华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金产品资料概要查看PDF公告
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华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金产品
资料概要
编制日期：2020年7月22日
送出日期：2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华安中国 A股增强指数 基金代码 040002
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国工商银行股份有限
公司
基金合同生效日 2002-11-08
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理
许之彦
开始担任本基金
基金经理的日期
2017-12-25
证券从业日期 2003-07-14
马韬
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-01-15
证券从业日期 2014-07-20
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
运用增强性指数化投资方法，通过控制股票投资组合相对MSCI中国A
股指数有限度的偏离，力求基金收益率适度超越本基金比较基准，并
在谋求基金资产长期增值的基础上，择机实现一定的收益和分配。
投资范围
本基金资产主要投资于标的指数成份股。具体的投资范围为：
1、投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%，本基金投资MSCI
中国A股指数成份股的比重在50个交易日内不持续低于组合中股票市
值的80%。
2、参与股票一级市场的市值配售以及MSCI中国A股指数成份股的增发
和配股。
3、在成份股之外的股票投资，仅限于未售出的申购新股、预期将调
整入指数成份股的个股以及增强性投资中替代成份股的其他个股。
4、在目前的法律法规限制下，保持不低于基金资产净值5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
5、经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。
本基金标的指数为MSCI中国A股指数。
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主要投资策略
本基金以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重等指标为基础，通过
复制和有限度的增强管理方法，构造指数化投资组合。为控制因增强
型投资而导致的投资组合相对指数标准结构的偏离，本基金将日均跟
踪误差最大容忍值设定为0.5%。
业绩比较基准 95% * MSCI中国A股指数收益率+ 5% * 金融同业存款利率
风险收益特征
本基金为股票型指数增强基金，属于较高风险、较高预期收益的基金
品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基
金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
数据截止日期：2020-06-30
1.28%
其他资产
2.51%
银行存款和结算
备付金合计
3.12%
固定收益投资
93.09%
权益投资
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -6.65%-25.64% 8.34% -4.06% 48.99%10.07%-10.16%22.97%-26.87%39.04%
业绩比较收益率 -8.18%-25.76% 6.29% -3.82% 44.53%10.26%-13.97%10.61%-29.06%35.13%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
数据截止日期：2019-12-31
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不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.50%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 1,000万元 1.20%
非养老
金客户
M ≥ 1,000万元
每笔 1000元
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
申购费（后收费，若有）
N < 1年
1.50%
非养老
金客户
1年 ≤ N < 2年
1.30%
非养老
金客户
2年 ≤ N < 3年
1.20%
非养老
金客户
3年 ≤ N < 4年
1.00%
非养老
金客户
4年 ≤ N < 5年
0.50%
非养老
金客户
N ≥ 5年
0.00%
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
N ≥ 7天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.00%
托管费
0.20%
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）在投资风险方面，本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流
动性风险、管理风险、技术风险等)，但由于本基金是实行指数化增强性投资的开放式基金，
上述风险在本基金中存在一定的特殊性，包括：跟踪指数的被动投资风险、增强性投资的积
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极投资风险、流动性风险、国债投资和现金管理风险、市场风险 、管理风险、技术风险、
巨额赎回风险、投资科创板风险、以及其它风险（战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金
资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人及代销机构可能因不可抗力无法正常工
作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险）。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创
板股票。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
