华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020 年 8 月 31 日
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 16
6.4 报表附注 ................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 37
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 51
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 53
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 53
7.11 投资组合报告附注 .......................................................... 53
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 55
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 55
§10 重大事件揭示 ............................................................... 56
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 56
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 56
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 57
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 57
10.8 其他重大事件 .............................................................. 59
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 59
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 59
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 60
§12 备查文件目录 ............................................................... 60
12.1 备查文件目录 .............................................................. 60
12.2 存放地点 .................................................................. 60
12.3 查阅方式 .................................................................. 60
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
华富华鑫灵活配置混合
基金主代码
002730
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年 11月 11日
基金管理人
华富基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
121,480,945.65 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交
易代码
002730
002731
报告期末下属分级
基金的份额总额
112,434,467.34份
9,046,478.31份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收
益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置
策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进
行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均
风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
满志弘 郭明
联系电话
021-68886996 （010）66105799
电子邮箱
manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真
021-68887997 （010）66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区栖
霞路 26弄 1号 3层、4层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市浦东新区栖霞路 18号陆家
嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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邮政编码
200120 100140
法定代表人
赵万利 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.hffund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
华富基金管理有限公司
上海市浦东新区栖霞路 18号陆
家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2020年 1月 1 日-2020年 6月 30日)
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
本期已实现收益
18,268,548.59 1,516,012.19
本期利润
19,422,709.35
1,697,827.32
加权平均基金份
额本期利润
0.1698
0.1714
本期加权平均净
值利润率
14.71%
14.95%
本期基金份额净
值增长率
15.69%
15.58%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利
润
18,572,136.45
1,431,955.36
期末可供分配基
金份额利润
0.1652
0.1583
期末基金资产净
值
141,783,427.43
11,339,938.17
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期末基金份额净
值
1.261
1.254
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
28.60%
27.90%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富华鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 8.24%
0.81%
3.72%
0.45%
4.52%
0.36%
过去三个月 16.54%
1.05%
6.67%
0.45%
9.87%
0.60%
过去六个月 15.69%
1.66%
2.64%
0.75%
13.05%
0.91%
过去一年 35.30%
1.35%
7.54%
0.60%
27.76%
0.75%
过去三年 25.47%
1.28%
15.33%
0.63%
10.14%
0.65%
自基金合同生效起至
今
28.60%
1.17%
19.88%
0.58%
8.72%
0.59%
华富华鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 8.29%
0.81%
3.72%
0.45%
4.57%
0.36%
过去三个月 16.54%
1.05%
6.67%
0.45%
9.87%
0.60%
过去六个月 15.58%
1.66%
2.64%
0.75%
12.94%
0.91%
过去一年 35.28%
1.35%
7.54%
0.60%
27.74%
0.75%
过去三年 24.90%
1.28%
15.33%
0.63%
9.57%
0.65%
自基金合同生效起至
今
27.90%
1.17%
19.88%
0.58%
8.02%
0.59%
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注：业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：根据《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资资产配置比
例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%，保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓
期为 2016年 11月 11日到 2017年 5月 11日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本
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报告期内，本基金严格执行了《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于 2004年 3月 29日经中国证监会证监基金字[2004]47号
文核准开业，4月 19日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2020 年 6 月
30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证
券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华
富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型
证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富智慧城
市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混
合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券
投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安
享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活
配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活
配置混合型证券投资基金、华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金、华富星玉衡一年定期
开放混合型证券投资基金、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债
券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证
券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金、华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、
华富科技动能混合型证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金、华
富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式
指数证券投资基金共四十只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
尹 培
俊
华富华鑫
灵活配置
2016 年
11 月 11
- 14年
兰州大学工商管理硕士，研究生学历。曾
任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目
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混合型基
金基金经
理、华富
强化回报
债券型基
金基金经
理、华富
安享债券
型基金基
金经理、
华富收益
增强债券
型基金基
金经理、
华富可转
债债券型
基金基金
经理、固
定收益部
总监、公
司公募投
资决策委
员会委员
日 经理、上海远东资信评估有限公司集团部
高级分析师、新华财经有限公司信用评级
部高级分析师、上海新世纪资信评估投资
服务有限公司高级分析师、德邦证券有限
责任公司固定收益部高级经理。2012年加
入华富基金管理有限公司，曾任固定收益
部信用研究员、固定收益部总监助理、固
定收益部副总监，2016年 5月 5日至 2018
年 9 月 4 日（9.5 基金合同终止）任华富
诚鑫灵活配置混合型基金基金经理、2014
年 3 月 6 日至 2019 年 6月 20 日任华富货
币市场基金基金经理。
注：这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
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本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年。新冠疫情先后在国内外爆发，整个宏观经济环境主线为公共卫生危机与疫情
冲击后的复工复产。由于疫情在春节期间爆发升温，导致整个 2 月国内生产接近停滞，2 月制造
业 PMI 和非制造业 PMI 分别 35.7 和 29.6，创了有记录以来新低，前 2 个月的工业增加值、社会
消费品零售以及固定资产投资均负增长逾 20%。随着三月国内疫情控制较为有效且复工逐渐爬坡，
生产恢复情况较好，3月制造业和非制造业 PMI均回到 50以上，一季度实际 GDP同比录得-6.8%，
为有数据以来首次负增长。进入二季度，整个宏观经济呈现从疫情冲击中爬坡态势，4、5、6 月
制造业 PMI 分别录得 50.8%、50.4%以及 50.9%，基本完成疫情 v 型冲击的修复，二季度实际 GDP
同比录得+3.2%，回到正增长区间。生产端基本已经回到疫情之前的水平，4、5、6月的工业增加
值持续提速、固定资产投资也呈现单月正增长，发电耗煤量回到去年同期水平以上，需求端恢复
相对较慢，但也结构上呈现积极的一面，房地产为代表的可选消费，日用消费品、消费电子产品
等行业已经重回增长区间，而主要拖累总体消费增速的主要是旅游消费和餐饮消费，因此需求端
也并不用太过悲观。外需方面，今年贸易顺差走阔、出口对于 GDP 正向拉动，主要原因在于“衰
退式顺差”以及救灾物资。随着二季度末 PMI 数据显示出企业订单持续向好、库存有序去化、工
业品原材料价格回升等积极迹象，经济逐渐进入弱复苏阶段。货币信用环境方面，在信贷扩张、
债券融资宽松和地方政府专项债下的共振作用下，社会融资余额增速持续高增，上半年新增社融
融资规模逾 20万亿，同时央行上半年累计下调公开市场操作利率 30BP，整体货币政策维持宽松。
下半年预计政策面呈现“宽财政、稳货币”的导向。海外方面，上半年疫情的加剧成为海外经济
主线，二季度中后期各国陆续复工复产，但美国等地区仍有疫情反复迹象。此外，疫情对于经济
造成压力的同时，民粹主义迹象也进一步显露，各国贸易摩擦也一直未平息。下半年美国临近大
选，中美两国摩擦博弈预计难以平复。
从国内资本市场的表现来看，上半年债券市场随着疫情变化大幅波动，收益率水平先下后上，
而国内 A 股市场在大幅波动之后逐渐走出疫情冲击的影响震荡上行，但市场结构分化严重，食品
饮料、医药、科技等行业板块表现突出，金融周期等行业表现低迷，转债市场也出现结构分化，
消费科技类等转债跟随正股大幅上涨，周期类转债和低价转债遭到抛售。本基金以债券、新股申
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购等低风险资产投资为主，以中小盘为主的权益底仓今年以来表现相对占优，上半年产品净值表
现相对市场较好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于 2016年 11月 11日正式成立。截止到 2020年 6月 30日，华富华鑫 A类基金份额净
值为 1.2610元，累计份额净值为 1.2810元，本报告期的份额累计净值增长率为 15.69%，同期业
绩比较基准收益率为 2.64%；华富华鑫 C基金份额净值为 1.2540元，累计份额净值为 1.2740元，
本报告期的份额累计净值增长率为 15.58%，同期业绩比较基准收益率为 2.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
过去的半年我们见证了诸多历史性时刻，新冠疫情造成的超预期冲击以及次生影响，仍然会
在未来较长一段时间内对全球的经济活动和人们的行为方式产生影响。目前来看，国内疫情已经
得到了有效控制，日韩、欧洲等发达国家和地区的疫情防控也较为出色，虽然疫情在全球范围内
仍然未得到有效遏制，但全球复工稳步推进，全球经济已经走出底部。从国内的情况来看，货币
政策最宽松的时候可能已经过去，财政政策持续发力，下半年融资和经济活动仍有望持续改善，
市场核心关注点已经从疫情转向基本面。从资产配置角度，短期来看国内外基本面逐步复苏共振，
无风险利率相对低位，债券资产赔率不足且胜率下降，风险资产赔率较高而胜率在提升，现阶段
股票市场相比债券市场仍具有相对明显的性价比。本基金权益仓位尽量控制大幅波动和回撤，并
利用新股申购等手段增强收益，稳健地做好配置策略，均衡投资，力争为基金持有人获取合理的
投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 13 页 共 61 页
基金基金合同》的有关规定，本期利润为 21,120,536.67 元，期末可供分配利润为 20,004,091.81
元。本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富华鑫灵活配置混合型证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
1,031,548.38 1,528,869.96
结算备付金
- 40,078.98
存出保证金
3,776.93 54,439.60
交易性金融资产
6.4.7.2
152,574,116.34 141,479,830.00
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 14 页 共 61 页
其中：股票投资
144,920,385.34 134,112,750.00
基金投资
- -
债券投资
7,653,731.00 7,367,080.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 33,019.97
应收利息
6.4.7.5
33,815.67 195,573.64
应收股利
- -
应收申购款
3,440.49 599.85
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
153,646,697.81 143,332,412.00
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
59,844.15 356,893.60
应付管理人报酬
72,777.44 70,648.77
应付托管费
18,194.37 17,662.19
应付销售服务费
1,795.64 2,174.96
应付交易费用
6.4.7.7
157,102.51 38,999.49
应交税费
11.02 5.30
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
213,607.08 179,026.17
负债合计
523,332.21 665,410.48
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
121,480,945.65 130,952,242.11
未分配利润
6.4.7.10
31,642,419.95 11,714,759.41
所有者权益合计
153,123,365.60 142,667,001.52
负债和所有者权益总计
153,646,697.81 143,332,412.00
注： 报告截止日 2020年 6 月 30日，华富华鑫灵活配置混合 A基金份额净值 1.261元，基金份额
总额 112,434,467.34 份；华富华鑫灵活配置混合 C 基金份额净值 1.254 元，基金份额总额
9,046,478.31份。华富华鑫灵活配置混合份额总额合计为 121,480,945.65份。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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6.2 利润表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30 日
一、收入
22,067,893.35 21,292,811.91
1.利息收入
106,670.14 97,236.65
其中：存款利息收入
6.4.7.11
4,068.02 4,553.44
债券利息收入
102,602.12 92,683.21
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
20,620,202.91 2,301,586.94
其中：股票投资收益
6.4.7.12
19,548,489.21 1,387,862.77
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
46,902.99 1,778.92
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.3
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
1,024,810.71 911,945.25
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
1,335,975.89 18,892,985.65
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
5,044.41 1,002.67
减：二、费用
947,356.68 566,983.20
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
428,101.88 325,529.24
2．托管费
6.4.10.2.2
107,025.44 81,382.23
3．销售服务费
6.4.10.2.3
11,374.75 7,123.97
4．交易费用
6.4.7.19
296,356.04 31,027.02
5．利息支出
29.22 -
其中：卖出回购金融资产支
出
29.22 -
6．税金及附加
0.62 -
7．其他费用
6.4.7.20
104,468.73 121,920.74
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
21,120,536.67 20,725,828.71
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
21,120,536.67 20,725,828.71
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
130,952,242.11 11,714,759.41 142,667,001.52
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 21,120,536.67
21,120,536.67
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-9,471,296.46 -1,192,876.13 -10,664,172.59
其中：1.基金申
购款
1,085,681.55 154,816.01 1,240,497.56
2.基金赎
回款
-10,556,978.01 -1,347,692.14 -11,904,670.15
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
121,480,945.65 31,642,419.95 153,123,365.60
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
131,618,444.36 -30,640,522.94 100,977,921.42
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 17 页 共 61 页
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 20,725,828.71
20,725,828.71
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-15,603,435.59 1,990,100.43 -13,613,335.16
其中：1.基金申
购款
644,981.34 -7,361.93 637,619.41
2.基金赎
回款
-16,248,416.93 1,997,462.36 -14,250,954.57
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
116,015,008.77 -7,924,593.80 108,090,414.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
赵万利
曹华玮
邵恒
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）（证监许可[2016] 851 号）核准，基金合同于 2016 年 11 月 11 日生
效。本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2016）6-120 号）。有关基金设立文件已按规
定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司。
根据《华富华鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良好流
动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、中期
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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票据、短期融资券、债券回购等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46 号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等
增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕
56 号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70 号）、《关于租入固
定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(一) 自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征税率缴纳增值税。
(二) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
主要税种及税率列示如下：
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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税
种 计 税 依 据 税
率
增值税 金融服务销售额 3%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加[注] 应缴流转税税额 1%、2%
[注]：接地方税务局通知，自 2019 年 7 月 1 日起调整地方教育附加税税率，由原来的 1%调
整为 2%。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
1,031,548.38
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
1,031,548.38
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
132,386,949.31 144,920,385.34 12,533,436.03
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
7,673,576.70 7,653,731.00 -19,845.70
银行间市场
- - -
-
- - -
合计
7,673,576.70 7,653,731.00 -19,845.70
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
140,060,526.01 152,574,116.34 12,513,590.33
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
286.42
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
33,527.55
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
1.70
合计
33,815.67
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
157,102.51
银行间市场应付交易费用
-
- -
合计
157,102.51
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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应付赎回费
71.72
应付证券出借违约金
-
上清账户维护费 4,500.00
应付审计费 24,863.02
中债账户维护费 4,500.00
应付信息披露费 179,672.34
合计
213,607.08
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 118,898,866.76
118,898,866.76
本期申购
419,298.12
419,298.12
本期赎回（以“-”号填列）
-6,883,697.54
-6,883,697.54
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
112,434,467.34
112,434,467.34
华富华鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 12,053,375.35
12,053,375.35
本期申购
666,383.43
666,383.43
本期赎回（以“-”号填列）
-3,673,280.47
-3,673,280.47
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
9,046,478.31
9,046,478.31
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 482,299.58 10,213,757.77 10,696,057.35
本期利润
18,268,548.59 1,154,160.76 19,422,709.35
本期基金份额
交易产生的变
-178,711.72 -591,094.89 -769,806.61
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动数
其中：基金申
购款
12,209.84 50,303.24 62,513.08
基金赎
回款
-190,921.56 -641,398.13 -832,319.69
本期已分配利
润
- - -
本期末
18,572,136.45 10,776,823.64 29,348,960.09
华富华鑫灵活配置混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 -9,627.35 1,028,329.41 1,018,702.06
本期利润
1,516,012.19 181,815.13 1,697,827.32
本期基金份额
交易产生的变
动数
-74,429.48 -348,640.04 -423,069.52
其中：基金申
购款
11,224.55 81,078.38 92,302.93
基金赎
回款
-85,654.03 -429,718.42 -515,372.45
本期已分配利
润
- - -
本期末
1,431,955.36 861,504.50 2,293,459.86
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
3,849.17
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
59.67
其他
159.18
合计
4,068.02
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
19,548,489.21
股票投资收益——赎回差价收入
-
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 23 页 共 61 页
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
19,548,489.21
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额
98,201,117.61
减：卖出股票成本总额
78,652,628.40
买卖股票差价收入
19,548,489.21
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
46,902.99
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
46,902.99
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
8,830,726.60
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
8,481,291.55
减：应收利息总额
302,532.06
买卖债券差价收入
46,902.99
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 24 页 共 61 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,024,810.71
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,024,810.71
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
1,335,975.89
股票投资
1,363,181.25
债券投资
-27,205.36
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
- -
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
1,335,975.89
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
5,044.41
-
-
合计
5,044.41
注：本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 25 页 共 61 页
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
296,356.04
银行间市场交易费用
-
- -
合计
296,356.04
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
24,863.02
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
银行费用 1,333.37
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计
104,468.73
注：其他为上清所查询服务费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行股份有限公司”)
基金托管人、基金销售机构
华安证券股份有限公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 26 页 共 61 页
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
华安证券 10,453,827.74 5.73
487,693.00 3.11
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
华安证券 794,096.39 7.77
100,250.00 0.69
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
华安证券 200,000.00 66.67
- -
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券 9,728.36 5.78
358.81 0.23
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券 454.21 3.15
- -
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 27 页 共 61 页
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
428,101.88 325,529.24
其中：支付销售机构的客户维护费
20,388.45
-
注：基金管理费按前一日基金资产净值 0.60%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
管理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
107,025.44 81,382.23
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富华鑫灵活配置混合
A
华富华鑫灵活配置混合
C
合计
华富基金管理有限公司 0.00
4,739.04
4,739.04
工商银行银行股份有限公
司
华安证券股份有限公司
3.37
3.37
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 28 页 共 61 页
合计
0.00 4,742.41 4,742.41
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富华鑫灵活配置混合
A
华富华鑫灵活配置混合
C
合计
华富基金管理有限公司 0.00 0.00 -
工商银行银行股份有限公
司
- - -
华安证券股份有限公司 - - -
合计
- - -
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.20%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H = E ×年销售
服务费率÷ 当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份
额前一日基金资产净值）。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：报告期内未发生转融通证券出借业务
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
华富华鑫灵活配置混合 A 华富华鑫灵活配置混合 C
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 29 页 共 61 页
基金合同生效日（ 2016年 11
月 11日）持有的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
0.00 0.00
期间申购/买入总份额
0.00 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
华富华鑫灵活配置混合 A 华富华鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2016年 11
月 11日）持有的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
0.00 0.00
期间申购/买入总份额
0.00 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
1,031,548.38
3,849.17
1,077,757.89
4,025.75
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 30 页 共 61 页
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2020 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002500
山西
证券
2020年
6 月 29
日
2020年
7月 10
日
配股流
通受限
5.00 6.54 15,361 76,805.00 100,460.94 -
300840
酷特
智能
2020年
6 月 30
日
2020年
7月 8
日
新股流
通受限
5.94 5.94 1,185 7,038.90 7,038.90 -
300843
胜蓝
股份
2020年
6 月 23
日
2020年
7月 2
日
新股流
通受限
10.01 10.01 751 7,517.51 7,517.51 -
300845
捷安
高科
2020年
6 月 24
日
2020年
7月 3
日
新股流
通受限
17.63 17.63 470 8,286.10 8,286.10 -
300846
首都
在线
2020年
6 月 22
日
2020年
7月 1
日
新股流
通受限
3.37 3.37 1,131 3,811.47 3,811.47 -
300847
中船
汉光
2020年
6 月 29
日
2020年
7月 9
日
新股流
通受限
6.94 6.94 1,421 9,861.74 9,861.74 -
688377
迪威
尔
2020年
6 月 29
日
2020年
7月 8
日
新股流
通受限
16.42 16.42 3,459 56,796.78 56,796.78 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
128114
正邦
转债
2020年
6 月 17
日
2020年
7月 15
日
新债未
上市
100.00 100.00 229 22,900.00 22,900.00 -
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 31 页 共 61 页
6.4.12.1.3 受限证券类别：资产支持证券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
- - - - - - - - - - -
6.4.12.1.4 受限证券类别：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：份）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
- - - - - - - - - - -
注：实际可流通日以该证券公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
601880
大连
港
2020年
6月 22
日
重大事
项
1.72
2020
年 07
月 08
日
2.28 144,601 278,911.38 248,713.72 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：期末无参与转融通证券出借业务的证券
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设
投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 32 页 共 61 页
公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司
的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控
制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提
出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此
违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控
制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有信用债。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有同业存单
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31 日
AAA
0.00 0.00
AAA 以下
52,155.60 225,900.00
- - -
未评级
0.00 0.00
合计
52,155.60 225,900.00
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 33 页 共 61 页
包括短期融资券、公司债、企业债、可转债、公募可交换债、商业银行债、非银行金融债等债券
基金可投资的信用产品，不包括国债、地方政府债、政策性金融债等利率债产品。短期信用产品
的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结
果列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有资产支持证券
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有同业存单
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 34 页 共 61 页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
1,031,548.3
8
- - - - -
1,031,548.
38
结算备付金 - - - - - - -
存出保证金 3,776.93 - - - - - 3,776.93
交易性金融资
产
-
7,601,575
.40
52,155.60 - -
144,920,3
85.34
152,574,11
6.34
买入返售金融
资产
- - - - - - -
应收利息 - - - - - 33,815.67 33,815.67
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 - - - - - 3,440.49 3,440.49
应收证券清算
款
- - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总计
1,035,325.3
1
7,601,575
.40
52,155.60 - -
144,957,6
41.50
153,646,69
7.81
负债
应付赎回款 - - - - - 59,844.15 59,844.15
应付管理人报
酬
- - - - - 72,777.44 72,777.44
应付托管费 - - - - - 18,194.37 18,194.37
应付证券清算
款
- - - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - - - -
应付销售服务
费
- - - - - 1,795.64 1,795.64
应付交易费用 - - - - -
157,102.5
1
157,102.51
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - 11.02 11.02
其他负债 - - - - -
213,607.0
8
213,607.08
负债总计
- - - - -
523,332.2
1
523,332.21
利率敏感度缺
口
1,035,325.3
1
7,601,575
.40
52,155.60 - -
144,434,3
09.29
153,123,36
5.60
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 35 页 共 61 页
上年度末
2019年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
1,528,869.9
6
- - - - -
1,528,869.
96
结算备付金 40,078.98 - - - - - 40,078.98
存出保证金 54,439.60 - - - - - 54,439.60
交易性金融资
产
- -
7,367,080.0
0
- -
134,112,7
50.00
141,479,83
0.00
买入返售金融
资产
- - - - - - -
应收利息 - - - - -
195,573.6
4
195,573.64
应收股利 - - - - - -
应收申购款 - - - - - 599.85 599.85
应收证券清算
款
- - - - - 33,019.97 33,019.97
其他资产 - - - - - - -
资产总计
1,623,388.5
4
7,367,080.0
0
134,341,9
43.46
143,332,41
2.00
负债
应付赎回款 - - - - -
356,893.6
0
356,893.60
应付管理人报
酬
- - - - - 70,648.77 70,648.77
应付托管费 - - - - - 17,662.19 17,662.19
应付证券清算
款
- - - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - - - -
应付销售服务
费
- - - - - 2,174.96 2,174.96
应付交易费用 - - - - - 38,999.49 38,999.49
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - 5.30 5.30
其他负债 - - - - -
179,026.1
7
179,026.17
负债总计
- - - -
-
665,410.4
8
665,410.48
利率敏感度缺
口
1,623,388.5
4
7,367,080.0
0
133,676,5
32.98
142,667,00
1.52
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 36 页 共 61 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除利率外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率下降 25
基点
5,360.96 8,108.85
市场利率上升 25
基点
-5,354.26 -8,098.72
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
144,920,385.34
94.64
134,112,750.00
94.00
交易性金融资产
—基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
7,653,731.00 5.00 7,367,080.00 5.16
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
152,574,116.34 99.64
141,479,830.00 99.17
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 37 页 共 61 页
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
沪深 300 指数上
升百分之五
6,298,652.09 6,320,985.92
沪深 300 指数下
降百分之五
-6,298,652.09 -6,320,985.92
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
1.置信区间（95%）
2.观察期（1 年）
假设 -
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末 （2020 年 6 月
30日）
上年度末 （2019年
12月 31 日 ）
-
- -
合计
42,868,058.40 41586505.71
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
144,920,385.34 94.32
其中：股票
144,920,385.34 94.32
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
7,653,731.00 4.98
其中：债券
7,653,731.00 4.98
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 38 页 共 61 页
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
1,031,548.38 0.67
- -
- -
8 其他各项资产
41,033.09 0.03
9 合计
153,646,697.81 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
1,301,196.97 0.85
B
采矿业
3,255,041.07 2.13
C
制造业
84,738,475.03 55.34
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
3,350,168.37 2.19
E
建筑业
1,877,930.60 1.23
F
批发和零售业
8,165,833.55 5.33
G
交通运输、仓储和邮政业
3,185,859.72 2.08
H
住宿和餐饮业
497,882.33 0.33
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
16,041,091.91 10.48
J
金融业
7,069,300.36 4.62
K
房地产业
5,159,232.79 3.37
L
租赁和商务服务业
2,924,488.02 1.91
M
科学研究和技术服务业
1,231,843.75 0.80
N
水利、环境和公共设施管理业
1,380,263.84 0.90
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
146,986.56 0.10
Q
卫生和社会工作
1,061,659.30 0.69
R
文化、体育和娱乐业
2,283,196.57 1.49
S
综合
1,249,934.60 0.82
合计
144,920,385.34 94.64
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 39 页 共 61 页
（%）
1 300253 卫宁健康 49,435 1,134,038.90 0.74
2 002127 南极电商 49,719 1,052,551.23 0.69
3 002821 凯莱英 4,031 979,533.00 0.64
4 600201 生物股份 34,000 946,560.00 0.62
5 600739 辽宁成大 46,424 878,806.32 0.57
6 002185 华天科技 63,500 859,155.00 0.56
7 600529 山东药玻 14,400 835,200.00 0.55
8 300558 贝达药业 5,800 811,884.00 0.53
9 002439 启明星辰 18,921 796,006.47 0.52
10 300088 长信科技 70,618 790,921.60 0.52
11 600079 人福医药 28,607 778,682.54 0.51
12 002385 大北农 85,000 774,350.00 0.51
13 300012 华测检测 38,500 760,760.00 0.50
14 002131 利欧股份 195,565 754,880.90 0.49
15 300285 国瓷材料 22,300 747,273.00 0.49
16 600521 华海药业 21,957 745,001.01 0.49
17 600298 安琪酵母 14,927 738,587.96 0.48
18 600143 金发科技 54,387 716,276.79 0.47
19 600161 天坛生物 15,779 715,262.07 0.47
20 603444 吉比特 1,302 714,811.02 0.47
21 002465 海格通信 53,441 691,526.54 0.45
22 601099 太平洋 205,800 652,386.00 0.43
23 603517 绝味食品 9,187 649,888.38 0.42
24 002075 沙钢股份 51,074 638,425.00 0.42
25 300496 中科创达 8,200 637,140.00 0.42
26 000009 中国宝安 74,654 635,305.54 0.41
27 002223 鱼跃医疗 17,367 632,158.80 0.41
28 300482 万孚生物 6,000 624,000.00 0.41
29 002212 南洋股份 23,434 622,875.72 0.41
30 601128 常熟银行 82,744 621,407.44 0.41
31 600426 华鲁恒升 35,009 618,959.12 0.40
32 603882 金域医学 6,900 617,550.00 0.40
33 300595 欧普康视 8,800 610,192.00 0.40
34 000636 风华高科 20,711 604,554.09 0.39
35 002273 水晶光电 35,271 604,544.94 0.39
36 300207 欣旺达 31,826 601,511.40 0.39
37 300418 昆仑万维 23,787 593,723.52 0.39
38 300315 掌趣科技 79,819 585,073.27 0.38
39 603939 益丰药房 6,406 582,946.00 0.38
40 002507 涪陵榨菜 16,159 581,885.59 0.38
41 000988 华工科技 23,329 569,927.47 0.37
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 40 页 共 61 页
42 300357 我武生物 9,100 566,475.00 0.37
43 002340 格林美 110,847 550,909.59 0.36
44 002603 以岭药业 17,473 544,982.87 0.36
45 600885 宏发股份 13,490 541,218.80 0.35
46 000975 银泰黄金 34,426 539,799.68 0.35
47 002414 高德红外 18,434 539,747.52 0.35
48 600859 王府井 11,717 533,709.35 0.35
49 600699 均胜电子 22,411 533,605.91 0.35
50 600132 重庆啤酒 7,305 533,265.00 0.35
51 300168 万达信息 24,069 531,202.83 0.35
52 300271 华宇软件 18,800 530,348.00 0.35
53 601799 星宇股份 4,168 529,336.00 0.35
54 300212 易华录 9,400 526,400.00 0.34
55 002373 千方科技 21,582 517,752.18 0.34
56 000513 丽珠集团 10,762 516,683.62 0.34
57 002353 杰瑞股份 16,637 515,747.00 0.34
58 000547 航天发展 37,145 507,772.15 0.33
59 002156 通富微电 20,000 501,000.00 0.33
60 603858 步长制药 17,232 497,143.20 0.32
61 300009 安科生物 27,661 495,131.90 0.32
62 002019 亿帆医药 21,528 494,498.16 0.32
63 300024 机器人 36,100 493,487.00 0.32
64 002797 第一创业 71,004 491,347.68 0.32
65 600801 华新水泥 20,557 487,406.47 0.32
66 600315 上海家化 10,132 485,322.80 0.32
67 002030 达安基因 17,775 484,902.00 0.32
68 603233 大参林 5,944 482,771.68 0.32
69 000750 国海证券 110,354 478,936.36 0.31
70 300017 网宿科技 56,400 478,836.00 0.31
71 600380 健康元 29,388 477,261.12 0.31
72 002557 洽洽食品 8,800 476,872.00 0.31
73 600895 XD 张江高 23,377 476,189.49 0.31
74 002174 游族网络 17,996 469,335.68 0.31
75 600037 歌华有线 30,705 466,716.00 0.30
76 002138 顺络电子 18,700 466,565.00 0.30
77 000021 深科技 21,355 466,179.65 0.30
78 002250 联化科技 21,379 466,062.20 0.30
79 002195 二三四五 165,711 465,647.91 0.30
80 600486 扬农化工 5,613 463,072.50 0.30
81 300316 晶盛机电 18,622 460,708.28 0.30
82 600845 宝信软件 7,772 459,169.76 0.30
83 600667 太极实业 38,629 456,594.78 0.30
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 41 页 共 61 页
84 002152 广电运通 35,259 456,251.46 0.30
85 000050 深天马Ａ 29,700 456,192.00 0.30
86 600410 华胜天成 33,170 451,112.00 0.29
87 300058 蓝色光标 57,729 450,286.20 0.29
88 300070 碧水源 55,000 446,600.00 0.29
89 002572 索菲亚 18,465 446,299.05 0.29
90 000998 隆平高科 26,717 444,838.05 0.29
91 600535 天士力 27,400 444,428.00 0.29
92 603338 浙江鼎力 5,863 444,239.51 0.29
93 300244 迪安诊断 12,581 444,109.30 0.29
94 600155 华创阳安 36,761 440,764.39 0.29
95 000401 冀东水泥 27,360 438,854.40 0.29
96 600642 申能股份 74,145 438,196.95 0.29
97 002500 山西证券 66,563 435,322.02 0.28
98 002078 太阳纸业 44,990 428,304.80 0.28
99 601233 桐昆股份 33,473 427,115.48 0.28
100 300274 阳光电源 29,490 424,361.10 0.28
101 600126 杭钢股份 40,782 424,132.80 0.28
102 000623 吉林敖东 26,954 423,986.42 0.28
103 600879 航天电子 65,674 422,940.56 0.28
104 002511 中顺洁柔 18,900 421,470.00 0.28
105 603707 健友股份 6,507 420,156.99 0.27
106 002382 蓝帆医疗 13,947 419,944.17 0.27
107 002396 星网锐捷 11,800 416,894.00 0.27
108 600153 建发股份 51,356 415,983.60 0.27
109 000630 铜陵有色 214,400 413,792.00 0.27
110 002690 美亚光电 7,846 412,699.60 0.27
111 002013 中航机电 52,200 412,380.00 0.27
112 600884 杉杉股份 34,711 409,242.69 0.27
113 603659 璞泰来 3,942 406,104.84 0.27
114 002926 华西证券 37,995 403,886.85 0.26
115 600167 联美控股 28,044 402,150.96 0.26
116 600415 小商品城 82,200 400,314.00 0.26
117 000739 普洛药业 17,100 398,259.00 0.26
118 600811 东方集团 89,712 396,527.04 0.26
119 600216 浙江医药 20,396 392,826.96 0.26
120 300010 立思辰 20,065 392,672.05 0.26
121 600804 鹏博士 43,243 388,322.14 0.25
122 002281 光迅科技 11,729 385,414.94 0.25
123 600728 XD 佳都科 42,292 385,280.12 0.25
124 001914 招商积余 12,300 377,979.00 0.25
125 600511 国药股份 9,258 376,522.86 0.25
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 42 页 共 61 页
126 300251 光线传媒 34,000 370,940.00 0.24
127 600779 水井坊 5,900 368,278.00 0.24
128 002268 卫 士 通 17,032 363,462.88 0.24
129 300001 特锐德 17,320 362,680.80 0.24
130 600325 华发股份 51,134 361,006.04 0.24
131 300115 长盈精密 15,774 360,435.90 0.24
132 002028 思源电气 17,575 359,584.50 0.23
133 002294 信立泰 12,100 358,886.00 0.23
134 601689 拓普集团 12,740 355,446.00 0.23
135 600528 中铁工业 40,240 354,916.80 0.23
136 600418 江淮汽车 40,010 353,288.30 0.23
137 600446 金证股份 18,183 352,750.20 0.23
138 603883 老百姓 3,526 352,741.04 0.23
139 300002 神州泰岳 56,819 351,709.61 0.23
140 600827 百联股份 24,219 349,964.55 0.23
141 000581 威孚高科 16,912 349,740.16 0.23
142 600460 士兰微 23,766 348,884.88 0.23
143 600598 北大荒 21,467 345,618.70 0.23
144 000686 东北证券 40,670 343,661.50 0.22
145 002074 国轩高科 12,706 341,029.04 0.22
146 000997 新 大 陆 21,333 340,901.34 0.22
147 600959 江苏有线 90,581 340,584.56 0.22
148 002387 维信诺 23,789 339,706.92 0.22
149 600733 北汽蓝谷 52,736 339,092.48 0.22
150 601168 西部矿业 57,553 333,807.40 0.22
151 002242 九阳股份 8,932 332,895.64 0.22
152 600256 广汇能源 123,056 332,251.20 0.22
153 603000 人民网 16,690 330,962.70 0.22
154 603806 福斯特 6,626 330,703.66 0.22
155 000999 华润三九 11,293 329,642.67 0.22
156 600497 驰宏锌锗 95,420 328,244.80 0.21
157 603605 珀莱雅 1,823 328,176.46 0.21
158 600260 凯乐科技 24,169 326,764.88 0.21
159 002317 众生药业 18,872 323,843.52 0.21
160 600820 隧道股份 56,951 321,773.15 0.21
161 600704 物产中大 76,412 321,694.52 0.21
162 600839 四川长虹 111,489 319,973.43 0.21
163 600673 东阳光 45,494 314,363.54 0.21
164 002368 太极股份 7,181 313,737.89 0.20
165 000878 云南铜业 29,491 312,899.51 0.20
166 000564 供销大集 69,624 312,611.76 0.20
167 300296 利亚德 51,500 312,605.00 0.20
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 43 页 共 61 页
168 600572 康恩贝 56,367 310,018.50 0.20
169 600008 首创股份 102,984 309,981.84 0.20
170 002670 国盛金控 33,661 307,998.15 0.20
171 300113 顺网科技 12,095 307,213.00 0.20
172 002081 金 螳 螂 38,900 305,754.00 0.20
173 600549 厦门钨业 25,679 304,039.36 0.20
174 300166 东方国信 24,480 303,796.80 0.20
175 603866 桃李面包 5,967 303,660.63 0.20
176 300630 普利制药 4,100 303,195.00 0.20
177 601179 中国西电 62,504 302,519.36 0.20
178 002124 天邦股份 23,500 301,975.00 0.20
179 600718 东软集团 26,254 301,921.00 0.20
180 002080 中材科技 19,400 300,700.00 0.20
181 600875 东方电气 33,556 296,970.60 0.19
182 600171 上海贝岭 17,006 295,564.28 0.19
183 688268 华特气体 3,181 294,401.55 0.19
184 002221 东华能源 33,461 294,122.19 0.19
185 601966 玲珑轮胎 14,491 292,718.20 0.19
186 600021 上海电力 39,505 292,337.00 0.19
187 300618 寒锐钴业 4,700 291,494.00 0.19
188 002920 德赛西威 4,752 291,440.16 0.19
189 300026 红日药业 52,185 288,061.20 0.19
190 600060 海信视像 23,701 287,967.15 0.19
191 000800 一汽解放 26,700 286,758.00 0.19
192 600567 山鹰纸业 97,115 286,489.25 0.19
193 600094 大名城 48,110 286,254.50 0.19
194 600881 亚泰集团 98,082 285,418.62 0.19
195 600862 中航高科 16,822 284,628.24 0.19
196 002217 合力泰 54,153 284,303.25 0.19
197 600160 巨化股份 40,752 280,781.28 0.18
198 000729 燕京啤酒 40,850 279,822.50 0.18
199 600645 中源协和 9,889 279,364.25 0.18
200 002831 裕同科技 10,139 278,923.89 0.18
201 000877 天山股份 18,213 275,016.30 0.18
202 600597 光明乳业 18,483 274,657.38 0.18
203 603228 景旺电子 7,714 271,455.66 0.18
204 002399 海普瑞 10,814 270,782.56 0.18
205 600026 中远海能 41,863 270,434.98 0.18
206 000060 中金岭南 72,361 269,182.92 0.18
207 600754 锦江酒店 9,684 268,731.00 0.18
208 603712 七一二 6,992 268,352.96 0.18
209 002056 横店东磁 23,808 267,840.00 0.17
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 44 页 共 61 页
210 002709 天赐材料 7,908 267,211.32 0.17
211 603568 伟明环保 11,503 266,869.60 0.17
212 600967 内蒙一机 25,504 264,986.56 0.17
213 600580 卧龙电驱 23,570 264,926.80 0.17
214 600273 嘉化能源 30,277 264,620.98 0.17
215 601005 重庆钢铁 177,100 263,879.00 0.17
216 600392 盛和资源 37,091 261,491.55 0.17
217 000090 天健集团 37,822 261,350.02 0.17
218 002458 益生股份 17,000 259,590.00 0.17
219 600282 南钢股份 80,334 259,478.82 0.17
220 002429 兆驰股份 52,400 259,380.00 0.17
221 600755 厦门国贸 39,097 258,040.20 0.17
222 300133 华策影视 35,552 257,752.00 0.17
223 002004 华邦健康 47,857 257,470.66 0.17
224 600039 四川路桥 67,117 256,386.94 0.17
225 600064 南京高科 26,119 253,876.68 0.17
226 600563 法拉电子 4,076 251,896.80 0.16
227 600737 中粮糖业 32,285 251,177.30 0.16
228 601118 海南橡胶 51,677 251,150.22 0.16
229 600373 中文传媒 21,315 251,090.70 0.16
230 002648 卫星石化 15,400 250,558.00 0.16
231 600566 济川药业 9,841 250,551.86 0.16
232 600166 福田汽车 138,950 250,110.00 0.16
233 000629 攀钢钒钛 124,400 250,044.00 0.16
234 601975 招商南油 104,439 249,609.21 0.16
235 600195 中牧股份 15,345 249,049.35 0.16
236 002233 塔牌集团 20,698 248,996.94 0.16
237 601880 大连港 144,601 248,713.72 0.16
238 000960 锡业股份 28,993 248,180.08 0.16
239 002203 海亮股份 28,300 247,625.00 0.16
240 002807 江阴银行 62,871 247,083.03 0.16
241 002085 万丰奥威 37,989 246,168.72 0.16
242 600466 蓝光发展 45,528 245,395.92 0.16
243 600515 海航基础 47,187 245,372.40 0.16
244 603816 顾家家居 5,449 245,259.49 0.16
245 601098 中南传媒 22,910 242,387.80 0.16
246 000970 中科三环 24,696 241,526.88 0.16
247 600643 爱建集团 30,336 241,171.20 0.16
248 000598 兴蓉环境 51,897 238,726.20 0.16
249 600435 北方导航 31,473 237,935.88 0.16
250 300182 捷成股份 59,608 237,835.92 0.16
251 000690 宝新能源 50,377 237,779.44 0.16
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 45 页 共 61 页
252 000778 新兴铸管 69,285 237,647.55 0.16
253 300324 旋极信息 35,522 236,576.52 0.15
254 002110 三钢闽光 35,501 236,436.66 0.15
255 300474 景嘉微 3,500 235,550.00 0.15
256 601860 紫金银行 55,260 233,749.80 0.15
257 601106 中国一重 82,813 232,704.53 0.15
258 000400 许继电气 17,624 232,636.80 0.15
259 600808 马钢股份 90,081 232,408.98 0.15
260 002925 盈趣科技 4,000 231,760.00 0.15
261 600120 浙江东方 33,630 231,038.10 0.15
262 600633 浙数文化 23,582 230,631.96 0.15
263 002506 协鑫集成 88,307 230,481.27 0.15
264 002183 怡 亚 通 42,982 230,383.52 0.15
265 601333 广深铁路 102,382 230,359.50 0.15
266 600729 重庆百货 7,364 229,904.08 0.15
267 000402 金 融 街 34,600 229,744.00 0.15
268 002635 安洁科技 9,205 229,204.50 0.15
269 600258 XD 首旅酒 14,909 229,151.33 0.15
270 002745 木林森 14,811 228,237.51 0.15
271 600056 中国医药 16,128 228,211.20 0.15
272 600376 首开股份 38,938 228,176.68 0.15
273 002038 双鹭药业 17,807 228,107.67 0.15
274 000089 深圳机场 29,680 227,348.80 0.15
275 600388 XD 龙净环 25,819 227,207.20 0.15
276 000967 盈峰环境 27,500 226,875.00 0.15
277 600649 城投控股 38,183 226,807.02 0.15
278 000738 航发控制 16,607 226,685.55 0.15
279 002191 劲嘉股份 25,426 226,545.66 0.15
280 000681 视觉中国 12,156 226,344.72 0.15
281 002595 豪迈科技 11,600 225,736.00 0.15
282 002092 中泰化学 49,699 225,136.47 0.15
283 600675 中华企业 55,211 224,708.77 0.15
284 002048 宁波华翔 14,552 224,682.88 0.15
285 000039 中集集团 30,831 222,908.13 0.15
286 000830 鲁西化工 29,681 221,420.26 0.14
287 000930 中粮科技 32,392 221,237.36 0.14
288 601866 中远海发 119,733 220,308.72 0.14
289 601718 际华集团 66,290 220,082.80 0.14
290 000825 太钢不锈 66,000 219,120.00 0.14
291 600776 东方通信 14,468 218,322.12 0.14
292 000563 陕国投Ａ 57,855 214,642.05 0.14
293 000415 渤海租赁 71,600 213,368.00 0.14
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 46 页 共 61 页
294 600022 山东钢铁 165,234 213,151.86 0.14
295 002372 伟星新材 18,213 211,817.19 0.14
296 300180 华峰超纤 24,700 211,432.00 0.14
297 603077 和邦生物 159,965 211,153.80 0.14
298 002839 张家港行 36,636 211,023.36 0.14
299 600500 中化国际 41,679 210,895.74 0.14
300 002407 多氟多 19,792 210,586.88 0.14
301 000501 鄂武商Ａ 13,316 208,794.88 0.14
302 600062 XD 华润双 15,747 208,175.34 0.14
303 002815 崇达技术 10,283 208,025.09 0.14
304 601615 明阳智能 16,661 207,429.45 0.14
305 600266 城建发展 40,874 207,231.18 0.14
306 603486 科沃斯 6,816 205,911.36 0.13
307 600316 洪都航空 12,990 205,242.00 0.13
308 002010 传化智联 37,700 205,088.00 0.13
309 002640 跨境通 31,529 204,623.21 0.13
310 002064 华峰氨纶 40,241 204,021.87 0.13
311 000012 南 玻Ａ 40,488 203,249.76 0.13
312 002583 海能达 26,583 201,764.97 0.13
313 000078 海王生物 48,041 201,291.79 0.13
314 601699 潞安环能 36,123 201,205.11 0.13
315 000932 华菱钢铁 53,252 200,760.04 0.13
316 601000 唐山港 89,450 199,473.50 0.13
317 000883 湖北能源 56,477 198,799.04 0.13
318 002375 亚厦股份 19,368 197,940.96 0.13
319 000959 首钢股份 45,904 197,387.20 0.13
320 000685 中山公用 25,625 197,312.50 0.13
321 000807 云铝股份 45,239 197,242.04 0.13
322 600782 新钢股份 48,133 196,382.64 0.13
323 000028 国药一致 4,330 194,893.30 0.13
324 000301 东方盛虹 35,027 194,750.12 0.13
325 688555 泽达易盛 2,489 194,142.00 0.13
326 000528 柳 工 30,595 193,054.45 0.13
327 002936 郑州银行 56,100 192,984.00 0.13
328 000559 万向钱潮 39,825 192,753.00 0.13
329 002244 滨江集团 45,004 192,167.08 0.13
330 000027 深圳能源 41,339 191,812.96 0.13
331 600908 无锡银行 39,058 191,774.78 0.13
332 688222 成都先导 3,534 191,719.50 0.13
333 600640 号百控股 9,609 191,699.55 0.13
334 002155 湖南黄金 24,324 191,673.12 0.13
335 000488 晨鸣纸业 38,671 191,034.74 0.12
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 47 页 共 61 页
336 000519 中兵红箭 20,191 190,199.22 0.12
337 000031 大悦城 37,267 189,689.03 0.12
338 600073 上海梅林 19,817 188,063.33 0.12
339 600777 新潮能源 123,181 187,235.12 0.12
340 000987 越秀金控 15,958 186,070.28 0.12
341 601717 郑煤机 31,471 185,364.19 0.12
342 002444 巨星科技 15,541 184,627.08 0.12
343 002440 闰土股份 19,995 182,754.30 0.12
344 600312 XD 平高电 24,579 182,376.18 0.12
345 002625 光启技术 25,000 181,250.00 0.12
346 002266 浙富控股 46,691 180,694.17 0.12
347 601958 金钼股份 29,223 180,598.14 0.12
348 000156 华数传媒 16,615 179,940.45 0.12
349 601608 中信重工 52,402 179,214.84 0.12
350 600291 西水股份 19,799 179,180.95 0.12
351 002390 信邦制药 38,637 176,184.72 0.12
352 600557 康缘药业 12,599 175,378.08 0.11
353 300072 三聚环保 40,800 174,624.00 0.11
354 600409 三友化工 37,393 174,251.38 0.11
355 002701 奥瑞金 41,416 173,533.04 0.11
356 600765 中航重机 16,911 172,830.42 0.11
357 601228 广州港 56,816 172,720.64 0.11
358 600863 内蒙华电 70,142 172,549.32 0.11
359 600138 中青旅 17,482 172,547.34 0.11
360 000983 西山煤电 45,620 171,075.00 0.11
361 600751 海航科技 54,378 170,203.14 0.11
362 000898 鞍钢股份 69,400 170,030.00 0.11
363 000046 泛海控股 45,100 170,027.00 0.11
364 002424 贵州百灵 20,441 169,660.30 0.11
365 600507 方大特钢 32,562 168,996.78 0.11
366 002434 万里扬 19,368 168,114.24 0.11
367 000758 中色股份 39,957 167,020.26 0.11
368 600158 中体产业 20,377 166,683.86 0.11
369 600970 中材国际 31,510 166,372.80 0.11
370 000887 中鼎股份 21,173 166,208.05 0.11
371 002505 大康农业 73,779 166,002.75 0.11
372 000008 神州高铁 56,386 165,774.84 0.11
373 601200 上海环境 13,788 165,456.00 0.11
374 002563 森马服饰 23,400 164,970.00 0.11
375 600835 上海机电 9,739 164,881.27 0.11
376 600478 科力远 34,938 164,557.98 0.11
377 600639 浦东金桥 10,267 164,066.66 0.11
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 48 页 共 61 页
378 600259 广晟有色 5,467 164,010.00 0.11
379 002589 瑞康医药 30,529 163,635.44 0.11
380 600717 天津港 37,010 163,584.20 0.11
381 000712 锦龙股份 13,000 162,500.00 0.11
382 600545 卓郎智能 34,333 162,395.09 0.11
383 002002 鸿达兴业 44,964 162,320.04 0.11
384 603885 吉祥航空 17,807 162,043.70 0.11
385 000813 德展健康 25,910 160,642.00 0.10
386 600648 外高桥 11,288 159,612.32 0.10
387 603198 迎驾贡酒 7,245 157,723.65 0.10
388 600125 铁龙物流 28,147 157,060.26 0.10
389 601928 凤凰传媒 23,049 156,733.20 0.10
390 300134 大富科技 11,068 154,730.64 0.10
391 601598 中国外运 47,602 153,754.46 0.10
392 000826 启迪环境 20,696 153,564.32 0.10
393 600348 阳泉煤业 36,303 153,198.66 0.10
394 600823 世茂股份 33,974 151,863.78 0.10
395 002503 搜于特 53,722 150,958.82 0.10
396 600329 中新药业 8,646 149,748.72 0.10
397 002249 大洋电机 41,112 148,414.32 0.10
398 601611 中国核建 24,005 148,350.90 0.10
399 600901 江苏租赁 28,298 147,432.58 0.10
400 603377 东方时尚 8,876 146,986.56 0.10
401 000061 农 产 品 19,793 146,666.13 0.10
402 000732 泰禾集团 28,801 146,597.09 0.10
403 600582 天地科技 49,976 146,429.68 0.10
404 600307 酒钢宏兴 94,543 145,596.22 0.10
405 002665 首航高科 58,842 143,574.48 0.09
406 002901 大博医疗 1,200 143,148.00 0.09
407 600748 上实发展 27,843 142,277.73 0.09
408 002302 西部建设 14,616 140,313.60 0.09
409 603888 新华网 6,268 140,152.48 0.09
410 300376 易事特 26,914 139,952.80 0.09
411 600664 哈药股份 45,411 139,865.88 0.09
412 002867 周大生 6,300 139,671.00 0.09
413 600141 XD 兴发集 15,568 139,333.60 0.09
414 600017 日照港 55,711 138,720.39 0.09
415 601678 滨化股份 32,637 138,380.88 0.09
416 000990 诚志股份 10,842 137,584.98 0.09
417 000869 张 裕Ａ 3,986 136,121.90 0.09
418 000718 苏宁环球 43,887 135,610.83 0.09
419 600277 亿利洁能 41,343 134,778.18 0.09
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 49 页 共 61 页
420 600869 智慧能源 33,500 134,000.00 0.09
421 000717 韶钢松山 35,044 133,167.20 0.09
422 002419 天虹股份 13,917 132,907.35 0.09
423 002544 杰赛科技 10,062 132,315.30 0.09
424 000543 皖能电力 32,817 131,924.34 0.09
425 000062 深圳华强 9,043 131,485.22 0.09
426 000848 承德露露 18,680 130,760.00 0.09
427 300257 开山股份 9,916 129,602.12 0.08
428 002093 国脉科技 14,596 129,174.60 0.08
429 002128 露天煤业 16,665 129,153.75 0.08
430 002416 爱施德 17,959 128,945.62 0.08
431 002408 齐翔腾达 20,513 127,385.73 0.08
432 603328 依顿电子 12,057 125,754.51 0.08
433 002653 海思科 4,700 125,067.00 0.08
434 603515 欧普照明 4,565 124,944.05 0.08
435 603650 彤程新材 5,307 123,493.89 0.08
436 600565 迪马股份 44,124 123,105.96 0.08
437 002948 青岛银行 23,900 121,651.00 0.08
438 300197 铁汉生态 47,598 120,898.92 0.08
439 603766 隆鑫通用 30,997 119,958.39 0.08
440 000553 安道麦 A 13,200 119,064.00 0.08
441 688357 建龙微纳 2,332 118,582.20 0.08
442 601019 山东出版 18,901 118,131.25 0.08
443 000537 广宇发展 16,180 118,114.00 0.08
444 603056 德邦股份 8,695 117,643.35 0.08
445 600053 九鼎投资 3,926 117,151.84 0.08
446 600787 中储股份 26,564 116,615.96 0.08
447 601139 深圳燃气 17,849 116,018.50 0.08
448 600350 山东高速 18,882 115,935.48 0.08
449 603983 丸美股份 1,332 114,591.96 0.07
450 601869 长飞光纤 3,680 113,380.80 0.07
451 600770 综艺股份 23,548 113,030.40 0.07
452 002491 通鼎互联 21,866 111,953.92 0.07
453 603317 天味食品 1,989 110,548.62 0.07
454 600338 西藏珠峰 11,040 110,400.00 0.07
455 600657 信达地产 26,465 109,035.80 0.07
456 601016 节能风电 51,354 108,870.48 0.07
457 002470 *ST金正 47,607 108,067.89 0.07
458 600694 大商股份 4,434 106,371.66 0.07
459 000600 建投能源 20,718 105,454.62 0.07
460 002051 中工国际 14,355 104,504.40 0.07
461 600985 淮北矿业 13,117 102,181.43 0.07
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 50 页 共 61 页
462 601801 皖新传媒 18,016 100,168.96 0.07
463 603786 科博达 1,329 100,140.15 0.07
464 600428 中远海特 32,403 99,801.24 0.07
465 600707 彩虹股份 21,666 98,796.96 0.06
466 002118 紫鑫药业 22,251 98,794.44 0.06
467 002285 世联行 35,351 98,629.29 0.06
468 300459 金科文化 28,476 98,242.20 0.06
469 600575 淮河能源 46,929 98,081.61 0.06
470 600006 XD 东风汽 24,151 97,328.53 0.06
471 601865 福莱特 4,981 93,642.80 0.06
472 600757 长江传媒 18,320 93,248.80 0.06
473 000937 冀中能源 30,738 92,828.76 0.06
474 600996 XD 贵广网 12,700 90,551.00 0.06
475 600874 创业环保 13,129 87,176.56 0.06
476 600623 华谊集团 16,866 87,028.56 0.06
477 603556 海兴电力 5,922 85,513.68 0.06
478 002941 新疆交建 5,600 79,240.00 0.05
479 600058 五矿发展 12,944 78,181.76 0.05
480 603868 飞科电器 1,447 71,380.51 0.05
481 000785 居然之家 8,800 69,696.00 0.05
482 601003 柳钢股份 15,474 68,549.82 0.04
483 600903 贵州燃气 6,872 67,620.48 0.04
484 002946 新乳业 3,700 64,195.00 0.04
485 601127 小康股份 7,652 63,588.12 0.04
486 000025 特 力Ａ 3,394 62,212.02 0.04
487 600335 国机汽车 13,195 60,960.90 0.04
488 603355 莱克电气 2,421 60,258.69 0.04
489 601512 中新集团 5,100 58,650.00 0.04
490 601969 海南矿业 11,802 57,593.76 0.04
491 688377 迪威尔 3,459 56,796.78 0.04
492 603379 三美股份 2,580 55,392.60 0.04
493 002818 富森美 4,332 53,283.60 0.03
494 603225 新凤鸣 5,070 50,598.60 0.03
495 601811 新华文轩 4,781 48,622.77 0.03
496 002423 中粮资本 5,300 46,110.00 0.03
497 001872 招商港口 3,000 43,650.00 0.03
498 600917 重庆燃气 5,699 40,690.86 0.03
499 603025 大豪科技 5,592 40,653.84 0.03
500 603087 甘李药业 387 38,816.10 0.03
501 601068 XD 中铝国 9,273 36,257.43 0.02
502 603256 宏和科技 2,933 33,553.52 0.02
503 300837 浙矿股份 737 33,187.11 0.02
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 51 页 共 61 页
504 002957 科瑞技术 1,200 28,680.00 0.02
505 300824 北鼎股份 1,954 26,789.34 0.02
506 605166 聚合顺 1,641 26,009.85 0.02
507 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.01
508 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.01
509 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.01
510 300847 中船汉光 1,421 9,861.74 0.01
511 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.01
512 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.00
513 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.00
514 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600521 华海药业 1,151,942.00 0.81
2 002185 华天科技 859,728.00 0.60
3 601799 星宇股份 771,027.00 0.54
4 300558 贝达药业 733,881.00 0.51
5 603858 步长制药 728,038.00 0.51
6 600153 建发股份 727,469.23 0.51
7 300012 华测检测 724,396.00 0.51
8 300285 国瓷材料 704,249.00 0.49
9 600667 太极实业 702,769.00 0.49
10 600529 山东药玻 700,407.00 0.49
11 603338 浙江鼎力 688,789.60 0.48
12 600132 重庆啤酒 680,898.00 0.48
13 601233 桐昆股份 657,070.00 0.46
14 601099 太平洋 654,430.00 0.46
15 600535 天士力 635,364.00 0.45
16 603707 健友股份 625,112.00 0.44
17 600728 佳都科技 607,185.00 0.43
18 300482 万孚生物 571,218.00 0.40
19 603882 金域医学 570,724.00 0.40
20 300595 欧普康视 567,260.00 0.40
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 52 页 共 61 页
1 600745 闻泰科技 1,478,558.01 1.04
2 600183 生益科技 1,162,571.04 0.81
3 600872 中炬高新 1,085,429.01 0.76
4 600521 华海药业 1,033,425.84 0.72
5 600584 长电科技 1,024,068.80 0.72
6 603501 韦尔股份 1,016,841.54 0.71
7 002129 中环股份 991,855.02 0.70
8 600763 通策医疗 989,586.26 0.69
9 002463 沪电股份 911,974.45 0.64
10 000860 顺鑫农业 879,582.14 0.62
11 002384 东山精密 859,430.58 0.60
12 002371 北方华创 853,764.16 0.60
13 002049 紫光国微 848,609.54 0.59
14 600536 中国软件 798,392.80 0.56
15 300450 先导智能 786,742.04 0.55
16 002405 四维图新 776,378.25 0.54
17 300383 光环新网 727,260.95 0.51
18 000066 中国长城 717,479.26 0.50
19 002916 深南电路 713,709.50 0.50
20 688020 方邦股份 690,298.10 0.48
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
88,097,082.49
卖出股票收入（成交）总额
98,201,117.61
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
7,601,575.40 4.96
其中：政策性金融债
7,601,575.40 4.96
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 53 页 共 61 页
7
可转债（可交换债）
52,155.60 0.03
8
同业存单
- -
- - - -
9 其他
- -
10 合计
7,653,731.00 5.00
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 108607 开贴 2001 71,570 7,101,175.40 4.64
2 018061 进出 1911 5,000 500,400.00 0.33
3 113583 益丰转债 220 29,255.60 0.02
4 128114 正邦转债 229 22,900.00 0.01
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
3,776.93
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 54 页 共 61 页
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
33,815.67
5
应收申购款
3,440.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
- - -
8 其他
-
9 合计
41,033.09
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
华
富
华
鑫
灵
活
配
置
混
合
A
260 432,440.26 105,731,081.49 94.04 6,703,385.85 5.96
华
富
华
鑫
灵
58 155,973.76 4,153,681.18 45.91 4,892,797.13 54.09
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 55 页 共 61 页
活
配
置
混
合
C
合
计
318 382,015.55 109,884,762.67 90.45 11,596,182.98 9.55
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自份额级别的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
华富华鑫灵活配置混合 A 10,669.48 0.0095
华富华鑫灵活配置混合 C 0.00 0.0000
合计
10,669.48 0.0088
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未持有本
基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日
（2016年 11月 11
日）基金份额总额
408,167,084.54 179,267,613.14
本报告期期初基金份
额总额
118,898,866.76 12,053,375.35
本报告期基金总申购
份额
419,298.12 666,383.43
减：本报告期基金总
赎回份额
6,883,697.54 3,673,280.47
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
- -
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 56 页 共 61 页
“-”填列）
本报告期期末基金份
额总额
112,434,467.34
9,046,478.31
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
2. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富量子生命力混合型证券投资基金基金经理的职务。
3. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6. 2020 年 2 月 27 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，龚
炜先生不再担任华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
7. 2020 年 4 月 21 日，华富基金管理有限公司第六届董事会第六次会议审议通过，因工作需
要，聘任邵恒先生担任公司副总经理职务。
8. 2020 年 5 月 11 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，倪
莉莎女士不再担任华富天盈货币市场基金基金经理的职务。
9. 2020 年 5 月 11 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富富瑞 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
10. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金经理。
11. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富货币市场基金基金经理。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 57 页 共 61 页
12. 2020年 5月 11日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陶祺先生为华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
13. 2020年 6月 28日，华富基金管理有限公司第六届董事会第七次会议审议通过，因工作需
要，章宏韬先生不再担任公司董事长职务，聘任赵万利先生担任公司董事长。
14. 本基金本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
安信证券
1
86,271,511.14
47.28%
78,619.80
46.74%
-
华西证券
1
83,471,372.07
45.74%
77,736.72
46.21%
-
华安证券
2
10,453,827.74
5.73%
9,728.36
5.78%
-
西南证券
1
2,280,626.77
1.25%
2,123.99
1.26%
-
东方证券
2
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
华信证券
1
-
-
-
-
-
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
第 58 页 共 61 页
申万宏源
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
天风证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金新增海通证券 1个交易单元。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣
金合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 8,855,706.22 86.63%
100,000.00 33.33%
- -
华西证券 572,955.90 5.60%
- -
- -
华安证券 794,096.39 7.77%
200,000.00 66.67%
- -
西南证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华信证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
《华富基金管理有限公司关于公司住
所变更的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 8日
2
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2019年第四季度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 21日
3
《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2019年第 4 季度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 1月 21日
4
《华富基金管理有限公司关于旗下部
分基金招募说明书（更新）的提示性
公告》
中国证监会指定媒介 2020年 2月 29日
5
《华富基金管理有限公司关于旗下基
金持有的股票停牌后估值方法变更的
提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 3月 13日
6
《华富基金管理有限公司关于推迟披
露旗下基金
2019 年年度报告的
公告》
中国证监会指定媒介 2020年 3月 26日
7
《华富基金管理有限公司关于系统暂
停服务的通知》
中国证监会指定媒介 2020年 3月 28日
8
《华富基金管理有限公司关于高级管
理人员变更的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
9
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2020年第一季度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
10
《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2020年第 1 季度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 22日
11
《华富基金管理有限公司旗下全部基
金 2019年年度报告提示性公告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 29日
12
《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金 2019年年度报告》
中国证监会指定媒介 2020年 4月 29日
13
《华富基金管理有限公司关于暂停泰
诚财富基金销售（大连）有限公司办
理相关销售业务的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 5月 8日
14
《华富基金管理有限公司关于恢复银
联通支付通道服务的公告》
中国证监会指定媒介 2020年 6月 1日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持
有
基
金
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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份
额
比
例
达
到
或
者
超
过
20%
的
时
间
区
间
机构
1
2020.
1.1-2
020.6
.30
95,600,382.40
0.00
0.00
95,600,382.40
78.70
个人
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产品特有风险
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
华富华鑫灵活配置混合 2020 年中期报告
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华富基金管理有限公司
2020 年 8月 31日
