华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020 年 8 月 31 日
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................. 14
6.2 利润表 ..................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 17
6.4 报表附注 ................................................................... 18
§7 投资组合报告 ................................................................ 38
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 41
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 41
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 41
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 43
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 43
§10 重大事件揭示 ............................................................... 43
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 44
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 45
10.8 其他重大事件 .............................................................. 46
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 47
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 47
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 47
§12 备查文件目录 ............................................................... 48
12.1 备查文件目录 .............................................................. 48
12.2 存放地点 .................................................................. 48
12.3 查阅方式 .................................................................. 48
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
华富永鑫灵活配置混合
基金主代码
001466
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年 6月 15日
基金管理人
华富基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
10,617,410.99份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
华富永鑫灵活配置混合 A
华富永鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交
易代码
001466
001467
报告期末下属分级
基金的份额总额
771,036.53份
9,846,374.46份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收
益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置
策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进
行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均
风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
满志弘 郭明
联系电话
021-68886996 （010）66105799
电子邮箱
manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真
021-68887997 （010）66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区栖
霞路 26弄 1号 3层、4层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市浦东新区栖霞路 18号陆家
嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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邮政编码
200120 100140
法定代表人
赵万利 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.hffund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
华富基金管理有限公司
上海市浦东新区栖霞路 18号陆
家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2020年 1月 1 日-2020年 6月 30日)
华富永鑫灵活配置混合 A
华富永鑫灵活配置混合 C
本期已实现收益
-85,346.35 -723,498.22
本期利润
-86,761.67
-5,822,344.28
加权平均基金份
额本期利润
-0.0683
-0.1281
本期加权平均净
值利润率
-6.44%
-12.12%
本期基金份额净
值增长率
-3.97%
-4.02%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利
润
45,874.13
343,960.67
期末可供分配基
金份额利润
0.0595
0.0349
期末基金资产净
值
816,910.66
10,190,335.13
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期末基金份额净
值
1.0595
1.0349
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
5.95%
3.49%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富永鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 1.88%
0.25%
3.72%
0.45%
-1.84%
-0.20%
过去三个月 4.22%
0.28%
6.67%
0.45%
-2.45%
-0.17%
过去六个月 -3.97%
0.85%
2.64%
0.75%
-6.61%
0.10%
过去一年 3.38%
0.70%
7.54%
0.60%
-4.16%
0.10%
过去三年 -5.49%
0.52%
15.33%
0.63%
-20.82%
-0.11%
自基金合同生效起至
今
5.95%
0.41%
1.20%
0.75%
4.75%
-0.34%
华富永鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 1.86%
0.25%
3.72%
0.45%
-1.86%
-0.20%
过去三个月 4.19%
0.28%
6.67%
0.45%
-2.48%
-0.17%
过去六个月 -4.02%
0.85%
2.64%
0.75%
-6.66%
0.10%
过去一年 3.25%
0.70%
7.54%
0.60%
-4.29%
0.10%
过去三年 -5.83%
0.52%
15.33%
0.63%
-21.16%
-0.11%
自基金合同生效起至
今
3.49%
0.41%
1.20%
0.75%
2.29%
-0.34%
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注：业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票资产占基金资产的 0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资
产的 5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中，基金保留的现金或投
资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机
构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基
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金建仓期为 2015年 6月 15 日到 2015年 12月 15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约
定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关
规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于 2004年 3月 29日经中国证监会证监基金字[2004]47号
文核准开业，4月 19日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2020 年 6 月
30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证
券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华
富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型
证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富智慧城
市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混
合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券
投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安
享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活
配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活
配置混合型证券投资基金、华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金、华富星玉衡一年定期
开放混合型证券投资基金、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债
券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证
券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金、华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、
华富科技动能混合型证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金、华
富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式
指数证券投资基金共四十只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期
离任日期
张娅
华富永鑫
灵活配置
混合型基
金基金经
理、华富
中证 5 年
恒定久期
国开债指
数型基金
基 金 经
理、华富
中证人工
智能产业
交易型开
放式指数
证券投资
基金基金
经理、公
司公募投
资决策委
员 会 委
员、公司
总经理助
理、创新
业务部总
监
2018 年 1
月 23日
- 15年
美国肯特州立大学金融工程硕士，研究生
学历，曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限
公司指数投资部总监兼基金经理、上海同
安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化
中心总经理。2017年 4月加入华富基金管
理有限公司。
郜哲
华富永鑫
灵活配置
混合型基
金基金经
理、华富
中证 100
指数基金
基 金 经
理、华富
中小板指
数增强型
基金基金
经理、华
富中证 5
年恒定久
期国开债
指数型基
2018 年 2
月 23日
- 6年
北京大学理学博士，研究生学历，先后担
任方正证券股份有限公司博士后研究员、
上海同安投资管理有限公司高级研究员，
2017年 4月加入华富基金管理有限公司。
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金基金经
理、华富
中证人工
智能产业
交易型开
放式指数
证券投资
基金基金
经理
注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年，疫情主导了股市和债市的大幅波动。
股市方面，从宏观层面来看，未来 5-10年内，确定性的经济主题是推进金融供给侧结构性改
革、促进科技与资本深度融合、科创行业引领经济发展向创新驱动转型。这一过程中，经济转型
必然带来经济增速下台阶，但只要同时伴随科技和产业的发展进步，期间仍很可能伴随权益市场
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的长牛。因此权益类资产是当下以及未来的优势资产，其中科创行业是重中之重。这也是自去年
11月以来，科创板结构性行情延续的主要原因。
在 1 季度大涨大跌之后，随着 3 月底海外流动性危机引发的暴跌告一段落，海内外权益市场
开始逐渐恢复到上涨趋势。初期经济形势尚不明朗，市场在 4 月还有较明显的灾后反弹特征，市
场并无主线，随着 5 月底 PMI 显示需求有所恢复，股市也开始加速上涨，同时延续了疫情冲击前，
盈利趋势更好的科创板的结构性行情。
相对应的，债市方面，则在 5 月底确认需求恢复后，开始出现较大的调整，事实上，在 4 月
政府出台强有力的宽信用措施之后，社融已明显显示量和结构的改善，因此，5 月间，债市的上
涨更多源自对货币宽松的进一步预期，在落空后，叠加需求端的改善，在 5月-6月形成了较大的
回调。
我们的宏观配置系统自 5 月中旬判断市场重新进入科创板结构性牛市行情，于 5 月底判断经
济进入复苏期，在 6月底进一步判断股市进入快牛和全面普涨的牛市行情。
因此，本基金 2 季度，在股票方面的操作，前半段保持 50%以下相对较低的仓位，在经济复
苏确认后，才逐渐升高仓位权益仓位逐渐降低至 30%以下。风格上，从 4 月份的蓝筹为主，逐渐
在 5、6月又回到科创为主的持仓结构。
债券方面，随着政府托底政策加强，并且已经明显的反应在了社融的结构改善，以及 PMI 所
显示的需求回暖后，判断整体不利于债市，因此在二季度内一直未进行债券资产的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于 2015年 6月 15日正式成立。截止 2020年 6 月 30日，华富永鑫 A类基金份额净值
为 1.0595 元，累计份额净值为 1.0595 元，本报告期的份额累计净值增长率为-3.97%，同期业绩
比较基准收益率为 2.64%；华富永鑫 C 基金份额净值为 1.0349 元，累计份额净值为 1.0349 元，
本报告期的份额累计净值增长率为-4.02%，同期业绩比较基准收益率为 2.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年 3季度，我们判断经济和企业盈利的边际复苏是相对大概率会实现的情形，市场
进一步的演进，主要取决于 7 月底政治局会议的重新定调，如果延续宽信用政策不变，预计股强
债弱的格局仍不会有大的改变，如果政府认为复苏托底政策已然生效，宽信用政策暂告一段落，
经济内在需求较弱，市场可能会重回震荡，股债的表现也可能发生反转。因此，永鑫在 2020 年
3季度的操作思路如下：
股票：维持当前股票仓位不变，在 7 月底，创业板盈利预告落地，以及政治局会议政策定调
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后，再依据宽信用政策延续与否，以及科创板盈利优势是否明显，来确定仓位的提升或下降，风
格上以盈利确定性高的科创板为主，鉴于当前基金规模缩减较多，暂时不能满足打新条件，暂停
打新操作，待规模符合要求后，再重新开启打新的收益增厚。
债券：本基金将继续维持当前债券不配置或低仓位水平，待经济重回下行趋势之时，再进行
加仓操作。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富永鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本期利润为-5,909,105.95元，期末可供分配利润为 389,834.80 元。
本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
从 2020年 03月 17日起至本报告期末（2020年 06月 30日），本基金基金资产净值存在连续
六十个工作日低于五千万元的情形，至本报告期期末（2020年 06月 30日）基金资产净值仍低于
五千万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并
将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
从 2020年 03月 13日起至本报告期末（2020年 06 月 30日），本基金基金份额持有人数存在
连续六十个工作日低于 200 人的情形，至本报告期期末（2020年 06月 30日）基金份额持有人数
仍低于 200人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，
并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 14 页 共 48 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华富基金管理有限公司在
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
4,158,901.71 29,552,117.26
结算备付金
66,666.67 548,643.46
存出保证金
13,550.73 49,917.29
交易性金融资产
6.4.7.2
2,876,713.22 93,501,382.68
其中：股票投资
2,876,713.22 69,045,322.68
基金投资
- -
债券投资
- 24,456,060.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 15 页 共 48 页
买入返售金融资产
6.4.7.4
4,000,000.00 -
应收证券清算款
- 18,000,000.00
应收利息
6.4.7.5
1,068.81 407,022.87
应收股利
- -
应收申购款
9,517.71 45,994.97
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
11,126,418.85 142,105,078.53
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- 18,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
31,638.40 46,783.63
应付管理人报酬
5,412.13 50,317.43
应付托管费
1,353.04 12,579.35
应付销售服务费
837.27 8,237.51
应付交易费用
6.4.7.7
368.65 12,165.95
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
79,563.57 25,000.00
负债合计
119,173.06 18,155,083.87
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
10,617,410.99 114,926,415.28
未分配利润
6.4.7.10
389,834.80 9,023,579.38
所有者权益合计
11,007,245.79 123,949,994.66
负债和所有者权益总计
11,126,418.85 142,105,078.53
注： 报告截至日 2020年 6 月 30 日，华富永鑫灵活配置混合 A基金份额净值 1.0595 元，基金份
额总额 771,036.53 份；华富永鑫灵活配置混合 C 基金份额净值 1.0349 元，基金份额总额
9,846,374.46份。华富永鑫灵活配置混合总份额为 10,617,410.99份。后附报表附注为本财务报
表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
一、收入
-5,413,272.13 123,777.37
1.利息收入
262,064.53 49,828.74
其中：存款利息收入
6.4.7.11
48,626.58 3,532.46
债券利息收入
198,709.43 46,296.28
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
14,728.52 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-577,076.76 18,639.10
其中：股票投资收益
6.4.7.12
-692,677.41 -6,869.12
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
87,857.49 10,997.43
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.3
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
27,743.16 14,510.79
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-5,100,261.38 55,231.43
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
2,001.48 78.10
减：二、费用
495,833.82 49,806.29
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
150,841.10 14,403.82
2．托管费
6.4.10.2.2
37,710.30 3,600.92
3．销售服务费
6.4.10.2.3
24,461.64 2,129.66
4．交易费用
6.4.7.19
136,228.33 16,955.20
5．利息支出
64,983.29 -
其中：卖出回购金融资产支
出
64,983.29 -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
81,609.16 12,716.69
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-5,909,105.95 73,971.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-5,909,105.95 73,971.08
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
114,926,415.28 9,023,579.38 123,949,994.66
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -5,909,105.95
-5,909,105.95
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-104,309,004.29 -2,724,638.63 -107,033,642.92
其中：1.基金申
购款
12,542,353.09 554,673.00 13,097,026.09
2.基金赎
回款
-116,851,357.38 -3,279,311.63 -120,130,669.01
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
10,617,410.99 389,834.80 11,007,245.79
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
4,823,647.56 -48,936.50 4,774,711.06
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 73,971.08
73,971.08
三、本期基金份 -17,660.74 -2,125.95 -19,786.69
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
50,604.77 117.02 50,721.79
2.基金赎
回款
-68,265.51 -2,242.97 -70,508.48
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
4,805,986.82 22,908.63 4,828,895.45
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
赵万利
曹华玮
邵恒
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）（证监许可[2015]1101号）核准，基金合同于 2015年 06月 15日生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2015）6-86号）。有关基金设立文件已按规定向
中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为
中国工商银行股份有限公司。
根据《华富永鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良好流
动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、
中期票据、短期融资券、债券回购、中小企业私募债等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46 号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等
增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕
56 号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70 号）、《关于租入固
定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(一) 自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征税率缴纳增值税。
(二) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 20 页 共 48 页
的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
主要税种及税率列示如下：
税
种 计 税 依 据 税
率
增值税 金融服务销售额 3%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加[注] 应缴流转税税额 1%、2%
[注]：接地方税务局通知，自 2019 年 7 月 1 日起调整地方教育附加税税率，由原来的 1%调
整为 2%。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
4,158,901.71
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
4,158,901.71
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
2,937,688.89 2,876,713.22 -60,975.67
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
-
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
2,937,688.89 2,876,713.22 -60,975.67
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
账面余额
其中：买断式逆回购
交易所市场
4,000,000.00 -
银行间市场
- -
- - -
合计
4,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券.
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
622.85
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
30.00
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
409.86
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
6.10
合计
1,068.81
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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交易所市场应付交易费用
368.65
银行间市场应付交易费用
-
- -
合计
368.65
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
0.45
应付证券出借违约金
-
应付信息披露费 59,672.34
应付审计费 19,890.78
合计
79,563.57
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 1,615,017.00
1,615,017.00
本期申购
227,920.64
227,920.64
本期赎回（以“-”号填列）
-1,071,901.11
-1,071,901.11
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
771,036.53
771,036.53
华富永鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 113,311,398.28
113,311,398.28
本期申购
12,314,432.45
12,314,432.45
本期赎回（以“-”号填列）
-115,779,456.27
-115,779,456.27
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
9,846,374.46
9,846,374.46
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 380,071.62 -213,255.72 166,815.90
本期利润
-85,346.35 -1,415.32 -86,761.67
本期基金份额
交易产生的变
动数
-154,562.66 120,382.56 -34,180.10
其中：基金申
购款
43,337.98 -28,740.69 14,597.29
基金赎
回款
-197,900.64 149,123.25 -48,777.39
本期已分配利
润
- - -
本期末
140,162.61 -94,288.48 45,874.13
华富永鑫灵活配置混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 23,533,478.32 -14,676,714.84 8,856,763.48
本期利润
-723,498.22 -5,098,846.06 -5,822,344.28
本期基金份额
交易产生的变
动数
-21,284,366.94 18,593,908.41 -2,690,458.53
其中：基金申
购款
2,211,128.01 -1,671,052.30 540,075.71
基金赎
回款
-23,495,494.95 20,264,960.71 -3,230,534.24
本期已分配利
润
- - -
本期末
1,525,613.16 -1,181,652.49 343,960.67
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
41,916.85
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
6,481.73
其他
228.00
合计
48,626.58
注：其他为结算保证金利息收入。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
-692,677.41
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
-692,677.41
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
62,592,223.67
减：卖出股票成本总额
63,284,901.08
买卖股票差价收入
-692,677.41
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
87,857.49
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
87,857.49
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
35,616,718.77
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 34,744,988.61
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 25 页 共 48 页
成本总额
减：应收利息总额
783,872.67
买卖债券差价收入
87,857.49
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
27,743.16
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
27,743.16
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
-5,100,261.38
股票投资
-5,097,670.89
债券投资
-2,590.49
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
- -
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-5,100,261.38
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 26 页 共 48 页
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
2,001.48
-
-
合计
2,001.48
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
136,228.33
银行间市场交易费用
-
- -
合计
136,228.33
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
19,890.78
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
银行费用 2,046.04
合计
81,609.16
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金管理人、注册登记人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
华安证券股份有限公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 27 页 共 48 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
华安证券股份有限公
司
62,196,363.42 99.37
- -
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
华安证券股份有限公
司
40,024,365.20 100.00
292,049.40 10.93
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
华安证券 561,000,000.00 95.25
- -
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 28 页 共 48 页
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券股份有
限公司
57,923.64 99.37
- -
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券股份有
限公司
- -
- -
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
150,841.10 14,403.82
其中：支付销售机构的客户维护费
4,029.33
1,022.81
注：基金管理费按前一日基金资产净值 0.6%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管
理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
37,710.30 3,600.92
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富永鑫灵活配置混合
A
华富永鑫灵活配置混合
C
合计
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 29 页 共 48 页
华富基金管理有限公司 0.00
23,274.57
23,274.57
中国工商银行股份有限公
司(托管人)
-
-
-
华安证券股份有限公司
(管理人股东)
-
-
-
合计
0.00 23,274.57 23,274.57
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富永鑫灵活配置混合
A
华富永鑫灵活配置混合
C
合计
华富基金管理有限公司
（管理人）
0.00 1,998.89 1,998.89
中国工商银行股份有限公
司(托管人)
- - -
华安证券（管理人股东） - - -
合计
- 1,998.89 1,998.89
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.40%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H = E ×年销售
服务费率÷ 当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份
额前一日基金资产净值）。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 30 页 共 48 页
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2015年 6
月 15日）持有的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
0.00 0.00
期间申购/买入总份额
0.00 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2015年 6
月 15日）持有的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
0.00 4,014,272.97
期间申购/买入总份额
0.00 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
0.00 4014272.97
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 83.5300%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求，申购买
入总份额里包含红利再投、转换入份额。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 31 页 共 48 页
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
4,158,901.71
41,916.85
779,947.39
3,398.26
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2020 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
688158
优刻
得
2020年
1月 10
日
2020年
7月 20
日
科创板
新股锁
定
33.23 68.38 4,715 156,679.45 322,411.70 -
688228
开普
云
2020年
3月 19
日
2020年
9月 28
日
科创板
新股锁
定
59.26 73.20 869 51,496.94 63,610.80 -
688266
泽璟
制药
2020年
1月 16
日
2020年
7月 23
日
科创板
新股锁
定
33.76 81.66 8,141 274,840.16 664,794.06 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.12.1.3 受限证券类别：资产支持证券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.12.1.4 受限证券类别：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：份）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 32 页 共 48 页
- - - - - - - - - - -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：期末无参与转融通证券出借业务的证券
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设
投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。
公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司
的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控
制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提
出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 33 页 共 48 页
违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控
制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有信用债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有信用债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
4,158,901.7
1
- - - - -
4,158,901.
71
结算备付金 66,666.67 - - - - - 66,666.67
存出保证金 13,550.73 - - - - - 13,550.73
交易性金融资
产
- - - - -
2,876,713
.22
2,876,713.
22
买入返售金融
资产
4,000,000.0
0
- - - - -
4,000,000.
00
应收利息 - - - - - 1,068.81 1,068.81
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 - - - - - 9,517.71 9,517.71
应收证券清算
款
- - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总计
8,239,119.1
1
- - - -
2,887,299
.74
11,126,418
.85
负债
应付赎回款 - - - - - 31,638.40 31,638.40
应付管理人报
酬
- - - - - 5,412.13 5,412.13
应付托管费 - - - - - 1,353.04 1,353.04
应付证券清算
款
- - - - - - -
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 35 页 共 48 页
卖出回购金融
资产款
- - - - - - -
应付销售服务
费
- - - - - 837.27 837.27
应付交易费用 - - - - - 368.65 368.65
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 79,563.57 79,563.57
负债总计
- - - - -
119,173.0
6
119,173.06
利率敏感度缺
口
8,239,119.1
1
- - - -
2,768,126
.68
11,007,245
.79
上年度末
2019年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
29,552,117.
26
- - - - -
29,552,117
.26
结算备付金 548,643.46 - - - - - 548,643.46
存出保证金 49,917.29 - - - - - 49,917.29
交易性金融资
产
5,103,060.0
0
-
18,840,250.
00
512,750.
00
-
69,045,32
2.68
93,501,382
.68
买入返售金融
资产
- - - - - - -
应收利息 - - - - -
407,022.8
7
407,022.87
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 - - - - - 45,994.97 45,994.97
应收证券清算
款
- - - - -
18,000,00
0.00
18,000,000
.00
其他资产 - - - - - - -
资产总计
35,253,738.
01
-
18,840,250.
00
512,750.
00
-
87,498,34
0.52
142,105,07
8.53
负债
应付赎回款 - - - - - 46,783.63 46,783.63
应付管理人报
酬
- - - - - 50,317.43 50,317.43
应付托管费 - - - - - 12,579.35 12,579.35
应付证券清算
款
- - - - - - -
卖出回购金融
资产款
18,000,000.
00
- - - - -
18,000,000
.00
应付销售服务 - - - - - 8,237.51 8,237.51
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 36 页 共 48 页
费
应付交易费用 - - - - - 12,165.95 12,165.95
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 25,000.00 25,000.00
负债总计
18,000,000.
00
- - -
-
155,083.8
7
18,155,083
.87
利率敏感度缺
口
17,253,738.
01
-
18,840,250.
00
512,750.
00
-
87,343,25
6.65
123,949,99
4.66
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除利率外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率下降 25
基点
0.00 30,602.17
市场利率上升 25
基点
0.00 -30,537.98
注：本期末未持有债券型资产，因此若除利率外其他市场变量保持不变，则本基金资产净值不会
发生重大变动。
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 37 页 共 48 页
交易性金融资产
－股票投资
2,876,713.22
26.13
69,045,322.68
55.70
交易性金融资产
—基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - 24,456,060.00 19.73
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
2,876,713.22 26.13
93,501,382.68 75.43
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
沪深 300 指数上
升百分之五
80,707.92 1,240,970.62
沪深 300 指数下
降百分之五
-80,707.92 -1,240,970.62
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
1.置信区间（95%）
2.观察期（1 年）
假设 -
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末 （2020 年 6 月
30日）
上年度末 （2019年
12月 31 日 ）
-
- -
合计
1,489,100.66 18397436.55
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 38 页 共 48 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
2,876,713.22 25.85
其中：股票
2,876,713.22 25.85
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
4,000,000.00 35.95
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,225,568.38 37.98
- -
- -
8 其他各项资产
24,137.25 0.22
9 合计
11,126,418.85 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
783,376.26 7.12
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
386,022.50 3.51
J
金融业
1,707,314.46 15.51
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 39 页 共 48 页
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,876,713.22 26.13
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601916 浙商银行 256,295 1,009,802.30 9.17
2 601077 渝农商行 147,778 697,512.16 6.34
3 688266 泽璟制药 8,141 664,794.06 6.04
4 688158 优刻得 4,715 322,411.70 2.93
5 688357 建龙微纳 2,332 118,582.20 1.08
6 688228 XD 开普云 869 63,610.80 0.58
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 688266 泽璟制药 274,840.16 0.22
2 688169 石头科技 194,393.04 0.16
3 688177 百奥泰 158,918.76 0.13
4 688158 XD优刻得 156,679.45 0.13
5 688208 道通科技 99,876.00 0.08
6 688200 华峰测控 99,246.84 0.08
7 688233 神工股份 97,645.02 0.08
8 603195 公牛集团 80,792.55 0.07
9 688186 广大特材 80,737.80 0.07
10 688026 洁特生物 73,100.17 0.06
11 688100 威胜信息 72,413.90 0.06
12 688189 南新制药 71,592.06 0.06
13 688398 赛特新材 71,298.72 0.06
14 688159 有方科技 67,989.35 0.05
15 688051 佳华科技 67,628.11 0.05
16 688090 瑞松科技 66,395.50 0.05
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 40 页 共 48 页
17 688298 东方生物 65,131.25 0.05
18 688080 映翰通 61,697.79 0.05
19 688278 特宝生物 61,668.16 0.05
20 688178 万德斯 57,330.00 0.05
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 5,113,391.84 4.13
2 601628 中国人寿 4,976,564.96 4.01
3 601318 中国平安 4,953,345.12 4.00
4 600036 招商银行 4,358,977.00 3.52
5 601166 兴业银行 2,756,597.00 2.22
6 600276 恒瑞医药 2,289,275.00 1.85
7 600030 中信证券 2,026,853.87 1.64
8 600887 伊利股份 1,951,748.20 1.57
9 601288 农业银行 1,728,338.00 1.39
10 601328 交通银行 1,620,304.00 1.31
11 600016 民生银行 1,539,207.70 1.24
12 600000 浦发银行 1,362,406.00 1.10
13 601668 中国建筑 1,228,591.00 0.99
14 600048 保利地产 1,192,489.01 0.96
15 600837 海通证券 1,128,022.00 0.91
16 600585 海螺水泥 1,108,570.00 0.89
17 601601 中国太保 1,041,898.00 0.84
18 600031 三一重工 1,010,407.00 0.82
19 601988 中国银行 985,600.00 0.80
20 601211 国泰君安 830,326.00 0.67
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,213,962.51
卖出股票收入（成交）总额
62,592,223.67
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 41 页 共 48 页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
13,550.73
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,068.81
5
应收申购款
9,517.71
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
- - -
8 其他
-
9 合计
24,137.25
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 42 页 共 48 页
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部
分的公允价
值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 688266 泽璟制药 664,794.06 6.04
新股流通受限
2 688158 优刻得 322,411.70 2.93
新股流通受限
3 688228 XD 开普云 63,610.80 0.58
新股流通受限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
华 富
永 鑫
灵 活
配 置
混合 A
65 11,862.10 0.00 0.00 771,036.00 100.00
华 富
永 鑫
灵 活
配 置
混合 C
116 84,882.54
9,050,82
6.64
91.92 795,547.82 8.08
合计
181 58,659.73
9,050,82
6.64
85.25 1,566,584.35 14.75
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自份额级别的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管 华富永鑫灵活配置混合 A 0.00 0.0000
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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理人所
有从业
人员持
有本基
金
华富永鑫灵活配置混合 C 25,104.59 0.2550
合计
25,104.59 0.2550
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：本报告期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未持有本基
金
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富永鑫灵活配置混合 A
华富永鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日
（2015年 6月 15日）
基金份额总额
584,394,558.28 207,879,919.87
本报告期期初基金份
额总额
1,615,017.00 113,311,398.28
本报告期基金总申购
份额
227,920.64 12,314,432.45
减：本报告期基金总
赎回份额
1,071,901.11 115,779,456.27
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
771,036.53
9,846,374.46
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 44 页 共 48 页
2. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富量子生命力混合型证券投资基金基金经理的职务。
3. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
7. 2020 年 4 月 21 日，华富基金管理有限公司第六届董事会第六次会议审议通过，因工作需
要，聘任邵恒先生担任公司副总经理职务。
8. 2020 年 5 月 11 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，倪
莉莎女士不再担任华富天盈货币市场基金基金经理的职务。
9. 2020 年 5 月 11 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富富瑞 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
10. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金经理。
11. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富货币市场基金基金经理。
12. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
13. 2020年 6月 28日，华富基金管理有限公司第六届董事会第七次会议审议通过，因工作需
要，章宏韬先生不再担任公司董事长职务，聘任赵万利先生担任公司董事长。
14. 本基金本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 45 页 共 48 页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
华安证券
2
62,196,363.42
99.37%
57,923.64
99.37%
-
华西证券
1
228,214.14
0.36%
212.53
0.36%
-
西南证券
1
167,646.11
0.27%
156.12
0.27%
-
安信证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
2
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
华信证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
天风证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金新增一个海通证券交易单元。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣
华富永鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 46 页 共 48 页
金合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
华安证券 40,024,365.20 100.00%
561,000,000.00 95.25%
- -
华西证券 - -
8,000,000.00 1.36%
- -
西南证券 - -
20,000,000.00 3.40%
- -
安信证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华信证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
《华富基金管理有限公司关于公司住
所变更的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 8日
2
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2019年第四季度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 21日
3
《华富永鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2019年第 4 季度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 21日
4
《华富基金管理有限公司关于旗下部
分基金招募说明书（更新）的提示性
公告》
中国证监会指定媒介 2020年 2月 29日
5
《华富基金管理有限公司关于旗下基
金持有的股票停牌后估值方法变更的
提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 3月 13日
6
《华富基金管理有限公司关于推迟披
露旗下基金
2019 年年度报告的
中国证监会指定媒介 2020年 3月 26日
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公告》
7
《华富基金管理有限公司关于系统暂
停服务的通知》
中国证监会指定媒介 2020年 3月 28日
8
《关于华富永鑫灵活配置混合型证券
投资基金恢复大额申购、定投及转换
转入业务的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 11日
9
《华富基金管理有限公司关于高级管
理人员变更的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
10
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2020年第一季度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
11
《华富永鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2020年第 1 季度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
12
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2019年年度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 29日
13
《华富永鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2019年度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 29日
14
《华富基金管理有限公司关于暂停泰
诚财富基金销售（大连）有限公司办
理相关销售业务的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 5月 8日
15
《华富基金管理有限公司关于恢复银
联通支付通道服务的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 6月 1日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
2020.1.1-2020.
6.30
4,014,272.97
0.00
0.00
4,014,272.97
37.81
2
2020.3.23-2020
.6.30
0.00
3,007,217.32
0.00
3,007,217.32
28.32
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
华富基金管理有限公司
2020 年 8月 31日
