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红塔红土盛商一年定期开放债券C(004709)

红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(红塔红土盛商一年定期开放债券C份额)基金产品资料概要(更新)查看PDF公告

红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(红塔红土盛商一年定期开放债券 C 份额)基金产品资料概要(更
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红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(红
塔红土盛商一年定期开放债券 C 份额) 
基金产品资料概要(更新) 
编制日期:2020 年 8月 20日 
送出日期:2020年 8月 31日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 红塔红土盛商一年定期开
放债券 
基金代码 004708 
下属分级基金简称 红塔红土盛商一年定期开
放债券C 
下属分级基金代码 004709 
基金管理人 红塔红土基金管理有限公
司 
基金托管人 中国工商银行股份有限公
司 
基金合同生效日 2017-09-15 上市交易所及上市日期 - - 
基金类型 债券型 交易币种 人民币 
运作方式 定期开放式 开放频率 每一年开放一次 
基金经理 
梁钧 
开始担任本基金基金经
理的日期 
2018-09-22 
证券从业日期 2000-07-01 
罗薇 
开始担任本基金基金经
理的日期 
2017-09-15 
证券从业日期 2012-12-13 
注:《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止。 
《基金合同》 生效三年后继续存的,基金存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前
述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时,从其规定。 
 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
本基金具体投资目标与投资策略详情可查阅本基金《招募说明书》“九、基金的投资”部分。 
投资目标 本基金主要通过严格的风险控制和积极的主动管理,在保持资产流动性的基础上,投
资于精选的优质债券和具备投资价值的优质个股,力求实现基金资产的长期稳定增
值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。 
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的品种,包括国内依法发行交易的国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、地方政府债、中期票据、短期
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融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、次级债、
债券回购、银行存款(包含但不限于协议存款、通知存款、定期存款)、货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。 
本基金还可以参与投资股票、权证等金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权证等资产的比例不
超过基金资产的20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;
开放期内,本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;封闭期内,
本基金不受该比例的限制。 
主要投资策略 本基金投资策略分为封闭期投资策略和开放期投资策略,其中封闭期投资策略包括大
类资产配置策略、固定收益类资产的投资策略、资产支持证券的投资策略、股票投资
策略、权证投资策略。 
业绩比较基准 本基金业绩比较基准=中国债券总指数(财富)*90%+沪深300指数*10% 
风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金,属于中等风险/收益的产品。 
 
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
 
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
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注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:


费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 率 备注 赎回费 N<7日 1.50% - 7日≤N<365日 0.50% - N≥365日 0% - 注:基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管 理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(红塔红土盛商一年定期开放债券 C 份额)基金产品资料概要(更 新) 第 4 页 共 5 页 管理费 - 0.60% 托管费 - 0.20% 销售服务费 - 0.40% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用,《基金合同》生 效后与基金相关的会计师费、律 师费、仲裁费和诉讼费,基金份 额持有人大会费用,基金的证券 交易费用,基金的银行汇划费用, 基金的开户费用、账户维护费用, 按照国家有关规定和《基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的 其他费用 - 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证,投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 基金业绩受证券市场价格波动的影响,投资者持有本基金可能盈利,也可能亏损。本基金投资的特 有风险如下: 本基金每一年开放一次申购和赎回,投资者需在开放期提出申购赎回申请,在非开放期间将无法按 照基金份额净值进行申购和赎回。 开放期如果出现较大数额的净赎回申请,则使基金资产变现困难,基金可能面临一定的流动性风险, 存在着基金份额净值波动的风险。 本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,该类债券的特定风险即成为本基金 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场 需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价 格表现低于预期的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能 影响基金资产变现能力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业 私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金将资产支持证券纳入投资范围,投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动性风 险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,本基金管理人将通过信用评级和投资授信控制等方法对资产 支持证券投资进行风险评估和控制,开展全程合规监控,通过事前控制、事中监督和事后检查等方式确 保资产支持证券投资的合法合规。 (二)重要提示 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017 年4月13日证监许可【2017】519号文注册募集。本基金基金合同已于2017年9月15日正式生效,自该日起 基金管理人正式开始管理本基金。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金(红塔红土盛商一年定期开放债券 C 份额)基金产品资料概要(更 新) 第 5 页 共 5 页 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准 确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.htamc.com.cn)或咨询红塔红土基金管理有限公司的客服电话 (4001-666-916):


1、《红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;


2、《红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;


3、《红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》;


4、红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金定期报告,包括基金季度报告、中期报 告和年度报告;


5、基金份额净值; 6、销售机构和联系方式;


7、其他重要资料。 六、其他情况说明 -