博时安心收益定期开放债券型证券投资
基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年八月三十一日
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................................1
1.1 重要提示 ...........................................................................................................................................1
1.2 目录 ...................................................................................................................................................2
§2 基金简介 ....................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人 ...............................................................................................................4
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................5
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标 ...............................................................................................................5
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................6
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...........................................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .........................................................................13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................................13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .....................................13
§5 托管人报告 ..............................................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .............14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .................................14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................................................................................14
6.1 资产负债表 .....................................................................................................................................14
6.2 利润表 .............................................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................16
6.4 报表附注 .........................................................................................................................................18
§7 投资组合报告 ..........................................................................................................................................34
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .........................................................................................35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .....................................35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................................35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .........................................................................................35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................................36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .....................36
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .....................36
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................................36
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................................36
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................................36
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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7.12 投资组合报告附注 .......................................................................................................................36
§8 基金份额持有人信息 ..............................................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .....................................................................................37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .........................................................................37
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .....................................37
§9 开放式基金份额变动 ..............................................................................................................................38
§10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................38
10.1 基金份额持有人大会决议 ...........................................................................................................38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...........................................38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...............................................................38
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................................39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................................................39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................................................................39
10.8 其他重大事件 ...............................................................................................................................40
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................................41
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...........................................41
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...............................................................................................41
§12 备查文件目录 ........................................................................................................................................41
12.1 备查文件目录 ...............................................................................................................................41
12.2 存放地点 .......................................................................................................................................41
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................................41
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
基金简称 博时安心收益定开债
基金主代码
050028
交易代码
050028
基金运作方式 契约型基金。本基金以定期开放的方式运作。
基金合同生效日 2012年 12月 6日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 88,487,486.93份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博时安心收益定开债 A 博时安心收益定开债 C
下属分级基金的交易代码
050028 050128
报告期末下属分级基金的份额总额 51,716,696.74份 36,770,790.19份
2.2 基金产品说明
投资目标
在谨慎投资的前提下，本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长
期、稳健、持续增值。
投资策略
1、封闭期投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方
法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者
是持有回售期与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据
所持债券信用状况变化，进行必要的动态调整；此外，本基金通过正回购，
融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。在谨慎投资的
前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投
资品种。
业绩比较基准 1年期定期存款利率（税后）×150%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基
金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 博时基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 孙麒清 李申
联系电话
0755-83169999 021-60637102
信息披露
负责人
电子邮箱
service@bosera.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
95105568 021-60637111
传真
0755-83195140 021-60635778
注册地址
深圳市福田区莲花街道福新社
区益田路 5999号基金大厦
21层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
广东省深圳市福田区益田路
5999号基金大厦 21层
北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
邮政编码
518040 100033
法定代表人 江向阳 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址
http://www.bosera.com
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 博时基金管理有限公司
北京市建国门内大街 18号恒基中心
1座 23层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
3.1.1期间数据和指标
博时安心收益定开债 A
博时安心收益定开债
C
本期已实现收益
3,302,910.00 2,536,679.60
本期利润
1,800,358.29 1,356,946.06
加权平均基金份额本期利润
0.0358 0.0350
本期加权平均净值利润率
3.55% 3.49%
本期基金份额净值增长率
3.66% 3.47%
报告期末(2020年 6月 30日)
3.1.2期末数据和指标
博时安心收益定开债 A 博时安心收益定开债
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C
期末可供分配利润
11,747,821.61 7,778,755.94
期末可供分配基金份额利润
0.2272 0.2115
期末基金资产净值
52,759,043.44 37,285,593.57
期末基金份额净值
1.020 1.014
报告期末(2020年 6月 30日)
3.1.3累计期末指标
博时安心收益定开债 A
博时安心收益定开债
C
基金份额累计净值增长率
49.00% 44.94%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时安心收益定开债 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.39% 0.13% 0.20% 0.01% 0.19% 0.12%
过去三个月
0.69% 0.20% 0.56% 0.01% 0.13% 0.19%
过去六个月
3.66% 0.16% 1.12% 0.01% 2.54% 0.15%
过去一年
7.14% 0.13% 2.25% 0.01% 4.89% 0.12%
过去三年
13.08% 0.18% 6.75% 0.01% 6.33% 0.17%
自基金合同生
效起至今
49.00% 0.16% 22.57% 0.01% 26.43% 0.15%
博时安心收益定开债 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
0.40% 0.13% 0.20% 0.01% 0.20% 0.12%
过去三个月
0.60% 0.20% 0.56% 0.01% 0.04% 0.19%
过去六个月
3.47% 0.17% 1.12% 0.01% 2.35% 0.16%
过去一年
6.74% 0.13% 2.25% 0.01% 4.49% 0.12%
过去三年
11.80% 0.18% 6.75% 0.01% 5.05% 0.17%
自基金合同生
效起至今
44.94% 0.16% 22.57% 0.01% 22.37% 0.15%
注：本基金的业绩比较基准为 1年期定期存款利率（税后）×150%。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年 12月 6日至 2020年 6月 30日）
博时安心收益定开债 A
博时安心收益定开债 C
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是
博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2020年 6月 30日，博时基金公司
共管理 224只公募基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、
职业年金及特定专户，管理资产总规模逾 12150亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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博时基金公募资产管理总规模逾 3882亿元人民币，累计分红逾 1296亿元人民币，是目前我国资产
管理规模最大的基金公司之一。
2020年 6月 29日，《证券时报》第十五届中国基金业明星基金奖榜单公布，博时基金共荣获
三项大奖，旗下产品博时外延增长主题混合与博时宏观回报债券分别拿下“三年持续回报平衡混合
型明星基金”与“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。博时信用债券基金摘得“十年持续回报
债券型明星基金”奖。
2020年 4月 1日，博时基金及子公司博时国际荣获《亚洲资产管理》2020“Best of the
Best Awards”三项大奖。博时基金董事长兼总经理江向阳荣获 “中国年度最佳 CEO”（Winner,
China CEO of the Year-Jiang Xiangyang），博时基金（国际）有限公司荣获“香港最佳中资基
金公司”（Winner, Hong Kong Best China Fund House），博时信用债基金荣获“中国在岸人民
币债券最佳业绩（5年）”（Winner, CNY Bonds, Onshore 5 Years-Bosera Credit Bond Fund）。
2020年 3月 31日，《中国证券报》第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，博时基金旗下
绩优产品博时信用债纯债债券荣获“七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖”。
2020年 3月 26日，Morningstar晨星（中国）2020年度基金评选结果揭晓，博时信用债券在
参选的同类 428只基金中脱颖而出，摘得晨星“2020年度激进债券型基金奖”。
2020年 1月 10日，新京报“开放 普惠 科技”2019金融行业评选颁奖典礼在北京举办，博时
基金凭借在可持续发展金融方面的努力成果，荣获“2019年度杰出社会责任影响力企业”。
2020年 1月 4日，2020《财经》可持续发展高峰论坛暨长青奖典礼在北京举办，博时基金凭
借在 ESG投资及可持续发展金融推动方面的耕耘和成果，荣获“2020《财经》长青奖-可持续发展
创新奖”。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
黄海峰 基金经理
2016-12-28 - 10.2
黄海峰先生，学士。2004年
起先后在深圳市农村商业银
行、博时基金、银华基金、
大成基金工作。2016年 9月
再次加入博时基金管理有限
公司。历任博时裕通纯债债
券型证券投资基金(2017年
5月 31日-2018年 3月
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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26日)、博时产业债纯债债
券型证券投资基金(2017年
5月 31日-2018年 5月
30日)、博时盈海纯债债券
型证券投资基金(2018年
5月 9日-2018年 7月 19日)
、博时聚瑞纯债债券型证券
投资基金(2017年 11月 8日
-2018年 9月 3日)、博时富
祥纯债债券型证券投资基金
(2017年 11月 16日-
2018年 11月 22日)、博时
聚瑞纯债 6个月定期开放债
券型发起式证券投资基金
(2018年 9月 3日-2018年
11月 22日)、博时裕安纯债
债券型证券投资基金
(2017年 5月 8日-2019年
1月 16日)、博时安荣 18个
月定期开放债券型证券投资
基金(2017年 6月 15日-
2019年 3月 2日)、博时富
兴纯债 3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金
(2018年 4月 12日-2019年
8月 19日)、博时月月盈短
期理财债券型证券投资基金
(2019年 3月 4日-2019年
9月 5日)的基金经理。现任
博时裕景纯债债券型证券投
资基金(2017年 5月 8日—
至今)、博时裕腾纯债债券
型证券投资基金(2017年
5月 8日—至今)、博时裕乾
纯债债券型证券投资基金
(2017年 5月 31日—至今)
、博时裕鹏纯债债券型证券
投资基金(2017年 12月
29日—至今)、博时民丰纯
债债券型证券投资基金
(2017年 12月 29日—至今)
、博时富安纯债 3个月定期
开放债券型发起式证券投资
基金(2018年 2月 2日—至
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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今)、博时富乾纯债 3个月
定期开放债券型发起式证券
投资基金(2018年 2月 8日
—至今)、博时华盈纯债债
券型证券投资基金(2018年
3月 15日—至今)、博时广
利纯债 3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金
(2018年 5月 28日—至今)
、博时富和纯债债券型证券
投资基金(2019年 3月 4日
—至今)、博时裕新纯债债
券型证券投资基金(2017年
5月 8日—至今)、博时裕发
纯债债券型证券投资基金
(2017年 5月 8日—至今)、
博时富腾纯债债券型证券投
资基金(2018年 5月 9日—
至今)、博时丰庆纯债债券
型证券投资基金(2019年
3月 4日—至今)、博时富丰
纯债 3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金
(2019年 7月 8日—至今)、
博时安心收益定期开放债券
型证券投资基金(2016年
12月 28日—至今)、博时安
盈债券型证券投资基金
(2017年 5月 31日—至今)
、博时安仁一年定期开放债
券型证券投资基金(2017年
11月 8日—至今)、博时聚
利纯债债券型证券投资基金
(2017年 11月 22日—至今)
、博时裕通纯债 3个月定期
开放债券型发起式证券投资
基金(2018年 3月 26日—至
今)、博时聚源纯债债券型
证券投资基金(2018年
11月 22日—至今)、博时季
季享三个月持有期债券型证
券投资基金(2019年 9月
5日—至今)、博时信用优选
债券型证券投资基金
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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(2020年 5月 22日—至今)
的基金经理。
郭思洁
基金经理
助理
2020-04-09 2020-05-13 9
2011年至 2014年在中山证
券工作。2014年加入博时基
金管理有限公司。历任交易
员、高级交易员、基金经理
助理。现任博时裕坤纯债
3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金(2020年
5月 13日—至今)、博时裕
创纯债债券型证券投资基金
(2020年 5月 13日—至今)
、博时裕盛纯债债券型证券
投资基金(2020年 5月 13日
—至今)、博时裕诚纯债债
券型证券投资基金(2020年
5月 13日—至今)、博时富
华纯债债券型证券投资基金
(2020年 5月 13日—至今)
、博时裕瑞纯债债券型证券
投资基金(2020年 5月 13日
—至今)、博时裕恒纯债债
券型证券投资基金(2020年
5月 13日—至今)、博时裕
泰纯债债券型证券投资基金
(2020年 5月 13日—至今)
、博时裕昂纯债债券型证券
投资基金(2020年 5月 13日
—至今)、博时富发纯债债
券型证券投资基金(2020年
5月 13日—至今)、博时裕
泉纯债债券型证券投资基金
(2020年 5月 13日—至今)
、博时裕荣纯债债券型证券
投资基金(2020年 5月 13日
—至今)的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细
则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信
于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
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等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基
金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司
制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 93次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，债券市场主要受新冠疫情影响，收益率以 5月为分水岭，先下后上。1-4月，由于新
冠疫情爆发，并在全球蔓延，金融市场开启避险模式，国内债市整体突破 2016年低点，甚至一度
下行至接近 2008年金融危机的位置；但 5月起，债市剧烈调整，中短端上行幅度尤其大。这主要
是由于央行明确释放偏鹰信号，货币政策边际收敛，市场对货币中枢的预期明显抬升，叠加债券天
量供给的冲击，导致收益率曲线经历惨烈重定价，中短端尤甚。从指数看，中债总财富指数上涨
2.66％，中债国债总财富指数上涨 2.75％，中债企业债总财富指数上涨 2.42％，中债短融总财富
指数上涨 1.47％。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 06月 30日，本基金 A类基金份额净值为 1.020元，份额累计净值为 1.459元，
本基金 C类基金份额净值为 1.014元，份额累计净值为 1.424元。报告期内，本基金 A类基金份额
净值增长率为 3.66%，本基金 C类基金份额净值增长率为 3.47%，同期业绩基准增长率 1.12%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，基本面上看，经济仍在持续改善，这一方面由于一季度经济受到疫情影响最大，基
数较低，环比改善较明显；另一方面，也有之前受疫情压制的需求在二季度集中释放的影响，在需
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
13
求集中释放后，经济回升的力度仍存在一定不确定性。随着越来越多的行业的增速修复到疫情前的
水平，复工复产驱动下的经济修复可能逐步趋于终结。另外，考虑到目前疫情在全球仍有反复迹象，
疫情对经济的负面影响持续时间可能会比较长，恢复到疫情前的水平仍需时日。货币政策方面，央
行 5月以来的表态与操作已明确了货币政策的边际收敛，但由于疫情的影响仍未完全消除，微观主
体特别是小微企业生存压力依然较大，就业压力依然存在，流动性方面大概率还是会维持总量相对
宽松的格局。央行在半年末及 7月税期的足量投放也反映了 2.2%的政策利率附近是央行合意的资
金利率中枢，其无意继续收紧货币环境。
综上，目前经济复苏的底子并不扎实，内外部面临的不确定性因素依然很大，货币政策尚不至
于过快收紧。但在货币政策明确收敛，权益市场走强对债市形成一定压制的情况下，收益率短期也
缺乏趋势性机会。预计债市短期将进入上顶下底都较为明确的宽幅振荡期。
本组合遵循稳健投资理念，投资策略上积极主动，投资思路上开放灵活，维持适度久期优质债
券配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的
公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值
委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资
总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值
委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 5年以上专
业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包
括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值
时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当
性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市
场交易的债券品种的估值数据。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内进行了
调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
15
资产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资产：
- -
银行存款
6.4.3.1 1,280,353.23 1,436,229.99
结算备付金
- 1,266,887.96
存出保证金
2,669.08 1,021.63
交易性金融资产
6.4.3.2 92,798,300.00 110,890,000.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
92,798,300.00 110,890,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.3.3 - -
买入返售金融资产
6.4.3.4 25,000,132.50 -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.3.5 982,505.79 3,015,335.10
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.3.6 2,188,320.00 1,024,320.00
资产总计
122,252,280.60 117,633,794.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.3.3 - -
卖出回购金融资产款
30,999,753.50 27,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
44,088.37 45,443.81
应付托管费
14,696.11 15,147.94
应付销售服务费
12,171.94 13,953.62
应付交易费用
6.4.3.7 12,419.41 6,425.40
应交税费
956,568.02 967,586.43
应付利息
18,973.90 2,263.56
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.3.8 148,972.34 129,300.00
负债合计
32,207,643.59 28,180,120.76
所有者权益：
- -
实收基金
6.4.3.9 70,518,059.46 72,609,163.43
未分配利润
6.4.3.10 19,526,577.55 16,844,510.49
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
16
所有者权益合计
90,044,637.01 89,453,673.92
负债和所有者权益总计
122,252,280.60 117,633,794.68
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额总额 88,487,486.93份。其中 A类基金份额净值
1.020元，基金份额总额 51,716,696.74份；C类基金份额净值 1.014元，基金份额总额
36,770,790.19份。
6.2 利润表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
3,933,361.32 3,764,544.24
1.利息收入
1,596,173.66 2,675,916.77
其中：存款利息收入
6.4.3.11 62,391.30 48,560.06
债券利息收入
1,516,946.91 2,511,806.05
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
16,835.45 115,550.66
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,019,172.35 6,315,181.13
其中：股票投资收益
6.4.3.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.3.13 5,019,172.35 6,315,181.13
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.3.14 - -
股利收益
6.4.3.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.3.16 -2,682,285.25 -5,226,567.31
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.3.17 300.56 13.65
减：二、费用
776,056.97 1,040,932.84
1．管理人报酬
267,669.82 304,156.04
2．托管费
89,223.27 101,385.38
3．销售服务费
77,416.48 90,570.14
4．交易费用
6.4.3.18 17,111.00 17,079.37
5．利息支出
237,661.00 415,778.94
其中：卖出回购金融资产支出
237,661.00 415,778.94
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
17
6．税金及附加
1,278.09 6,269.08
7．其他费用
6.4.3.19 85,697.31 105,693.89
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
3,157,304.35 2,723,611.40
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
3,157,304.35 2,723,611.40
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
72,609,163.43 16,844,510.49 89,453,673.92
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,157,304.35 3,157,304.35
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-2,091,103.97 -475,237.29 -2,566,341.26
其中：1.基金申购款
19,354,404.46 5,150,111.70 24,504,516.16
2.基金赎回款
-21,445,508.43 -5,625,348.99 -27,070,857.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
70,518,059.46 19,526,577.55 90,044,637.01
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
114,360,849.61 18,036,584.72 132,397,434.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,723,611.40 2,723,611.40
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-41,751,686.18 -6,757,071.82 -48,508,758.00
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
18
其中：1.基金申购款
85,346.96 14,037.10 99,384.06
2.基金赎回款
-41,837,033.14 -6,771,108.92 -48,608,142.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
72,609,163.43 14,003,124.30 86,612,287.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
_______________________
______________________
_______________________
基金管理人负责人：江向阳，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金
融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年
1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
19
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
1,280,353.23
定期存款
-
其他存款
-
合计
1,280,353.23
6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
- - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
交易所市场
19,400,000.00 5,820,000.00 -13,580,000.00
银行间市场
87,201,230.13 86,978,300.00 -222,930.13
债券
合计
106,601,230.13 92,798,300.00 -13,802,930.13
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
106,601,230.13 92,798,300.00 -13,802,930.13
6.4.3.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.3.4 买入返售金融资产
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
- -
银行间市场
25,000,132.50 -
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
20
合计
25,000,132.50 -
6.4.3.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
1,971.20
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
976,213.84
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
4,319.55
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
1.20
合计
982,505.79
6.4.3.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
其他应收款
2,188,320.00
待摊费用
-
合计
2,188,320.00
6.4.3.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
-
银行间市场应付交易费用
12,419.41
合计
12,419.41
6.4.3.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
其他应付款
-
预提费用
148,972.34
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
21
合计
148,972.34
6.4.3.9 实收基金
博时安心收益定开债 A
金额单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
基金份额 账面金额
上年度末
49,044,641.38 38,882,842.23
本期申购
20,458,237.43 16,227,889.26
本期赎回（以“-”号填列）
-17,786,182.07 -14,099,509.66
本期末
51,716,696.74 41,011,221.83
博时安心收益定开债 C
金额单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
项目
基金份额 账面金额
上年度末
42,028,253.90 33,726,321.20
本期申购
3,895,613.53 3,126,515.20
本期赎回（以“-”号填列）
-9,153,077.24 -7,345,998.77
本期末
36,770,790.19 29,506,837.63
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.3.10 未分配利润
博时安心收益定开债 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
9,052,414.13 321,791.46 9,374,205.59
本期利润
3,302,910.00 -1,502,551.71 1,800,358.29
本期基金份额交易产生的
变动数
599,633.04 -26,375.31 573,257.73
其中：基金申购款
4,574,321.23 -201,099.09 4,373,222.14
基金赎回款
-3,974,688.19 174,723.78 -3,799,964.41
本期已分配利润
- - -
本期末
12,954,957.17 -1,207,135.56 11,747,821.61
博时安心收益定开债 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
7,177,454.94 292,849.96 7,470,304.90
本期利润
2,536,679.60 -1,179,733.54 1,356,946.06
本期基金份额交易产生的
变动数
-1,097,646.83 49,151.81 -1,048,495.02
其中：基金申购款
813,309.60 -36,420.04 776,889.56
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
22
基金赎回款
-1,910,956.43 85,571.85 -1,825,384.58
本期已分配利润
- - -
本期末
8,616,487.71 -837,731.77 7,778,755.94
6.4.3.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
57,112.12
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
4,717.06
其他
562.12
合计
62,391.30
6.4.3.12 股票投资收益
无发生额。
6.4.3.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成交总额
926,305,767.37
减：卖出债券（债转股及债券到期兑
付）成本总额
907,893,370.88
减：应收利息总额
13,393,224.14
买卖债券差价收入
5,019,172.35
6.4.3.14 衍生工具收益
无发生额。
6.4.3.15 股利收益
无发生额。
6.4.3.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
-2,682,285.25
——股票投资
-
——债券投资
-2,682,285.25
——资产支持证券投资
-
——基金投资
-
——贵金属投资
-
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
23
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税
-
合计
-2,682,285.25
6.4.3.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
300.56
合计
300.56
注：1.A类基金的赎回费率按持有期间递减，C类基金持有期限不少于 30日(含 30日)的，不
收取赎回费用。不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购费补差和赎回费两部分构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入转出
基金的基金资产。
6.4.3.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
交易所市场交易费用
58.50
银行间市场交易费用
17,052.50
交易基金产生的费用
-
其中：申购费
-
赎回费
-
合计
17,111.00
6.4.3.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
19,890.78
信息披露费
39,781.56
证券出借违约金
-
银行汇划费
7,424.97
中债登账户维护费
9,000.00
上清所账户维护费
9,600.00
合计
85,697.31
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
24
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须披露的或有事项。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日，本基金无须披露的资产负债表日后事项。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司（“博时基金”）
基金管理人、基金注册登记机构、基金
销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司（“招商证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
267,669.82 304,156.04
其中：支付销售机构的客户维护费
63,608.22 84,541.41
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.60% / 当年天数。
6.4.6.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
25
当期发生的基金应支付的托管费
89,223.27 101,385.38
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
6.4.6.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
博时安心收益定
开债 A
博时安心收益定开债 C 合计
中国建设银行
- 14,898.33 14,898.33
招商证券
- 354.74 354.74
博时基金
- 31,592.48 31,592.48
合计
- 46,845.55 46,845.55
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
博时安心收益定
开债 A
博时安心收益定开债 C 合计
博时基金
- 35,544.34 35,544.34
招商证券
- 2.64 2.64
中国建设银行
- 16,438.39 16,438.39
合计
- 51,985.37 51,985.37
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C类基金份额前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给博时基金，再由博时基金计算并支付给各基金销售机构。A类基
金份额不收取销售服务费。
其计算公式为：日销售服务费＝前一日 C类基金份额的基金资产净值 X 0.40%/当年天数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.6.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.6.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.6.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
无。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
26
6.4.6.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.6.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.6.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
博时安心收益定开债 A
份额单位：份
博时安心收益定开债 A本期末
2020年 6月 30日
博时安心收益定开债 A上年度末
2019年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
博时资本管理有限
公司
8,937,338.63 10.10% - -
6.4.6.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
关联方名称
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
中国建设银行
1,280,353.23 57,112.12 3,207,250.88 36,192.81
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.6.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.6.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.7 利润分配情况
无。
6.4.8 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌 停牌 期末估值 复 复 数量 期末 期末 备
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
27
代码 名称 日期 原因 单价 牌
日
期
牌
开
盘
单
价
(单位：股) 成本总额 估值总额 注
136192
16信
威 01
2016-12-26
重大事
项停牌
30.00 - - 194,000.00 19,400,000.00 5,820,000.00 -
注：本基金截至 2020年 06月 30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的证券，该类证券将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 30,999,753.50元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
160302
16进出 02
2020-07-01 100.53 100,000.00 10,053,000.00
160411
16农发 11
2020-07-01 100.64 100,000.00 10,064,000.00
190207
19国开 07
2020-07-01 101.17 100,000.00 10,117,000.00
180302
18进出 02
2020-07-01 101.43 100,000.00 10,143,000.00
合计
400,000.00 40,377,000.00
6.4.8.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.8.4期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的债券型基金，属于中低风险品种。本基金的投资范围为具有良好
流动性的金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限
定的范围之内，力争实现保值增值、提供全面超越业绩比较基准的收益回报的投资目标。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险管理委员会为核心的，由总经理、督察长、监
察法律部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风
险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
28
董事会下设立风险管理委员会，负责批准公司风险管理系统文件和批准每一个部门的风险级别，以
及负责解决重大的突发的风险；督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，向风险管理委员会
提交独立的风险管理报告和风险管理建议；监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况
进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境
中实现业务目标；风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风
险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制
相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及
汇总。
6.4.9.2.1按短期信用评级列示的债券投资
无余额。
6.4.9.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无余额。
6.4.9.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无余额。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
29
6.4.9.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年末
2019年 12月 31日
AAA - 64,702,400.00
AAA以下
12,959,300.00 16,109,600.00
未评级
79,839,000.00 30,078,000.00
合计
92,798,300.00 110,890,000.00
注：未评级债券为政策性金融债。
6.4.9.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无余额。
6.4.9.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
无余额。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基
金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
2020年 6月 30日，除卖出回购金融资产款余额中有 30,999,753.50元将在一个月以内到期且
计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约
到期现金流量。
6.4.9.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》且于
基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起
施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金
的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流
动性指标进行持续的监测和分析。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
30
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。(完全按照有关指
数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.8。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的 15%。
于开放期内，本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值
进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
于 2020年 6月 30日，本基金确认的净赎回申请未超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
31
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.9.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月
30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,280,353.23 - - - 1,280,353.23
结算备付金
- - - - -
存出保证金
2,669.08 - - - 2,669.08
交易性金融资
产
46,129,000.00 27,377,300.00 19,292,000.00 - 92,798,300.00
应收证券清算
款
- - - - -
买入返售金融
资产
25,000,132.50 - - - 25,000,132.50
应收利息
- - - 982,505.79 982,505.79
应收申购款
- - - - -
应收股利
- - - - -
其他资产
- - - 2,188,320.00 2,188,320.00
资产总计
72,412,154.81 27,377,300.00 19,292,000.00 3,170,825.79 122,252,280.60
负债
卖出回购金融
资产款
30,999,753.50 - - - 30,999,753.50
应付赎回款
- - - - -
应付证券清算
款
- - - - -
应付管理人报
酬
- - - 44,088.37 44,088.37
应付托管费
- - - 14,696.11 14,696.11
应付销售服务
费
- - - 12,171.94 12,171.94
应交税费
- - - 956,568.02 956,568.02
应付交易费用
- - - 12,419.41 12,419.41
应付利息
- - - 18,973.90 18,973.90
其他负债
- - - 148,972.34 148,972.34
负债总计
30,999,753.50 - - 1,207,890.09 32,207,643.59
利率敏感度缺
口
41,412,401.31 27,377,300.00 19,292,000.00 1,962,935.70 90,044,637.01
上年度末
2019年 12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
32
银行存款
1,436,229.99 - - - 1,436,229.99
结算备付金
1,266,887.96 - - - 1,266,887.96
存出保证金
1,021.63 - - - 1,021.63
交易性金融资
产
- 110,890,000.00 - - 110,890,000.00
应收证券清算
款
- - - - -
买入返售金融
资产
- - - - -
应收利息
- - - 3,015,335.10 3,015,335.10
应收申购款
- - - - -
应收股利
- - - - -
其他资产
- - - 1,024,320.00 1,024,320.00
资产总计
2,704,139.58 110,890,000.00 - 4,039,655.10 117,633,794.68
负债
卖出回购金融
资产款
27,000,000.00 - - - 27,000,000.00
应付赎回款
- - - - -
应付证券清算
款
- - - - -
应付管理人报
酬
- - - 45,443.81 45,443.81
应付托管费
- - - 15,147.94 15,147.94
应付销售服务
费
- - - 13,953.62 13,953.62
应交税费
- - - 967,586.43 967,586.43
应付交易费用
- - - 6,425.40 6,425.40
应付利息
- - - 2,263.56 2,263.56
其他负债
- - - 129,300.00 129,300.00
负债总计
27,000,000.00 - - 1,180,120.76 28,180,120.76
利率敏感度缺
口
-24,295,860.42
110,890,000.00 - 2,859,534.34 89,453,673.92
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.9.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
市场利率上升 25个基点 减少约 57 减少约 65
分析
市场利率下降 25个基点 增加约 58 增加约 65
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
33
6.4.9.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.9.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）公允价值
（a）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（b）持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第二层次的余额为 86,978,300.00元，属于第三层次的余额 5,820,000.00元，无属于第一层次的
余额(2019年 12月 31日：第二层次 103,130,000.00元，第三层次 7,760,000.00元，无第一层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
上述第三层次资产变动如下：
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
34
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的相关信息如下：
不可观察输入值
2020年 6月 30日
公允价值 估值技术 名称
范围/加
权平均值
与公允价
值之间的
关系
交易性金融资产——
债券投资
5,820,000.00
净资产法
资产变现
比例
0.05-1
正相关
（c）非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31日：
同)。
交易性金融资产
债券投资
2020年 1月 1日
7,760,000.00
购买
-
出售
-
转入第三层次
-
转出第三层次
-
当期利得或损失总额
-1,940,000.00
—计入损益的利得或损失
-1,940,000.00
2020年 6月 30日
5,820,000.00
2020年 6月 30日仍持有的资产计入 2020年度损益的未实现利得或
损失的变动(从年初起算)
——公允价值变动损益
-1,940,000.00
交易性金融资产
债券投资
2019年 1月 1日
9,312,000.00
购买
-
出售
-
转入第三层次
-
转出第三层次
-
当期利得或损失总额
-1,552,000.00
—计入损益的利得或损失
-1,552,000.00
2019年 12月 31日
7,760,000.00
2019年 12月 31日仍持有的资产计入 2019年度损益的未实现利得或
损失的变动(从年初起算)
——公允价值变动损益
-1,552,000.00
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
35
（d）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
92,798,300.00 75.91
其中：债券
92,798,300.00 75.91
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
25,000,132.50 20.45
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
1,280,353.23 1.05
8
其他各项资产
3,173,494.87 2.60
9
合计
122,252,280.60 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
无。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
36
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
无。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
无。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
79,839,000.00 88.67
其中：政策性金融债
79,839,000.00 88.67
4
企业债券
5,820,000.00 6.46
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
7,139,300.00 7.93
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
92,798,300.00 103.06
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 200404
20农发 04
200,000 19,292,000.00 21.42
2 180302
18进出 02
100,000 10,143,000.00 11.26
3 180412
18农发 12
100,000 10,121,000.00 11.24
4 190207
19国开 07
100,000 10,117,000.00 11.24
5 160411
16农发 11
100,000 10,064,000.00 11.18
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
2,669.08
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
982,505.79
5
应收申购款
-
6
其他应收款
2,188,320.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,173,494.87
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人
户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
博时安心收
益定开债 A
652 79,320.09 19,112,418.98 36.96% 32,604,277.76 63.04%
博时安心收
益定开债 C
762 48,255.63 14,215,802.96 38.66% 22,554,987.23 61.34%
合计
1,397 63,341.08 33,328,221.94 37.66% 55,159,264.99 62.34%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
基金管理人从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
博时安心收益定开债 A
-
博时安心收益定开债 C
-
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
-
博时安心收益定开债 A
-
博时安心收益定开债 C
-
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
-
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 博时安心收益定开债 A 博时安心收益定开债 C
基金合同生效日（2012年 12月
6日）基金份额总额
1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
本报告期期初基金份额总额
49,044,641.38 42,028,253.90
本报告期基金总申购份额
20,458,237.43 3,895,613.53
减：本报告期基金总赎回份额
17,786,182.07 9,153,077.24
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
51,716,696.74 36,770,790.19
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
39
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1、基金管理人于 2020年 1月 10日发布了《博
时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，张光华先生不再担任公司董事长职务，由公
司总经理江向阳先生代为履行董事长职务。2、基金管理人于 2020年 4月 17日发布了《博时基金
管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，江向阳先生任博时基金管理有限公司董事长。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部
门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
40
国泰君安
2 - - - - -
川财证券
1 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
国信证券
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通
知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、
经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析
能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全
面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模
型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服
务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商
名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰
君安
57,328,018.62 100.00% - - - -
川财
证券
- - - - - -
中信
建投
- - 165,300,000.00 100.00% - -
招商
证券
- - - - - -
国信
证券
- - - - - -
中金
公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
博时基金管理有限公司关于暂停使用中国银 证券时报、基金管理人网站、
2020-06-29
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
41
行理财直付服务办理直销网上交易部分业务
的公告
证监会基金电子披露网
2
博时基金管理有限公司关于对投资者在直销
网上交易申购、认购及定投基金实施费率优
惠的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-06-29
3
关于博时旗下部分基金参加招商银行申购及
定投业务费率优惠活动的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-06-01
4
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的
债券调整估值的公告 20200513
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-05-13
5
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
2020年第 1季度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-04-22
6
博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-04-17
7
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
2019年年度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-03-27
8
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
开放申购、赎回、转换业务的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-03-06
9
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的
债券调整估值的公告 20200204
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-02-04
10
博时基金管理有限公司关于 2020年春节假期
延长期间暂停办理申购赎回等业务的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-01-28
11
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
2019年第 4季度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会基金电子披露网
2020-01-17
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会批准博时安心收益定期开放债券型证券投资基金设立的文件
12.1.2 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2020年中期报告
42
12.1.3 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金托管协议》
12.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5博时安心收益定期开放债券型证券投资基金各年度审计报告正本
12.1.6报告期内博时安心收益定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568（免长途话费）
博时基金管理有限公司
二〇二〇年八月三十一日
