万宏源证券有限公司于2019年9月签订了《运营服务合同》、
于2020年5月签订了《基金运营服务合同》。截至报告期末，基金管理人对旗下部分特
定客户资产管理计划估值业务实行外包。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以
根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可
不进行收益分配。
本报告期内本基金未进行过利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的情况出现。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券
投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理
人—财通基金管理有限公司2020年4月13日至2020年6月30日基金的投资运作，进行了认
真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害
基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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本托管人认为, 财通基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，财通基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金
中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：财通行业龙头精选混合型证券投资基金
报告截止日：2020年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年06月30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,422,529.33
结算备付金
6,628,365.41
存出保证金
19,758.24
交易性金融资产 6.4.7.2 80,880,776.57
其中：股票投资
80,880,776.57
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 3,976.36
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应收股利
-
应收申购款
1,322,594.22
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
95,278,000.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年06月30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
227,500.11
应付赎回款
4,117,745.11
应付管理人报酬
124,401.45
应付托管费 20,733.56
应付销售服务费
8,096.73
应付交易费用 6.4.7.7 85,448.84
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 57,884.73
负债合计
4,641,810.53
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 77,358,141.05
未分配利润 6.4.7.10 13,278,048.55
所有者权益合计
90,636,189.60
负债和所有者权益总计
95,278,000.13
注：(1)后附会计报表附注为本会计报表的组成部分；
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(2)报告截止日2020年6月30日，基金份额净值1.1716元，基金份额总额77,358,141.05份。其中A类基
金份额净值1.1719元，A类基金份额总额58,663,481.19份，C类基金份额净值1.1708元，C类基金份额
总额18,694,659.86份；
(3)本基金成立于2020年04月13日，无比较式的上年度末数据，特此说明。
6.2 利润表
会计主体：财通行业龙头精选混合型证券投资基金
本报告期：2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2020年04月13日 （基
金合同生效日）至2020年0
6月30日
一、收入
17,860,234.58
1.利息收入
331,872.95
其中：存款利息收入 6.4.7.11 117,789.94
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
214,083.01
证券出借利息收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,717,436.96
其中：股票投资收益 6.4.7.12 2,303,543.77
基金投资收益 6.4.7.13 -
债券投资收益 6.4.7.14 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5
-
贵金属投资收益 6.4.7.15 -
衍生工具收益 6.4.7.16 -
股利收益 6.4.7.17 413,893.19
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列） 6.4.7.18 14,611,815.34
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 199,109.33
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减：二、费用
899,603.23
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
556,475.46
2．托管费 6.4.10.2.2 92,745.87
3．销售服务费 70,509.52
4．交易费用 6.4.7.20 122,928.03
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 6.4.7.21 56,944.35
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
16,960,631.35
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
16,960,631.35
注：(1)后附会计报表附注为本会计报表的组成部分;
(2)本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，无比较式的上年度可比期间，因此利润表只列
示基金合同生效日至2020年06月30日数据，特此说明。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：财通行业龙头精选混合型证券投资基金
本报告期：2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值) 261,382,717.17 - 261,382,717.17
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 16,960,631.35 16,960,631.35
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-184,024,576.12 -3,682,582.80 -187,707,158.92
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其中：1.基金申购款 5,310,269.21 371,765.29 5,682,034.50
2.基金赎回
款 -189,334,845.33 -4,054,348.09 -193,389,193.42
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值） 77,358,141.05 13,278,048.55 90,636,189.60
注：本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权
益变动表只列示基金合同生效日至2020年06月30日数据，特此说明。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王家俊
—————————
基金管理人负责人
刘为臻
—————————
主管会计工作负责人
刘为臻
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
财通行业龙头精选混合型证券投资基金（以下简称"本基金"），系经中国证券监督
管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2019]11号《关于准予财通行业龙头精
选混合型证券投资基金注册的批复》及机构部函〔2019〕2066号《关于财通行业龙头精
选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》的核准，由基金管理人财通基金管理有限
公司自2020年2月13日至2020年4月8日止期间向社会公开发行募集，募集期结束经安永
华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2020）验字第60951782_B01
号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2020年4月13日正式生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）
为人民币261,318,524.33元，在募集期间产生的存款利息为人民币64,192.84元，以上实收
基金（本息）合计为人民币261,382,717.17元，折合261,382,717.17份基金份额，其中A类
基金份额105,148,009.83份，C类基金份额156,234,707.34份。本基金的基金管理人和注册
登记机构为财通基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交
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易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称"
港股通标的股票"）、国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、
可转换债券（含分离交易的可转债）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存
款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、股指期货、权证以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%（其中投
资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%），投资于行业龙头主题相关证券
的比例不低于非现金基金资产的80%；持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的
3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比
例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的
具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委
员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投
资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券
投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2020年6月30
日的财务状况以及自2020年4月13日（基金合同生效日）至2020年6月30日止期间的经营
成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
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6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。本期财务报表的
实际编制期间系自2020年4月13日（基金合同生效日）至2020年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或
资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投
资、债券投资和衍生工具等；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不
作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易
费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金
股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已
转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
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本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该
金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。?
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日
结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行
期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成
交日结转；
(4)股指期货投资
买入或卖出股指期货投资于成交日确认为股指期货投资。股指期货初始合约价值按
成交金额确认；
股指期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指期货的初始合约价值按移动加
权平均法于成交日结转；
(5)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债
全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投
资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6)回购协议
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本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资
产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本
基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为
实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产
或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近
交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可
观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况
下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
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当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是
可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金
融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基
金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转
换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占
基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全
额转入"未分配利润/（累计亏损）"。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期
存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到
的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利
息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支
持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成
本的差额入账；
(6)债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差
额入账；
(7)资产支持证券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收
利息的差额入账；
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(8)股指期货投资收益/（损失）于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始合约价
值的差额入账；
(9)权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的
差额入账；
(10)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应
由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11)公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形
成的应计入当期损益的利得或损失；
(12)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费
率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
(1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分
红方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不
同销售机构选择的分红方式不同，则基金份额登记机构将以投资人最后一次选择的分红
方式为准；
(3)基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的任
一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4)由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基金份
额享有同等分配权；
(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民
币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而
发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点
的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封
闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款
利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育
辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以
本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通
知》的规定，自2018年1月1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税
应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
3.城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费
附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增
值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按
照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
4.企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付
的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付
的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利
息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金
从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免
征收个人所得税。
6.境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国
证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通
知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通
知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2020年06月30日
活期存款 6,422,529.33
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 6,422,529.33
注：本基金本报告期末未投资于定期存款。
6.4.7.2 交易性金融资产
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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单位：人民币元
项目 本期末2020年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 66,268,961.23 80,880,776.57 14,611,815.34
贵金属投资-金
交所黄金合约 - - -
债
券
交易所市
场 - - -
银行间市
场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 66,268,961.23 80,880,776.57 14,611,815.34
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2020年06月30日
应收活期存款利息 984.76
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
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应收结算备付金利息 2,982.70
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 8.90
合计 3,976.36
注：其他项目为交易所结算保证金的应收利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2020年06月30日
交易所市场应付交易费用 85,448.84
银行间市场应付交易费用 -
合计 85,448.84
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2020年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 3,816.34
应付证券出借违约金 -
预提费用 54,068.39
合计 57,884.73
6.4.7.9 实收基金
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.7.9.1 财通行业龙头混合A
金额单位：人民币元
项目
(财通行业龙头混合A)
本期2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06
月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 105,148,009.83 105,148,009.83
本期申购 3,959,656.25 3,959,656.25
本期赎回（以“-”号填列） -50,444,184.89 -50,444,184.89
本期末 58,663,481.19 58,663,481.19
6.4.7.9.2 财通行业龙头混合C
金额单位：人民币元
项目
(财通行业龙头混合C)
本期2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06
月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 156,234,707.34 156,234,707.34
本期申购 1,350,612.96 1,350,612.96
本期赎回（以“-”号填列） -138,890,660.44 -138,890,660.44
本期末 18,694,659.86 18,694,659.86
注：本期申购含红利再投、转换入份额，本期赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 财通行业龙头混合A
单位：人民币元
项目
(财通行业龙头混合A) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,920,596.92 10,126,053.96 12,046,650.88
本期基金份额交易产
生的变动数 -191,116.43 -1,770,350.56 -1,961,466.99
其中：基金申购款 40,797.61 233,941.07 274,738.68
基金赎回款 -231,914.04 -2,004,291.63 -2,236,205.67
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本期已分配利润 - - -
本期末 1,729,480.49 8,355,703.40 10,085,183.89
6.4.7.10.2 财通行业龙头混合C
单位：人民币元
项目
(财通行业龙头混合C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 428,219.09 4,485,761.38 4,913,980.47
本期基金份额交易产
生的变动数 103,956.76 -1,825,072.57 -1,721,115.81
其中：基金申购款 13,600.55 83,426.06 97,026.61
基金赎回款 90,356.21 -1,908,498.63 -1,818,142.42
本期已分配利润 - - -
本期末 532,175.85 2,660,688.81 3,192,864.66
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
活期存款利息收入 96,913.28
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 20,841.65
其他 35.01
合计 117,789.94
注：其他项目包括结算保证金利息收入及应收申购款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
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2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30
日
卖出股票成交总额 27,011,803.68
减：卖出股票成本总额 24,708,259.91
买卖股票差价收入 2,303,543.77
6.4.7.12.2 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金本报告期未有证券出借差价收入。
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期未有基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期未有债券收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期未有买卖债券差价收入。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未有债券赎回差价收入。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未有债券申购差价收入。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期未投资资产支持证券，资产支持证券收益为零。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入。
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益--赎回差价收入。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益--申购差价收入。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益--买卖权证差价收入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益--其他投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30
日
股票投资产生的股利收益 413,893.19
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 413,893.19
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
1.交易性金融资产 14,611,815.34
——股票投资 14,611,815.34
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
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——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价
值变动产生的预估增值税 -
合计 14,611,815.34
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30
日
基金赎回费收入 199,109.33
合计 199,109.33
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30
日
交易所市场交易费用 122,928.03
银行间市场交易费用 -
合计 122,928.03
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30
日
审计费用 18,023.06
信息披露费 36,045.33
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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证券出借违约金 -
汇划手续费 2,515.96
帐户维护费 360.00
合计 56,944.35
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至2020年6月30日止，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金于资产负债表日之后、半年度报告批准报出日之前无需要说明的资产负债表
日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
财通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
财通证券股份有限公司("财通证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
中国农业银行股份有限公司("中国农业银行") 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
财通证券 21,524,357.16 18.24%
注： 本基金于2020年04月13日成立，无比较式的上年度数据。
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
财通证券 651,900,000.00 20.14%
注： 本基金于2020年04月13日成立，无比较式的上年度数据。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
财通证券 15,610.50 18.27% 15,610.50 18.27%
注： 本基金于2020年04月13日成立，无比较式的上年度数据。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 556,475.46
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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其中：支付销售机构的客户维护费 187,198.57
注：(1)支付基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，每日计算，逐日累
计至每月月末，按月支付;
(2)基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数;
(3)客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动
中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费
用项目;
(4)本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，无比较式的上年度可比期间。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 92,745.87
注：(1)支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，每日计算，逐日
累计至每月月末，按月支付;
(2)基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数;
(3)本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，无比较式的上年度可比期间。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年04月13日（基金合同生效日）至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入
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中国农业
银行股份
有限公司
6,422,529.33 96,913.28
注：(1)本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息；
(2)本基金的《基金合同》生效日为2020年04月13日，无比较式的上年度可比期间。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项的说明。
6.4.10.7.2当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用
本基金本报告期无其他当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金
产生的费用。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金的管理人进行风险管理的主要目标是加强对投资风险的防
范和控制，保证基金资产的安全，维护基金份额持有人的利益；同时，提升基金投资组
合的风险调整后收益水平，将以上各种风险控制在限定的范围之内，在基金的风险和收
益之间取得最佳的平衡，实现"风险和收益相匹配"的投资目标，谋求基金资产的长期稳
定增长。
本基金的基金管理人建立了董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实
可行的风险控制体系。董事会下设合规控制委员会，负责对公司风险管理战略和政策、
内部控制及风险控制基本制度进行审定，对基本制度的执行情况、关联交易的合法合规
性等进行监督和检查。董事会聘任督察长，负责公司及其基金运作的监察稽核工作。总
经理负责公司日常经营管理中的风险控制工作，公司下设投资决策委员会和风险控制委
员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。公司各业务部门根
据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，作为一线责任
人，将风险控制在最小范围内。同时，公司设独立的监察稽核部和风险管理部，两者依
各自职能对公司运作各环节的各类风险进行监控。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对各类投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国农业银行，按银行同业利率计息，与
该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算
有限责任公司完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行
交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式、对手授信额度、价格偏离等方面
进行限制以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，并对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变
现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不超过7个工作日可变现资产
的可变现价值，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人
在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开
放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过设定流动性比例要求，
对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现
能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例
等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此
除在本报告附注中已列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余
均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金本报告期无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存
款，结算备付金及债券投资等。
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6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末20
20年06月
30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5年以
上 不计息 合计
资产
银行存款 6,422,529.33 - - - - - 6,422,529.33
结算备付
金 6,628,365.41 - - - - - 6,628,365.41
存出保证
金 19,758.24 - - - - - 19,758.24
交易性金
融资产 - - - - - 80,880,776.57 80,880,776.57
应收利息 - - - - - 3,976.36 3,976.36
应收申购
款 - - - - - 1,322,594.22 1,322,594.22
资产总计 13,070,652.98 - - - - 82,207,347.15 95,278,000.13
负债
应付证券
清算款 - - - - - 227,500.11 227,500.11
应付赎回
款 - - - - - 4,117,745.11 4,117,745.11
应付管理
人报酬 - - - - - 124,401.45 124,401.45
应付托管
费 - - - - - 20,733.56 20,733.56
应付销售
服务费 - - - - - 8,096.73 8,096.73
应付交易
费用 - - - - - 85,448.84 85,448.84
其他负债 - - - - - 57,884.73 57,884.73
负债总计 - - - - - 4,641,810.53 4,641,810.53
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利率敏感
度缺口 13,070,652.98 - - - - 77,565,536.62 90,636,189.60
注：本基金2020年4月13日成立，无比较上年数据。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
截至报告期末，本基金无交易性债券投资，因此利率风险因素对于本基金资产净值无重
大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所
上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于证券市场的整
体波动，以及单个证券发行主体的自身经营情况或特殊事件影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，以价值投资为核心，通过对
宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投
资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投
资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中，股票投资比
例为基金资产的60%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），
投资于行业龙头主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；持有全部权证的市
值不超过基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证
金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。此
外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量
方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
公允价值 占基金资产净值比例(%)
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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交易性金融资产－股票投
资 80,880,776.57 89.24
交易性金融资产－基金投
资 - -
交易性金融资产－债券投
资 - -
交易性金融资产－贵金属
投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 80,880,776.57 89.24
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金于2020年4月13日成立，截止报告期末，本基金处于建仓期，暂不对本期其他价
格敏感性进行分析。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，
其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
2)以公允价值计量的金融工具
(1)各层次金融工具公允价值
于2020年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为人民币80,880,776.57元，无属于第二层次、第三层次的余额。
(2)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或
属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应
属第二层次或第三层次。
(3)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价
值本期未发生变动。
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2、承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
3、其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 80,880,776.57 84.89
其中：股票 80,880,776.57 84.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,050,894.74 13.70
8 其他各项资产 1,346,328.82 1.41
9 合计 95,278,000.13 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 59,048,544.42 65.15
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,926,359.03 2.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,760,384.92 6.36
J 金融业 6,189,948.00 6.83
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,586,509.00 1.75
M 科学研究和技术服务业 6,369,031.20 7.03
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,880,776.57 89.24
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 603259 药明康德 65,932 6,369,031.20 7.03
2 600519 贵州茅台 3,500 5,120,080.00 5.65
3 002475 立讯精密 94,328 4,843,742.80 5.34
4 600276 恒瑞医药 51,677 4,769,787.10 5.26
5 300433 蓝思科技 167,100 4,685,484.00 5.17
6 688008 澜起科技 43,454 4,418,402.72 4.87
7 603456 九洲药业 144,600 3,918,660.00 4.32
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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8 600036 招商银行 108,400 3,655,248.00 4.03
9 002384 东山精密 119,200 3,570,040.00 3.94
10 600183 生益科技 121,800 3,565,086.00 3.93
11 300601 康泰生物 21,900 3,551,304.00 3.92
12 000651 格力电器 58,400 3,303,688.00 3.64
13 300502 新易盛 47,940 3,025,972.80 3.34
14 300253 卫宁健康 128,650 2,951,231.00 3.26
15 688111 金山办公 8,224 2,809,153.92 3.10
16 601318 中国平安 35,500 2,534,700.00 2.80
17 600438 通威股份 145,200 2,523,576.00 2.78
18 600009 上海机场 26,729 1,926,359.03 2.13
19 002507 涪陵榨菜 53,000 1,908,530.00 2.11
20 603005 晶方科技 24,020 1,889,413.20 2.08
21 002050 三花智控 82,242 1,801,099.80 1.99
22 601012 隆基股份 44,200 1,800,266.00 1.99
23 000799 酒鬼酒 21,200 1,622,012.00 1.79
24 601888 中国中免 10,300 1,586,509.00 1.75
25 002460 赣锋锂业 25,600 1,371,392.00 1.51
26 300750 宁德时代 7,800 1,360,008.00 1.50
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 603259 药明康德 7,863,184.20 8.68
2 600009 上海机场 5,373,682.00 5.93
3 601318 中国平安 5,255,659.00 5.80
4 600276 恒瑞医药 5,252,033.37 5.79
5 600036 招商银行 5,234,241.00 5.78
6 000651 格力电器 5,221,225.96 5.76
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7 600519 贵州茅台 5,068,331.91 5.59
8 688008 澜起科技 4,282,571.57 4.73
9 300433 蓝思科技 3,905,399.37 4.31
10 600183 生益科技 3,880,616.95 4.28
11 300601 康泰生物 3,762,271.00 4.15
12 603456 九洲药业 3,731,586.00 4.12
13 002475 立讯精密 3,341,566.00 3.69
14 002384 东山精密 3,318,546.00 3.66
15 603160 汇顶科技 2,592,979.00 2.86
16 688111 金山办公 2,480,209.31 2.74
17 300502 新易盛 2,431,402.00 2.68
18 300253 卫宁健康 2,417,154.30 2.67
19 600438 通威股份 1,932,666.00 2.13
20 002507 涪陵榨菜 1,932,192.00 2.13
21 603005 晶方科技 1,925,427.20 2.12
22 000799 酒鬼酒 1,844,188.00 2.03
注："买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 600009 上海机场 3,704,428.00 4.09
2 603259 药明康德 3,593,506.00 3.96
3 601318 中国平安 2,552,176.00 2.82
4 603160 汇顶科技 2,296,556.00 2.53
5 000651 格力电器 2,165,505.00 2.39
6 600036 招商银行 1,687,181.00 1.86
7 300433 蓝思科技 1,428,352.00 1.58
8 000799 酒鬼酒 1,257,048.81 1.39
9 002912 中新赛克 1,220,240.00 1.35
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10 600276 恒瑞医药 1,194,562.18 1.32
11 300601 康泰生物 871,588.00 0.96
12 601888 中国中免 686,063.00 0.76
13 688111 金山办公 684,501.42 0.76
14 600519 贵州茅台 577,983.00 0.64
15 603005 晶方科技 490,992.00 0.54
16 002475 立讯精密 350,128.00 0.39
17 688008 澜起科技 335,709.27 0.37
18 603456 九洲药业 322,966.00 0.36
19 600183 生益科技 274,744.00 0.30
20 002384 东山精密 269,699.00 0.30
注："卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 90,977,221.14
卖出股票收入（成交）总额 27,011,803.68
注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价
乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,758.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,976.36
5 应收申购款 1,322,594.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,346,328.82
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别 持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
财通行业
龙头混合A 1,626 36,078.40 96,456.19 0.16%
58,567,02
5.00 99.84%
财通行业
龙头混合C 594 31,472.49
1,400,000.0
0 7.49%
17,294,65
9.86 92.51%
合计 2,220 34,846.01 1,496,456.19 1.93%
75,861,68
4.86 98.07%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用期末基金份额总额，特此说明。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
财通行业龙头
混合A 0.00 0.00%
财通行业龙头
混合C 19.76 0.0001%
合计 19.76 0.00%
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
财通行业龙头混合A 0
财通行业龙头混合C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
财通行业龙头混合A 0
财通行业龙头混合C 0
合计 0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
财通行业龙头混合A 财通行业龙头混合C
基金合同生效日(2020年04月13
日)基金份额总额 105,148,009.83 156,234,707.34
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额 3,959,656.25 1,350,612.96
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额 50,444,184.89 138,890,660.44
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 58,663,481.19 18,694,659.86
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金管理人于2020年6月1日聘任唐静波女士担任公司第四届董事
会董事职务，原董事孙文秋先生于2020年6月1日离任；
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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2、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所(特殊
普通合伙)。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 2 - - - - -
财通证券 2 21,524,357.16 18.24% 15,610.50 18.27% -
东方证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
广发证券 2 68,890,205.48 58.39% 49,991.72 58.50% -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
中信建投
证券 2 27,574,462.18 23.37% 19,846.62 23.23% -
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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注：1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全的证券经营机构；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其
他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)投资、研究部门与券商联系商讨合作意向，根据公司对券商交易单元的选择标准，确定选用交易
单元的所属券商以及（主）交易单元，报投资总监与总经理审核批准；
(2)集中交易部与券商商议交易单元租用协议，经相关业务部门确认后，报公司领导审批；
(3)基金清算部负责对接托管行、各证券交易所、中登公司上海和深圳分公司办理交易单元手续及账
户开户手续。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
成
交
金
额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
成
交
金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
安信证券 - - - - - - - -
财通证券 - - 651,900,000.00
20.1
4% - - - -
东方证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
广发证券 - - 2,584,400,000.00
79.8
6% - - - -
国金证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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中信建投
证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《财通基金管理有限公司关于提
醒投资者及时提供或更新身份信
息资料的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-01
2
《关于财通行业龙头精选混合型
证券投资基金增加德邦证券股份
有限公司为代销机构的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-01
3
《关于财通行业龙头精选混合型
证券投资基金提前结束募集的公
告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-09
4 《财通行业龙头精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-14
5
《2020财通基金管理有限公司关
于旗下部分基金拟参与科创板投
资及相关风险揭示的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-16
6
《财通基金管理有限公司关于提
醒网上直销个人投资者及时上传
身份证件影印件并完善、更新身份
信息的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-04-30
7
《财通行业龙头精选混合型证券
投资基金开放日常申购、赎回（转
换、定期定额投资）业务的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-05-13
8
《关于财通行业龙头精选混合型
证券投资基金开展直销申购费率
优惠活动的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-05-14
9
《关于财通行业龙头精选混合型
证券投资基金增加代销机构的公
告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-05-14
财通行业龙头精选混合型证券投资基金 2020年中期报告
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10
《关于财通行业龙头精选混合型
证券投资基金增加恒泰证券股份
有限公司为代销机构的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-05-20
11
《关于财通基金管理有限公司旗
下部分基金增加大连网金基金销
售有限公司为代销机构的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-05-26
12 《关于财通基金客服热线相关业务暂停服务的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-06-05
13
《财通基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金因非港股通交
易日暂停申购、赎回（转换、定期
定额投资）业务的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-06-11
14
《财通基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金因非港股通交
易日暂停申购、赎回（转换、定期
定额投资）业务的公告》
中国证监会指定报刊
及网站 2020-06-30
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况发生。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、财通行业龙头精选混合型证券投资基金基金合同；
3、财通行业龙头精选混合型证券投资基金基金托管协议；
4、财通行业龙头精选混合型证券投资基金招募说明书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内披露的各项公告。
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12.2 存放地点
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文
件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。
咨询电话：400-820-9888
公司网址：http://www.ctfund.com
财通基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十九日
