诺安优势行业灵活配置混合型
证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 31日
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................11
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................16
§5 托管人报告..........................................................................................................................................17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........17
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................17
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................18
6.1 资产负债表.................................................................................................................................18
6.2 利润表.........................................................................................................................................19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................20
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6.4 报表附注.....................................................................................................................................21
§7 投资组合报告......................................................................................................................................42
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................42
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................47
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................48
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................49
§9 开放式基金份额变动........................................................................................................................51
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................52
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................52
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................52
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................54
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................58
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................58
§12 备查文件目录....................................................................................................................................59
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................59
12.2 存放地点...................................................................................................................................59
12.3 查阅方式...................................................................................................................................59
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 诺安优势行业混合
基金主代码
000538
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 3月 13日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 44,322,268.27份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺安优势行业混合 A 诺安优势行业混合 C
下属分级基金的交易代码：
000538 002053
报告期末下属分级基金的份额总额 44,321,515.62份 752.65份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过积极大类资产配置及全面深入的研究，发掘优势行业，精选行业
个股，力图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准
的超额收益。
投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略，具体由大类资产配置策略，股票投资策
略，债券投资策略、权证投资策略四部分组成。
1、大类资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置
相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的
前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风
险前提下获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由行业配置策略、个股筛选策
略两部分组成。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具
体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策
略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。
作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风
险调整收益。
业绩比较基准 60%×沪深 300指数+40%×中证全债指数
风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金
与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
诺安优势行业混合 A 诺安优势行业混合 C
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 马宏 郭明
信息披露负责人
联系电话
0755-83026688
（010）66105799
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电子邮箱
info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真
0755-83026677
（010）66105798
注册地址
深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码
518048 100140
法定代表人 秦维舟 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金中期报告备置地点
深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层诺
安基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺安基金管理有限公司
深圳市深南大道 4013号兴业银行
大厦 19-20层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 诺安优势行业混合 A 诺安优势行业混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020
年 6月 30日)
报告期(2020年 1月 1日 -
2020年 6月 30日)
本期已实现收益
5,088,095.48 63.83
本期利润
5,603,959.49 77.12
加权平均基金份额本期利润
0.0980 0.1025
本期加权平均净值利润率
7.14% 7.46%
本期基金份额净值增长率
7.60% 7.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润
19,699,301.24 310.80
期末可供分配基金份额利润
0.4445 0.4129
期末基金资产净值
64,020,816.86 1,086.94
期末基金份额净值
1.444 1.444
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率
44.40% 12.20%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
④自 2015年 11月 18日起，本基金分设为两级基金份额：A类基金份额和 C类基金份额，详情
请参阅相关公告。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安优势行业混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
4.26% 0.48% 4.20% 0.53% 0.06% -0.05%
过去三个月
7.04% 0.41% 7.48% 0.54% -0.44% -0.13%
过去六个月
7.60% 0.57% 2.35% 0.90% 5.25% -0.33%
过去一年
11.94% 0.44% 7.96% 0.72% 3.98% -0.28%
过去三年
10.99% 0.36% 16.58% 0.75% -5.59% -0.39%
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自基金合同
生效起至今
44.40% 0.31% 79.27% 0.90% -34.87% -0.59%
诺安优势行业混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
4.34% 0.48% 4.20% 0.53% 0.14% -0.05%
过去三个月
7.04% 0.42% 7.48% 0.54% -0.44% -0.12%
过去六个月
7.60% 0.57% 2.35% 0.90% 5.25% -0.33%
过去一年
12.02% 0.44% 7.96% 0.72% 4.06% -0.28%
过去三年
11.08% 0.36% 16.58% 0.75% -5.50% -0.39%
自基金合同
生效起至今
12.20% 0.31% 18.22% 0.75% -6.02% -0.44%
注：本基金的业绩比较标准为：60%×沪深 300指数+40%×中证全债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
诺安优势行业混合 A
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诺安优势行业混合 C
注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2020年 6月 30日，本基金管理人共管理 62只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价
值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300指数增
强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安
全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混
合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资
基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期
开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投
资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安
稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券
投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混
合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺
安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回
报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股
票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起
式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起
式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、
诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺
安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、
诺安研究优选混合型证券投资基金等。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
吴博俊
本基金
基金经
理
2014年 6月 14
日
- 12
硕士，2008年加入诺安
基金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理。
2019年 1月至 2020年 4
月任诺安益鑫灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理。2014年 6月起任诺
安优势行业灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理，2015年 6月起任诺
安稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理
及诺安创新驱动灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理，2019年 9月起任
诺安优化配置混合型证券
投资基金基金经理，2020
年 4月起任诺安进取回报
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
裴禹翔
本基金
基金经
理
2016年 8月 26
日
- 9
硕士，曾先后任职于华融
湘江银行股份有限公司、
浙江浙商证券资产管理有
限公司，任投资经理。
2015 年 12 月加入诺安基
金管理有限公司，任基金
经理助理，从事债券投资
工作。2016年 2月至
2017年 4月任诺安裕鑫
收益两年定期开放债券型
证券投资基金基金经理，
2016年 2月至 2018年 5
月任诺安天天宝货币市场
基金基金经理，2017年
8月至 2019年 9月任诺
安永鑫收益一年定期开放
债券型证券投资基金基金
经理。2016年 2月起任
诺安增利债券型证券投资
基金基金经理，2016年
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3月起任诺安稳固收益一
年定期开放债券型证券投
资基金基金经理，2016
年 8月起任诺安优势行业
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016年
9月起任诺安进取回报灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理，2017年 8
月起任诺安双利债券型发
起式证券投资基金基金经
理，2018年 1月起任诺
安圆鼎定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理，2018年 2月起任诺
安鑫享定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理，2018年 11月起任诺
安浙享定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理。
注：①此处基金经理的任职日期均为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国
证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一
级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
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作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，在现金、股票、债券、新股申购等资产类别的配置上继续维持稳健+成长的组
合。股票投资方面，优质蓝筹股以及低估值业绩增长的成长股都还会是我们投资的方向，云游戏、
新兴制造业、新能源汽车等政策主导投资依然值得重点跟踪关注。债券方面，适当加大在高等级、
短期限的债券的配置比例以获取稳定的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末诺安优势行业混合 A基金份额净值为 1.444元，本报告期基金份额净值增长
率为 7.60%；截至本报告期末诺安优势行业混合 C基金份额净值为 1.444元，本报告期基金份额
净值增长率为 7.60%；同期业绩比较基准收益率为 2.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二季度调查问卷显示经济恢复的动力较强劲。从企业层面上看，资金周转和存款周转都环比
改善，收入和盈利的反弹都较明显，国内订单的上升也反映出内需的韧性。从居民角度看，收入
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感受和收入信心较一季度明显上升，并且消费倾向大幅回升，对经济增长起到一定托底作用。但
从经济恢复程度来看，与月度数据表现出的结果一致，经济恢复至疫情冲击前的水平或经济潜在
增长水平仍需时间，特别是当警惕外需的冲击。近期 IMF进一步下调了 2020年全球经济增速预
期至-4.95%，其中发达经济体增速-7.99%，发展中经济体增速-2.99%。考虑到美国近期对欧洲发
起了贸易摩擦和美国本土受新冠疫情二次冲击等影响。下半年国内经济的恢复仍将重点依赖内需
的恢复，积极的财政政策不能缺席，宽松的货币环境也难以收紧，同时不排除部分领域推动改
革，以释放长期增长潜力。
展望 2020年，疫情冲击有所缓解，后续“宽财政+松货币+扩消费+促产业+改制度+稳就业”
组合拳可期，经济在疫情冲击下有压力，但能保持一定的韧性。中国经济基本面相较全球有明显
的优势，看好人民币资产在全球范围内的相对表现。就大类资产配置而言，我们认为“震荡”将
成为 2020年的关键词，风险偏好的变化可能成为影响资产配置的关键因素，大类资产配置整体
以稳健为主。经济存在一些下行压力，但目前在释放流动性、降低税收、基建、房地产等政策放
松对冲经济下滑态势有利于稳定市场信心，逆转市场的弱势格局。但需要关注黑天鹅事件的可能
性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和
基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理
人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复
核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金运营部、监察稽核
部和风险控制部、固定收益事业部、权益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导
基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关
工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常
估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关
议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估
值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 16 页 共 59 页
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
4次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 10%， 若《基金合同》生效不满 3个月可不进
行收益分配，基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司
在诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎
回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安优势行业灵活配置混合型证券投资
基金 2020年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
16,291,975.89 9,653,668.42
结算备付金
679,761.78 3,037,828.40
存出保证金
34,932.64 34,897.61
交易性金融资产 6.4.7.2
33,793,745.34 81,229,884.47
其中：股票投资
27,728,945.34 52,623,784.47
基金投资
- -
债券投资
6,064,800.00 28,606,100.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
15,000,000.00 20,000,000.00
应收证券清算款
- 230,340.10
应收利息 6.4.7.5
119,802.66 466,327.88
应收股利
- -
应收申购款
13,717.87 267.54
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
65,933,936.18 114,653,214.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,126,112.29 -
应付赎回款
481,422.82 446,291.27
应付管理人报酬
80,419.69 152,230.32
应付托管费
13,403.26 25,371.73
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7
133,007.70 202,832.56
应交税费
586.66 1,393.19
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
77,079.96 155,002.47
负债合计
1,912,032.38 983,121.54
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
44,322,268.27 84,713,544.04
未分配利润 6.4.7.10
19,699,635.53 28,956,548.84
所有者权益合计
64,021,903.80 113,670,092.88
负债和所有者权益总计
65,933,936.18 114,653,214.42
注：报告截止日 2020年 6月 30日，诺安优势行业混合 A基金份额净值 1.444元，基金份额总额
44,321,515.62份；诺安优势行业混合 C基金份额净值 1.444元，基金份额总额 752.65份。诺
安优势行业混合份额总额合计为 44,322,268.27份。
6.2 利润表
会计主体：诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
6,962,814.33 9,281,022.92
1.利息收入
456,814.69 2,487,721.75
其中：存款利息收入 6.4.7.11
64,000.21 60,545.86
债券利息收入
182,311.92 2,313,385.91
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
210,502.56 113,789.98
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
5,986,004.72 5,194,542.22
其中：股票投资收益 6.4.7.12
5,707,058.44 5,036,537.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
149,476.39 -38,302.74
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
129,469.89 196,307.38
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
515,877.30 1,598,758.95
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
4,117.62 -
减：二、费用
1,358,777.72 2,231,168.67
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
589,036.70 1,230,340.47
2．托管费 6.4.10.2.2
98,172.74 205,056.74
3．销售服务费 6.4.10.2.3
- -
4．交易费用 6.4.7.19
574,724.06 688,256.73
5．利息支出
- 1,530.55
其中：卖出回购金融资产支出
- 1,530.55
6．税金及附加
472.32 7,831.25
7．其他费用 6.4.7.20
96,371.90 98,152.93
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
5,604,036.61 7,049,854.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
5,604,036.61 7,049,854.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
84,713,544.04 28,956,548.84 113,670,092.88
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 5,604,036.61 5,604,036.61
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-40,391,275.77 -14,860,949.92 -55,252,225.69
其中：1.基金申购款
819,380.03 309,742.61 1,129,122.64
2.基金赎回款
-41,210,655.80 -15,170,692.53 -56,381,348.33
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
- - -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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值减少以“-”号填
列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
44,322,268.27 19,699,635.53 64,021,903.80
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
140,048,174.21 33,557,523.91 173,605,698.12
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 7,049,854.25 7,049,854.25
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-21,733,135.16 -6,263,974.34 -27,997,109.50
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
-21,733,135.16 -6,263,974.34 -27,997,109.50
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
118,315,039.05 34,343,403.82 152,658,442.87
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______齐斌______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委
员会 (以下简称“中国证监会”)《关于核准诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金募集的
批复》(证监许可〔2014〕120号) 批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》及其配套规则和《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售，基金
合同于 2014年 3月 13日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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1,685,443,136.07份基金份额，其中认购资金利息折合 297,182.61份基金份额。本基金的基金
管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 2015年 11月 18日《诺安基金管理有限公司关于诺安优势行业灵活配置混合型证券投
资基金新增基金份额类别并修改合同、托管协议部分条款的公告》，本基金于 2015年 11月 18日
进行基金份额分级，分级后本基金设两级基金份额：A类基金份额和 C类基金份额。A类基金份
额的基金代码为 000538（与分级前基金代码相同）。新设 C 类基金份额代码为 002053。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安优势行业灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》和《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规
定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企业债、可
转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正回购、逆回购、
定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 0-95%，除股票外的其他资产投资比例
范围为基金资产的 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，本基金现金以及到期
日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款。
本基金的财务报表于 2020年 8月 28日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板
第 3号 <年度和中期报告> 》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及 6.4.2中所列示的中国证监会和中国证券投资
基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 6
月 30日的财务状况、2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情
况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税〔2004〕78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税〔2012〕85号文《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税〔2015〕101号《财政部 国家税务总局 证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、财税〔2005〕103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》、上证交字〔2008〕16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证
券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》、财税〔2008〕1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税〔2016〕36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财
税〔2016〕140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
〔2017〕2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税〔2015〕125号文《关于
内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税〔2017〕56号文《关于资管产品增值税有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试
点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业
税改为缴纳增值税。
2018年 1月 1日（含）以后，资管产品管理人（以下称管理人）运营基金过程中发生的增
值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对基金在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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对香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额免征增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对
价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人
所得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1日起至 2015年 9月 7日期间的，暂减按 25%计入
应纳税所得额，股权登记日在 2015年 9月 8日及以后的，暂免征收个人所得税。
(e)关于香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额的所得税问题：
对香港市场投资者（包括企业和个人）通过基金互认买卖内地基金份额取得的转让差价所
得，暂免征收所得税。
对香港市场投资者（包括企业和个人）通过基金互认从内地基金分配取得的收益，由内地上
市公司向该内地基金分配股息红利时,对香港市场投资者按照 10%的税率代扣所得税；或发行债
券的企业向该内地基金分配利息时, 对香港市场投资者按照 7%的税率代扣所得税，并由内地上市
公司或发行债券的企业向其主管税务机关办理扣缴申报。该内地基金向投资者分配收益时,不再
扣缴所得税。
内地基金管理人应当向相关证券登记结算机构提供内地基金的香港市场投资者的相关信息。
(f)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(g)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
16,291,975.89
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计：
16,291,975.89
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
25,441,577.81 27,728,945.34 2,287,367.53
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
债券
银行间市场
6,094,559.60 6,064,800.00 -29,759.60
合计
6,094,559.60 6,064,800.00 -29,759.60
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
31,536,137.41 33,793,745.34 2,257,607.93
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2020年 6月 30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
15,000,000.00 -
银行间市场
- -
合计
15,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
1,332.47
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
275.31
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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应收债券利息
116,705.41
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
1,475.34
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
14.13
合计
119,802.66
注：本报告期内“其他”为应收保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
133,007.70
银行间市场应付交易费用
-
合计
133,007.70
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
2.96
应付证券出借违约金
-
预提费用
77,077.00
合计
77,079.96
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
诺安优势行业混合 A
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
84,712,791.39 84,712,791.39
本期申购
819,380.03 819,380.03
本期赎回(以"-"号填列)
-41,210,655.80 -41,210,655.80
本期末
44,321,515.62 44,321,515.62
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 27 页 共 59 页
金额单位：人民币元
诺安优势行业混合 C
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
752.65 752.65
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
752.65 752.65
注：本期申购含红利再投资、转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
诺安优势行业混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
31,039,030.25 -2,082,738.58 28,956,291.67
本期利润
5,088,095.48 515,864.01 5,603,959.49
本期基金份额交易
产生的变动数
-16,122,608.25 1,261,658.33 -14,860,949.92
其中：基金申购款
338,529.78 -28,787.17 309,742.61
基金赎回款
-16,461,138.03 1,290,445.50 -15,170,692.53
本期已分配利润
- - -
本期末
20,004,517.48 -305,216.24 19,699,301.24
单位：人民币元
诺安优势行业混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
246.97 10.20 257.17
本期利润
63.83 13.29 77.12
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款
- - -
基金赎回款
- - -
本期已分配利润
- - -
本期末
310.80 23.49 334.29
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
53,823.35
定期存款利息收入
-
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 28 页 共 59 页
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
9,869.46
其他
307.40
合计
64,000.21
注：本报告期内“其他”为保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
208,928,184.72
减：卖出股票成本总额
203,221,126.28
买卖股票差价收入
5,707,058.44
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
44,562,793.77
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
43,510,358.36
减：应收利息总额
902,959.02
买卖债券差价收入
149,476.39
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
129,469.89
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
129,469.89
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 29 页 共 59 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
515,877.30
——股票投资
632,128.54
——债券投资
-116,251.24
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预
估增值税
-
合计
515,877.30
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
3,113.78
基金转换费收入
1,003.84
合计
4,117.62
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
573,546.56
银行间市场交易费用
1,177.50
交易基金产生的费用
-
其中：申购费
-
赎回费
-
合计
574,724.06
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 30 页 共 59 页
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
17,404.66
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
汇划费
694.90
其他
300.00
账户维护费
18,300.00
合计
96,371.90
注：本报告期内“其他”为上清所查询服务费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司
发起人、管理人、注册登记及过户机构、直销机
构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 31 页 共 59 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
589,036.70 1,230,340.47
其中：支付销售机构的
客户维护费
313,589.00 656,113.30
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提,计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付；由基金托管人于次月前 2个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
98,172.74 205,056.74
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基
金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期末及上年度可比区间内无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 32 页 共 59 页
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
16,291,975.89 53,823.35 13,195,519.76 47,199.91
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 33 页 共 59 页
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300845
捷安
高科
2020年
6月 24
日
2020
年 7
月 3
日
新股流
通受限
17.63 17.63 470 8,286.108,286.10-
300843
胜蓝
股份
2020年
6月 23
日
2020
年 7
月 2
日
新股流
通受限
10.01 10.01 751 7,517.517,517.51-
300840
酷特
智能
2020年
6月 30
日
2020
年 7
月 8
日
新股流
通受限
5.94 5.94 1,185 7,038.907,038.90-
300846
首都
在线
2020年
6月 22
日
2020
年 7
月 1
日
新股流
通受限
3.37 3.37 1,131 3,811.473,811.47-
注：截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持
有的流通受限债券和权证。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款,无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 34 页 共 59 页
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●信用风险
●流动性风险
●市场风险
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风
险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人已制定
了政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规审查与风险控制委员会，
负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策
等；在管理层层面设立风险控制办公会，实施董事会合规审查与风险控制委员会制定的各项风险
管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险控制部负责，协调
并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金管理人建立了以合规审查与风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制办公会、
监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行中国工商银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基
金管理人建立了信用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资
以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金
与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 35 页 共 59 页
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
A-1
- 10,059,000.00
A-1以下
- -
未评级
- 8,505,100.00
合计
- 18,564,100.00
注：未评级债券为国债、政策性金融债和超短期融资券等无信用评级的债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
AAA - 10,042,000.00
AAA以下
6,064,800.00 -
未评级
- -
合计
6,064,800.00 10,042,000.00
注：未评级债券为国债、政策性金融债等无信用评级的债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集
中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人可随
时要求赎回其持有的基金份额。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 36 页 共 59 页
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险控制部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控
制，对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合
变现周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非
系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持证券均可在证券交易所或银行间同业市场
交易，除 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时
变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不
超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现金头寸预测
表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持有机构的沟通，及时揭
示可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并进行适当报告和披露；在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来
的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可
赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的流动性风险主要来自两个方面：一是基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额，二是基金投资品种所处的交易市场不活跃而造成变现困难或因投资集中而无法在市场出现
剧烈波动的情况下以合理的价格变现。首先，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，以
备支付基金份额持有人的赎回款项，可以满足短期少量赎回的流动性需要；其次，基于分散投资
的原则，本基金持有一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，在个券方面无高集中
度的特征 ；第三，本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，正常市场环境下，大部分资产可
以较快变现应对赎回。因此在正常市场环境下本基金无重大流动性风险。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 37 页 共 59 页
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证
金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过对所持投
资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月
30日
6个月以内
6个月-1
年
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
16,291,975.89 - - - - 16,291,975.89
结算备付金
679,761.78 - - - - 679,761.78
存出保证金
34,932.64 - - - - 34,932.64
交易性金融资
产
- - 6,064,800.00 -27,728,945.34 33,793,745.34
买入返售金融
资产
15,000,000.00 - - - - 15,000,000.00
应收利息
- - - - 119,802.66 119,802.66
应收申购款
- - - - 13,717.87 13,717.87
资产总计
32,006,670.31 - 6,064,800.00 -27,862,465.87 65,933,936.18
负债
应付证券清算
款
- - - - 1,126,112.29 1,126,112.29
应付赎回款
- - - - 481,422.82 481,422.82
应付管理人报
酬
- - - - 80,419.69 80,419.69
应付托管费
- - - - 13,403.26 13,403.26
应付交易费用
- - - - 133,007.70 133,007.70
应交税费
- - - - 586.66 586.66
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 38 页 共 59 页
其他负债
- - - - 77,079.96 77,079.96
负债总计
- - - - 1,912,032.38 1,912,032.38
利率敏感度缺
口
32,006,670.31 - 6,064,800.00 -25,950,433.49 64,021,903.80
上年度末
2019年 12月
31日
6个月以内
6个月-1
年
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
9,653,668.42 - - - - 9,653,668.42
结算备付金
3,037,828.40 - - - - 3,037,828.40
存出保证金
34,897.61 - - - - 34,897.61
交易性金融资
产
18,564,100.00 -10,042,000.00 -52,623,784.47 81,229,884.47
买入返售金融
资产
20,000,000.00 - - - - 20,000,000.00
应收证券清算
款
- - - - 230,340.10 230,340.10
应收利息
- - - - 466,327.88 466,327.88
应收申购款
- - - - 267.54 267.54
资产总计
51,290,494.43 -10,042,000.00 -53,320,719.99114,653,214.42
负债
应付赎回款
- - - - 446,291.27 446,291.27
应付管理人报
酬
- - - - 152,230.32 152,230.32
应付托管费
- - - - 25,371.73 25,371.73
应付交易费用
- - - - 202,832.56 202,832.56
应交税费
- - - - 1,393.19 1,393.19
其他负债
- - - - 155,002.47 155,002.47
负债总计
- - - - 983,121.54 983,121.54
利率敏感度缺
口
51,290,494.43 -10,042,000.00 -52,337,598.45113,670,092.88
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进
行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
市场利率发生变化
其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2020年 6月 30日
）
上年度末（ 2019年 12月 31日
）
分析
市场利率下降 27个
31,438.22 81,634.34
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 39 页 共 59 页
基点
市场利率上升 27个
基点
-31,438.22 -81,634.34
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市
或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价
值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持
有的证券价格实施监控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资
27,728,945.34 43.31 52,623,784.47 46.30
交易性金融资产－基金投资
- - - -
交易性金融资产－债券投资
6,064,800.00 9.47 28,606,100.00 25.17
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
33,793,745.34 52.78 81,229,884.47 71.47
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
业绩比较基准发生变化
其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12
月 31日 ）
分析
1.业绩比较基准上升 5%
2,484,690.09 3,649,378.33
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 40 页 共 59 页
2..业绩比较基准下降 5%
-2,484,690.09 -3,649,378.33
注：本基金的业绩比较基准为：60%×沪深 300 指数+40%×中证全债指数。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
假设市场因子的变化服从多元正态分布,在 95%的置信度下,使用过去一年的历史数据,按照
VaR正态算法,计算未来一个交易日里,基金持仓资产组合可能的最大损失值。
1.置信区间 ：95%
2.观察期 ：一年
假设
风险价值
（单位：人民币
元）
本期末（ 2020年 6月 30
日 ）
上年度末（ 2019年 12
月 31日 ）
基金投资组合的风
险价值
469,494.77 557,142.96
分析
合计
469,494.77 557,142.96
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
27,702,291.36元，属于第二层次的余额为 6,064,800.00元，属于第三层次的余额为
26,653.98，其中列入属于第三层次的金融工具为未上市交易的股票(于 2019年 12月 31日，本
基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 50,190,054.09元，属于第二层
次的余额为 30,910,692.91 元，属于第三层次的余额为 129,137.47元，其中列入属于第三层次
的金融工具为未上市交易的股票)。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 41 页 共 59 页
于 2020年 6月 30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2019年 12月 31日：
无)。
(2)其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价
值之间无重大差异。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 42 页 共 59 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
27,728,945.34 42.06
其中：股票
27,728,945.34 42.06
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
6,064,800.00 9.20
其中：债券
6,064,800.00 9.20
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
15,000,000.00 22.75
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
16,971,737.67 25.74
8 其他各项资产
168,453.17 0.26
9 合计
65,933,936.18 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,197,820.00 1.87
C
制造业
20,155,089.73 31.48
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
10,211.04 0.02
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,067,436.00 1.67
G
交通运输、仓储和邮政业
96,778.00 0.15
H
住宿和餐饮业
268,975.00 0.42
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,477,721.57 5.43
J
金融业
440,034.00 0.69
K
房地产业
261,400.00 0.41
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
753,480.00 1.18
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 43 页 共 59 页
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
27,728,945.34 43.31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002810
山东赫达
45,900 1,549,584.00 2.42
2 603538
美诺华
30,000 1,529,400.00 2.39
3 300010
豆神教育
72,800 1,424,696.00 2.23
4 002317
众生药业
79,300 1,360,788.00 2.13
5 600966
博汇纸业
102,900 1,044,435.00 1.63
6 300572
安车检测
15,900 1,010,445.00 1.58
7 600988
赤峰黄金
74,500 886,550.00 1.38
8 000063
中兴通讯
20,300 814,639.00 1.27
9 002918
蒙娜丽莎
26,900 804,579.00 1.26
10 603259
药明康德
7,800 753,480.00 1.18
11 002912
中新赛克
4,600 752,514.00 1.18
12 603708
家家悦
15,100 743,826.00 1.16
13 600745
闻泰科技
5,800 730,510.00 1.14
14 002641
永高股份
108,300 726,693.00 1.14
15 600276
恒瑞医药
7,440 686,712.00 1.07
16 600315
上海家化
13,800 661,020.00 1.03
17 688029
南微医学
2,668 647,096.72 1.01
18 600690
海尔智家
36,500 646,050.00 1.01
19 002555
三七互娱
13,800 645,840.00 1.01
20 002557
洽洽食品
11,400 617,766.00 0.96
21 600038
中直股份
14,200 583,194.00 0.91
22 002080
中材科技
36,200 561,100.00 0.88
23 000651
格力电器
7,800 441,246.00 0.69
24 300573
兴齐眼药
3,000 435,000.00 0.68
25 600887
伊利股份
13,900 432,707.00 0.68
26 002600
领益智造
40,300 428,389.00 0.67
27 600498
烽火通信
14,000 404,740.00 0.63
28 300685
艾德生物
5,200 400,192.00 0.63
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 44 页 共 59 页
29 600536
中国软件
5,000 396,000.00 0.62
30 603605
珀莱雅
2,000 360,040.00 0.56
31 688012
中微公司
1,500 328,965.00 0.51
32 300636
同和药业
8,200 328,246.00 0.51
33 000725
京东方Ａ
70,000 326,900.00 0.51
34 601933
永辉超市
34,500 323,610.00 0.51
35 600547
山东黄金
8,500 311,270.00 0.49
36 600258
首旅酒店
17,500 268,975.00 0.42
37 000002
万
科Ａ
10,000 261,400.00 0.41
38 601328
交通银行
50,000 256,500.00 0.40
39 600585
海螺水泥
4,600 243,386.00 0.38
40 002311
海大集团
4,900 233,191.00 0.36
41 002798
帝欧家居
6,789 220,438.83 0.34
42 000876
新 希 望
7,085 211,133.00 0.33
43 603019
中科曙光
5,060 194,304.00 0.30
44 601288
农业银行
54,300 183,534.00 0.29
45 002371
北方华创
1,000 170,910.00 0.27
46 603799
华友钴业
4,000 155,440.00 0.24
47 002624
完美世界
2,500 144,100.00 0.23
48 300502
新易盛
2,000 126,240.00 0.20
49 300725
药石科技
1,000 124,250.00 0.19
50 600449
宁夏建材
10,000 122,200.00 0.19
51 600801
华新水泥
5,000 118,550.00 0.19
52 603345
安井食品
1,000 118,000.00 0.18
53 688111
金山办公
300 102,474.00 0.16
54 601872
招商轮船
16,600 96,778.00 0.15
55 002422
科伦药业
4,000 84,000.00 0.13
56 000401
冀东水泥
5,000 80,200.00 0.13
57 605166
聚合顺
1,641 26,009.85 0.04
58 603087
甘李药业
215 21,564.50 0.03
59 300842
帝科股份
455 18,527.60 0.03
60 300839
博汇股份
502 11,751.82 0.02
61 600956
新天绿能
2,026 10,211.04 0.02
62 300845
捷安高科
470 8,286.10 0.01
63 300843
胜蓝股份
751 7,517.51 0.01
64 300840
酷特智能
1,185 7,038.90 0.01
65 300846
首都在线
1,131 3,811.47 0.01
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 45 页 共 59 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 603019
中科曙光
5,111,572.60 4.50
2 300182
捷成股份
4,098,544.03 3.61
3 600536
中国软件
4,072,596.56 3.58
4 002624
完美世界
3,973,680.00 3.50
5 002798
帝欧家居
3,899,525.05 3.43
6 002174
游族网络
3,795,777.48 3.34
7 601688
华泰证券
3,780,085.00 3.33
8 601288
农业银行
3,465,555.00 3.05
9 600745
闻泰科技
3,386,636.00 2.98
10 000063
中兴通讯
3,225,007.00 2.84
11 002555
三七互娱
3,078,908.23 2.71
12 002600
领益智造
2,916,284.00 2.57
13 000876
新 希 望
2,815,076.60 2.48
14 300223
北京君正
2,645,813.00 2.33
15 603799
华友钴业
2,502,671.00 2.20
16 601328
交通银行
2,487,383.00 2.19
17 300010
豆神教育
2,382,684.00 2.10
18 603986
兆易创新
2,237,387.00 1.97
19 600498
烽火通信
2,184,436.33 1.92
20 600030
中信证券
2,095,021.00 1.84
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 600536
中国软件
7,653,489.30 6.73
2 603799
华友钴业
5,953,518.24 5.24
3 603019
中科曙光
5,367,456.90 4.72
4 601688
华泰证券
4,744,872.00 4.17
5 300182
捷成股份
4,286,870.56 3.77
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 46 页 共 59 页
6 601939
建设银行
4,217,506.92 3.71
7 603801
志邦家居
4,108,386.00 3.61
8 601888
中国中免
3,939,471.08 3.47
9 600036
招商银行
3,915,419.92 3.44
10 002798
帝欧家居
3,869,515.16 3.40
11 002624
完美世界
3,765,874.00 3.31
12 600745
闻泰科技
3,518,555.00 3.10
13 002174
游族网络
3,374,084.00 2.97
14 601288
农业银行
3,253,990.00 2.86
15 600436
片仔癀
3,136,917.00 2.76
16 000876
新 希 望
2,894,847.00 2.55
17 601318
中国平安
2,857,193.60 2.51
18 300223
北京君正
2,724,367.72 2.40
19 600547
山东黄金
2,694,179.00 2.37
20 002555
三七互娱
2,680,635.64 2.36
21 603708
家家悦
2,643,902.77 2.33
22 600030
中信证券
2,623,082.72 2.31
23 603986
兆易创新
2,589,647.00 2.28
24 000063
中兴通讯
2,468,047.00 2.17
25 601668
中国建筑
2,426,347.00 2.13
26 002600
领益智造
2,307,106.46 2.03
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
177,694,158.61
卖出股票收入（成交）总额
208,928,184.72
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 47 页 共 59 页
6
中期票据
6,064,800.00 9.47
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
6,064,800.00 9.47
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101801233
18创元投资 MTN001
30,000 3,086,400.00 4.82
2 102000250
20荆州城投 MTN002
30,000 2,978,400.00 4.65
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 48 页 共 59 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部
门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
34,932.64
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
119,802.66
5 应收申购款
13,717.87
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
168,453.17
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 49 页 共 59 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
诺安
优势
行业
混合 A
955 46,409.96 - - 44,321,515.62 100.00%
诺安
优势
行业
混合 C
1 752.65 - - 752.65 100.00%
合计
956 46,362.21 - - 44,322,268.27 100.00%
注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母
采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总
额)。
② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
诺安优势
行业混合
A
1,669.24 0.0038%
诺安优势
行业混合
C
- -
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
1,669.24 0.0038%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 诺安优势行业混合 A
0
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 50 页 共 59 页
诺安优势行业混合 C
0
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0
诺安优势行业混合 A
0
诺安优势行业混合 C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 51 页 共 59 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
诺安优势行业混
合 A
诺安优势行业混
合 C
基金合同生效日（2014年 3月 13日）基金
份额总额
1,685,443,136.07 -
本报告期期初基金份额总额
84,712,791.39 752.65
本报告期基金总申购份额
819,380.03 -
减:本报告期基金总赎回份额
41,210,655.80 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
44,321,515.62 752.65
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 52 页 共 59 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，诺安基金管理有限公司股东会 2020年第一次临时会议决议通过，同意选举张
一冰女士、刘洪波先生及齐斌先生担任公司董事职务，原董事会成员伊力扎提?艾合买提江先生、
赵照先生不再担任公司董事职务。本基金管理人于 2020年 1月 4日发布了《诺安基金管理有限
公司关于总经理任职的公告》，2020年 1月 2日起，聘任齐斌先生为公司总经理；本基金管理人
于 2020年 5月 15日发布了《诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，2020年 5月
12日起，陈勇先生不再担任公司副总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信建投
1 190,781,480.21 49.44% 177,674.57 53.78% -
长江证券
1 131,753,824.46 34.14% 93,716.49 28.37% -
招商证券
1 43,709,963.55 11.33% 40,706.90 12.32% -
中信证券
1 19,635,172.99 5.09% 18,286.52 5.53% -
广发证券
1 - - - - -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 53 页 共 59 页
国盛证券
1 - - - - -
国元证券
1 - - - - -
山西证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况:本报告期新增 1家证券公司的 1个交易单
元：国盛证券股份有限公司(1个交易单元)。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用
证券交易单元租用协议》。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信建投
- - 692,000,000.00 91.78% - -
长江证券
- - - - - -
招商证券
- - 16,000,000.00 2.12% - -
中信证券
- - 46,000,000.00 6.10% - -
广发证券
- - - - - -
国盛证券
- - - - - -
国元证券
- - - - - -
山西证券
- - - - - -
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 54 页 共 59 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺安基金管理有限公司关于总经理任职的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 4日
2
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行开放式公募基金交易费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 6日
3
诺安基金管理有限公司关于旗下基金在北
京农村商业银行股份有限公司开通定投、
转换业务及开展费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 6日
4
诺安基金管理有限公司关于旗下基金在安
信证券开通定投、转换业务及开展费率优
惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 9日
5
诺安基金管理有限公司旗下基金 2019年
第 4季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 20日
6
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金 2019年第 4季度报告
基金管理人网站 2020年 1月 20日
7
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修改基金合同和托管协议的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 1月 21日
8
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金基金合同
基金管理人网站 2020年 1月 21日
9
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金托管协议
基金管理人网站 2020年 1月 21日
10
诺安基金管理有限公司关于旗下基金延迟
开市的提示性公告
基金管理人网站 2020年 1月 31日
11
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》更新招募说明书的提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 2月 3日
12
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）2020年第 1期-正
文
基金管理人网站 2020年 2月 3日
13
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）2020年第 1期-摘
基金管理人网站 2020年 2月 3日
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 55 页 共 59 页
要
14
诺安基金管理有限公司关于旗下基金延迟
开市的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 2月 3日
15
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加万家财富开展的基金申购及定期定额
申购费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 2日
16
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）提示性公告
《上海证券报》 2020年 3月 16日
17
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）2020年第 2期-正
文
基金管理人网站 2020年 3月 16日
18
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）2020年第 2期-摘
要
基金管理人网站 2020年 3月 16日
19
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信期货开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 17日
20
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信证券（山东）开通定投、转换业务
并参加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 17日
21
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信证券开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 17日
22
诺安基金管理有限公司关于旗下基金所持
停牌股票闻泰科技估值调整的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》
2020年 3月 17日
23
诺安基金管理有限公司关于暂停泰诚财富
基金销售（大连）有限公司办理旗下基金
相关销售业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 21日
24
诺安基金管理有限公司关于延期披露旗下
基金 2019年年度报告的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 23日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在中信建投证券开通定投、转换业务并参
加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 23日
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 56 页 共 59 页
26
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加大连网金基金为代销机构并开通定投、
转换业务及参加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 3月 25日
27
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在爱建证券开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 2日
28
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在方正证券开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 21日
29
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在华安证券开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 21日
30
诺安基金管理有限公司旗下基金 2020年
第 1季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 22日
31
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金 2020年第 1季度报告
基金管理人网站 2020年 4月 22日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在渤海银行开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 24日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在宁波银行开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 24日
34
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加海银基金销售有限公司为代销机构并
开通定投、转换业务及参加基金费率优惠
活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 24日
35
诺安基金管理有限公司旗下基金 2019年
年度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 4月 30日
36
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金 2019年年度报告
基金管理人网站 2020年 4月 30日
37
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加中信证券华南为代销机构的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》
2020年 5月 8日
38
诺安基金管理有限公司关于副总经理变更 《中国证券报》 2020年 5月 15日
诺安优势行业混合 2020年中期报告
第 57 页 共 59 页
的公告
39
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加汇成基金开展的基金费率优惠活动的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 5月 20日
40
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在上海证券开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 12日
41
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在北京度小满基金销售有限公司开通定投、
转换业务并参加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 22日
42
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在汇成基金开通定投、转换业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 23日
43
诺安基金管理有限公司关于提醒投资者注
意防范不法分子冒用诺安基金名义进行诈
骗活动的提示性公告
《中国证券报》 2020年 6月 23日
44
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在万家财富开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 24日
45
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在乾道盈泰开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 29日
46
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行手机银行基金申购及定投申
购手续费率优惠的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
2020年 6月 30日
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站进行披露。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者类
别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
- - - - - - -
- - - - - - -
个人
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留
意。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
（1）根据中国证监会 2019年 9月 1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》等法律法规，本基金管理人于 2020年 1月 21日对本基金《基金合同》《托管协议》的相
关条款进行了修订，更新后的《基金合同》《托管协议》同日在本基金管理人网站及中国证监
会基金电子披露网站披露。
（2）本基金管理人于 2020年 8月 7日发布了《诺安基金管理有限公司关于副总经理变更
的公告》，自 2020年 8月 5日起，杨文先生不再担任公司副总经理。
（3）本基金管理人于 2020年 8月 8日发布了《诺安基金管理有限公司关于深圳办公地址
临时变更的公告》，自 2020年 8月 10日起，诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）深
圳总部的办公地址临时搬迁至“深圳市福田中心益田路 5033号平安国际金融中心 85层”，本
公司原深圳总部办公地址恢复办公的时间将另行公告。
诺安优势行业混合 2020年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金公开募集的文件。
②《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
③《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告正文。
⑥报告期内诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金在中国证监会基金电子披露网站上披
露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2020年 8月 31日
