华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(华安CES港股通精选100ETF联接A)基金产品资料概要查看PDF公告
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华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基
金联接基金（华安CES港股通精选100ETF联接A）基金
产品资料概要
编制日期：2020年7月22日
送出日期：2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
华安 CES 港股通精选
100ETF联接
基金代码 005813
下属基金简称
华安 CES 港股通精选
100ETF联接 A
下属基金代码 005813
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国农业银行股份有限
公司
基金合同生效日 2018-05-30
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理
倪斌
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-09-10
证券从业日期 2010-07-01
苏圻涵
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-10-31
证券从业日期 2004-06-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化。
投资范围
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份
股，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现。为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股
票和中国证监会核准发行的股票）、国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证
券、债券回购、银行存款、股指期货、权证以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
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行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金通过港股通投资于标的指数成份股、备选成份股。
基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值
的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、参与融资业务需缴纳
的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金
的投资范围会做相应调整。
本基金标的指数为中华交易服务港股通精选100指数。
主要投资策略
本基金为目标ETF 的联接基金，目标ETF 是采用完全复制法实现对标
的指数紧密跟踪的全被动指数基金。
业绩比较基准
95%×中华交易服务港股通精选100指数收益率（经汇率调整）＋5%
×商业银行税后活期存款利率
风险收益特征
本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本
基金的预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。本基金主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特
征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
本基金通过主要投资于目标ETF间接投资于香港证券市场，需承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期：2020-06-30
0.44%
其他资产
5.72%
银行存款和结算
备付金合计
93.84%
基金投资
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注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.20%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 200万元 0.80%
非养老
金客户
200万元 ≤ M < 500万元 0.50%
非养老
金客户
M ≥ 500万元
每笔 1000元
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 365天
0.50%
365天 ≤ N < 730天
0.25%
N ≥ 730天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.60%
2018 2019
净值增长率 -9.23% 11.93%
业绩比较收益率 -9.75% 12.44%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
数据截止日期：2019-12-31
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托管费
0.10%
注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险；实施备用的流动性风险管理工具的潜在风险等。基金资产投资于科创板股票，会
面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限
于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根
据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
（三）本基金的特定风险
1、联接基金风险
本基金为 ETF联接基金，基金资产主要投资于目标 ETF，在多数情况下将维持较高的目
标 ETF 投资比例，基金净值可能会随目标 ETF 的净值波动而波动，目标 ETF 的相关风险可
能直接或间接成为本基金的风险。
2、跟踪偏离风险
本基金主要投资于目标 ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。
以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：
（1）目标 ETF与标的指数的偏离。
（2）基金买卖目标 ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。
（3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。
（4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。
（5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。
（6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。
（7）其他因素所产生的偏差。
3、与目标 ETF业绩差异的风险
本基金为目标 ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF不同，本
基金的业绩表现与目标 ETF的业绩表现可能出现差异。
4、其他投资于目标 ETF的风险
如目标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计
算错误的风险、目标 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。
5、港股投资风险
本基金可投资于港股通标的股票，且目标 ETF主要通过港股通机制投资于港股，从而面
临相应的风险。
（1）港股通机制相关风险（2）汇率风险（3）境外市场风险
6、本基金投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、市场风险、利率风
险、流动性风险、提前赎回或延期支付风险、操作风险和法律风险，可能造成基金财产损失。
7、本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金
交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
