嘉实美国成长股票型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 06 月 30 日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2020 年 08 月 29 日
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 .................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ........................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况...................................................................................................................... 6
2.2 基金产品说明...................................................................................................................... 6
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................... 6
2.4 境外资产托管人 .................................................................................................................. 7
2.5 信息披露方式...................................................................................................................... 7
2.6 其他相关资料...................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现...................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ..................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................. 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................................................... 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................... 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..................................................... 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..................................................... 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................ 15
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................................... 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ..................................................................................................................... 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 16
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 16
6.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...................................................................................... 19
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 .................................................................................................................. 40
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................................... 40
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ......................................................... 40
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ...................................................................................... 40
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 41
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ................................................................................... 62
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................................................................ 64
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 64
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................. 64
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ................. 64
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7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 64
7.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 65
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................... 65
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................................................... 65
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................ 66
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................... 66
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................... 67
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................ 67
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 67
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 67
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 68
10.4 基金投资策略的改变....................................................................................................... 68
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................................. 68
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................ 68
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................................................... 68
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................. 69
§11 备查文件目录 ................................................................................................................ 70
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................. 70
11.2 存放地点 ......................................................................................................................... 70
11.3 查阅方式 ......................................................................................................................... 70
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金简称
嘉实美国成长股票（QDII）
基金主代码
000043
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013年 6月 14日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
374,047,171.52份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-美元现汇
下属分级基金的交易代码
000043
000044
报告期末下属分级基金的份
额总额
370,262,426.65份
3,784,744.87份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方面均
运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。
投资策略
本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投
资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括成
长性模型、多因子 Alpha模型、风险预测模型、交易成本模型以及先进
的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋
势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模
型的适用性。
业绩比较基准
95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
风险收益特征
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，
其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证
券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负姓名
胡勇钦 许俊
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责人
联系电话
(010)65215588 010-66594319
电子邮箱
service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真
(010)65215588 (010)66594942
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 8号上海国金中心二期 27楼
09-14单元
北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址
北京市朝阳区建国门外大街 21号
北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层
北京西城区复兴门内大街 1号
邮政编码
100005 100818
法定代表人
经雷 刘连舸
2.4 境外资产托管人
本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。本基金的境外资产托管业
务由基金托管人中国银行股份有限公司承担。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金中期报告备置地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐
部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
嘉实基金管理有限公司
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐
部 C座写字楼 12A层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2020年 01月 01日-2020年 06月 30日)
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-美元现汇
本期已实现收益
2,215,620.37 -33,157.61
本期利润
112,353,362.13
3,732,113.80
加权平均基金份额本期利润
0.3314
0.9934
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本期加权平均净值利润率
15.31%
7.54%
本期基金份额净值增长率
10.11%
8.52%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2020年 06月 30日)
期末可供分配利润
107,313,734.75
9,571,723.53
期末可供分配基金份额利润
0.2898
2.5290
期末基金资产净值
886,985,075.85
55,297,544.46
期末基金份额净值
2.396
2.064
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2020年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率
139.60%
106.40%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）嘉实美国
成长股票型证券投资基金-人民币份额以人民币申购获得人民币份额，赎回获得人民币赎回款；嘉
实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份额以美元申购获得美元份额，赎回获得美元赎回款；
（3）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字;（4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数；（5）嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 3.81%
1.60%
4.06%
1.61%
-0.25%
-0.01%
过去三个月 25.58%
1.73%
26.02%
1.81%
-0.44%
-0.08%
过去六个月 10.11%
2.69%
8.97%
2.76%
1.14%
-0.07%
过去一年 21.13%
1.95%
20.97%
2.00%
0.16%
-0.05%
过去三年 56.50%
1.42%
58.98%
1.40%
-2.48%
0.02%
自基金合同生 139.60%
1.11%
149.43%
1.08%
-9.83%
0.03%
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效起至今
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 4.56%
1.57%
4.06%
1.61%
0.50%
-0.04%
过去三个月 25.70%
1.73%
26.02%
1.81%
-0.32%
-0.08%
过去六个月 8.52%
2.67%
8.97%
2.76%
-0.45%
-0.09%
过去一年 17.61%
1.94%
20.97%
2.00%
-3.36%
-0.06%
过去三年 48.92%
1.40%
58.98%
1.40%
-10.06%
0.00%
自基金合同生
效起至今
106.40%
1.09%
149.43%
1.08%
-43.03%
0.01%
注:本基金业绩比较基准为：95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×罗素 1000 成长指数收益率(t)＋5%×境内银行活期存款税后利率(t)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中 t=1,2,3,…。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图 1：嘉实美国成长股票(QDII)人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2013年 6月 14日至 2020年 6月 30日）
图 2：嘉实美国成长股票(QDII)美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2013年 6月 14日至 2020年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
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束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限制”的有
关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得
首批全国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2020 年 6 月 30日，基金管理人共管理 190 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实成长
收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混
合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、
嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉
实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数
（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、
嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、
嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、
嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、
嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实
中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债
券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略
定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混
合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实
新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费
股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价
策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉
实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、
嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、
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嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、
嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增
强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝
货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股
票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉
实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实
稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉
实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创
业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配
置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势
股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债
券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致
盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通
精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添
元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉
实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030
混合（FOF）、嘉实致元 42个月定期债券、嘉实沪深 300红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、
嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴
科技 100ETF、嘉实致安 3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、
嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期
纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF
联接、嘉实安元 39个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混合、
嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股
票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉
实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A/C、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳福混合、
嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券。
其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管
理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
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任职日期
离任日期
张自力
本基金、嘉实事
件驱动股票基
金经理
2013 年 6 月 14
日
- 24年
曾任美国世纪投资管
理公司（ American
Century
Investments）资深副
总经理，研究部总监
暨基金经理，负责直
接管理、支持公司旗
下近二百亿美元的多
项大型公募基金和对
冲基金类产品。2012
年 2月加入嘉实基金
管理有限公司，曾任
定量投资部负责人，
现任人工智能投资部
负责人。理论物理学
博士，毕业于美国德
州大学奥斯汀分校和
中国科学技术大学，
美国国籍。
注:（1）任职日期是指本基金基金合同生效之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从
业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他
组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020开年，美国股票市场整体上延续了多年牛市，继续稳健上行。在 2月份经历了历史性的
深度回调，美股熔断多次，并在一季度末反弹。
今年市场主要的风险驱动因素，是疫情对经济的影响，尤其是对疫情估计不足到发现疫情超
预期发展的预期差导致一季度中下旬的市场快速下行。在美联储快速强力的刺激下，资本市场反
弹，但宽松的货币政策对经济体内不同区域的作用有显著差异，导致上半年道指负收益，而纳斯
达克在 V型反弹后继续创出历史新高，并且在高科技企业的带动下，半年度达到超过 16%的涨幅。
风险层面，中美贸易摩擦由于目前处于一阶段协议执行期内而较为稳定，导致市场情绪波动
和估值回落的主要是疫情发展和预期分歧。风格层面，流动性的变化、实际无风险收益率的下行，
利于成长股，导致高科技板块估值进一步提升。美股强势表现的主要驱动因素，除了本期内的流
动性宽松变化以外，依然还有来自于企业层面盈利能力的持续性和稳健性，而非估值维度的单方
面扩张。
投资业绩上，本基金纯股票头寸相对业绩基准取得了显著的正超额收益，受仓位水平、较高
的交易成本和换汇成本的影响，组合净值层面的收益略有减损，费后净值依然显著战胜基准指数。
行业上，本基金主要配置于信息科技等行业，以高科技龙头企业为主要配置，除传统的几大
科技公司外，还包括新兴人工智能的龙头公司，生物医药领域的高科技企业等，此外还配置非必
须消费品等行业，并通过对部分价值维度的补充来控制风格暴露的风险。
本报告期间，本基金运作主要包括应对净申赎造成的仓位波动和实现对美国成长股的筛选与
投资过程。本基金资金运作流程较长，单向包括从人民币申购、确认、换汇和掉汇等一系列步骤，
涉及国内外券商和银行的多个环节，在市场大幅震荡背景下，申赎的不确定性会直接影响仓位水
平并影响投资业绩，本基金在保证 90%股票仓位和 5%现金仓位的合规约束下，成功实现了流动性
操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值为 2.396 元，本报告
期基金份额净值增长率为 10.11%；截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
基金份额净值为 2.064 美元，本报告期基金份额净值增长率为 8.52%；业绩比较基准收益率为
8.97%。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，站在当前时点，仍然是投资美股较好的进入机会，核心逻辑依旧是建立在美国上
市公司企业盈利依然稳健的基础上，同时美联储创造的宽松的流动性环境，对本产品的主要方向
即大盘成长股是利好方向。
在股票市场层面，随着美股整体上盈利能力在经过疫情风险预期的调整后继续向好的背景下，
主要基于流动性的角度，相对于预期收益的预判而言，我们更加强调市场内部结构的特征，宽松
的流动性环境利于成长股，并且在大类资产配置层面，黄金资产以及相关的股票标的也受益。
在风险层面，资本市场逐步消化美国疫情失控的预期，但下半年将迎来美国总统选战，美国
两党之间的争斗以及为了竞选而打出了全球政治经济军事的超预期手段，将是资本市场较大的超
预期来源，既是风险也是机会。。
在行业层面，我们依然倾向于成长风格，科技、生物等依然是投资者最关注的区域。
后续，我们将根据合同要求保持高仓位水平，坚持量化框架的纪律化操作，并积极调整和优
化模型，控制风险，希望取得更好的投资效果，回馈投资者。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构为纽约、纳斯达克交易所以及境内相关机构等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十九（三）收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分配，
符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在嘉实美国成长股票型证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
90,650,478.15 43,948,155.63
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
892,035,365.26 544,350,717.17
其中：股票投资
887,265,767.64 541,140,957.44
基金投资
4,769,597.62 3,209,759.73
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
1,516,406.32 -
应收利息
6.4.7.5
5,287.40 6,402.98
应收股利
264,234.48 343,915.09
应收申购款
22,280,802.76 9,547,797.95
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
1,006,752,574.37 598,196,988.82
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 7,398,444.62
应付赎回款
62,446,140.06 7,265,919.92
应付管理人报酬
1,402,269.95 838,841.06
应付托管费
272,663.61 163,107.98
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
29,352.53 17,049.60
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
319,527.91 212,617.87
负债合计
64,469,954.06 15,895,981.05
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
393,576,904.48 267,807,042.89
未分配利润
6.4.7.10
548,705,715.83 314,493,964.88
所有者权益合计
942,282,620.31 582,301,007.77
负债和所有者权益总计
1,006,752,574.37 598,196,988.82
注: 报告截止日 2020年 6月 30日，嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值 2.396
元，基金份额总额 370,262,426.65 份；嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额净
值 2.064美元，基金份额总额 3,784,744.87份。基金份额总额合计为 374,047,171.52份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
上年度可比期间
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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2020年 1月 1日 至
2020年 6月 30日
2019年 1月 1日 至
2019年 6月 30日
一、收入
125,158,425.70 92,845,282.75
1.利息收入
133,023.81 68,386.88
其中：存款利息收入
6.4.7.11
133,023.81 68,386.88
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
10,931,535.64 -2,672,393.49
其中：股票投资收益
6.4.7.12
6,796,723.52 -5,175,229.90
基金投资收益
6.4.7.13
486,860.31 -210,769.00
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
3,647,951.81 2,713,605.41
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.17
113,903,013.17 94,836,622.52
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
6.4.7.21 -1,216,612.81
55,534.27
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.18
1,407,465.89 557,132.57
减：二、费用
9,072,949.77 5,791,518.62
1．管理人报酬
6,980,449.32 4,763,021.61
2．托管费
1,357,309.62 926,143.06
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
617,987.52 6,566.00
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
4,990.86 2.96
7．其他费用
6.4.7.20
112,212.45 95,784.99
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
116,085,475.93 87,053,764.13
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
116,085,475.93 87,053,764.13
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
267,807,042.89 314,493,964.88 582,301,007.77
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 116,085,475.93
116,085,475.93
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
125,769,861.59 118,126,275.02 243,896,136.61
其中：1.基金申
购款
587,670,080.27 645,811,473.32 1,233,481,553.59
2.基金赎
回款
-461,900,218.68 -527,685,198.30 -989,585,416.98
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
393,576,904.48 548,705,715.83 942,282,620.31
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
308,021,491.99 208,139,954.51 516,161,446.50
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 87,053,764.13
87,053,764.13
三、本期基金份
额交易产生的基
-49,983,055.01 -43,382,611.50 -93,365,666.51
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
163,393,637.59 137,309,710.30 300,703,347.89
2.基金赎
回款
-213,376,692.60 -180,692,321.80 -394,069,014.40
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
258,038,436.98 251,811,107.14 509,849,544.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
经雷
罗丽丽
罗丽丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
嘉实美国成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2013]14 号《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
476,918,336.37元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 352号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》于 2013
年 6 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 477,029,933.09 份基金份额，其中认
购资金利息折合 111,596.72 份基金份额。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托
管人为中国银行股份有限公司。
根据《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金
招募说明书》并报中国证监会备案，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份
额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美
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元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。本基金对人民币基金份额和美元基
金份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在认
购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金可投资于下列金融产品或
工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、
公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组
织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交
易所上市交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关要求)。本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于
90%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资
比例不低于权益类资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：95%×罗素 1000 成长指数收益率+5％
×境内银行活期存款税后利率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以
及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2
号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有
关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的其他收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
90,650,478.15
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
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存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月及以上
-
其他存款
-
合计
90,650,478.15
注:定期存款的存款期限指票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
674,732,729.87 887,265,767.64 212,533,037.77
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
3,825,820.20 4,769,597.62 943,777.42
其他
- - -
合计
678,558,550.07 892,035,365.26 213,476,815.19
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
5,275.08
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 24 页 共 71 页
应收申购款利息
12.32
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
-
合计
5,287.40
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
无。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
225,046.25
应付证券出借违约金
-
预提费用 94,481.66
合计
319,527.91
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 243,668,694.53
243,668,694.53
本期申购
577,813,847.07
577,813,847.07
本期赎回（以“-”号填列）
-451,220,114.95
-451,220,114.95
本期末
370,262,426.65
370,262,426.65
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 3,918,028.61
24,138,348.36
本期申购
1,600,280.57
9,856,233.20
本期赎回（以“-”号填列）
-1,733,564.31
-10,680,103.73
本期末
3,784,744.87
23,314,477.83
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 25 页 共 71 页
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 70,006,127.58 216,639,938.42 286,646,066.00
本期利润
2,215,620.37 110,137,741.76 112,353,362.13
本期基金份额交易
产生的变动数
35,091,986.80 82,631,234.27 117,723,221.07
其中：基金申购款
157,440,294.56 476,507,198.47 633,947,493.03
基金赎回款
-122,348,307.76 -393,875,964.20 -516,224,271.96
本期已分配利润
- - -
本期末
107,313,734.75 409,408,914.45 516,722,649.20
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 9,850,888.27 17,997,010.61 27,847,898.88
本期利润
-33,157.61 3,765,271.41 3,732,113.80
本期基金份额交易
产生的变动数
-246,007.13 649,061.08 403,053.95
其中：基金申购款
3,954,565.79 7,909,414.50 11,863,980.29
基金赎回款
-4,200,572.92 -7,260,353.42 -11,460,926.34
本期已分配利润
- - -
本期末
9,571,723.53 22,411,343.10 31,983,066.63
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
132,481.91
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
541.90
合计
133,023.81
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
323,533,959.64
减：卖出股票成本总额
316,710,251.49
减：买卖股票差价收入应缴纳增值税额 26,984.63
买卖股票差价收入
6,796,723.52
注：“买卖股票差价收入应缴纳增值税额”为买卖房地产信托凭证(简称“REITs”)产生。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 26 页 共 71 页
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额
3,160,947.47
减：卖出/赎回基金成本总额
2,659,481.37
减：基金投资收益应缴纳增值税额
14,605.79
基金投资收益
486,860.31
6.4.7.14 债券投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
3,643,821.26
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
4,130.55
合计
3,647,951.81
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
113,903,013.17
股票投资
113,006,710.88
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
896,302.29
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值
税
-
合计
113,903,013.17
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 27 页 共 71 页
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
1,407,465.89
合计
1,407,465.89
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
617,987.52
银行间市场交易费用
-
合计
617,987.52
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
审计费用
34,809.32
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
银行划款手续费 17,730.79
合计
112,212.45
6.4.7.21 汇兑收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
汇兑收益 -1,216,612.81
合计
-1,216,612.81
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 28 页 共 71 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日 至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
6,980,449.32 4,763,021.61
其中：支付销售机构的客户维护费
2,631,256.73
1,761,276.92
注:1.支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%/当年天数。
2.根据本基金的基金管理人与各代销机构签订的基金代销协议，客户维护费按照代销机构所
代销基金的份额保有量作为基数进行计算。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日 至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,357,309.62 926,143.06
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 29 页 共 71 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月1日 至 2019年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国银行股份有限公司
_活期
90,650,478.15
132,481.91
51,085,911.73
68,275.99
注:本基金的活期银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11 利润分配情况
本期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日），本基金未实施利润分配。
6.4.12 期末(2020 年 06 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益
高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益
的投资品种。基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及基金投资等。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
的基金管理人从事风险管理的主要目标是主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构
建等方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。 本基金的基金管
理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，公司董事会对公司建立内部控制系统
和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与内审委员会，负责检查公司内部管理制度
的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法
权益。
为了有效控制基金运作和管理中存在的风险，本基金的基金管理人设立风险控制委员会，由
公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出
防范化解措施。
本基金的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。监察稽核
部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的
监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。业务部门负责人为
所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。员工在
其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 31 页 共 71 页
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
基金的银行存款存放在境内和境外托管人，与该银行存款相关的信用风险不重大。基金在交
易所进行的交易均与授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算或通过有资格的经纪商进行证
券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于本报告期末，本基金未持有债券投资、资产支持证券投资、同业存单投资(上年度末：同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 32 页 共 71 页
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可于开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下
以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金
管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于本报告期末，除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1个月内到期且计息
(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约
到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的 10%。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。本基金持
有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场或柜台市场交易，因此
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 33 页 共 71 页
除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价
格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产如下表所示：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 90,650,478.15 - - - 90,650,478.15
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 892,035,365.26 892,035,365.26
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衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 1,516,406.32 1,516,406.32
应收利息 - - - 5,287.40 5,287.40
应收股利 - - - 264,234.48 264,234.48
应收申购款 42,920.66 - - 22,237,882.10 22,280,802.76
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
90,693,398.81 - - 916,059,175.56 1,006,752,574.37
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 62,446,140.06 62,446,140.06
应付管理人报酬 - - - 1,402,269.95 1,402,269.95
应付托管费 - - - 272,663.61 272,663.61
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应付税费 - - - 29,352.53 29,352.53
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 319,527.91 319,527.91
负债总计
- - - 64,469,954.06 64,469,954.06
利率敏感度缺口
90,693,398.81 - - 851,589,221.50 942,282,620.31
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 43,948,155.63 - - - 43,948,155.63
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 544,350,717.17 544,350,717.17
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 6,402.98 6,402.98
应收股利 - - - 343,915.09 343,915.09
应收申购款 60,450.70 - - 9,487,347.25 9,547,797.95
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
44,008,606.33
-
-
554,188,382.49
598,196,988.82
负债
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 35 页 共 71 页
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 7,398,444.62 7,398,444.62
应付赎回款 - - - 7,265,919.92 7,265,919.92
应付管理人报酬 - - - 838,841.06 838,841.06
应付托管费 - - - 163,107.98 163,107.98
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应付税费 - - - 17,049.60 17,049.60
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 212,617.87 212,617.87
负债总计
- -
-
15,895,981.05
15,895,981.05
利率敏感度缺口
44,008,606.33
-
-
538,292,401.44
582,301,007.77
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资（2019年 12月 31日，本基金未持有交
易性债券投资），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2019年 12月 31日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理
人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
美元
折合人民币元
港币
折合人民
币元
其他币种
折合人民
币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
46,352,152.99 - - 46,352,152.99
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 36 页 共 71 页
存出保证金
- - - -
交易性金融资产
892,035,365.26 - - 892,035,365.26
衍生金融资产
- - - -
应收股利
264,234.48 - - 264,234.48
应收利息
1,921.59 - - 1,921.59
应收申购款
457,411.59 - - 457,411.59
应收证券清算款
1,516,406.32 - - 1,516,406.32
其它资产
- - - -
资产合计
940,627,492.23 - - 940,627,492.23
以外币计价的负债
应付证券清算款
- - - -
应付赎回款
531,866.48 - - 531,866.48
应付管理人报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服务费
- - - -
应付交易费用
- - - -
其他负债
898.18 - - 898.18
负债合计
532,764.66 - - 532,764.66
资产负债表外汇风险
敞口净额
940,094,727.57 - - 940,094,727.57
项目
上年度末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民
币元
其他币种
折合人民
币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
10,796,981.45 - - 10,796,981.45
存出保证金
- - - -
交易性金融资产
544,350,717.17 - - 544,350,717.17
衍生金融资产
- - - -
应收股利
343,915.09 - - 343,915.09
应收利息
1,957.31 - - 1,957.31
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 37 页 共 71 页
应收申购款
669,732.15 - - 669,732.15
应收证券清算款
- - - -
其它资产
- - - -
资产合计
556,163,303.17 - - 556,163,303.17
以外币计价的负债
应付证券清算款
7,398,444.62 - - 7,398,444.62
应付赎回款
401,418.99 - - 401,418.99
应付管理人报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服务费
- - - -
应付交易费用
- - - -
其他负债
510.31 - - 510.31
负债合计
7,800,373.92 - - 7,800,373.92
资产负债表外汇风险
敞口净额
548,362,929.25 - - 548,362,929.25
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6 月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民币
升值 5%
47,004,736.38 27,418,146.46
所有外币相对人民币
贬值 5%
-47,004,736.38 -27,418,146.46
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票、债券及基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 38 页 共 71 页
项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降
低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运
用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
-股票投资
887,265,767.64
94.16
541,140,957.44
92.93
交易性金融资产
－基金投资
4,769,597.62 0.51 3,209,759.73 0.55
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
892,035,365.26 94.67
544,350,717.17 93.48
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6 月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升 5% 45,555,167.14 28,139,189.90
业绩比较基准下降 5% -45,555,167.14 -28,139,189.90
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 39 页 共 71 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于本报告期末，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一
层次的余额为 892,035,365.26元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额（上年度末：
第一层次 544,350,717.17元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额）。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债(上年度末：
无)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 40 页 共 71 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
887,265,767.64 88.13
其中：普通股
871,033,327.15 86.52
存托凭证
3,507,464.08 0.35
优先股
- -
房地产信托凭证
12,724,976.41 1.26
2
基金投资
4,769,597.62 0.47
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
90,650,478.15 9.00
8
其他各项资产
24,066,730.96 2.39
9
合计
1,006,752,574.37 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
美国 887,265,767.64 94.16
合计
887,265,767.64 94.16
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
信息技术 399,565,187.28 42.40
非必需消费品 134,979,931.19 14.32
通信服务 102,115,825.85 10.84
医疗保健 115,050,284.39 12.21
必需消费品 28,947,098.74 3.07
工业 50,891,595.04 5.40
金融 31,408,309.76 3.33
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 41 页 共 71 页
原材料 7,379,941.52 0.78
公用事业 1,582,774.93 0.17
能源 2,294,063.90 0.24
房地产 325,778.63 0.03
房地产信托特殊类 12,355,243.29 1.31
房地产信托工业类 191,234.00 0.02
房地产信托酒店及度假村类 139,132.00 0.01
房地产信托住宅类 39,367.12 0.00
合计
887,265,767.64 94.16
注:本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证券市
场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
(%)
1
Microsoft Corp
微软
MSFT UW
纳斯达克证
券交易所
美国
60,354
86,954,967.86
9.23
2
Apple Inc
苹果公司
AAPL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
33,605
86,788,326.77
9.21
3
Amazon.com Inc
亚马逊公
司
AMZN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,360
65,624,382.40
6.96
4
Alphabet Inc
Alphabet
公司
GOOGL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,491
45,085,530.62
4.78
5
Facebook Inc
Facebook
公司
FB UW
纳斯达克证
券交易所
美国
19,256
30,954,830.00
3.29
6
NVIDIA Corp
英伟达
NVDA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
9,701
26,091,546.17
2.77
7
Visa Inc
维萨公司
V UN
纽约证券交
易所
美国
13,418
18,349,745.85
1.95
8
UnitedHealthGro
up Inc
联合健康
UNH UN
纽约证券交
易所
美国
7,543
15,750,527.17
1.67
9
Mastercard Inc
万事达股
份有限公
司
MA UN
纽约证券交
易所
美国
6,857
14,354,499.68
1.52
10
Adobe Inc
奥多比
ADBE UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,476
13,794,034.50
1.46
11
PayPal Holdings
Inc
Paypal 控
股股份有
PYPL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
10,613
13,090,724.62
1.39
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 42 页 共 71 页
限公司
12
Netflix Inc
奈飞公司
NFLX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,588
11,558,582.98
1.23
13
Tesla Inc
特斯拉公
司
TSLA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,510
11,543,217.49
1.23
14
Costco Wholesale
Corp
好市多批
发
COST UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,038
8,667,870.64
0.92
15
AbbVie Inc
艾伯维生
物制药公
司
ABBV UN
纽约证券交
易所
美国
11,999
8,340,088.65
0.89
16
salesforce.com
Inc
Salesfor
ce.com
股份有限
公司
CRM UN
纽约证券交
易所
美国
5,533
7,337,879.73
0.78
17
Amgen Inc
AMGEN-T
AMGN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,259
7,111,554.14
0.75
18
Lockheed
Martin Corp
洛克希德
马丁
LMT UN
纽约证券交
易所
美国
2,677
6,915,898.70
0.73
19
Eli Lilly and
Co
礼来
LLY UN
纽约证券交
易所
美国
5,845
6,793,715.45
0.72
20
American
Tower Corp
美国发射
塔公司
AMT UN
纽约证券交
易所
美国
3,685
6,744,780.53
0.72
21
NIKE Inc
耐克公司
NKE UN
纽约证券交
易所
美国
9,203
6,388,216.20
0.68
22
Lowe's Cos Inc
劳氏
LOW UN
纽约证券交
易所
美国
6,480
6,198,651.62
0.66
23
QUALCOMM Inc
高通公司
QCOM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
9,239
5,965,818.12
0.63
24
PepsiCo Inc
百事可乐
PEP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
6,298
5,897,035.75
0.63
25
Home Depot In
c/The
家得宝
HD UN
纽约证券交
易所
美国
3,298
5,848,955.33
0.62
26
Lam Research
Corp
泛林集团
LRCX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,544
5,825,594.82
0.62
27
Merck & Co I
nc
默克
MRK UN
纽约证券交
易所
美国
9,918
5,429,685.82
0.58
28
S&P Global In
c
标普全球
SPGI UN
纽约证券交
易所
美国
2,247
5,241,248.07
0.56
29
Thermo Fisher
Scientific I
nc
Thermo
Fisher
Scientif
ic公司
TMO UN
纽约证券交
易所
美国
2,018
5,176,545.41
0.55
30
Advanced Micro
Devices Inc
AMD公司
AMD UR
纳斯达克证
券交易所
美国
13,502
5,028,853.59
0.53
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 43 页 共 71 页
31
Union Pacific
Corp
联合太平
洋
UNP UN
纽约证券交
易所
美国
4,032
4,826,026.05
0.51
32
Accenture PLC
埃森哲公
司
ACN UN
纽约证券交
易所
美国
3,160
4,803,548.36
0.51
33
Broadcom Inc
博通股份
有限公司
AVGO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,098
4,687,689.37
0.50
34
Cisco Systems
Inc
思科－Ｔ
CSCO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
13,491
4,454,564.69
0.47
35
Applied Materi
als Inc
应用材料
AMAT UW
纳斯达克证
券交易所
美国
10,070
4,309,514.65
0.46
36
Texas Instrume
nts Inc
德州仪器
TXN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,784
4,300,261.61
0.46
37
Vertex Pharmac
euticals Inc
Vertex 制
药股份有
限公司
VRTX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,058
4,229,703.77
0.45
38
Coca-Cola Co/T
he
可口可乐
KO UN
纽约证券交
易所
美国
13,001
4,112,373.09
0.44
39
ServiceNow Inc
ServiceN
ow公司
NOW UN
纽约证券交
易所
美国
1,430
4,100,699.85
0.44
40
Zoetis Inc
硕腾股份
有限公司
ZTS UN
纽约证券交
易所
美国
3,943
3,825,398.76
0.41
41
Cadence Design
Systems Inc
Cadence
设计系
统股份有
限公司
CDNS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
5,522
3,751,364.18
0.40
42
KLA Corp
KLA公司
KLAC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,710
3,731,185.34
0.40
43
Charter Commun
ications Inc
查特通信
公司
CHTR UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,016
3,668,601.43
0.39
44
Abbott Laborat
ories
雅培制药
ABT UN
纽约证券交
易所
美国
5,614
3,633,822.54
0.39
45
Dollar General
Corp
达乐公司
DG UN
纽约证券交
易所
美国
2,686
3,622,649.95
0.38
46
TJX Cos Inc/T
he
TJX公司
TJX UN
纽约证券交
易所
美国
10,058
3,600,155.69
0.38
47
Clorox Co/The
高乐氏公
司
CLX UN
纽约证券交
易所
美国
2,262
3,512,953.67
0.37
48
Trade Desk In
c/The
Trade D
esk 股份
有限公司
TTD UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
1,154
3,321,000.53
0.35
49
Johnson & Joh
nson
强生
JNJ UN
纽约证券交
易所
美国
3,255
3,240,645.73
0.34
50
DocuSign Inc
DocuSign
股份有限
DOCU UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,577
3,141,777.11
0.33
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 44 页 共 71 页
公司
51
Lululemon Athl
etica Inc
Lululemo
n Athle
tica 股份
有限
LULU UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,398
3,088,006.96
0.33
52
Square Inc
Square 股
份有限公
司
SQ UN
纽约证券交
易所
美国
4,129
3,067,527.95
0.33
53
Humana Inc
Humana
公司
HUM UN
纽约证券交
易所
美国
1,116
3,063,504.96
0.33
54
Moody's Corp
穆迪
MCO UN
纽约证券交
易所
美国
1,562
3,038,013.52
0.32
55
Bristol-Myers
Squibb Co
百时美施
贵宝
BMY UN
纽约证券交
易所
美国
7,149
2,975,947.12
0.32
56
ASML Holding
NV
阿斯麦控
股公司
ASML UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,138
2,965,023.02
0.31
57
Global Payment
s Inc
环汇有限
公司
GPN UN
纽约证券交
易所
美国
2,441
2,931,213.31
0.31
58
Splunk Inc
Splunk 公
司
SPLK UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,058
2,894,981.71
0.31
59
eBay Inc
eBay公司
EBAY UW
纳斯达克证
券交易所
美国
7,780
2,888,867.85
0.31
60
Electronic Art
s Inc
电子艺界
EA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,998
2,802,674.23
0.30
61
Crown Castle
International
Corp
冠城国际
公司
CCI UN
纽约证券交
易所
美国
2,349
2,782,987.91
0.30
62
Stryker Corp
史赛克
SYK UN
纽约证券交
易所
美国
2,177
2,777,101.16
0.29
63
Autodesk Inc
欧特克
ADSK UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,639
2,775,393.45
0.29
64
Fortinet Inc
飞塔股份
有限公司
FTNT UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,810
2,730,766.33
0.29
65
Intuit Inc
Intuit
公司
INTU UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,300
2,725,940.24
0.29
66
Veeva Systems
Inc
Veeva S
ystems 股
份有限公
司
VEEV UN
纽约证券交
易所
美国
1,529
2,537,492.30
0.27
67
Okta Inc
Okta In
c
OKTA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,768
2,506,190.01
0.27
68
Intuitive Surg
ical Inc
直觉外科
手术公司
ISRG UW
纳斯达克证
券交易所
美国
621
2,505,183.23
0.27
69
Shopify Inc
Shopify SHOP UN
纽约证券交 美国
367
2,466,189.13
0.26
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 45 页 共 71 页
股份有限
公司
易所
70
MercadoLibre I
nc
Mercadol
ibre 股份
有限公司
MELI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
347
2,421,629.27
0.26
71
Regeneron Phar
maceuticals In
c
再生元制
药股份有
限公司
REGN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
522
2,304,697.95
0.24
72
Chipotle Mexic
an Grill Inc
Chipotle
Mexica
n Grill
股份
CMG UN
纽约证券交
易所
美国
307
2,287,206.06
0.24
73
Equinix Inc
Equinix
有限公司
EQIX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
455
2,262,229.45
0.24
74
Illinois Tool
Works Inc
伊利诺伊
工具
ITW UN
纽约证券交
易所
美国
1,802
2,230,606.74
0.24
75
Lattice Semico
nductor Corp
莱迪斯半
导体公司
LSCC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
10,975
2,205,832.38
0.23
76
Equifax Inc
Equifax
公司
EFX UN
纽约证券交
易所
美国
1,805
2,196,368.15
0.23
77
Synopsys Inc
新思科技
公司
SNPS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,577
2,177,052.44
0.23
78
Sherwin-William
s Co/The
宣威威廉
斯
SHW UN
纽约证券交
易所
美国
528
2,159,989.43
0.23
79
ResMed Inc
瑞思迈股
份有限公
司
RMD UN
纽约证券交
易所
美国
1,558
2,117,733.31
0.22
80
Rockwell Autom
ation Inc
罗克韦尔
自动化
ROK UN
纽约证券交
易所
美国
1,380
2,080,948.23
0.22
81
Boeing Co/The
波音
BA UN
纽约证券交
易所
美国
1,551
2,012,689.81
0.21
82
Coupa Software
Inc
Coupa 软
件股份有
限公司
COUP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,017
1,994,646.86
0.21
83
MSCI Inc
MSCI 明
晟
MSCI UN
纽约证券交
易所
美国
837
1,978,064.26
0.21
84
DexCom Inc
DexCom 股
份有限公
司
DXCM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
689
1,977,450.19
0.21
85
XPO Logistics
Inc
XPO 物流
公司
XPO UN
纽约证券交
易所
美国
3,475
1,900,447.53
0.20
86
American Expre
ss Co
美国运通
AXP UN
纽约证券交
易所
美国
2,753
1,855,435.01
0.20
87
Teradyne Inc
泰瑞达
TER UW
纳斯达克证 美国
3,077
1,840,933.85
0.20
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 46 页 共 71 页
券交易所
88
RingCentral In
c
RingCent
ral 股份
有限公司
RNG UN
纽约证券交
易所
美国
909
1,834,115.02
0.19
89
Marsh & McLen
nan Cos Inc
Marsh &
McLenn
an 股份有
限公司
MMC UN
纽约证券交
易所
美国
2,394
1,819,741.44
0.19
90
IHS Markit Lt
d
IHS Mar
kit 有限
公司
INFO UN
纽约证券交
易所
美国
3,329
1,779,357.99
0.19
91
Lennar Corp
Lennar 公
司
LEN UN
纽约证券交
易所
美国
3,962
1,728,378.09
0.18
92
MACOM Technolo
gy Solutions
Holdings Inc
MACOM 技
术解决方
案控股股
份有
MTSI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
7,073
1,720,017.98
0.18
93
Fair Isaac Co
rp
费埃哲公
司
FICO UN
纽约证券交
易所
美国
581
1,719,477.74
0.18
94
Fidelity Natio
nal Informatio
n Services In
c
繁德信息
技术有限
公司
FIS UN
纽约证券交
易所
美国
1,798
1,706,823.70
0.18
95
Comcast Corp
康卡斯特
CMCSA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
6,028
1,663,480.31
0.18
96
RH
RH
RH UN
纽约证券交
易所
美国
938
1,652,838.12
0.18
97
Rambus Inc
Rambus
股份有限
公司
RMBS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
15,259
1,641,996.58
0.17
98
Ecolab Inc
艺康集团
ECL UN
纽约证券交
易所
美国
1,154
1,625,370.37
0.17
99
Ameriprise Fin
ancial Inc
阿默普莱
斯金融公
司
AMP UN
纽约证券交
易所
美国
1,528
1,623,054.10
0.17
100
ANSYS Inc
ANSYS 股
份有限公
司
ANSS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
781
1,613,001.28
0.17
101
Cintas Corp
CINTAS
公司
CTAS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
842
1,587,755.71
0.17
102
BioMarin Pharm
aceutical Inc
BioMarin
制药股
份有限公
司
BMRN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,816
1,585,704.92
0.17
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 47 页 共 71 页
103
Fastenal Co
快扣公司
FAST UW
纳斯达克证
券交易所
美国
5,214
1,581,332.06
0.17
104
West Pharmaceu
tical Services
Inc
西氏医药
服务公司
WST UN
纽约证券交
易所
美国
963
1,548,744.76
0.16
105
Blackstone Gro
up Inc/The
Blacksto
ne 集团股
份有限公
司
BX UN
纽约证券交
易所
美国
3,762
1,509,030.26
0.16
106
Citrix Systems
Inc
思杰系统
CTXS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,423
1,490,064.35
0.16
107
Howmet Aerospa
ce Inc
Howmet 航
空航天股
份有限公
司
HWM UN
纽约证券交
易所
美国
13,271
1,489,139.91
0.16
108
Masimo Corp
Masimo 公
司
MASI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
903
1,457,491.85
0.15
109
Advanced Drain
age Systems I
nc
先进排水
系统公司
WMS UN
纽约证券交
易所
美国
4,109
1,437,029.48
0.15
110
Starbucks Corp
星巴克
SBUX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,697
1,405,084.15
0.15
111
Quidel Corp
Quidel 有
限公司
QDEL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
883
1,398,643.15
0.15
112
Twilio Inc
Twilio 股
份有限公
司
TWLO UN
纽约证券交
易所
美国
894
1,388,725.20
0.15
113
Zoom Video Co
mmunications I
nc
Zoom Vi
deo Com
municati
ons In
ZM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
769
1,380,306.11
0.15
114
DaVita Inc
DaVita 股
份有限公
司
DVA UN
纽约证券交
易所
美国
2,360
1,322,241.05
0.14
115
Old Dominion
Freight Line
Inc
Old Dom
inion F
reight
Line股
ODFL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,072
1,287,056.50
0.14
116
Best Buy Co
Inc
百思买
BBY UN
纽约证券交
易所
美国
2,082
1,286,317.82
0.14
117
EPAM Systems
Inc
EPAM 系
统公司
EPAM UN
纽约证券交
易所
美国
715
1,275,634.93
0.14
118
Danaher Corp
丹纳赫
DHR UN
纽约证券交
易所
美国
1,017
1,273,149.74
0.14
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 48 页 共 71 页
119
IAC/InterActive
Corp
IAC/Inte
rActiveC
orp
IAC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
553
1,266,099.20
0.13
120
Generac Holdin
gs Inc
Generac
控股公
司
GNRC UN
纽约证券交
易所
美国
1,428
1,232,654.51
0.13
121
Procter & Gam
ble Co/The
宝洁
PG UN
纽约证券交
易所
美国
1,441
1,219,800.47
0.13
122
Teleflex Inc
泰利福公
司
TFX UN
纽约证券交
易所
美国
470
1,211,094.31
0.13
123
Kroger Co/The
克罗格公
司
KR UN
纽约证券交
易所
美国
5,025
1,204,196.40
0.13
124
Skyworks Solut
ions Inc
思佳讯解
决方案公
司
SWKS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,313
1,188,507.73
0.13
125
Microchip Tech
nology Inc
微芯科技
股份有限
公司
MCHP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,574
1,173,483.34
0.12
126
Goldman Sachs
Group Inc/Th
e
高盛
GS UN
纽约证券交
易所
美国
832
1,164,010.26
0.12
127
FormFactor Inc
Formfact
or 股份有
限公司
FORM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
5,575
1,157,602.67
0.12
128
BWX Technologi
es Inc
BWX 科技
公司
BWXT UN
纽约证券交
易所
美国
2,880
1,154,830.69
0.12
129
Horizon Therap
eutics Plc
Horizon
Therap
eutic 公
共有限
HZNP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,915
1,146,990.15
0.12
130
Entegris Inc
Entegris
股份有限
公司
ENTG UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,741
1,145,859.91
0.12
131
Inphi Corp
Inphi
公司
IPHI UN
纽约证券交
易所
美国
1,368
1,137,958.83
0.12
132
TransDigm Grou
p Inc
TransDig
m 集团公
司
TDG UN
纽约证券交
易所
美国
362
1,132,876.46
0.12
133
Artisan Partne
rs Asset Mana
gement Inc
阿尔笛生
合伙人资
产管理股
份有
APAM UN
纽约证券交
易所
美国
4,803
1,105,092.25
0.12
134
Chemed Corp
Chemed
公司
CHE UN
纽约证券交
易所
美国
344
1,098,512.42
0.12
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 49 页 共 71 页
135
Monolithic Pow
er Systems In
c
芯源系统
有限公司
MPWR UW
纳斯达克证
券交易所
美国
643
1,078,852.08
0.11
136
Fiserv Inc
Fiserv 公
司
FISV UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,545
1,067,750.72
0.11
137
3M Co
3M公司
MMM UN
纽约证券交
易所
美国
937
1,034,758.34
0.11
138
Aon PLC
Aon PLC
AON UN
纽约证券交
易所
美国
750
1,022,633.78
0.11
139
Trex Co Inc
Trex公司
TREX UN
纽约证券交
易所
美国
1,107
1,019,359.44
0.11
140
Micron Technol
ogy Inc
美光科技
股份有限
公司
MU UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,778
1,013,236.16
0.11
141
SVB Financial
Group
硅谷银行
金融集团
SIVB UW
纳斯达克证
券交易所
美国
659
1,005,531.61
0.11
142
Cloudflare Inc
Cloudfla
re Inc
NET UN
纽约证券交
易所
美国
3,905
993,853.84
0.11
143
MarketAxess Ho
ldings Inc
MarketAx
ess 控股
公司
MKTX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
280
992,953.68
0.11
144
IDEXX Laborato
ries Inc
爱德士股
份有限公
司
IDXX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
420
981,694.44
0.10
145
Choice Hotels
International
Inc
精品国际
酒店集团
CHH UN
纽约证券交
易所
美国
1,675
935,609.02
0.10
146
Intercontinenta
l Exchange In
c
洲际交易
所（ICE）
ICE UN
纽约证券交
易所
美国
1,422
922,141.69
0.10
147
Cardinal Healt
h Inc
康德乐公
司
CAH UN
纽约证券交
易所
美国
2,487
918,894.53
0.10
148
Alteryx Inc
Alteryx
股份有限
公司
AYX UN
纽约证券交
易所
美国
774
900,177.68
0.10
149
Seattle Geneti
cs Inc
西雅图遗
传学股份
有限公司
SGEN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
748
899,805.58
0.10
150
Laboratory Cor
p of America
Holdings
美国实验
控股
LH UN
纽约证券交
易所
美国
758
891,389.61
0.09
151
Fortune Brands
Home & Secu
rity Inc
Fortune
Brands
家居与安
FBHS UN
纽约证券交
易所
美国
1,946
880,744.88
0.09
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 50 页 共 71 页
全有限
152
Moderna Inc
Moderna
股份有限
公司
MRNA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,885
856,873.30
0.09
153
Molina Healthc
are Inc
Molina
Healthca
re 股份有
限公
MOH UN
纽约证券交
易所
美国
665
837,906.26
0.09
154
CoStar Group
Inc
CoStar 集
团股份有
限公司
CSGP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
166
835,177.25
0.09
155
Akamai Technol
ogies Inc
阿卡迈技
术公司
AKAM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,095
830,167.30
0.09
156
Automatic Data
Processing I
nc
ADP公司
ADP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
787
829,550.54
0.09
157
Atlassian Corp
PLC
Atlassia
n 公共有
限公司
TEAM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
649
828,267.73
0.09
158
Paycom Softwar
e Inc
Paycom 软
件股份有
限公司
PAYC UN
纽约证券交
易所
美国
374
820,082.34
0.09
159
Cigna Corp
信诺集团
CI UN
纽约证券交
易所
美国
616
818,336.40
0.09
160
Zynga Inc
Zynga 股
份有限公
司
ZNGA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
11,987
809,583.16
0.09
161
CDW Corp/DE
特 拉 华
CDW公司
CDW UW
纳斯达克证
券交易所
美国
984
809,336.37
0.09
162
Northrop Grumm
an Corp
诺斯洛普
格鲁门公
司
NOC UN
纽约证券交
易所
美国
371
807,489.47
0.09
163
Arch Capital
Group Ltd
阿契资本
集团
ACGL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,952
801,574.97
0.09
164
Guidewire Soft
ware Inc
Guidewir
e 软 件
公司
GWRE UN
纽约证券交
易所
美国
1,011
793,394.96
0.08
165
Nordson Corp
诺信公司
NDSN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
589
791,057.60
0.08
166
Twitter Inc
推特公司
TWTR UN
纽约证券交
易所
美国
3,707
781,800.02
0.08
167
Charles River
Laboratories
International
查理斯河
实验室国
际有限公
CRL UN
纽约证券交
易所
美国
626
772,678.58
0.08
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 51 页 共 71 页
Inc
司
168
American Water
Works Co In
c
美国自来
水股份有
限公司
AWK UN
纽约证券交
易所
美国
834
759,647.62
0.08
169
Livongo Health
Inc
Livongo
Health
Inc
LVGO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,419
755,344.49
0.08
170
Kansas City S
outhern
Kansas
City So
uthern
KSU UN
纽约证券交
易所
美国
713
753,568.67
0.08
171
Match Group I
nc
Match G
roup 股份
有限公司
MTCH UW
纳斯达克证
券交易所
美国
978
741,187.54
0.08
172
CACI Internati
onal Inc
CACI 国
际公司
CACI UN
纽约证券交
易所
美国
482
740,063.74
0.08
173
Citigroup Inc
花旗集团
C UN
纽约证券交
易所
美国
2,040
737,995.40
0.08
174
Crown Holdings
Inc
Crown
控股股份
有限公司
CCK UN
纽约证券交
易所
美国
1,555
716,991.58
0.08
175
Cable One Inc
Cable O
ne 股份有
限公司
CABO UN
纽约证券交
易所
美国
57
716,207.88
0.08
176
SiteOne Landsc
ape Supply In
c
SiteOne
Landsc
ape Sup
ply股份
SITE UN
纽约证券交
易所
美国
887
715,676.50
0.08
177
Wendy's Co/The
温迪快餐
公司
WEN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,583
706,659.69
0.07
178
Callaway Golf
Co
卡拉威高
尔夫公司
ELY UN
纽约证券交
易所
美国
5,578
691,460.29
0.07
179
T-Mobile US I
nc
T-Mobile
US 有限
公司
TMUS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
936
690,140.81
0.07
180
Teledyne Techn
ologies Inc
Teledyne
科技股份
有限公司
TDY UN
纽约证券交
易所
美国
305
671,418.01
0.07
181
Kimberly-Clark
Corp
金佰利
KMB UN
纽约证券交
易所
美国
665
665,457.07
0.07
182
PulteGroup Inc
Pulte 集
团公司
PHM UN
纽约证券交
易所
美国
2,747
661,794.56
0.07
183
Papa John's I
nternational I
nc
棒约翰国
际股份有
限公司
PZZA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,176
661,127.32
0.07
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 52 页 共 71 页
184
Honeywell Inte
rnational Inc
霍尼韦尔
HON UN
纽约证券交
易所
美国
639
654,096.31
0.07
185
Domino's Pizza
Inc
达美乐披
萨公司
DPZ UN
纽约证券交
易所
美国
248
648,631.72
0.07
186
Royal Gold In
c
皇家黄金
股份有限
公司
RGLD UW
纳斯达克证
券交易所
美国
728
640,729.86
0.07
187
Five9 Inc
Five9 公
司
FIVN UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
812
636,192.47
0.07
188
Analog Devices
Inc
模拟器件
ADI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
728
632,071.35
0.07
189
Raytheon Techn
ologies Corp
雷神技术
公司
RTX UN
纽约证券交
易所
美国
1,448
631,673.77
0.07
190
JPMorgan Chase
& Co
摩根大通
JPM UN
纽约证券交
易所
美国
931
619,950.82
0.07
191
Monster Bevera
ge Corp
怪兽饮料
公司
MNST UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,262
619,327.69
0.07
192
Baxter Interna
tional Inc
百特
BAX UN
纽约证券交
易所
美国
1,014
618,078.58
0.07
193
Valero Energy
Corp
Valero
能源
VLO UN
纽约证券交
易所
美国
1,477
615,046.71
0.07
194
Linde PLC
Linde P
LC
LIN UN
纽约证券交
易所
美国
409
614,167.79
0.07
195
Mr Cooper Gro
up Inc
Mr Coop
er 集团股
份有限公
司
COOP UR
纳斯达克证
券交易所
美国
6,967
613,576.58
0.07
196
Vicor Corp
Vicor 公
司
VICR UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,184
603,094.11
0.06
197
Take-Two Inter
active Softwar
e Inc
Take-Two
互动软件
股份有限
公司
TTWO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
608
600,756.18
0.06
198
Crowdstrike Ho
ldings Inc
CrowdStr
ike 控股
股份有限
公司
CRWD UW
纳斯达克证
券交易所
美国
841
597,112.57
0.06
199
Quest Diagnost
ics Inc
Quest D
iagnosti
cs 股份有
限公
DGX UN
纽约证券交
易所
美国
734
592,176.39
0.06
200
Werner Enterpr
ises Inc
沃纳企业
公司
WERN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,901
585,832.38
0.06
201
Sunoco LP
Sunoco 有 SUN UN
纽约证券交 美国
3,579
578,455.82
0.06
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 53 页 共 71 页
限合伙企
业
易所
202
TopBuild Corp
TopBuild
公司
BLD UN
纽约证券交
易所
美国
717
577,496.69
0.06
203
Estee Lauder
Cos Inc/The
雅诗兰黛
EL UN
纽约证券交
易所
美国
432
577,048.35
0.06
204
Alnylam Pharma
ceuticals Inc
Alnylam
制药股份
有限公司
ALNY UW
纳斯达克证
券交易所
美国
548
574,602.52
0.06
205
Medtronic PLC
美敦力
MDT UN
纽约证券交
易所
美国
882
572,585.71
0.06
206
Marten Transpo
rt Ltd
Marten 运
输有限公
司
MRTN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,206
571,053.43
0.06
207
Capital One F
inancial Corp
第一资本
金融
COF UN
纽约证券交
易所
美国
1,281
567,618.66
0.06
208
SBA Communicat
ions Corp
SBA 通
信公司
SBAC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
268
565,245.40
0.06
209
Cannae Holding
s Inc
Cannae
Holdings
Inc
CNNE UN
纽约证券交
易所
美国
1,925
560,112.34
0.06
210
Encompass Heal
th Corp
南方保健
公司
EHC UN
纽约证券交
易所
美国
1,271
557,248.90
0.06
211
Tyler Technolo
gies Inc
Tyler 科
技公司
TYL UN
纽约证券交
易所
美国
223
547,629.34
0.06
212
Churchill Down
s Inc
丘吉尔唐
斯股份有
限公司
CHDN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
577
543,900.64
0.06
213
Maxim Integrat
ed Products I
nc
美信
MXIM UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,257
539,364.24
0.06
214
Teladoc Health
Inc
Teladoc
健康股份
有限公司
TDOC UN
纽约证券交
易所
美国
397
536,367.56
0.06
215
Marriott Inter
national Inc/M
D
万豪国际
MAR UW
纳斯达克证
券交易所
美国
860
521,955.96
0.06
216
Sturm Ruger &
Co Inc
斯 特 姆 -
鲁格公司
RGR UN
纽约证券交
易所
美国
951
511,677.94
0.05
217
Syneos Health
Inc
Syneos 健
康股份有
限公司
SYNH UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,200
494,857.05
0.05
218
Qorvo Inc
Qorvo 股
份有限公
QRVO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
625
489,060.71
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 54 页 共 71 页
司
219
Jack in the
Box Inc
Jack in
the B
ox公司
JACK UW
纳斯达克证
券交易所
美国
932
488,852.78
0.05
220
Marriott Vacat
ions Worldwide
Corp
万豪环球
度假
VAC UN
纽约证券交
易所
美国
833
484,810.74
0.05
221
Builders First
Source Inc
Builders
FirstS
ource 股
份有限
BLDR UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,306
484,479.92
0.05
222
NVR Inc
NVR 股
份有限公
司
NVR UN
纽约证券交
易所
美国
21
484,476.73
0.05
223
Medpace Holdin
gs Inc
Medpace
控股股份
有限公司
MEDP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
732
482,047.69
0.05
224
General Mills
Inc
通用磨坊
GIS UN
纽约证券交
易所
美国
1,092
476,604.68
0.05
225
Roper Technolo
gies Inc
儒博技术
公司
ROP UN
纽约证券交
易所
美国
173
475,522.79
0.05
226
Waste Manageme
nt Inc
废品管理
WM UN
纽约证券交
易所
美国
632
473,867.18
0.05
227
Newmont Corp
纽蒙公司
NEM UN
纽约证券交
易所
美国
1,084
473,803.75
0.05
228
BlackRock Inc
贝莱德有
限公司
BLK UN
纽约证券交
易所
美国
123
473,781.87
0.05
229
DR Horton Inc
霍顿房屋
公司
DHI UN
纽约证券交
易所
美国
1,205
473,032.72
0.05
230
Roche Holding
AG
罗氏
RHHBY UV
纽约证券交
易所
美国
1,520
466,805.24
0.05
231
Freshpet Inc
Freshpet
公司
FRPT UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
774
458,417.73
0.05
232
Repligen Corp
Repligen
公司
RGEN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
522
456,800.63
0.05
233
SEI Investment
s Co
信怡泰投
资有限公
司
SEIC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,144
445,280.16
0.05
234
Nordstrom Inc
诺德斯特
龙公司
JWN UN
纽约证券交
易所
美国
4,058
445,006.18
0.05
235
Morgan Stanley
摩根士丹
利
MS UN
纽约证券交
易所
美国
1,300
444,521.81
0.05
236
Align Technolo
gy Inc
Align 科
技股份有
ALGN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
226
439,094.94
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 55 页 共 71 页
限公司
237
Nasdaq Inc
纳斯达克
股份有限
公司
NDAQ UW
纳斯达克证
券交易所
美国
509
430,506.02
0.05
238
Marathon Petro
leum Corp
马拉松石
油公司
MPC UN
纽约证券交
易所
美国
1,621
428,968.00
0.05
239
Walt Disney C
o/The
华特迪士
尼公司
DIS UN
纽约证券交
易所
美国
541
427,084.36
0.05
240
Zimmer Biomet
Holdings Inc
捷迈邦美
控股股份
有限公司
ZBH UN
纽约证券交
易所
美国
502
424,194.58
0.05
241
Ross Stores I
nc
Ross 商
店有限公
司
ROST UW
纳斯达克证
券交易所
美国
686
413,971.21
0.04
242
Immunomedics I
nc
Immunome
dics 股份
有限公司
IMMU UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
1,606
402,941.35
0.04
243
Qualys Inc
科力斯公
司
QLYS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
531
391,033.49
0.04
244
General Electr
ic Co
通用电气
GE UN
纽约证券交
易所
美国
8,001
386,872.23
0.04
245
NXP Semiconduc
tors NV
恩智浦半
导体公司
NXPI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
479
386,718.82
0.04
246
Centene Corp
Centene
公司
CNC UN
纽约证券交
易所
美国
854
384,216.50
0.04
247
VeriSign Inc
威瑞信股
份有限公
司
VRSN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
262
383,634.28
0.04
248
Marathon Oil
Corp
Marathon
石油公司
MRO UN
纽约证券交
易所
美国
8,833
382,703.33
0.04
249
Nevro Corp
Nevro 公
司
NVRO UN
纽约证券交
易所
美国
451
381,450.33
0.04
250
STERIS PLC
STERIS
PLC
STE UN
纽约证券交
易所
美国
347
376,938.63
0.04
251
Chegg Inc
Chegg 股
份有限公
司
CHGG UN
纽约证券交
易所
美国
776
369,505.72
0.04
252
Allstate Corp/
The
全州保险
ALL UN
纽约证券交
易所
美国
532
365,292.86
0.04
253
SS&C Technolog
ies Holdings
Inc
SS&C 科技
控股公司
SSNC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
909
363,463.80
0.04
254
Seagate Techno
logy PLC
希捷科技
公司
STX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,045
358,140.93
0.04
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 56 页 共 71 页
255
Hilton Worldwi
de Holdings I
nc
希尔顿全
球控股股
份有限公
司
HLT UN
纽约证券交
易所
美国
684
355,672.66
0.04
256
Paychex Inc
Paychex
公司
PAYX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
660
353,939.60
0.04
257
Activision Bli
zzard Inc
动视暴雪
股份有限
公司
ATVI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
650
349,267.13
0.04
258
Chewy Inc
Chewy I
nc
CHWY UN
纽约证券交
易所
美国
1,102
348,653.91
0.04
259
T Rowe Price
Group Inc
普信集团
公司
TROW UW
纳斯达克证
券交易所
美国
398
347,978.66
0.04
260
McDonald's Cor
p
麦当劳
MCD UN
纽约证券交
易所
美国
263
343,466.26
0.04
261
Kiniksa Pharma
ceuticals Ltd
Kiniksa
Pharma
ceutical
s Ltd
KNSA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,903
343,273.91
0.04
262
Garmin Ltd
佳明有限
公司
GRMN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
492
339,603.62
0.04
263
Gilead Science
s Inc
吉利德科
学
GILD UW
纳斯达克证
券交易所
美国
612
333,354.40
0.04
264
Bank of Ameri
ca Corp
美国银行
控股公司
BAC UN
纽约证券交
易所
美国
1,982
333,249.76
0.04
265
Novanta Inc
Novanta
股份有限
公司
NOVT UW
纳斯达克证
券交易所
美国
439
331,830.54
0.04
266
Redfin Corp
Redfin
Corp
RDFN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,098
325,778.63
0.03
267
Dover Corp
多佛
DOV UN
纽约证券交
易所
美国
469
320,606.77
0.03
268
AutoZone Inc
AutoZone
公司
AZO UN
纽约证券交
易所
美国
40
319,461.02
0.03
269
Tractor Supply
Co
拖拉机供
应公司
TSCO UW
纳斯达克证
券交易所
美国
342
319,088.50
0.03
270
McCormick & C
o Inc/MD
味好美股
份有限公
司 / 马 里
兰州
MKC UN
纽约证券交
易所
美国
249
316,263.14
0.03
271
United Parcel
Service Inc
联合包裹
服务股份
有限公司
UPS UN
纽约证券交
易所
美国
398
313,265.33
0.03
272
Wayfair Inc
Wayfair W UN
纽约证券交 美国
220
307,775.60
0.03
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 57 页 共 71 页
股份有限
公司
易所
273
Darling Ingred
ients Inc
Darling
Ingred
ients 公
司
DAR UN
纽约证券交
易所
美国
1,754
305,717.45
0.03
274
Hologic Inc
豪洛捷公
司
HOLX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
751
303,052.16
0.03
275
LHC Group Inc
LHC 集团
股份有限
公司
LHCG UW
纳斯达克证
券交易所
美国
245
302,354.12
0.03
276
Kellogg Co
家乐氏
K UN
纽约证券交
易所
美国
644
301,180.62
0.03
277
Alaska Air Gr
oup Inc
阿拉斯加
航空集团
公司
ALK UN
纽约证券交
易所
美国
1,168
299,828.72
0.03
278
Lumentum Holdi
ngs Inc
Lumentum
控股股份
有限公司
LITE UW
纳斯达克证
券交易所
美国
518
298,618.55
0.03
279
Wingstop Inc
Wingstop
股份有限
公司
WING UW
纳斯达克证
券交易所
美国
297
292,199.92
0.03
280
Axon Enterpris
e Inc
Axon 企业
股份有限
公司
AAXN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
418
290,389.34
0.03
281
Agilent Techno
logies Inc
安捷伦
A UN
纽约证券交
易所
美国
459
287,157.48
0.03
282
Camping World
Holdings Inc
Camping
World
控股股份
有限公
CWH UN
纽约证券交
易所
美国
1,479
284,380.97
0.03
283
Parker-Hannifin
Corp
派克汉尼
汾
PH UN
纽约证券交
易所
美国
218
282,846.27
0.03
284
Avalara Inc
Avalara
Inc
AVLR UN
纽约证券交
易所
美国
299
281,720.99
0.03
285
Simpson Manufa
cturing Co In
c
辛普森制
造有限公
司
SSD UN
纽约证券交
易所
美国
469
280,099.28
0.03
286
Incyte Corp
Incyte
有限公司
INCY UW
纳斯达克证
券交易所
美国
379
278,965.08
0.03
287
Cloudera Inc
Cloudera
公司
CLDR UN
纽约证券交
易所
美国
3,094
278,618.54
0.03
288
Arthur J Gall
agher & Co
亚瑟加拉
格尔有限
AJG UN
纽约证券交
易所
美国
403
278,142.72
0.03
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 58 页 共 71 页
公司
289
Apollo Global
Management I
nc
阿波罗全
球管理股
份有限公
司
APO UN
纽约证券交
易所
美国
780
275,658.74
0.03
290
Winnebago Indu
stries Inc
温尼巴格
实业公司
WGO UN
纽约证券交
易所
美国
576
271,662.50
0.03
291
KBR Inc
KBR 股
份有限公
司
KBR UN
纽约证券交
易所
美国
1,650
263,410.50
0.03
292
Momenta Pharma
ceuticals Inc
Momenta
制药股份
有限公司
MNTA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,104
260,030.60
0.03
293
RPM Internatio
nal Inc
RPM 国
际公司
RPM UN
纽约证券交
易所
美国
483
256,660.05
0.03
294
AECOM
AECOM 公
司
ACM UN
纽约证券交
易所
美国
964
256,469.90
0.03
295
HCA Healthcare
Inc
HCA 医疗
保健有限
公司
HCA UN
纽约证券交
易所
美国
370
254,240.42
0.03
296
Cooper Cos In
c/The
库柏股份
有限公司
COO UN
纽约证券交
易所
美国
125
251,003.67
0.03
297
First Financia
l Bankshares
Inc
第一金融
银行股份
有限公司
FFIN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,219
249,318.11
0.03
298
Flex Ltd
伟创力国
际有限公
司
FLEX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
3,382
245,414.41
0.03
299
Radian Group
Inc
Radian 集
团股份有
限公司
RDN UN
纽约证券交
易所
美国
2,188
240,249.06
0.03
300
DraftKings Inc
DraftKin
gs Inc
DKNG UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,009
237,583.35
0.03
301
Jacobs Enginee
ring Group In
c
雅各布工
程集团
J UN
纽约证券交
易所
美国
393
235,934.25
0.03
302
Southern Co/Th
e
南方公司
SO UN
纽约证券交
易所
美国
639
234,559.06
0.02
303
Big Lots Inc
Big Lot
s 公司
BIG UN
纽约证券交
易所
美国
769
228,653.69
0.02
304
Campbell Soup
Co
金宝汤
CPB UN
纽约证券交
易所
美国
640
224,867.57
0.02
305
Paylocity Hold
ing Corp
Paylocit
y 控股公
PCTY UW
纳斯达克证
券交易所
美国
215
222,058.07
0.02
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 59 页 共 71 页
司
306
Hubbell Inc
哈贝尔公
司
HUBB UN
纽约证券交
易所
美国
250
221,871.53
0.02
307
Oracle Corp
甲骨文
ORCL UN
纽约证券交
易所
美国
562
219,901.59
0.02
308
Intel Corp
英特尔
INTC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
519
219,831.01
0.02
309
PPG Industries
Inc
PPG 工
业
PPG UN
纽约证券交
易所
美国
291
218,497.87
0.02
310
Phillips 66
Phillips
66
PSX UN
纽约证券交
易所
美国
416
211,750.68
0.02
311
L3Harris Techn
ologies Inc
L3Harris
Techno
logies 股
份有
LHX UN
纽约证券交
易所
美国
169
202,999.21
0.02
312
FirstEnergy Co
rp
第一能源
FE UN
纽约证券交
易所
美国
735
201,789.11
0.02
313
Brunswick Corp
/DE
布伦兹威
克
BC UN
纽约证券交
易所
美国
443
200,749.35
0.02
314
B&G Foods Inc
B&G 食
品公司
BGS UN
纽约证券交
易所
美国
1,161
200,386.52
0.02
315
Globant SA
Globant
股份有限
公司
GLOB UN
纽约证券交
易所
美国
187
198,381.40
0.02
316
STAAR Surgical
Co
STAAR S
urgical
公司
STAA UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
453
197,359.61
0.02
317
Anthem Inc
Anthem 股
份有限公
司
ANTM UN
纽约证券交
易所
美国
106
197,347.29
0.02
318
SYNNEX Corp
SYNNEX 公
司
SNX UN
纽约证券交
易所
美国
230
195,019.69
0.02
319
ServiceMaster
Global Holding
s Inc
ServiceM
aster 全
球控股公
司
SERV UN
纽约证券交
易所
美国
764
193,037.86
0.02
320
AdaptHealth Co
rp
AdaptHea
lth Cor
p
AHCO UR
纳斯达克证
券交易所
美国
1,693
192,968.06
0.02
321
MKS Instrument
s Inc
MKS Ins
truments
股份有限
公司
MKSI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
240
192,403.82
0.02
322
Penn National Penn 国 PENN UW
纳斯达克证 美国
885
191,344.02
0.02
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 60 页 共 71 页
Gaming Inc
家博彩股
份有限公
司
券交易所
323
Rexford Indust
rial Realty I
nc
Rexford
Indust
rial Re
alty股
REXR UN
纽约证券交
易所
美国
652
191,234.00
0.02
324
LivePerson Inc
LivePers
on 股份有
限公司
LPSN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
645
189,180.88
0.02
325
Murphy USA In
c
Murphy 美
国股份有
限公司
MUSA UN
纽约证券交
易所
美国
237
188,908.17
0.02
326
Stifel Financi
al Corp
斯迪富融
资公司
SF UN
纽约证券交
易所
美国
562
188,708.74
0.02
327
Martin Mariett
a Materials I
nc
Martin
Marietta
材料股
份有限
MLM UN
纽约证券交
易所
美国
129
188,651.19
0.02
328
SpartanNash Co
SpartanN
ash公司
SPTN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,247
187,597.90
0.02
329
Stamps.com Inc
Stamps.c
om 股份有
限公司
STMP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
144
187,262.40
0.02
330
Thor Industrie
s Inc
霍尔工业
公司
THO UN
纽约证券交
易所
美国
246
185,528.07
0.02
331
Stanley Black
& Decker In
c
史丹利百
得公司
SWK UN
纽约证券交
易所
美国
187
184,520.51
0.02
332
Vulcan Materia
ls Co
Vulcan
材料
VMC UN
纽约证券交
易所
美国
220
180,435.22
0.02
333
Eldorado Resor
ts Inc
Eldorado
度假股份
有限公司
ERI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
635
180,089.03
0.02
334
II-VI Inc
贰陆公司
IIVI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
532
177,844.40
0.02
335
ABM Industries
Inc
ABM Ind
ustries
公司
ABM UN
纽约证券交
易所
美国
682
175,264.35
0.02
336
Leidos Holding
s Inc
Leidos 控
股公司
LDOS UN
纽约证券交
易所
美国
264
175,068.11
0.02
337
Texas Roadhous
e Inc
Texas R
oadhouse
股份有限
TXRH UW
纳斯达克证
券交易所
美国
470
174,919.58
0.02
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 61 页 共 71 页
公司
338
Albemarle Corp
雅保公司
ALB UN
纽约证券交
易所
美国
315
172,181.58
0.02
339
iRhythm Techno
logies Inc
iRhythm
科技股份
有限公司
IRTC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
208
170,652.20
0.02
340
Globus Medical
Inc
Globus
医疗公司
GMED UN
纽约证券交
易所
美国
502
169,557.00
0.02
341
Gentex Corp
镜泰公司
GNTX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
900
164,194.84
0.02
342
Brown & Brown
Inc
Brown &
Brown
股份有限
公司
BRO UN
纽约证券交
易所
美国
547
157,842.55
0.02
343
Kohl's Corp
Kohl's
公司
KSS UN
纽约证券交
易所
美国
1,011
148,658.67
0.02
344
Hawaiian Holdi
ngs Inc
夏威夷控
股有限公
司
HA UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,469
146,012.99
0.02
345
F5 Networks I
nc
F5 Netw
orks公司
FFIV UW
纳斯达克证
券交易所
美国
145
143,180.06
0.02
346
Republic Servi
ces Inc
公共服务
公司
RSG UN
纽约证券交
易所
美国
242
140,571.26
0.01
347
NextEra Energy
Inc
新纪元能
源公司
NEE UN
纽约证券交
易所
美国
82
139,423.25
0.01
348
Ryman Hospital
ity Properties
Inc
Ryman 酒
店房地产
股份有限
公司
RHP UN
纽约证券交
易所
美国
568
139,132.00
0.01
349
Dominion Energ
y Inc
Dominion
能源公司
D UN
纽约证券交
易所
美国
241
138,506.03
0.01
350
Alliance Data
Systems Corp
联合数据
系统公司
ADS UN
纽约证券交
易所
美国
423
135,117.64
0.01
351
Avery Dennison
Corp
艾利丹尼
森
AVY UN
纽约证券交
易所
美国
164
132,462.83
0.01
352
Yum China Hol
dings Inc
百胜中国
控股有限
公司
YUMC UN
纽约证券交
易所
美国
359
122,171.85
0.01
353
Genpact Ltd
简柏特有
限公司
G UN
纽约证券交
易所
美国
464
119,964.11
0.01
354
Etsy Inc
Etsy 股份
有限公司
ETSY UW
纳斯达克证
券交易所
美国
156
117,320.62
0.01
355
RBC Bearings
Inc
RBC 轴承
公司
ROLL UW
纳斯达克证
券交易所
美国
119
112,923.41
0.01
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 62 页 共 71 页
356
Ingersoll Rand
Inc
英格索兰
股份有限
公司
IR UN
纽约证券交
易所
美国
558
111,084.15
0.01
357
Essential Util
ities Inc
必需公用
事业股份
有限公司
WTRG UN
纽约证券交
易所
美国
364
108,849.86
0.01
358
Boston Scienti
fic Corp
波士顿科
学
BSX UN
纽约证券交
易所
美国
429
106,632.77
0.01
359
Cirrus Logic
Inc
Cirrus
Logic
股份有限
公司
CRUS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
215
94,034.87
0.01
360
Switch Inc
Switch
Inc
SWCH UN
纽约证券交
易所
美国
704
88,814.31
0.01
361
ONEOK Inc
Oneok
股份有限
公司
OKE UN
纽约证券交
易所
美国
328
77,139.36
0.01
362
AstraZeneca PL
C
阿斯利康
公共有限
公司
AZN UN
纽约证券交
易所
美国
202
75,635.82
0.01
363
Target Corp
塔吉特公
司
TGT UN
纽约证券交
易所
美国
86
73,017.82
0.01
364
Anaplan Inc
Anaplan
Inc
PLAN UN
纽约证券交
易所
美国
227
72,815.28
0.01
365
Norfolk Southe
rn Corp
诺福克南
方
NSC UN
纽约证券交
易所
美国
46
57,175.60
0.01
366
Equity LifeSty
le Properties
Inc
Equity
Lifestyl
e 房 地
产公司
ELS UN
纽约证券交
易所
美国
89
39,367.12
0.00
367
Carlisle Cos
Inc
卡莱股份
有限公司
CSL UN
纽约证券交
易所
美国
46
38,971.37
0.00
注:本表所使用的证券代码为彭博代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 Microsoft Corp MSFT UW 24,125,685.15 4.14
2 Amazon.com Inc AMZN UW 23,805,953.33 4.09
3 Apple Inc AAPL UW 18,034,296.72 3.10
4 Alphabet Inc GOOGL UW 16,396,008.34 2.82
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 63 页 共 71 页
5 NVIDIA Corp NVDA UW 12,584,853.10 2.16
6 Facebook Inc FB UW 12,158,192.47 2.09
7 Netflix Inc NFLX UW 9,154,242.75 1.57
8 UnitedHealth Group Inc UNH UN 6,521,905.88 1.12
9 Adobe Inc ADBE UW 6,191,363.23 1.06
10 Costco Wholesale Corp COST UW 5,279,859.61 0.91
11 Home Depot Inc/The HD UN 4,690,966.55 0.81
12 Eli Lilly and Co LLY UN 4,527,609.04 0.78
13 NIKE Inc NKE UN 4,411,675.02 0.76
14 Mastercard Inc MA UN 4,333,204.69 0.74
15 Visa Inc V UN 4,251,337.06 0.73
16 Coca-Cola Co/The KO UN 4,168,257.79 0.72
17 PayPal Holdings Inc PYPL UW 4,150,333.39 0.71
18 Abbott Laboratories ABT UN 4,102,465.34 0.70
19 Gilead Sciences Inc GILD UW 4,063,730.07 0.70
20 salesforce.com Inc CRM UN 4,011,001.71 0.69
7.5.2 累计卖出金额前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 Alphabet Inc GOOGL UW 4,478,930.66 0.77
2 Gilead Sciences Inc GILD UW 4,243,153.77 0.73
3 Merck & Co Inc MRK UN 3,636,950.35 0.62
4 Netflix Inc NFLX UW 3,353,181.18 0.58
5 PepsiCo Inc PEP UW 3,277,136.33 0.56
6 Costco Wholesale Corp COST UW 3,181,700.23 0.55
7 Quidel Corp QDEL UW 3,146,009.77 0.54
8 Home Depot Inc/The HD UN 2,840,017.81 0.49
9 Citrix Systems Inc CTXS UW 2,827,285.93 0.49
10 Walmart Inc WMT UN 2,746,881.95 0.47
11 Facebook Inc FB UW 2,731,666.36 0.47
12 Intel Corp INTC UW 2,727,171.11 0.47
13 Coca-Cola Co/The KO UN 2,679,224.63 0.46
14 Comcast Corp CMCSA UW 2,644,798.56 0.45
15 RingCentral Inc RNG UN 2,640,444.88 0.45
16 Campbell Soup Co CPB UN 2,554,756.78 0.44
17
International Business
Machines Corp
IBM UN 2,471,285.74 0.42
18 Best Buy Co Inc BBY UN 2,419,986.14 0.42
19 Amazon.com Inc AMZN UW 2,408,513.71 0.41
20 Microsoft Corp MSFT UW 2,401,161.40 0.41
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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买入成本（成交）总额
549,828,350.81
卖出收入（成交）总额
323,533,959.64
注:7.5.1 项“买入金额”、7.5.2 项“卖出金额”及 7.5.3 项“买入成本”、“卖出收入”均按
买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
无。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金类
型
运作方式
管理人
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
ARK Innovation
ETF
ETF
交易型开
放式
ARK
Investment
Management
LLC
1,828,022.54 0.19
2
VanEck Vectors
Gold Miners
ETF
ETF
交易型开
放式
Van Eck
Associates
Corp
1,197,625.99 0.13
3
ARK Next Gener
ation
Internet ETF
ETF
交易型开
放式
ARK
Investment
Management
LLC
586,278.88 0.06
4
ARK Fintech
Innovation ETF
ETF
交易型开
放式
ARK
Investment
Management
LLC
512,200.27 0.05
5 SPDR Gold Shares ETF
交易型开
放式
World Gold
Trust
Services LLC
324,661.48 0.03
6 iPath Series ETN 交易型开 Barclays
268,469.86 0.03
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 65 页 共 71 页
B S&P 500
VIX Short-Term
Futures ETN
放式
Capital Inc
7
iShares 20+ Year
Treasury
Bond ETF
ETF
交易型开
放式
BlackRock
Fund Advisors
51,063.87 0.01
8
iShares Russell
3000 ETF
ETF
交易型开
放式
BlackRock
Fund Advisors
1,274.73 0.00
注:报告期末，本基金仅持有上述 8支基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
1,516,406.32
3
应收股利
264,234.48
4
应收利息
5,287.40
5
应收申购款
22,280,802.76
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
24,066,730.96
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户 户均持有 持有人结构
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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数(户)
的基金份
额
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
人民币
248,796 1,488.22 331,048.47 0.09 369,931,378.18 99.91
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
美元现汇
347 10,907.05 - - 3,784,744.87 100.00
合计
249,100 1,501.59 331,048.47 0.09 373,716,123.05 99.91
注:(1)嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资
者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币份额
占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股票型证
券投资基金-人民币份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例；
(2)嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投
资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股
票型证券投资基金-美元现汇份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-人民币
47,585.31 0.01
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-美元现汇
- -
合计
47,585.31 0.01
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
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本基金基金经理持有
本开放式基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-美元现汇
基金合同生效日（2013年 6
月 14日）基金份额总额
430,245,997.74 7,592,329.66
本报告期期初基金份额总额
243,668,694.53 3,918,028.61
本报告期基金总申购份额
577,813,847.07 1,600,280.57
减：本报告期基金总赎回份额
451,220,114.95 1,733,564.31
本报告期基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
370,262,426.65
3,784,744.87
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2020 年 4 月 8 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，宋振
茹女士因退休不再担任公司副总经理职务。
2020 年 5 月 6 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司机构首席投资官任职公告》，郭
杰先生任公司机构首席投资官。
2020年 6月 19日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，郭松
先生任公司督察长，王炜女士因工作分工不再担任公司督察长职务。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Wolfe Research
Securities
-
866,168,981.16
100.00%
610,858.35
100.00%
德意志银行股份有限公司
Deutsche Bank
-
- - - -
瑞士信贷（香港）有限公司
Credit Suisse
(Hong Kong) Limited
-
- - - -
瑞银集团Union Bank of
Switzerland
-
- - - -
中信证券国际有限公司
CITIC Securities
-
- - - -
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
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International Company
Limited
花旗环球金融亚洲有限公
司 Citigroup Global
Markets Asia Limited
-
- - - -
麦格理资本证券股份有限
公司 Macquarie
Securities Group
-
- - - -
金贝塔证券有限公司
iGoldenbeta Securities
Company Limited
-
- - - -
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。基金管理人根据以上标准进
行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
基金交易
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
Wolfe Research Securities 6,483,964.42 100.00%
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于嘉实美国成长股票（QDII）2020
年 1月 20日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 01月 16日
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 70 页 共 71 页
2
嘉实基金管理有限公司关于根据《公
开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修改旗下部分基金基金合同及托
管协议的公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 01月 22日
3
关于嘉实美国成长股票（QDII）2020
年 2月 17日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 02月 13日
4
嘉实基金管理有限公司关于面向养老
金客户实施特定申购费率的公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 04月 02日
5
关于嘉实美国成长股票（QDII）2020
年 4月 10日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 04月 08日
6
关于嘉实美国成长股票（QDII）2020
年 5月 25日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020年 05月 21日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（1）中国证监会核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的文件；
（2）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》；
（3）《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》；
（4）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金托管协议》；
（5） 基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6） 报告期内嘉实美国成长股票型证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实美国成长股票（QDII）2020 年中期报告
第 71 页 共 71 页
嘉实基金管理有限公司
2020 年 08 月 29 日
