九泰锐丰：基金产品资料概要（更新）查看PDF公告
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 6 页 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混 合 A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年 8月 31日 送出日期：2020年 9月 1日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 九泰锐丰混合（LOF） 基金代码 168104 下属分级基金简称 九泰锐丰混合A 下属分级基金代码 168104 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公 司 基金合同生效日 2018-09-28 上市交易所及上市日期 深圳证券交 易所 2016-12-15 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘开运 开始担任本基金基金经 理的日期 2018-09-28 证券从业日期 2011-12-01 场内简称 九泰锐丰 交易代码 168104 基金合同中的特殊 终止条款 基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 注：《九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016 年8月30日生效， 2018 年7月16日至2018年8月24日期间，九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会，根据基金份额持有人大会决议，《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金合同》于2018年9月28日生效。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书（更新）》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过深入挖掘国内经济增长和结构转 型所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资，力争获取 超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准发行的股票），债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中小企 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 6 页 业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据及其他中国证监会允许 基金投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证，股指期 货、 货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持现金或者到期日在一年以内的 政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金通过深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，精选具 有估值优势和成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追 求基金资产的长期稳定增值。主要投资策略包括大类资产配置策略，股票投资策略， 债券投资策略，资产支持证券投资策略，中小企业私募债券投资策略，权证投资策略， 股指期货的投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）财富指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基 金、债券型基金，低于股票型基金。 注：本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述，根据《证券期 货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及 时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况，审慎做出投资决策。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 6 页 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：1、业绩表现截止日期2019年12月31日。基金的过往业绩不代表未来表现。
2、本基金合同于2018年9月28日生效，合同生效当年相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个 自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 申购费（前收费） M<1000000 1.50% 场外份额 1000000≤M<3000000 1.00% 场外份额 3000000≤M<5000000 0.50% 场外份额 M≥5000000 按笔固定收 取，1000元/ 笔 场外份额 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 6 页 - 深圳证券交 易所会员单 位应按照本 基金招募说 明书约定的 场外申购费 率设定投资 者的场内申 购费率。 场内份额 赎回费 N<7日 1.50% 场外份额 7日≤N<30日 0.75% 场外份额 30日≤N<365日 0.50% 场外份额 365日≤N<730日 0.25% 场外份额 N≥730日 0 场外份额 N<7日 1.50% 场内份额 N≥7日 0.50% 场内份额 注：本基金A类份额已上市，场内交易费用以证券公司实际收取为准。 认购费：本基金已成立运作，不涉及认购费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定比例 1.50% 托管费 固定比例 0.25% 销售服务费 - - 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、 期货交易费用；基金的银行汇划费用；证券/期货等账户开户费用、账户维护费 用；基金的上市费和年费；按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 - 注：1.本基金A类份额不收取销售服务费。 2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险（经济周期风险、利率风险、再投资风险、通货膨 胀风险、公司经营风险、财务风险等）、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风 险、其他风险（操作风险、技术风险、其他风险等）及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基 金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等。 本基金特有风险：
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 6 页 1、折价风险 本基金在深交所上市交易，在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现 基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损 失。 2、持有未减持的解禁非公开发行股票风险 本基金在成立时，仍持有一定比例的前期通过非公开发行方式获得的股票，此类股票系九泰锐丰定 增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金运作期间投资，基金管理人将择机减持此类股票。在本基 金运行初期，受监管机构及交易所的相关规则限制，本基金持有的非公开发行股票可能未完成减持，如 遭遇极端市场情况或极端的赎回需求，本基金可能面临流动性风险。 3、基金投资中小企业私募债券的风险 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发 行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 4、基金投资金融衍生品的风险 本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多 种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标 的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当 出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债 结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。 5、基金投资资产支持证券的风险 本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券，本公司将本着谨慎和控 制风险的原则进行资产支持证券投资，但由于资产支持证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风 险、提前偿付风险等风险，可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。 （二）重要提示 中国证监会对九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更为九泰锐丰灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话：4006280606】 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（九泰锐丰混合 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 6 页 共 6 页 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 本基金无其他情况说明。
