南方现代教育股票型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 06月 30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 31日
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 1 页 共 51 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分
之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 2 页 共 51 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
1.2 目录 .................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................ 4
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................ 5
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................ 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................ 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 11
4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...................................................... 11
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .................. 12
§6 中期财务会计报告（未经审计） ........................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 12
6.2 利润表 .............................................................................................................................. 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 15
6.4 报表附注 .......................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 32
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 43
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 44
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................. 44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 44
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 3 页 共 51 页
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 44
7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 45
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 46
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 46
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 46
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 46
§10 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 47
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................ 47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 47
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................... 47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 47
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................ 49
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 50
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................ 50
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 50
§12 备查文件目录 ......................................................................................................................... 51
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 51
12.2 存放地点 ........................................................................................................................ 51
12.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 51
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 4 页 共 51 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方现代教育股票型证券投资基金
基金简称 南方现代教育股票
基金主代码 003956
交易代码 003956
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 1月 25日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 696,799,289.39份
基金合同存续期 不定期
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方现代教
育” 。
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋
势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产
的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债
券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风
险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金。
注：根据《关于南方现代教育股票型证券投资基金变更业绩比较基准并修改基金合同的公
告》，从 2020年 6月 11日起，本基金原约定的业绩比较基准“中证教育产业指数收益率×
80%＋上证国债指数收益率×20%”变更为“中证 800指数收益率×80%＋上证国债指数收益
率×20%”。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
南方基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 常克川 李申
联系电话 0755-82763888 021-60637102
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 5 页 共 51 页
电子邮箱
manager@southernfund.
com
lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 400-889-8899 021-60637111
传真 0755-82763889 021-60635778
注册地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42楼
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42楼
北京市西城区闹市口大街 1号
院 1号楼
邮政编码 518017 100033
法定代表人 张海波 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地
址、基金上市交易的证券交易所（如
有）
2.5
其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路 5999
号基金大厦 32-42楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日)
本期已实现收益 54,826,160.03
本期利润 162,599,828.98
加权平均基金份额本期利润 0.2570
本期加权平均净值利润率 15.87%
本期基金份额净值增长率 34.80%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润 233,959,164.11
期末可供分配基金份额利润 0.3357
期末基金资产净值 1,316,060,460.19
期末基金份额净值 1.8887
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 6 页 共 51 页
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 88.87%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 12.91% 1.44% 4.49% 0.68% 8.42% 0.76%
过去三个月 34.18% 1.81% 7.70% 1.06% 26.48% 0.75%
过去六个月 34.80% 2.48% 7.97% 1.69% 26.83% 0.79%
过去一年 98.66% 2.07% 11.49% 1.37% 87.17% 0.70%
过去三年 90.18% 1.64% -15.98% 1.39% 106.16% 0.25%
自基金合同
生效起至今
88.87% 1.54% -17.73% 1.32% 106.60% 0.22%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 7 页 共 51 页
注：根据《关于南方现代教育股票型证券投资基金变更业绩比较基准并修改基金合同的公告》，
自基金合同生效日起至 2020年 6月 10日止，本基金的业绩比较基准为“中证教育产业指数
收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%”，其中的“中证教育产业指数”沿用修订前的
中证教育产业指数计算口径，成份股数据来自于中证指数有限公司；自 2020年 6月 11日起
至 2020年 6月 30日止，本基金的业绩比较基准为“中证 800指数收益率×80%＋上证国债
指数收益率×20%”。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998 年 3月 6 日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月，根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为 36172 万元人民币。目前股权
结构为：华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 8 页 共 51 页
2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有
限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前，公司总部设在深
圳，在北京、上海、深圳、南京、成都、合肥等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子
公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。
其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 10000
亿元，旗下管理 220 只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金
和专户组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
萧嘉倩
本基金
基金经
理
2019年 5
月 9日
- 8年
女，中山大学经济学硕士，具有基金从
业资格。曾就职于国信证券投资银行部、
广发基金金融工程部，历任项目经理、
产品经理。2015年 6月加入南方基金，
任权益研究部行业研究员。2018年 9月
25日至 2019年 5月 9日，任南方教育股
票基金经理助理；2019年 5月 9日至今，
任南方教育股票基金经理。
邹寅隆
本基金
基金经
理助理
2017年 5
月 15日
- 5年
清华大学计算机科学与技术专业硕士，
具有基金从业资格。2014年 7月加入南
方基金，历任助理研究员、研究员，负
责计算机行业研究。2017年 5月至今，
任南方成份、南方高增、南方教育股票
基金经理助理。
茅炜
本基金
基金经
理（已
离任）
2018年 2
月 2日
2020年 2
月 7日
12年
上海财经大学保险学学士，具有基金从
业资格。曾任职于东方人寿保险公司及
生命人寿保险公司，担任保险精算员，
在国金证券研究所任职期间，担任保险
及金融行业研究员。2009年加入南方基
金，历任研究部保险及金融行业研究员、
研究部总监助理、副总监、执行总监、
总监，现任权益研究部总经理、境内权
益投资决策委员会委员；2012年 10月
12日至 2016年 1月 26日，兼任专户投
资管理部投资经理；2018年 2月 2日至
2020年 2月 7日，任南方教育股票基金
经理；2018年 6月 8日至 2020年 4月
10日，任南方医保基金经理；2016年 2
月 3日至 2020年 5月 15日，任南方君
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 9 页 共 51 页
选基金经理；2018年 5月 30日至今，任
南方君信混合基金经理；2019年 3月 29
日至今，任南方军工混合基金经理；2019
年 5月 6日至今，任南方科技创新混合
基金经理；2019年 6月 19日至今，任南
方信息创新混合基金经理；2019年 12
月 6日至今，任南方消费基金经理；2019
年 12月 20日至今，任南方配售基金经
理；2020年 2月 7日至今，任南方高端
装备基金经理；2020年 6月 12日至今，
任南方成长先锋混合基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基
金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%
的交易次数为 3次，是由于接受投资者申赎后被动增减仓位所致。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 10 页 共 51 页
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，伴随着疫情的爆发与逐步控制，A 股在波动下行后行情又逐步向好。指
数方面，上证综指下跌 3.21%、创业板指上涨 32.80%；行业上，医药生物、休闲服务、食
品饮料、电子和电气设备涨幅靠前且涨幅超过 15%，而非银金融、银行和采掘表现较差，
跌幅较大。上半年，国内宏观经济呈现出前低后高的特点。新冠疫情冲击下，Q1 宏观经济
受到明显冲击，但是随着疫情的逐步好转，政策主抓“六稳+六保”，二季度经济呈现出较
强的韧性、复苏态势较为确定。数据上，一季度GDP同比降6.8%，3月规模以上工业增加值
同比下降 1.1%，社零同比下降 15.8%，1-3月固定资产投资同比下降 16.1%；二季度经济数
据明显改善，5月规模以上工业增加值同比增长4.4%，社零同比降幅收窄至2.8%，1-5月固
定资产投资同比降幅收窄至 6.3%。从制造业 PMI看，2月降至历史低点 35.7%，但 5月 PMI
回升至 50.9%，加速修复。展望下半年，预计以美国为代表的海外疫情也将得到进一步控
制，加之全球同步进入货币和财政宽松的渠道，下半年开始有望共同进入一轮复苏的过程。
上半年，在国内外疫情先后爆发的背景下，全球股市大幅波动，在此背景下，A 股先抑后
扬，且呈现明显的结构性行情。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.8887元，报告期内，份额净值增长率为 34.80%，
同期业绩基准增长率为 7.97%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，随着近期沪深成交额接连破万亿，增量资金入场，低估值板块估值修复。
在流动性宽松的背景下，预计以教育为代表的具有良好现金流和稳定成长预期的行业仍有
较好的赚钱效应。报告期内，我们维持了对市场谨慎乐观的判断，主要在教育行业中挑选
具备长期超额收益的优质企业，选股的标准包括：（1）具有广阔前景、教育信息化领先企
业；（2）现金流稳定、股息率高、具有长期配置价值的教育出版公司；（3）教育细分领域
具有领先优势企业。随着资本市场转好，教育行业估值触底回升。长期来看，中国教育行
业处于起步阶段，相关公司将受益于婴儿潮、二胎政策等人口红利和教育消费升级，仍具
有较强配置价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 11 页 共 51 页
建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化
在 0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为 12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金
份额可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；本基金收益
分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为
基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收
益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值；同一类别每一基金份额享有同等分配权；法律法
规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 12 页 共 51 页
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本
基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作
方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 中期财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：南方现代教育股票型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末 2020年 6月 30
日
上年度末 2019年 12月
31日
资产：
银行存款 6.4.3.1 113,281,137.91 17,028,028.97
结算备付金
12,592,918.01 1,364,867.33
存出保证金
1,003,835.37 108,332.71
交易性金融资产 6.4.3.2 1,201,053,455.64 285,166,535.29
其中：股票投资
1,201,053,455.64 273,171,853.09
基金投资
- -
债券投资
- 11,994,682.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.3.3 - -
买入返售金融资产 6.4.3.4 - 8,000,000.00
应收证券清算款
13,288,166.90 4,036,219.92
应收利息 6.4.3.5 26,604.58 236,551.78
应收股利
- -
应收申购款
28,744,132.53 5,301,435.99
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 13 页 共 51 页
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.3.6 - -
资产总计
1,369,990,250.94 321,241,971.99
负债和所有者权益 附注号
本期末 2020年 6月 30
日
上年度末 2019年 12月
31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.3.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,392,426.21 11,118,290.39
应付赎回款
34,395,847.98 4,600,273.21
应付管理人报酬
1,590,385.78 302,607.55
应付托管费
265,064.29 50,434.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.3.7 7,125,280.77 774,907.29
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.3.8 160,785.72 123,497.65
负债合计
53,929,790.75 16,970,010.69
所有者权益：
实收基金 6.4.3.9 696,799,289.39 217,160,985.21
未分配利润 6.4.3.10 619,261,170.80 87,110,976.09
所有者权益合计
1,316,060,460.19 304,271,961.30
负债和所有者权益总计
1,369,990,250.94 321,241,971.99
注：报告截止日 2020 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.8887 元，基金份额总额
696,799,289.39份。
6.2 利润表
会计主体：南方现代教育股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 14 页 共 51 页
单位：人民币元
项目 附注号
本期 2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间 2019年
1月 1日至 2019年 6月
30日
一、收入
190,753,734.56 24,662,661.95
1.利息收入
444,014.15 43,564.70
其中：存款利息收入 6.4.3.11 400,028.97 43,323.03
债券利息收入
41,597.23 83.31
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
2,387.95 158.36
其他利息收入
- -
证券出借利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
74,173,334.97 19,809,288.45
其中：股票投资收益 6.4.3.12 70,880,702.77 19,096,969.78
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.3.13 -6,656.91 19,650.03
资产支持证券投资
收益
6.4.3.14 - -
贵金属投资收益 6.4.3.15 - -
衍生工具收益 6.4.3.16 - -
股利收益 6.4.3.17 3,299,289.11 692,668.64
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.3.18 107,773,668.95 4,704,963.81
4.汇兑收益（损失以
“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.3.19 8,362,716.49 104,844.99
减：二、费用
28,153,905.58 1,943,290.13
1.管理人报酬 6.4.6.2.1 7,497,117.61 725,337.77
2.托管费 6.4.6.2.2 1,249,519.57 120,889.66
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 15 页 共 51 页
3.销售服务费 6.4.6.2.3 - -
4.交易费用 6.4.3.20 19,293,400.59 997,737.44
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6.税金及附加
- 0.07
7.其他费用 6.4.3.21 113,867.81 99,325.19
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
162,599,828.98 22,719,371.82
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
162,599,828.98 22,719,371.82
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方现代教育股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
217,160,985.21 87,110,976.09 304,271,961.30
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 162,599,828.98 162,599,828.98
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
479,638,304.18 369,550,365.73 849,188,669.91
其中：1.基金申购款 1,425,769,432.83 973,636,917.97 2,399,406,350.80
2.基金赎回款 -946,131,128.65 -604,086,552.24 -1,550,217,680.89
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
- - -
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 16 页 共 51 页
值减少以“－”号填
列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
696,799,289.39 619,261,170.80 1,316,060,460.19
项目
上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
116,605,776.89 -26,570,816.15 90,034,960.74
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 22,719,371.82 22,719,371.82
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-19,216,147.61 -948,098.43 -20,164,246.04
其中：1.基金申购款 33,847,471.61 -1,334,244.82 32,513,226.79
2.基金赎回款 -53,063,619.22 386,146.39 -52,677,472.83
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
97,389,629.28 -4,799,542.76 92,590,086.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 17 页 共 51 页
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1
银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
活期存款 113,281,137.91
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 113,281,137.91
6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,073,555,501.71 1,201,053,455.64 127,497,953.93
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,073,555,501.71 1,201,053,455.64 127,497,953.93
6.4.3.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.3.4
买入返售金融资产
6.4.3.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 18 页 共 51 页
本基金本报告期末无各项买入返售金融资产。
6.4.3.4.2
期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.3.5
应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
应收活期存款利息 20,486.08
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5,666.80
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 451.70
合计 26,604.58
6.4.3.6
其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.3.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 7,125,280.77
银行间市场应付交易费用 -
合计 7,125,280.77
6.4.3.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 71,278.12
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,507.60
其他 -
合计 160,785.72
6.4.3.9 实收基金
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 19 页 共 51 页
金额单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 217,160,985.21 217,160,985.21
本期申购 1,425,769,432.83 1,425,769,432.83
本期赎回（以“-”号填列） -946,131,128.65 -946,131,128.65
基金拆分/份额折算前 - -
基金份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 696,799,289.39 696,799,289.39
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.3.10
未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 44,638,755.92 42,472,220.17 87,110,976.09
本期利润 54,826,160.03 107,773,668.95 162,599,828.98
本期基金份额交易产
生的变动数
134,494,248.16 235,056,117.57 369,550,365.73
其中：基金申购款 350,238,164.22 623,398,753.75 973,636,917.97
基金赎回款 -215,743,916.06 -388,342,636.18 -604,086,552.24
本期已分配利润 - - -
本期末 233,959,164.11 385,302,006.69 619,261,170.80
6.4.3.11
存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 317,869.59
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 70,017.75
其他 12,141.63
合计 400,028.97
6.4.3.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 6,172,858,282.27
减：卖出股票成本总额 6,101,977,579.50
买卖股票差价收入 70,880,702.77
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 20 页 共 51 页
6.4.3.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
12,247,851.81
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
11,980,614.60
减：应收利息总额 273,894.12
买卖债券差价收入 -6,656.91
6.4.3.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.3.15 贵金属投资收益
本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.3.16 衍生工具收益
6.4.3.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具买卖权证差价收入。
6.4.3.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具其他投资收益。
6.4.3.17 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 3,299,289.11
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,299,289.11
6.4.3.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 107,773,668.95
——股票投资 107,787,736.55
——债券投资 -14,067.60
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 21 页 共 51 页
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产
生的预估增值税
-
合计 107,773,668.95
6.4.3.19 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 7,742,092.70
基金转换费收入 620,623.79
合计 8,362,716.49
注：
1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其不低于中转出基
金的赎回费部分的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.3.20 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 19,293,400.59
银行间市场交易费用 -
合计 19,293,400.59
6.4.3.21 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 29,835.26
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
账户维护费 9,000.00
银行费用 15,360.21
合计 113,867.81
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 22 页 共 51 页
无。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 1,076,714,038.96 8.23% 48,668,817.48 7.38%
兴业证券 1,820,410,712.51 13.91% 62,745,408.17 9.52%
6.4.6.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 981,200.24 8.23% 284,740.66 4.00%
兴业证券 1,658,941.96 13.91% 887,587.43 12.46%
关联方名称
上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 44,350.35 7.38% - -
兴业证券 57,180.67 9.52% 23,938.97 7.50%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 23 页 共 51 页
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管
理费
7,497,117.61 725,337.77
其中：支付销售机构的客户
维护费
1,032,297.30 129,531.64
注：支付基金管理人南方基金管理股份有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,249,519.57 120,889.66
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
6.4.6.2.3 销售服务费
无。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.6.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.6.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期
限费率的证券出借业务的情况。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 24 页 共 51 页
6.4.6.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化
期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.6.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.6.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.6.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.6.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 113,281,137.91 317,869.59 7,804,484.05 38,646.97
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行约定利率计
息。
6.4.6.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.6.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.7 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.8 期末（2020年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券代码 证券名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（单
位：股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
300840 酷特智能
2020年
6月 30
日
2020年
7月 8
日
新股未
上市
5.94 5.94 1,185 7,038.90 7,038.90 -
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 25 页 共 51 页
300847 中船汉光
2020年
6月 29
日
2020年
7月 9
日
新股未
上市
6.94 6.94 1,421 9,861.74 9,861.74 -
603986 兆易创新
2019年
8月 9
日
2021年
8月 7
日
非公开
发行锁
定期
53.91
200.6
1
25,729
1,386,987.6
6
5,161,494.6
9
-
688026 洁特生物
2020年
1月 15
日
2020年
7月 22
日
科创板
新股锁
定期
16.49 83.32 4,433 73,100.17 369,357.56 -
688158 优 刻 得
2020年
1月 10
日
2020年
7月 20
日
科创板
新股锁
定期
33.23 68.38 9,660 321,001.80 660,550.80 -
688178 万 德 斯
2020年
1月 6
日
2020年
7月 14
日
科创板
新股锁
定期
25.20 39.90 3,704 93,340.80 147,789.60 -
688277 天 智 航
2020年
6月 24
日
2020年
7月 7
日
新股未
上市
12.04 12.04 8,810 106,072.40 106,072.40 -
603986 兆易创新
2019年
8月 9
日
2020年
8月 7
日
非公开
发行锁
定期
53.91
226.6
8
25,728
1,386,912.1
9
5,832,023.0
4
-
6.4.8.1.2 受限证券类别：债券
证券代码 证券名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（单
位：张）
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
- - - - - - - - - - -
注:1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行
行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发
行人股票上市之日起 6个月。
2、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的
规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 26 页 共 51 页
无。
6.4.8.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金、
货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面
临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基
金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在
风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心
的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风
险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管
理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨
论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由
监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险
分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度
和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基
金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险
损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应
决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银
行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 27 页 共 51 页
款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制
证券发行人的信用风险。信用等级评估以内部信用评级为主，外部信用评级为辅。内部债
券信用评级主要考察发行人的经营风险、财务风险和流动性风险，以及信用产品的条款和
担保人的情况等。此外，本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级，通过单只信用产
品投资占基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制，通过分散化投资以分散信用风
险。
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
(2019年 12月 31日：同)。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的
流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来
自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内
且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为
未折现的合约到期现金流量。
6.4.9.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的
流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受
限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监
测和分析。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 28 页 共 51 页
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”。
此外，如根据基金合同的规定，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性
受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金持有的流
动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.93%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行
审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价
值。于 2020年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认
的当日净赎回金额。
同时，基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管
理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根
据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按
公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利
率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资
组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活
动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银
行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资、买入返售金融资产和应收申购款等。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 29 页 共 51 页
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 2020
年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
113,281,137.9
1
- - -
113,281,137.9
1
结算备付金
12,592,918.0
1
- - -
12,592,918.0
1
存出保证金 1,003,835.37 - - - 1,003,835.37
交易性金融
资产
- - -
1,201,053,45
5.64
1,201,053,45
5.64
买入返售金
融资产
- - - - -
应收利息 - - - 26,604.58 26,604.58
应收股利 - - - - -
应收申购款 1,406,208.39 - -
27,337,924.1
4
28,744,132.5
3
应收证券清
算款
- - -
13,288,166.9
0
13,288,166.9
0
其他资产 - - - - -
资产总计
128,284,099.
68
- -
1,241,706,15
1.26
1,369,990,25
0.94
负债
应付赎回款 - - -
34,395,847.9
8
34,395,847.9
8
应付管理人
报酬
- - - 1,590,385.78 1,590,385.78
应付托管费 - - - 265,064.29 265,064.29
应付证券清
算款
- - -
10,392,426.2
1
10,392,426.2
1
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付销售服
务费
- - - - -
应付交易费
用
- - - 7,125,280.77 7,125,280.77
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 160,785.72 160,785.72
负债总计 - - -
53,929,790.7
5
53,929,790.7
5
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 30 页 共 51 页
利率敏感度
缺口
128,284,099.
68
- -
1,187,776,36
0.51
1,316,060,46
0.19
上年度末
2019年 12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
17,028,028.9
7
- - -
17,028,028.9
7
结算备付金 1,364,867.33 - - - 1,364,867.33
存出保证金 108,332.71 - - - 108,332.71
交易性金融
资产
11,994,682.20 - -
273,171,853.
09
285,166,535.
29
买入返售金
融资产
8,000,000.00 - - - 8,000,000.00
应收利息 - - - 236,551.78 236,551.78
应收股利 - - - - -
应收申购款 221,064.10 - - 5,080,371.89 5,301,435.99
应收证券清
算款
- - - 4,036,219.92 4,036,219.92
其他资产 - - - - -
资产总计
38,716,975.3
1
- -
282,524,996.
68
321,241,971.
99
负债
应付赎回款 - - - 4,600,273.21 4,600,273.21
应付管理人
报酬
- - - 302,607.55 302,607.55
应付托管费 - - - 50,434.60 50,434.60
应付证券清
算款
- - - 11,118,290.39 11,118,290.39
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付销售服
务费
- - - - -
应付交易费
用
- - - 774,907.29 774,907.29
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 123,497.65 123,497.65
负债总计 - - -
16,970,010.6
9
16,970,010.6
9
利率敏感度
缺口
38,716,975.3
1
- -
265,554,985.
99
304,271,961.
30
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 31 页 共 51 页
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 06月 30日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：本基金持
有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 3.94%)，因此市场利率的变动对于
本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银
行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经
营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的
分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性
分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人
定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例
范围 80-95%；投资于现代教育主题的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。此外，本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基
金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及
时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 6月 30日 上年度末 2019年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
交易性金融资产- 1,201,053,455.64 91.26 273,171,853.09 89.78
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 32 页 共 51 页
股票投资
交易性金融资产-
基金投资
- - - -
交易性金融资产-
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 1,201,053,455.64 91.26 273,171,853.09 89.78
6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12
月 31日 ）
1.沪深 300上升 5% 75,332,610.42 14,286,546.45
2.沪深 300下降 5% -75,332,610.42 -14,286,546.45
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,201,053,455.64 87.67
其中：股票 1,201,053,455.64 87.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 125,874,055.92 9.19
8 其他资产 43,062,739.38 3.14
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 33 页 共 51 页
9 合计 1,369,990,250.94 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 903,988,459.93 68.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,766.32 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,044,816.00 0.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 220,948,421.99 16.79
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 147,789.60 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 63,911,201.80 4.86
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,201,053,455.64 91.26
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 688111 金山办公 249,051 85,070,840.58 6.46
2 603290 斯达半导 324,521 68,084,505.80 5.17
3 000526 紫光学大 1,116,155 63,911,035.30 4.86
4 603986 兆易创新 268,217 62,129,369.33 4.72
5 600556 天 下 秀 3,349,633 62,068,699.49 4.72
6 002351 漫 步 者 2,879,290 60,810,604.80 4.62
7 300661 圣邦股份 196,217 59,855,995.85 4.55
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 34 页 共 51 页
8 300740 御 家 汇 4,322,997 59,484,438.72 4.52
9 300548 博创科技 930,935 55,669,913.00 4.23
10 300014 亿纬锂能 1,151,820 55,114,587.00 4.19
11 603501 韦尔股份 269,971 54,520,643.45 4.14
12 000725 京东方Ａ 11,181,500 52,217,605.00 3.97
13 002241 歌尔股份 1,551,779 45,560,231.44 3.46
14 002600 领益智造 3,865,367 41,088,851.21 3.12
15 603690 至纯科技 986,800 40,833,784.00 3.10
16 300659 中孚信息 664,460 39,880,889.20 3.03
17 300750 宁德时代 200,469 34,953,774.84 2.66
18 300010 立 思 辰 1,472,608 28,818,938.56 2.19
19 300136 信维通信 525,900 27,883,218.00 2.12
20 688106 金宏气体 472,111 24,540,329.78 1.86
21 300763 锦浪科技 336,860 21,589,357.40 1.64
22 002705 新宝股份 582,000 21,231,360.00 1.61
23 002985 北摩高科 126,400 15,733,008.00 1.20
24 300793 佳禾智能 586,860 15,610,476.00 1.19
25 600745 闻泰科技 122,100 15,378,495.00 1.17
26 002371 北方华创 76,100 13,006,251.00 0.99
27 603883 老 百 姓 120,400 12,044,816.00 0.92
28 603283 赛腾股份 214,600 11,545,480.00 0.88
29 688008 澜起科技 110,793 11,265,432.24 0.86
30 002125 湘潭电化 1,211,900 11,004,052.00 0.84
31 002459 晶澳科技 583,800 10,963,764.00 0.83
32 600315 上海家化 162,267 7,772,589.30 0.59
33 688158 优 刻 得 62,040 4,374,292.80 0.33
34 300639 凯普生物 72,100 3,744,153.00 0.28
35 600438 通威股份 104,200 1,810,996.00 0.14
36 688030 山石网科 15,387 726,574.14 0.06
37 688026 洁特生物 4,433 369,357.56 0.03
38 688178 万 德 斯 3,704 147,789.60 0.01
39 688277 天 智 航 8,810 106,072.40 0.01
40 300824 北鼎股份 1,954 26,789.34 0.00
41 605166 聚 合 顺 1,641 26,009.85 0.00
42 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.00
43 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.00
44 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.00
45 300847 中船汉光 1,421 9,861.74 0.00
46 000661 长春高新 20 8,706.00 0.00
47 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.00
48 688088 虹软科技 59 5,261.62 0.00
49 688168 安 博 通 30 2,925.60 0.00
50 688006 杭可科技 24 1,078.56 0.00
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 35 页 共 51 页
51 002607 中公教育 6 166.50 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300010 立 思 辰 196,387,573.09 64.54
2 688258 卓易信息 171,421,256.33 56.34
3 002607 中公教育 157,657,101.24 51.81
4 300740 御 家 汇 152,808,737.30 50.22
5 002351 漫 步 者 149,560,422.06 49.15
6 300659 中孚信息 133,730,429.20 43.95
7 603501 韦尔股份 127,499,811.65 41.90
8 300598 诚迈科技 118,609,371.80 38.98
9 300548 博创科技 118,070,275.63 38.80
10 002291 星 期 六 113,389,424.84 37.27
11 002127 南极电商 112,776,583.68 37.06
12 300661 圣邦股份 112,703,279.44 37.04
13 002959 小熊电器 110,771,911.08 36.41
14 600636 国新文化 106,529,482.89 35.01
15 600556 天 下 秀 103,675,079.46 34.07
16 688200 华峰测控 99,471,599.33 32.69
17 688111 金山办公 93,839,999.84 30.84
18 300782 卓 胜 微 89,137,715.53 29.30
19 002241 歌尔股份 87,337,829.98 28.70
20 603986 兆易创新 86,593,635.61 28.46
21 300573 兴齐眼药 85,907,974.77 28.23
22 603019 中科曙光 85,551,530.76 28.12
23 300709 精研科技 85,236,139.73 28.01
24 002955 鸿合科技 84,897,953.03 27.90
25 300142 沃森生物 84,303,514.45 27.71
26 688018 乐鑫科技 84,223,013.30 27.68
27 300379 东 方 通 77,627,253.07 25.51
28 603290 斯达半导 76,674,172.18 25.20
29 002120 韵达股份 72,876,565.81 23.95
30 300014 亿纬锂能 72,606,360.31 23.86
31 600745 闻泰科技 70,737,761.60 23.25
32 002456 欧 菲 光 68,860,232.65 22.63
33 000661 长春高新 64,413,335.00 21.17
34 601888 中国中免 63,675,454.38 20.93
35 000725 京东方Ａ 61,767,992.00 20.30
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 36 页 共 51 页
36 002125 湘潭电化 61,163,742.83 20.10
37 600703 三安光电 58,917,741.27 19.36
38 000526 紫光学大 58,035,634.76 19.07
39 300223 北京君正 57,986,182.68 19.06
40 002600 领益智造 54,835,140.59 18.02
41 300136 信维通信 54,506,741.03 17.91
42 688008 澜起科技 53,608,162.54 17.62
43 601318 中国平安 49,898,769.26 16.40
44 300750 宁德时代 48,422,722.06 15.91
45 300623 捷捷微电 48,386,408.60 15.90
46 300793 佳禾智能 47,620,684.68 15.65
47 002371 北方华创 47,459,765.72 15.60
48 300684 中石科技 45,406,884.00 14.92
49 600887 伊利股份 43,587,286.77 14.33
50 300192 科斯伍德 43,405,243.42 14.27
51 002481 双塔食品 42,763,787.66 14.05
52 600867 通化东宝 42,725,691.59 14.04
53 000915 山大华特 41,639,517.77 13.68
54 002970 锐明技术 41,633,423.68 13.68
55 300603 立昂技术 40,173,138.30 13.20
56 603005 晶方科技 40,063,397.76 13.17
57 300639 凯普生物 38,420,814.20 12.63
58 600588 用友网络 38,021,307.47 12.50
59 300482 万孚生物 37,970,485.40 12.48
60 603690 至纯科技 37,900,703.62 12.46
61 600183 生益科技 37,220,156.50 12.23
62 000651 格力电器 36,285,240.01 11.93
63 688106 金宏气体 35,323,465.40 11.61
64 300212 易 华 录 35,054,338.16 11.52
65 688158 优 刻 得 34,767,043.98 11.43
66 300502 新 易 盛 34,482,193.15 11.33
67 300578 会畅通讯 32,525,571.71 10.69
68 002273 水晶光电 31,813,539.11 10.46
69 300735 光弘科技 31,742,013.66 10.43
70 002216 三全食品 31,562,096.00 10.37
71 300760 迈瑞医疗 31,336,131.24 10.30
72 300759 康龙化成 30,223,389.30 9.93
73 688036 传音控股 30,016,020.08 9.86
74 300832 新 产 业 29,961,355.91 9.85
75 603186 华正新材 29,410,625.00 9.67
76 601066 中信建投 28,341,537.03 9.31
77 603868 飞科电器 27,753,421.18 9.12
78 300628 亿联网络 27,037,863.46 8.89
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 37 页 共 51 页
79 603658 安图生物 26,742,226.88 8.79
80 002623 亚 玛 顿 26,499,451.58 8.71
81 000739 普洛药业 25,808,459.76 8.48
82 002705 新宝股份 25,562,777.71 8.40
83 300677 英科医疗 25,369,598.81 8.34
84 002384 东山精密 24,657,225.12 8.10
85 688030 山石网科 24,527,591.19 8.06
86 688023 安恒信息 23,980,097.02 7.88
87 002850 科 达 利 23,739,077.00 7.80
88 600859 王 府 井 23,143,962.62 7.61
89 300433 蓝思科技 23,076,678.00 7.58
90 300494 盛天网络 22,964,762.00 7.55
91 600315 上海家化 22,654,459.77 7.45
92 600966 博汇纸业 22,238,058.00 7.31
93 600511 国药股份 21,813,158.00 7.17
94 002459 晶澳科技 21,803,659.55 7.17
95 000513 丽珠集团 21,514,178.48 7.07
96 300248 新 开 普 21,278,983.22 6.99
97 300088 长信科技 20,073,045.00 6.60
98 603283 赛腾股份 19,960,031.37 6.56
99 300609 汇纳科技 19,923,492.64 6.55
100 603660 苏州科达 19,804,882.69 6.51
101 688126 沪硅产业 19,689,308.77 6.47
102 300302 同有科技 19,572,302.24 6.43
103 300763 锦浪科技 19,528,174.20 6.42
104 300098 高 新 兴 19,436,203.59 6.39
105 600754 锦江酒店 19,404,255.20 6.38
106 600282 南钢股份 19,135,188.95 6.29
107 002402 和 而 泰 19,132,978.66 6.29
108 600597 光明乳业 19,088,393.42 6.27
109 300115 长盈精密 18,993,624.32 6.24
110 688363 华熙生物 18,494,034.02 6.08
111 300397 天和防务 18,108,862.36 5.95
112 600641 万业企业 17,831,950.42 5.86
113 603899 晨光文具 17,793,416.75 5.85
114 002599 盛通股份 17,623,297.78 5.79
115 600114 东睦股份 17,535,939.56 5.76
116 688123 聚辰股份 17,209,024.75 5.66
117 002475 立讯精密 16,898,849.38 5.55
118 002153 石基信息 16,726,564.70 5.50
119 002635 安洁科技 16,601,558.58 5.46
120 688012 中微公司 16,564,359.52 5.44
121 688088 虹软科技 16,374,577.63 5.38
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 38 页 共 51 页
122 300496 中科创达 16,232,112.48 5.33
123 300459 金科文化 15,118,976.83 4.97
124 000021 深 科 技 14,741,492.00 4.84
125 300113 顺网科技 13,707,386.51 4.50
126 002180 纳 思 达 13,662,646.26 4.49
127 688208 道通科技 13,439,255.50 4.42
128 300601 康泰生物 13,120,087.06 4.31
129 300771 智莱科技 13,061,954.81 4.29
130 002985 北摩高科 13,035,603.46 4.28
131 600380 健 康 元 13,000,653.72 4.27
132 600258 首旅酒店 12,940,474.00 4.25
133 300308 中际旭创 12,907,219.02 4.24
134 002049 紫光国微 12,904,692.40 4.24
135 002187 广百股份 12,862,434.54 4.23
136 002555 三七互娱 12,796,822.30 4.21
137 600438 通威股份 12,733,589.00 4.18
138 002129 中环股份 12,633,500.27 4.15
139 002171 楚江新材 12,605,313.00 4.14
140 002281 光迅科技 12,001,908.23 3.94
141 603883 老 百 姓 11,768,900.00 3.87
142 300567 精测电子 11,681,038.00 3.84
143 002405 四维图新 11,512,452.00 3.78
144 002055 得润电子 11,474,502.00 3.77
145 600276 恒瑞医药 11,389,711.69 3.74
146 603456 九洲药业 11,379,946.68 3.74
147 002829 星网宇达 11,364,913.00 3.74
148 688388 嘉元科技 11,357,680.60 3.73
149 300357 我武生物 11,299,680.89 3.71
150 600600 青岛啤酒 11,087,389.87 3.64
151 002063 远光软件 10,854,955.10 3.57
152 300612 宣亚国际 10,748,863.43 3.53
153 603608 天创时尚 10,488,215.95 3.45
154 300738 奥飞数据 10,295,816.10 3.38
155 002946 新 乳 业 10,159,234.00 3.34
156 300438 鹏辉能源 9,912,454.00 3.26
157 603133 碳元科技 9,844,311.18 3.24
158 601900 南方传媒 9,787,635.51 3.22
159 603160 汇顶科技 9,617,754.45 3.16
160 300045 华力创通 9,335,963.82 3.07
161 002126 银轮股份 9,077,923.15 2.98
162 601012 隆基股份 9,023,344.00 2.97
163 002530 金财互联 9,011,094.40 2.96
164 603661 恒林股份 8,923,837.00 2.93
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 39 页 共 51 页
165 002301 齐心集团 8,782,369.38 2.89
166 603496 恒为科技 8,771,254.97 2.88
167 300657 弘信电子 8,113,711.80 2.67
168 000802 北京文化 7,974,030.00 2.62
169 600030 中信证券 7,929,453.00 2.61
170 300454 深 信 服 7,501,275.78 2.47
171 601698 中国卫通 7,387,416.00 2.43
172 600521 华海药业 6,659,518.00 2.19
173 600640 号百控股 6,578,350.22 2.16
174 603839 安正时尚 6,542,185.00 2.15
175 688288 鸿泉物联 6,529,929.99 2.15
176 300525 博思软件 6,508,867.00 2.14
177 002796 世嘉科技 6,206,236.50 2.04
178 300168 万达信息 6,153,958.00 2.02
179 300455 康拓红外 6,132,135.00 2.02
180 002609 捷顺科技 6,094,228.62 2.00
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300010 立 思 辰 193,742,759.32 63.67
2 002607 中公教育 182,787,492.04 60.07
3 688258 卓易信息 157,859,802.29 51.88
4 300598 诚迈科技 125,106,522.14 41.12
5 300740 御 家 汇 118,624,565.20 38.99
6 002127 南极电商 116,652,429.56 38.34
7 002959 小熊电器 115,901,515.55 38.09
8 300659 中孚信息 110,761,042.12 36.40
9 002291 星 期 六 109,380,915.67 35.95
10 002351 漫 步 者 107,538,724.04 35.34
11 600636 国新文化 99,343,578.22 32.65
12 300142 沃森生物 99,160,328.65 32.59
13 688200 华峰测控 97,855,040.11 32.16
14 603019 中科曙光 89,654,604.56 29.47
15 300573 兴齐眼药 86,751,622.68 28.51
16 603501 韦尔股份 86,625,101.40 28.47
17 000661 长春高新 81,206,376.32 26.69
18 300661 圣邦股份 79,727,859.06 26.20
19 300782 卓 胜 微 77,874,487.35 25.59
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 40 页 共 51 页
20 002955 鸿合科技 76,611,932.14 25.18
21 688018 乐鑫科技 75,999,496.56 24.98
22 300709 精研科技 75,569,214.94 24.84
23 002120 韵达股份 72,153,973.66 23.71
24 300379 东 方 通 71,617,026.18 23.54
25 600703 三安光电 70,872,873.38 23.29
26 300548 博创科技 66,741,099.67 21.93
27 601888 中国中免 65,911,483.94 21.66
28 600556 天 下 秀 63,952,788.13 21.02
29 002456 欧 菲 光 60,082,760.47 19.75
30 002241 歌尔股份 60,030,522.41 19.73
31 688111 金山办公 57,638,825.40 18.94
32 002125 湘潭电化 55,753,161.37 18.32
33 688008 澜起科技 51,745,853.70 17.01
34 603986 兆易创新 51,201,138.10 16.83
35 300223 北京君正 49,710,274.22 16.34
36 603005 晶方科技 49,501,154.01 16.27
37 000915 山大华特 48,381,258.09 15.90
38 600745 闻泰科技 48,376,390.37 15.90
39 601318 中国平安 48,252,787.54 15.86
40 002970 锐明技术 44,656,282.69 14.68
41 600867 通化东宝 43,824,380.99 14.40
42 002481 双塔食品 43,588,539.72 14.33
43 600887 伊利股份 43,296,582.48 14.23
44 300623 捷捷微电 43,295,098.80 14.23
45 300639 凯普生物 43,216,024.20 14.20
46 300684 中石科技 43,212,544.24 14.20
47 600588 用友网络 41,710,387.36 13.71
48 002273 水晶光电 41,556,296.88 13.66
49 002371 北方华创 41,439,995.65 13.62
50 300192 科斯伍德 39,684,110.02 13.04
51 300482 万孚生物 37,882,725.93 12.45
52 300136 信维通信 37,746,898.15 12.41
53 600183 生益科技 36,229,058.06 11.91
54 300759 康龙化成 35,890,484.95 11.80
55 300502 新 易 盛 33,986,477.18 11.17
56 300014 亿纬锂能 33,928,445.35 11.15
57 000651 格力电器 33,450,528.88 10.99
58 300603 立昂技术 32,689,339.10 10.74
59 300212 易 华 录 32,465,589.86 10.67
60 600859 王 府 井 31,331,132.12 10.30
61 300832 新 产 业 30,973,497.95 10.18
62 300793 佳禾智能 30,774,475.00 10.11
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 41 页 共 51 页
63 688036 传音控股 30,686,601.39 10.09
64 002216 三全食品 30,428,103.59 10.00
65 300760 迈瑞医疗 30,074,925.44 9.88
66 300578 会畅通讯 30,010,796.26 9.86
67 603868 飞科电器 29,544,187.40 9.71
68 688126 沪硅产业 29,425,062.46 9.67
69 601066 中信建投 28,601,799.16 9.40
70 603186 华正新材 28,545,748.30 9.38
71 300677 英科医疗 26,705,751.24 8.78
72 300735 光弘科技 26,457,893.41 8.70
73 688158 优 刻 得 25,790,778.58 8.48
74 600511 国药股份 25,649,392.96 8.43
75 000739 普洛药业 25,261,669.54 8.30
76 300628 亿联网络 25,228,346.53 8.29
77 603290 斯达半导 25,037,296.08 8.23
78 300088 长信科技 25,003,206.65 8.22
79 688023 安恒信息 24,692,891.06 8.12
80 002850 科 达 利 24,562,352.16 8.07
81 002623 亚 玛 顿 24,467,766.28 8.04
82 603133 碳元科技 23,751,698.50 7.81
83 603658 安图生物 23,540,534.41 7.74
84 300494 盛天网络 22,813,058.00 7.50
85 002555 三七互娱 22,411,976.14 7.37
86 300438 鹏辉能源 22,316,479.70 7.33
87 688030 山石网科 22,040,204.46 7.24
88 600966 博汇纸业 21,946,567.38 7.21
89 002384 东山精密 21,940,831.51 7.21
90 000513 丽珠集团 21,855,330.87 7.18
91 300113 顺网科技 21,685,135.87 7.13
92 002402 和 而 泰 20,482,764.11 6.73
93 688363 华熙生物 19,958,015.23 6.56
94 300098 高 新 兴 19,286,038.42 6.34
95 600597 光明乳业 19,279,677.49 6.34
96 300750 宁德时代 19,249,251.00 6.33
97 002599 盛通股份 18,803,675.46 6.18
98 300433 蓝思科技 18,506,272.21 6.08
99 600282 南钢股份 18,461,377.04 6.07
100 002635 安洁科技 18,152,694.68 5.97
101 600641 万业企业 18,152,110.88 5.97
102 600754 锦江酒店 18,124,364.11 5.96
103 300248 新 开 普 18,123,931.21 5.96
104 300609 汇纳科技 18,114,141.55 5.95
105 300115 长盈精密 17,634,499.92 5.80
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 42 页 共 51 页
106 300397 天和防务 17,463,171.90 5.74
107 603899 晨光文具 17,245,404.90 5.67
108 688012 中微公司 17,216,113.77 5.66
109 000021 深 科 技 17,040,724.63 5.60
110 002475 立讯精密 17,015,899.52 5.59
111 603660 苏州科达 16,969,256.15 5.58
112 002174 游族网络 16,896,372.00 5.55
113 600315 上海家化 16,393,647.60 5.39
114 600114 东睦股份 16,157,143.19 5.31
115 688088 虹软科技 15,957,768.96 5.24
116 688123 聚辰股份 15,742,126.59 5.17
117 300302 同有科技 15,459,893.25 5.08
118 300459 金科文化 15,119,499.21 4.97
119 002624 完美世界 14,991,488.00 4.93
120 300496 中科创达 13,931,239.69 4.58
121 600380 健 康 元 13,757,859.66 4.52
122 002153 石基信息 13,669,294.82 4.49
123 300771 智莱科技 13,454,101.90 4.42
124 300308 中际旭创 13,339,457.00 4.38
125 300601 康泰生物 12,899,548.00 4.24
126 002946 新 乳 业 12,868,122.13 4.23
127 688208 道通科技 12,850,674.59 4.22
128 688106 金宏气体 12,744,138.33 4.19
129 002049 紫光国微 12,715,634.76 4.18
130 002055 得润电子 12,672,690.00 4.16
131 002600 领益智造 12,478,128.21 4.10
132 002180 纳 思 达 12,307,637.00 4.04
133 000725 京东方Ａ 12,273,456.00 4.03
134 002171 楚江新材 12,206,739.00 4.01
135 002281 光迅科技 12,130,525.05 3.99
136 002459 晶澳科技 12,060,568.48 3.96
137 600258 首旅酒店 12,017,569.00 3.95
138 600438 通威股份 11,710,693.60 3.85
139 603160 汇顶科技 11,658,209.88 3.83
140 300792 壹网壹创 11,620,333.00 3.82
141 300567 精测电子 11,543,613.56 3.79
142 002063 远光软件 11,375,017.81 3.74
143 002187 广百股份 11,347,144.96 3.73
144 300357 我武生物 11,313,457.35 3.72
145 600600 青岛啤酒 11,279,411.00 3.71
146 603456 九洲药业 11,171,553.52 3.67
147 600276 恒瑞医药 11,081,376.25 3.64
148 603283 赛腾股份 11,077,904.46 3.64
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 43 页 共 51 页
149 002129 中环股份 10,813,203.73 3.55
150 002405 四维图新 10,799,247.37 3.55
151 688388 嘉元科技 10,582,967.98 3.48
152 300612 宣亚国际 10,479,118.15 3.44
153 002829 星网宇达 9,944,867.00 3.27
154 601012 隆基股份 9,741,544.20 3.20
155 002126 银轮股份 9,616,267.66 3.16
156 603496 恒为科技 9,555,008.14 3.14
157 601900 南方传媒 9,464,507.47 3.11
158 300738 奥飞数据 9,430,684.80 3.10
159 603608 天创时尚 8,586,761.80 2.82
160 601698 中国卫通 8,350,853.00 2.74
161 002530 金财互联 8,268,857.60 2.72
162 002301 齐心集团 8,146,703.29 2.68
163 603661 恒林股份 8,142,810.00 2.68
164 000802 北京文化 8,064,456.00 2.65
165 600030 中信证券 7,969,193.58 2.62
166 300657 弘信电子 7,887,571.80 2.59
167 300045 华力创通 7,792,579.96 2.56
168 300454 深 信 服 7,551,008.46 2.48
169 600521 华海药业 7,352,101.92 2.42
170 300033 同 花 顺 6,917,746.00 2.27
171 603839 安正时尚 6,659,206.60 2.19
172 300525 博思软件 6,520,596.00 2.14
173 002705 新宝股份 6,395,601.18 2.10
174 600640 号百控股 6,326,791.14 2.08
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，
卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,922,071,445.50
卖出股票收入（成交）总额 6,172,858,282.27
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 44 页 共 51 页
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 45 页 共 51 页
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除天下秀（证券代码 600556）外其他证券的发行主体
未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
天下秀 2020年 3月 24日公告称，因董事会严重越权,披露信息内容违反法律,披露内容
存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏等行为,中国证券监督管理委员会对公司责令改正,
给予警告,并处以 60万元罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
7.12.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,003,835.37
2 应收证券清算款 13,288,166.90
3 应收股利 -
4 应收利息 26,604.58
5 应收申购款 28,744,132.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 43,062,739.38
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 46 页 共 51 页
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 603986 兆易创新 10,993,517.73 0.84
非公开发行锁
定期
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数
（户
）
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
116,
625
5,974.70 47,443,355.16 6.81% 649,355,934.23 93.19%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
311,089.09 0.0446%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基
金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2017年 1月 25日)基金份额
总额
281,124,264.45
本报告期期初基金份额总额 217,160,985.21
本报告期基金总申购份额 1,425,769,432.83
减：报告期基金总赎回份额 946,131,128.65
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 696,799,289.39
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 47 页 共 51 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金的基金托管人未发生重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人主营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 2,702,936,623.98 20.65% 2,463,193.89 20.65% -
兴业证券 1 1,820,410,712.51 13.91% 1,658,941.96 13.91% -
招商证券 1 1,336,127,697.49 10.21% 1,217,535.07 10.21% -
中信证券 2 1,238,476,877.86 9.46% 1,128,632.93 9.46% -
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 48 页 共 51 页
华泰证券 1 1,076,714,038.96 8.23% 981,200.24 8.23% -
西部证券 1 1,048,165,594.65 8.01% 955,192.85 8.01% -
国盛证券 1 871,322,469.64 6.66% 794,046.71 6.66% -
长城证券 1 631,362,346.00 4.82% 575,362.54 4.82% -
方正证券 1 561,827,792.78 4.29% 511,995.03 4.29% -
中泰证券 1 477,737,215.87 3.65% 435,355.82 3.65% -
安信证券 1 456,510,904.27 3.49% 416,020.75 3.49% -
申港证券 1 308,354,259.76 2.36% 281,004.66 2.36% -
银河证券 1 308,691,204.97 2.36% 281,305.67 2.36% -
国泰君安 1 164,888,401.73 1.26% 150,263.43 1.26% -
中金公司 1 42,742,200.57 0.33% 38,950.98 0.33% -
国金证券 1 41,424,192.68 0.32% 37,751.47 0.32% -
诚浩证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
宏信证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
新时代证
券
1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关
问题的通知》（证监基金字[2007]48 号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单
元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据
评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准
确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 49 页 共 51 页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 4,522,572.09 37.77% - - - -
中信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
国盛证券 - - 20,000,000.00 100.00% - -
长城证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中泰证券 7,451,385.60 62.23% - - - -
安信证券 - - - - - -
申港证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
诚浩证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
新时代证
券
- - - - - -
银泰证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
南方基金关于旗下部分基金增加中国人寿为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-01-10
2
南方基金管理股份有限公司旗下全部基金
2019年第四季度报告提示性公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
2020-01-20
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 50 页 共 51 页
基金电子披露网站
3
关于南方现代教育股票型证券投资基金变更基
金经理的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-02-08
4
南方基金关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-02-27
5
南方基金关于旗下部分基金增加玄元保险为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-02-27
6
南方基金关于旗下部分基金增加恒丰银行为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-03-05
7
南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证券
为销售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-03-10
8
南方基金关于旗下部分基金增加微众银行为销
售机构的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-03-11
9
南方基金关于旗下部分基金增加华宝证券为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-03-12
10
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提
示性公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-03-17
11
南方基金关于旗下部分基金增加渣打银行为销
售机构及开通相关业务的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-04-27
12
关于南方现代教育股票型证券投资基金变更业
绩比较基准并修改基金合同的公告
证券时报、基金管理
人网站、中国证监会
基金电子披露网站
2020-06-11
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 51 页 共 51 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方现代教育股票型证券投资基金的文件；
2、《南方现代教育股票型证券投资基金基金合同》；
3、《南方现代教育股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告；
6、《南方现代教育股票型证券投资基金 2020年中期报告》原文。
12.2 存放地点
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。
12.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
