华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要更新(2020年第1号)查看PDF公告
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金（A份 额）基金产品资料概要更新(2020年第 1号) 编制日期：2020-08-31 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 送出日期：2020-08-31
一、产品概况 基金简称 华泰保兴吉 年丰 A 基金代码 004374 基金管理人 华泰保兴基 金管理有限 公司 基金托管人 中国银行股份 有限公司 基金合同生效日 2017-03-24 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 尚烁徽 开始担任本基金基金经理的 日期 2017-03-24 证券从业日期 2010-04-01 其他 华泰保兴吉年丰 C基金代码：004375 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 通过积极主动的分散化投资策略，把握不同时期股票市 场和债券市场的投资机会，力争在严格控制风险的前提下满 足投资人实现资产增值的投资需求。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、金融 债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、 次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券（含超短期融资券）、债券回购）、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他存款）、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及法律法规或经中国证监会批准允许基 金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规 定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%；现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 主要投资策略 本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态 调整，力求有效地回避证券市场的系统性风险。同时，以专 业的研究分析为根本，挖掘市场中有潜力的投资标的和被低 估的投资品种，获得基金的长期稳定增值。（一）大类资产 配置；（二）股票投资策略；1、行业配置策略；2、个股配 置策略；（三）债券投资策略；（四）资产支持证券投资策 略；（五）权证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*70%＋中债总指数（全价）收益率 *30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：由于四舍五入的原因，投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注：1、净值表现数据截至日为 2019年 12月 31日。 2、本基金合同于 2017年 3月 24日生效，合同生效当年净值增长率按 实际存续期计算。 3、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持 有期限（N） 收费方式 /费 率 备注 申购费（前收费） M＜100万 1.50% 非养老金客户 100万≤M＜300万 1.00% 非养老金客户 300万≤M＜500万 0.60% 非养老金客户 500万≤M 1000元每笔 非养老金客户 赎回费 N＜7天 1.50% 场外份额 7天≤N＜30天 0.75% 场外份额 30天≤N＜365天 0.50% 场外份额 365天≤N 0% 场外份额 申购费：通过基金管理人直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户享受申 购费率（含固定申购费）零折优惠 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.8% 托管费 0.25% 销售服务费 / 其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费用等； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易或结算费用； 5、基金的银行 汇划费用； 6、证券账户开户费用、账户维护费用； 7、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 注：本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销 售文件。 基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;(三) 流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:1、本基金属 于混合型基金，股票投资比例为基金资产净值的 60%-95%，如果股票市场和债 券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险，基金 净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配置比例时，可能由于基金经理的 预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产配置不合理的风险，从而对基 金收益造成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为发起式基金，在基 金募集时，发起资金认购的金额不少于 1,000万元人民币，且发起资金认购的 基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于 3年。基金合同生效之日起满三 年后的对应日，若基金资产规模低于 2亿元，基金合同自动终止并按其约定程 序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持 有人大会的方式延续基金合同期限。投资人可能面临上述因素导致的基金合同 自动终止的不确定性风险。（七)其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比 基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息敬 请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（网址：www.ehuataifund.com）（客户热线 电话：400-632-9090（免长途话费）） 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。
