兴全300：基金产品资料概要更新查看PDF公告
兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）(A 类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2020年 8月 28日
送出日期：2020 年 9月 1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
兴全沪深 300指数（LOF）
基金代码
163407
分级基金简称
兴全沪深 300指数（LOF）A
分级基金交易代码
163407
分级基金前端交
易代码
163407
分级基金后端交易代
码
163408
基金管理人
兴证全球基金管理有限公
司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日
2010年 11月 2日
上市交易所及上市日
期
深圳证券交
易所
2011年 1月
19日
基金类型
其他类型 交易币种
人民币
运作方式
交易型开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
申庆
开始担任本基金基金
经理的日期
2010年 11月 2日
证券从业日期
1997年 05月 05日
注:本基金自 2019年 6 月 5 日起增设兴全沪深 300指数增强型证券投资基金（LOF）C 类份额，仅 A类份额
上市交易。详情请见管理人网站公告。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
敬请阅读《兴全沪深 300指数增强型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》第十二部分了解与本基金投资
有关的详细情况。
投资目标
本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪沪
深 300 指数，并在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管
理，谋求基金资产的长期增值。本基金力争日均跟踪误差不超过 0.5%，年跟踪误差不
超过 7.75%，日均下方跟踪误差不超过 0.3％，年下方跟踪误差不超过 4.75％。
投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法发行上市的股票、
债券、权证以及经中国证监会批准允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管
机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于标的指数成份股、备选
成份股的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、债券资产以及中国证监会允许基
金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内
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的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
主要投资策略
本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪沪
深 300 指数，并在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管
理。
业绩比较基准
沪深 300 指数×95%＋同业存款利率×5%
风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金，基金管理人对本基金的风险评级为 R3。本基金为指数增强型基金，跟踪标的指数
市场表现，追求接近或超越沪深 300 指数所代表的市场平均收益，是股票基金中处于
中等风险水平的基金产品。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
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费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
备注
申购费
（前收费）
M<50万元
1.20%
-
50万元≤M<200万元
0.80%
-
200万元≤M<500万元
0.40%
-
500万元≤M
1,000.00元/笔
-
申购费
（后收费）
N<1年
1.50%
-
1年≤N<2年
1.00%
-
2年≤N<3年
0.60%
-
N≥3年
0.00%
-
赎回费
N<7天
1.50%
场外份额
7天≤N<1年
0.50%
场外份额
1年≤N<2年
0.25%
场外份额
N≥2年
0.00%
场外份额
N<7天
1.5%
场内份额
N≥7天
0.5%
场内份额
注:养老金账户通过基金管理人直销中心申购本基金，将享受申购费率 1折优惠，原申购费率为固定费用的，
则按原费率执行。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
每日计提 0.8%
托管费
每日计提 0.15%
销售服务费
兴全沪深 300指数增强基金（LOF）A类份额不收取销售服务费
其他费用
基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方式。指数使
用费用包括指数许可使用固定费和指数许可使用基点费。其中，指数许可使用固定费
是为获取使用指数开发基金而支付的一次性费用，不列入基金费用；每季度指数许可
使用基点费的下限为 5万元，在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资
产净值的 0.016%年费率计提，从基金财产中列支，每日计算，逐日累计，按季支付，
计算方法如下：
H=E×0.016％/当年天数 （H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基
金资产净值）
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件，全面认识本基金产品
的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化
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引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为指数增强型基金，采用复制目标指数基础上的有限度个股调整策略，因此对指数跟踪进行修正
与适度增强可能会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对目标指数的跟踪程度。但目标指数并不能完
全代表整个股票市场。目标指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
本基金可投资科创板股票。科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意：基金资产投资于科创板股
票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风
险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定
盈利，也不保证最低收益。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金的注册和核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金管理人保证本摘要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本摘要中的净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五、 其他资料查询方式
与本基金有关的以下资料登载于基金管理人网站等规定网站：
（1）基金合同及其修订、托管协议及其修订、基金招募说明书及其更新；
（2）基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；
（3）基金份额净值和基金份额累计净值；
（4）基金销售机构及其联系方式；
（5）与本基金有关的其他重要资料。
基金管理人联系方式如下：
基金管理人网站：www.xqfunds.com
基金管理人客服电话：400-578-0099（免长话）、021-38824536
