西部利得个股精选股票型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年八月三十一日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 1 月 1日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 36
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 50
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 51
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 51
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 54
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 54
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 54
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 55
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 西部利得个股精选股票型证券投资基金
基金简称 西部利得个股精选股票
场内简称 -
基金主代码 673090
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 1月 23 日
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 96,078,749.01 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长
期增值。
投资策略
本基金是以股票为主要投资对象，由于股票资产的波
动性较大，所以本产品面临的回撤风险较高，适合风
险承受能力较高的投资者。在具体投资中，通过自上
而下与自下而上相结合的方法，以权益性资产为主要
配置资产，重点通过跟踪宏观经济数据、政策环境的
变化趋势，来做前瞻性的战略判断，同时深入分析行
业景气度，产业上下游，以及公司运营情况，结合市
场短期影响因素，通过适时调整所持仓的资产，从而
达到对投资组合进行优化的目标。（详见《基金合同》）
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投
资基金中的高风险水平投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 西部利得基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵毅 龚小武
联系电话 021-38572888 021-52629999-212056
电子邮箱 service@westleadfund.com gongxiaowu@cib.com.cn
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客户服务电话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 799 号 11层 02、03
单元
福州市湖东路 154 号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴世纪
金融广场 3号楼 11 楼
上海市银城路 167号兴业大厦 4
楼
邮政编码 200127 200041
法定代表人 何方 高建平
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.westleadfund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场 3 号楼 11 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 西部利得基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广
场 3 号楼 11 楼
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1 月 1 日 - 2020 年 6月 30 日 )
本期已实现收益 7,897,988.24
本期利润 6,116,245.51
加权平均基金份额本期利润 0.0630
本期加权平均净值利润率 5.17%
本期基金份额净值增长率 5.15%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 28,427,436.55
期末可供分配基金份额利润 0.2959
期末基金资产净值 124,506,185.56
期末基金份额净值 1.2959
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 44.96%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.62% 0.75% 5.93% 0.71% 0.69% 0.04%
过去三个月 12.25% 0.74% 10.20% 0.72% 2.05% 0.02%
过去六个月 5.15% 1.25% 2.06% 1.21% 3.09% 0.04%
过去一年 24.22% 1.03% 8.49% 0.97% 15.73% 0.06%
过去三年 34.38% 1.18% 15.34% 1.02% 19.04% 0.16%
自基金合同
生效起至今
44.96% 1.12% 23.83% 0.97% 21.13% 0.15%
注：本基金的业绩基准指数=沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金”，下同）经中国证券监督管理委员会(证
监许可[2010]864 号)批准成立于 2010年 7 月 20 日。公司由西部证券股份有限公司和利得科技有
限公司合资控股，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司占比 51%，利得科技有
限公司占比 49%，注册地上海。
截至 2020 年 6 月 30 日，本基金管理人旗下共管理 39 只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘荟
公募投
资部副
总经理、
基金经
理
2019 年 3月 28
日
- 12 年
辽宁大学理学硕士，曾任
群益证券股份有限公司研
究员。2014 年 1 月加入本
公司，具有基金从业资格，
中国国籍。
注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自
基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、本基金《基金合同》
和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规
和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价
率均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或
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组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，受新冠疫情影响，A 股市场大幅波动，二季度随着国内新冠疫情逐渐得到控制，国
内复工复产带动经济逐渐复苏，同时在全球货币宽松的背景下，权益资产震荡上行。受疫情影响，
医药板块相对受益，同时国内疫情控制效果明显优于海外，内需行业景气优于出口板块。本基金
根据市场整体情况进行分析，综合考虑估值水平和行业前景进行投资。看好中国经济的同时，分
享经济发展的成果。基金整体配置方向以白马蓝筹为主。
衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人
带来良好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，市场短期波动尚未收敛，近期中美关系反复将进一步拉长市场震荡阶段。中长期
仍然关注经济企稳复苏，企业盈利改善、以及在全球货币宽松的背景下外资流入情况。目前国内
疫情已经得到阶段性控制，前期被疫情压制的板块有望走出一轮估值修复的行情，同时随着经济
的发展，科技和消费板块的长期确定性将会再次被投资者所认可，因此市场整体仍是结构性行情。
关注流动性宽松持续性、经济复苏进程和中美关系三大影响因素，把握非理性下跌带来的买入机
会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
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估值委员会的成员包括投资部、研究部、风险管理部、基金运营部等有关人员组成。各成员
平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、会计方面的专业经验并具备必
要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按照制度规定的
专业职责分工和估值流程履行估值程序。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相
关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对
估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
可参见本报告“6.4.11 利润分配情况”。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
报告截止日： 2020 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020 年 6 月 30 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 21,701,841.22 12,654,930.09
结算备付金
232,820.19 204,761.88
存出保证金
5,799.43 109,817.25
交易性金融资产 6.4.7.2 102,509,988.84 106,263,785.73
其中：股票投资
102,509,988.84 106,263,785.73
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 8,000,000.00
应收证券清算款
276,519.08 2,018.63
应收利息 6.4.7.5 2,223.87 7,365.39
应收股利
- -
应收申购款
8,421.90 13,714.54
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
124,737,614.53 127,256,393.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020 年 6 月 30 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,800.57 12,957.78
应付管理人报酬
119,885.09 125,695.16
应付托管费
19,980.86 20,949.19
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 5,224.52 8,326.89
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 84,537.93 130,032.04
负债合计
231,428.97 297,961.06
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 96,078,749.01 103,013,408.05
未分配利润 6.4.7.10 28,427,436.55 23,945,024.40
所有者权益合计
124,506,185.56 126,958,432.45
负债和所有者权益总计
124,737,614.53 127,256,393.51
报告截止日 2020 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.2959 元，基金份额总额 96,078,749.01 份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
本报告期：2020 年 1 月 1日至 2020 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020 年 1 月 1 日至
2020 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日
一、收入
7,072,228.99 25,725,254.50
1.利息收入
136,307.34 70,881.52
其中：存款利息收入 6.4.7.11 75,184.34 70,807.30
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
61,123.00 74.22
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
8,695,832.84 22,783,171.48
其中：股票投资收益 6.4.7.12 7,540,832.46 21,814,174.71
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,155,000.38 968,996.77
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-1,781,742.73 2,869,933.72
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 21,831.54 1,267.78
减：二、费用
955,983.48 1,273,983.42
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 706,170.67 560,721.04
2．托管费 6.4.10.2.2 117,695.17 93,453.47
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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4．交易费用 6.4.7.19 46,726.95 555,398.54
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 85,390.69 64,410.37
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
6,116,245.51 24,451,271.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
6,116,245.51 24,451,271.08
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
本报告期：2020 年 1 月 1日至 2020 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
103,013,408.05 23,945,024.40 126,958,432.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,116,245.51 6,116,245.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-6,934,659.04 -1,633,833.36 -8,568,492.40
其中：1.基金申购款 1,415,069.56 287,453.00 1,702,522.56
2.基金赎回款 -8,349,728.60 -1,921,286.36 -10,271,014.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
96,078,749.01 28,427,436.55 124,506,185.56
项目
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
102,749,874.64 -20,889,600.96 81,860,273.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 24,451,271.08 24,451,271.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-97,026,827.44 -3,314,557.09 -100,341,384.53
其中：1.基金申购款 1,125,890.24 11,391.00 1,137,281.24
2.基金赎回款 -98,152,717.68 -3,325,948.09 -101,478,665.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
5,723,047.20 247,113.03 5,970,160.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______贺燕萍______
______贺燕萍______
____张皞骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得个股精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2220 号《关于准予西部利得个股精选股票型证券投资
基金注册的批复》核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 200,089,964.12 元，业经毕马威
华振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振验字第 1700167 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》于 2017年 1 月 23 日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为 200,125,973.37份基金份额，其中认购资金利息折合 36,009.25
份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、国债、央行票据、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、中期票据、短期
融资券、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%。其中，基金持有全部权证的市
值不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年
6 月 30 日的财务状况以及 2020 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期未发生会计政策和会计估计变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
(1)主要税项说明
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012]85 号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证
交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008
年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税
[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文
《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业
往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本
基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018 年 1 月 1 日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018 年 1月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收
入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减
按 50%计入个人所得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1月 1 日 (含)以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 6月 30 日
活期存款 21,701,841.22
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 21,701,841.22
注：定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 6月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 96,343,146.03 102,509,988.84 6,166,842.81
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 - - -
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银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 96,343,146.03 102,509,988.84 6,166,842.81
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末及上年度期末均未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 6月 30 日
应收活期存款利息 2,116.57
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 104.70
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 2.60
合计 2,223.87
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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项目
本期末
2020 年 6月 30 日
交易所市场应付交易费用 5,224.52
银行间市场应付交易费用 -
合计 5,224.52
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 6月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2.57
预提费用 84,535.36
合计 84,537.93
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 103,013,408.05 103,013,408.05
本期申购 1,415,069.56 1,415,069.56
本期赎回(以"-"号填列) -8,349,728.60 -8,349,728.60
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 96,078,749.01 96,078,749.01
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 42,461,797.81 -18,516,773.41 23,945,024.40
本期利润 7,897,988.24 -1,781,742.73 6,116,245.51
本期基金份额交易
产生的变动数
-2,929,502.31 1,295,668.95 -1,633,833.36
其中：基金申购款 637,087.04 -349,634.04 287,453.00
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基金赎回款 -3,566,589.35 1,645,302.99 -1,921,286.36
本期已分配利润 - - -
本期末 47,430,283.74 -19,002,847.19 28,427,436.55
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 73,886.24
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,108.47
其他 189.63
合计 75,184.34
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 15,975,680.38
减：卖出股票成本总额 8,434,847.92
买卖股票差价收入 7,540,832.46
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金在本报告期内未有债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金在本报告期内未有买卖债券差价收入。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未有债券赎回差价收入。
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6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未有债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金于本报告期内未持有资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,155,000.38
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,155,000.38
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
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项目名称
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -1,781,742.73
——股票投资 -1,781,742.73
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -1,781,742.73
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 21,769.90
转换费 61.64
合计 21,831.54
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不低于
25%的部分归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 46,726.95
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 46,726.95
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
审计费用 24,863.02
信息披露费 59,672.34
银行汇划费用 855.33
合计 85,390.69
6.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部
信息。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构
西部证券股份有限公司 基金管理人的股东
利得科技有限公司 基金管理人的股东
兴业银行股份有限公司 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30 日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
706,170.67 560,721.04
其中：支付销售机构的客
户维护费
332,457.64 779.19
注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
117,695.17 93,453.47
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
第 28 页 共 55 页
注：支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金于本报告期内及上年度可比期间未发生应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019 年 1月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行股
份有限公司
21,701,841.22 73,886.24 49,575,113.03 66,145.90
注：1.本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2.本基金通过“兴业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金，于 2020 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 21,701,841.22 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
第 29 页 共 55 页
6.4.12 期末（ 2020 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
688568
中科
星图
2020 年
6 月 30
日
2020
年7月
8 日
新股流
通受限
16.21 16.21 4,890 79,266.90 79,266.90 -
688377
迪威
尔
2020 年
6 月 29
日
2020
年7月
8 日
新股流
通受限
16.42 16.42 3,411 56,008.62 56,008.62 -
688027
国盾
量子
2020 年
6 月 30
日
2020
年7月
9 日
新股流
通受限
36.18 36.18 1,509 54,595.62 54,595.62 -
688600
皖仪
科技
2020 年
6 月 23
日
2020
年7月
3 日
新股流
通受限
15.50 15.50 3,417 52,963.50 52,963.50 -
300845
捷安
高科
2020 年
6 月 24
日
2020
年7月
3 日
新股流
通受限
17.63 17.63 470 8,286.10 8,286.10 -
300843
胜蓝
股份
2020 年
6 月 23
日
2020
年7月
2 日
新股流
通受限
10.01 10.01 751 7,517.51 7,517.51 -
300840
酷特
智能
2020 年
6 月 30
日
2020
年7月
8 日
新股流
通受限
5.94 5.94 1,185 7,038.90 7,038.90 -
300846
首都
在线
2020 年
6 月 22
日
2020
年7月
1 日
新股流
通受限
3.37 3.37 1,131 3,811.47 3,811.47 -
688360
德马
科技
2020 年
5 月 25
日
2020
年 12
月2日
网下配
售摇号
锁定
25.12 46.03 3,436 86,312.32 158,159.08 -
688396
华润
微
2020 年
2 月 14
日
2020
年8月
27 日
网下配
售摇号
锁定
12.80 41.45 9,010 115,328.00 373,464.50 -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险
等。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人实行全员参与的全面风险管理，董事会及其下设合规审核委员会、监事会、经
营管理层及其下设合规及风险管理委员会、督察长、风险管理部、监察稽核部、各业务部门和分
支机构均根据公司制度规定履行各自的风险管理职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理
人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通
过分散化投资以分散信用风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券；银行存款均存放于信用良好的银行；在交易所进
行的交易均与中国证券等级结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性
很小；在银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.3 流动性风险
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对
手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压
力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组
合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控
制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流
动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、存出
保证金和结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020 年 6月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 21,701,841.22 - - - 21,701,841.22
结算备付金 232,820.19 - - - 232,820.19
存出保证金 5,799.43 - - - 5,799.43
交易性金融资产 - - - 102,509,988.84 102,509,988.84
应收证券清算款 - - - 276,519.08 276,519.08
应收利息 - - - 2,223.87 2,223.87
应收申购款 - - - 8,421.90 8,421.90
其他资产 - - - - -
资产总计 21,940,460.84 - - 102,797,153.69 124,737,614.53
负债
应付赎回款 - - - 1,800.57 1,800.57
应付管理人报酬 - - - 119,885.09 119,885.09
应付托管费 - - - 19,980.86 19,980.86
应付交易费用 - - - 5,224.52 5,224.52
其他负债 - - - 84,537.93 84,537.93
负债总计 - - - 231,428.97 231,428.97
利率敏感度缺口 21,940,460.84 - - 102,565,724.72 124,506,185.56
上年度末
2019 年 12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 12,654,930.09 - - - 12,654,930.09
结算备付金 204,761.88 - - - 204,761.88
存出保证金 109,817.25 - - - 109,817.25
交易性金融资产 - - - 106,263,785.73 106,263,785.73
买入返售金融资产 8,000,000.00 - - - 8,000,000.00
应收证券清算款 - - - 2,018.63 2,018.63
应收利息 - - - 7,365.39 7,365.39
应收申购款 - - - 13,714.54 13,714.54
资产总计 20,969,509.22 - - 106,286,884.29 127,256,393.51
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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负债
应付赎回款 - - - 12,957.78 12,957.78
应付管理人报酬 - - - 125,695.16 125,695.16
应付托管费 - - - 20,949.19 20,949.19
应付交易费用 - - - 8,326.89 8,326.89
其他负债 - - - 130,032.04 130,032.04
负债总计 - - - 297,961.06 297,961.06
利率敏感度缺口 20,969,509.22 - - 105,988,923.23 126,958,432.45
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的的股票和债券，所面临的最大市
场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风
险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 6月 30 日
上年度末
2019 年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 102,509,988.84 82.33 106,263,785.73 83.70
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 102,509,988.84 82.33 106,263,785.73 83.70
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
第 34 页 共 55 页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020 年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2019 年 12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 6,952,000.00 7,250,000.00
业绩比较基准下降 5% -6,952,000.00 -7,250,000.00
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所述的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
102,240,500.22 元，属于第二层次的余额为 269,488.62 元，无属于第三层次的余额(2019年 12
月 31 日：本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额
为 104,287,037.62，属于第二层级的余额为 1,976,748.11 元，无属于第三层级的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察
输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（2019 年 12 月 31
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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日：同）。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 102,509,988.84 82.18
其中：股票 102,509,988.84 82.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 21,934,661.41 17.58
8 其他各项资产 292,964.28 0.23
9 合计 124,737,614.53 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,179,276.00 0.95
B 采矿业 2,665,187.80 2.14
C 制造业 44,703,910.82 35.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,397,705.32 1.12
E 建筑业 2,610,049.00 2.10
F 批发和零售业 780,200.00 0.63
G 交通运输、仓储和邮政业 1,860,731.00 1.49
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,248,642.47 2.61
J 金融业 36,975,971.60 29.70
K 房地产业 3,558,623.00 2.86
L 租赁和商务服务业 2,028,075.33 1.63
M 科学研究和技术服务业 216,384.00 0.17
N 水利、环境和公共设施管理业 77,952.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 74,925.00 0.06
Q 卫生和社会工作 744,265.50 0.60
R 文化、体育和娱乐业 388,090.00 0.31
S 综合 - -
合计 102,509,988.84 82.33
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 5,800 8,484,704.00 6.81
2 601318 中国平安 93,200 6,654,480.00 5.34
3 600036 招商银行 115,500 3,894,660.00 3.13
4 600276 恒瑞医药 41,464 3,827,127.20 3.07
5 600030 中信证券 89,600 2,160,256.00 1.74
6 600887 伊利股份 65,327 2,033,629.51 1.63
7 000858 五粮液 9,900 1,694,088.00 1.36
8 601328 交通银行 323,400 1,659,042.00 1.33
9 600016 民生银行 288,400 1,635,228.00 1.31
10 601888 中国中免 10,511 1,619,009.33 1.30
11 601288 农业银行 448,100 1,514,578.00 1.22
12 000333 美的集团 24,600 1,470,834.00 1.18
13 600000 浦发银行 136,600 1,445,228.00 1.16
14 601601 中国太保 51,900 1,414,275.00 1.14
15 000651 格力电器 24,400 1,380,308.00 1.11
16 601398 工商银行 254,800 1,268,904.00 1.02
17 600048 保利地产 83,800 1,238,564.00 0.99
18 600031 三一重工 62,400 1,170,624.00 0.94
19 600585 海螺水泥 21,400 1,132,274.00 0.91
20 601668 中国建筑 232,700 1,109,979.00 0.89
21 601628 中国人寿 39,900 1,085,679.00 0.87
22 600837 海通证券 85,900 1,080,622.00 0.87
23 002475 立讯精密 20,539 1,054,677.65 0.85
24 600309 万华化学 19,600 979,804.00 0.79
25 601988 中国银行 256,800 893,664.00 0.72
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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26 601336 新华保险 19,500 863,460.00 0.69
27 601211 国泰君安 49,100 847,466.00 0.68
28 601688 华泰证券 40,000 752,000.00 0.60
29 601229 上海银行 90,600 751,980.00 0.60
30 601818 光大银行 204,600 732,468.00 0.59
31 002415 海康威视 23,800 722,330.00 0.58
32 000001 平安银行 56,100 718,080.00 0.58
33 600690 海尔智家 39,800 704,460.00 0.57
34 000002 万科 A 26,900 703,166.00 0.56
35 600900 长江电力 36,800 696,992.00 0.56
36 600104 上汽集团 41,009 696,742.91 0.56
37 300059 东方财富 32,520 656,904.00 0.53
38 600703 三安光电 25,600 640,000.00 0.51
39 002714 牧原股份 7,650 627,300.00 0.50
40 603288 海天味业 4,920 612,048.00 0.49
41 000661 长春高新 1,400 609,420.00 0.49
42 601766 中国中车 105,200 585,964.00 0.47
43 601939 建设银行 91,000 574,210.00 0.46
44 600028 中国石化 143,200 559,912.00 0.45
45 000725 京东方 A 119,400 557,598.00 0.45
46 300498 温氏股份 25,320 551,976.00 0.44
47 601088 中国神华 38,400 551,424.00 0.44
48 601319 中国人保 83,295 536,419.80 0.43
49 601169 北京银行 108,900 533,610.00 0.43
50 601012 隆基股份 13,100 533,563.00 0.43
51 002142 宁波银行 18,500 485,995.00 0.39
52 600009 上海机场 6,700 482,869.00 0.39
53 600050 中国联通 99,200 480,128.00 0.39
54 600570 恒生电子 4,420 476,034.00 0.38
55 000063 中兴通讯 11,800 473,534.00 0.38
56 002230 科大讯飞 11,900 445,417.00 0.36
57 600340 华夏幸福 19,300 441,198.00 0.35
58 600019 宝钢股份 95,400 435,024.00 0.35
59 601186 中国铁建 49,200 412,296.00 0.33
60 601390 中国中铁 80,200 402,604.00 0.32
61 601989 中国重工 98,900 395,600.00 0.32
62 688396 华润微 9,010 373,464.50 0.30
63 600196 复星医药 11,000 372,350.00 0.30
64 600588 用友网络 8,320 366,912.00 0.29
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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65 601857 中国石油 86,700 363,273.00 0.29
66 300015 爱尔眼科 8,190 355,855.50 0.29
67 000568 泸州老窖 3,900 355,368.00 0.29
68 002027 分众传媒 63,100 351,467.00 0.28
69 601009 南京银行 45,700 334,981.00 0.27
70 000338 潍柴动力 24,200 332,024.00 0.27
71 000100 TCL 科技 53,500 331,700.00 0.27
72 000876 新希望 11,100 330,780.00 0.27
73 300142 沃森生物 6,300 329,868.00 0.26
74 002304 洋河股份 3,100 325,934.00 0.26
75 600999 招商证券 14,400 316,080.00 0.25
76 600919 江苏银行 54,100 306,747.00 0.25
77 600015 华夏银行 48,700 298,044.00 0.24
78 002007 华兰生物 5,590 280,114.90 0.22
79 002241 歌尔股份 9,500 278,920.00 0.22
80 603993 洛阳钼业 75,600 277,452.00 0.22
81 601899 紫金矿业 62,300 274,120.00 0.22
82 603986 兆易创新 1,120 264,219.20 0.21
83 600436 片仔癀 1,500 255,375.00 0.21
84 002410 广联达 3,600 250,920.00 0.20
85 300122 智飞生物 2,500 250,375.00 0.20
86 002555 三七互娱 5,300 248,040.00 0.20
87 000895 双汇发展 5,300 244,277.00 0.20
88 000538 云南白药 2,600 243,906.00 0.20
89 601138 工业富联 15,900 240,885.00 0.19
90 600926 杭州银行 26,400 235,488.00 0.19
91 000166 申万宏源 45,600 230,280.00 0.18
92 300347 泰格医药 2,200 224,136.00 0.18
93 601111 中国国航 33,400 220,774.00 0.18
94 603259 药明康德 2,240 216,384.00 0.17
95 002460 赣锋锂业 4,000 214,280.00 0.17
96 601006 大秦铁路 30,200 212,608.00 0.17
97 300136 信维通信 4,000 212,080.00 0.17
98 000776 广发证券 15,000 211,800.00 0.17
99 600809 山西汾酒 1,400 203,000.00 0.16
100 601838 成都银行 25,400 202,184.00 0.16
101 300003 乐普医疗 5,500 200,860.00 0.16
102 601998 中信银行 38,900 200,335.00 0.16
103 600547 山东黄金 5,440 199,212.80 0.16
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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104 001979 招商蛇口 12,100 198,924.00 0.16
105 002001 新和成 6,700 194,970.00 0.16
106 300124 汇川技术 5,100 193,749.00 0.16
107 002050 三花智控 8,840 193,596.00 0.16
108 002271 东方雨虹 4,700 190,961.00 0.15
109 002311 海大集团 4,000 190,360.00 0.15
110 600029 南方航空 36,800 190,256.00 0.15
111 601800 中国交建 25,400 186,436.00 0.15
112 600406 国电南瑞 9,200 186,300.00 0.15
113 601066 中信建投 4,700 185,086.00 0.15
114 601933 永辉超市 19,600 183,848.00 0.15
115 603501 韦尔股份 900 181,755.00 0.15
116 600183 生益科技 6,200 181,474.00 0.15
117 603019 中科曙光 4,620 177,408.00 0.14
118 600438 通威股份 10,100 175,538.00 0.14
119 601997 贵阳银行 24,500 175,420.00 0.14
120 002352 顺丰控股 3,200 175,040.00 0.14
121 002236 大华股份 9,100 174,811.00 0.14
122 600958 东方证券 17,900 169,871.00 0.14
123 600352 浙江龙盛 13,200 168,828.00 0.14
124 600741 华域汽车 8,100 168,399.00 0.14
125 002456 欧菲光 9,100 167,349.00 0.13
126 000157 中联重科 26,000 167,180.00 0.13
127 002024 苏宁易购 19,000 166,630.00 0.13
128 002044 美年健康 11,400 164,274.00 0.13
129 002624 完美世界 2,800 161,392.00 0.13
130 601377 兴业证券 23,500 160,975.00 0.13
131 688360 德马科技 3,436 158,159.08 0.13
132 600383 金地集团 11,500 157,550.00 0.13
133 601788 光大证券 9,800 157,388.00 0.13
134 002008 大族激光 4,300 154,585.00 0.12
135 600660 福耀玻璃 7,100 148,177.00 0.12
136 601225 陕西煤业 20,500 147,805.00 0.12
137 300408 三环集团 5,300 146,810.00 0.12
138 601155 新城控股 4,600 143,704.00 0.12
139 002202 金风科技 14,200 141,574.00 0.11
140 002736 国信证券 12,500 141,250.00 0.11
141 002602 世纪华通 9,200 140,852.00 0.11
142 600522 中天科技 12,300 140,835.00 0.11
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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143 000425 徐工机械 23,800 140,658.00 0.11
144 600109 国金证券 12,300 140,343.00 0.11
145 601577 长沙银行 17,300 137,362.00 0.11
146 600886 国投电力 17,400 136,764.00 0.11
147 601669 中国电建 38,900 134,594.00 0.11
148 300033 同花顺 1,000 133,080.00 0.11
149 000783 长江证券 19,600 132,104.00 0.11
150 600705 中航资本 33,300 131,868.00 0.11
151 601108 财通证券 12,600 129,150.00 0.10
152 600089 特变电工 19,000 128,630.00 0.10
153 601555 东吴证券 15,730 128,356.80 0.10
154 000069 华侨城 A 20,800 126,048.00 0.10
155 000768 中航飞机 7,100 125,954.00 0.10
156 603799 华友钴业 3,200 124,352.00 0.10
157 002065 东华软件 9,600 120,192.00 0.10
158 000963 华东医药 4,700 118,910.00 0.10
159 601877 正泰电器 4,500 118,575.00 0.10
160 002916 深南电路 700 117,264.00 0.09
161 300144 宋城演艺 6,660 115,218.00 0.09
162 600606 绿地控股 18,300 113,094.00 0.09
163 000625 长安汽车 10,100 111,100.00 0.09
164 300413 芒果超媒 1,700 110,840.00 0.09
165 600795 国电电力 59,900 110,815.00 0.09
166 600061 国投资本 8,700 110,751.00 0.09
167 600893 航发动力 4,700 110,356.00 0.09
168 600487 亨通光电 6,700 109,947.00 0.09
169 300433 蓝思科技 3,900 109,356.00 0.09
170 002179 中航光电 2,600 106,626.00 0.09
171 601607 上海医药 5,800 106,604.00 0.09
172 600867 通化东宝 6,100 106,323.00 0.09
173 600111 北方稀土 11,200 104,384.00 0.08
174 600498 烽火通信 3,600 104,076.00 0.08
175 002466 天齐锂业 4,450 102,127.50 0.08
176 600637 东方明珠 10,500 101,325.00 0.08
177 600010 包钢股份 92,900 100,332.00 0.08
178 600176 中国巨石 10,700 97,905.00 0.08
179 601985 中国核电 23,700 96,933.00 0.08
180 600118 中国卫星 3,100 95,573.00 0.08
181 600011 华能国际 22,500 94,950.00 0.08
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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182 002422 科伦药业 4,500 94,500.00 0.08
183 000786 北新建材 4,400 93,852.00 0.08
184 600332 白云山 2,900 93,757.00 0.08
185 600271 航天信息 5,700 92,568.00 0.07
186 601600 中国铝业 33,200 91,632.00 0.07
187 600018 上港集团 21,800 91,560.00 0.07
188 601618 中国中冶 36,300 91,113.00 0.07
189 601727 上海电气 17,900 90,216.00 0.07
190 000596 古井贡酒 600 90,144.00 0.07
191 603160 汇顶科技 400 89,160.00 0.07
192 000656 金科股份 10,900 88,944.00 0.07
193 603899 晨光文具 1,600 87,360.00 0.07
194 300017 网宿科技 10,000 84,900.00 0.07
195 000728 国元证券 10,100 84,840.00 0.07
196 600115 东方航空 19,900 83,978.00 0.07
197 600674 川投能源 9,000 83,430.00 0.07
198 600068 葛洲坝 14,000 83,300.00 0.07
199 600489 中金黄金 9,100 83,174.00 0.07
200 600066 宇通客车 6,800 82,960.00 0.07
201 000961 中南建设 9,300 82,770.00 0.07
202 000423 东阿阿胶 2,300 82,363.00 0.07
203 603833 欧派家居 700 81,130.00 0.07
204 688568 中科星图 4,890 79,266.90 0.06
205 002493 荣盛石化 6,400 78,720.00 0.06
206 300070 碧水源 9,600 77,952.00 0.06
207 600004 白云机场 5,100 77,724.00 0.06
208 300024 机器人 5,600 76,552.00 0.06
209 601198 东兴证券 7,000 76,300.00 0.06
210 600535 天士力 4,700 76,234.00 0.06
211 600085 同仁堂 2,800 75,936.00 0.06
212 601881 中国银河 6,600 75,702.00 0.06
213 002607 中公教育 2,700 74,925.00 0.06
214 002508 老板电器 2,400 74,664.00 0.06
215 600346 恒力石化 5,300 74,200.00 0.06
216 600219 南山铝业 36,500 74,095.00 0.06
217 600023 浙能电力 20,700 72,657.00 0.06
218 600760 中航沈飞 2,200 72,204.00 0.06
219 600516 方大炭素 11,480 72,094.40 0.06
220 002146 荣盛发展 8,900 72,090.00 0.06
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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221 601018 宁波港 20,100 71,757.00 0.06
222 600362 江西铜业 5,200 69,992.00 0.06
223 600170 上海建工 22,700 69,689.00 0.06
224 002773 康弘药业 1,400 69,440.00 0.06
225 601919 中远海控 19,500 67,665.00 0.05
226 000703 恒逸石化 7,410 67,653.30 0.05
227 601021 春秋航空 1,900 66,956.00 0.05
228 600369 西南证券 14,300 65,637.00 0.05
229 002081 金螳螂 8,300 65,238.00 0.05
230 002938 鹏鼎控股 1,300 65,078.00 0.05
231 600208 新湖中宝 21,700 64,666.00 0.05
232 000938 紫光股份 1,500 64,470.00 0.05
233 002739 万达电影 4,200 64,134.00 0.05
234 002032 苏泊尔 900 63,900.00 0.05
235 002153 石基信息 1,600 62,448.00 0.05
236 002294 信立泰 2,100 62,286.00 0.05
237 000630 铜陵有色 32,100 61,953.00 0.05
238 600038 中直股份 1,500 61,605.00 0.05
239 002601 龙蟒佰利 3,200 59,200.00 0.05
240 600153 建发股份 7,200 58,320.00 0.05
241 600027 华电国际 16,600 56,772.00 0.05
242 603156 养元饮品 2,640 56,760.00 0.05
243 600655 豫园股份 6,400 56,704.00 0.05
244 600482 中国动力 3,600 56,520.00 0.05
245 688377 迪威尔 3,411 56,008.62 0.04
246 601117 中国化学 10,000 54,800.00 0.04
247 300296 利亚德 9,000 54,630.00 0.04
248 688027 国盾量子 1,509 54,595.62 0.04
249 600398 海澜之家 9,200 53,544.00 0.04
250 688600 皖仪科技 3,417 52,963.50 0.04
251 601992 金隅集团 17,100 52,326.00 0.04
252 600998 九州通 2,800 52,136.00 0.04
253 600663 陆家嘴 4,600 51,566.00 0.04
254 600583 海油工程 11,200 50,960.00 0.04
255 002120 韵达股份 2,080 50,856.00 0.04
256 600977 中国电影 3,800 49,894.00 0.04
257 300251 光线传媒 4,400 48,004.00 0.04
258 601633 长城汽车 6,200 47,864.00 0.04
259 002925 盈趣科技 800 46,352.00 0.04
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
第 44 页 共 55 页
260 000709 河钢股份 21,700 44,268.00 0.04
261 000629 攀钢钒钛 21,900 44,019.00 0.04
262 600566 济川药业 1,700 43,282.00 0.03
263 601238 广汽集团 4,700 42,300.00 0.03
264 601808 中海油服 3,100 40,734.00 0.03
265 600188 兖州煤业 4,600 40,296.00 0.03
266 000402 金融街 6,000 39,840.00 0.03
267 600688 上海石化 11,200 38,976.00 0.03
268 603087 甘李药业 387 38,816.10 0.03
269 600372 中航电子 2,900 38,628.00 0.03
270 600704 物产中大 8,800 37,048.00 0.03
271 600848 上海临港 1,700 36,499.00 0.03
272 601898 中煤能源 9,500 36,100.00 0.03
273 000723 美锦能源 5,700 35,682.00 0.03
274 600025 华能水电 9,400 35,626.00 0.03
275 002010 传化智联 6,500 35,360.00 0.03
276 601236 红塔证券 1,800 34,920.00 0.03
277 601698 中国卫通 1,800 32,418.00 0.03
278 000898 鞍钢股份 12,200 29,890.00 0.02
279 002841 视源股份 300 29,856.00 0.02
280 600989 宝丰能源 3,500 29,470.00 0.02
281 600233 圆通速递 1,900 27,664.00 0.02
282 002468 申通快递 1,600 26,256.00 0.02
283 600390 五矿资本 3,340 23,580.40 0.02
284 601828 美凯龙 2,100 22,239.00 0.02
285 002939 长城证券 1,800 22,176.00 0.02
286 601162 天风证券 3,510 21,270.60 0.02
287 600968 海油发展 9,100 21,203.00 0.02
288 000553 安道麦 A 2,300 20,746.00 0.02
289 600339 中油工程 8,600 19,522.00 0.02
290 002945 华林证券 1,400 19,334.00 0.02
291 603260 合盛硅业 700 19,138.00 0.02
292 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.01
293 600299 安迪苏 1,500 18,330.00 0.01
294 601298 青岛港 2,600 14,768.00 0.01
295 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.01
296 600928 西安银行 2,300 12,098.00 0.01
297 002958 青农商行 2,700 11,961.00 0.01
298 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.01
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
第 45 页 共 55 页
299 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.01
300 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.01
301 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.01
302 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 579,307.00 0.46
2 600519 贵州茅台 577,197.00 0.45
3 688266 泽璟制药 235,577.28 0.19
4 688396 华润微 230,656.00 0.18
5 688169 石头科技 194,393.04 0.15
6 688126 沪硅产业 185,868.09 0.15
7 300347 泰格医药 178,299.00 0.14
8 688360 德马科技 172,624.64 0.14
9 600183 生益科技 165,912.00 0.13
10 603501 韦尔股份 162,350.00 0.13
11 688177 百奥泰 150,335.64 0.12
12 688158 优刻得 137,572.20 0.11
13 002916 深南电路 104,496.00 0.08
14 688598 金博股份 99,261.60 0.08
15 688558 国盛智科 97,306.74 0.08
16 688318 财富趋势 93,554.11 0.07
17 688233 神工股份 90,797.30 0.07
18 688200 华峰测控 90,224.40 0.07
19 688208 道通科技 87,160.08 0.07
20 603899 晨光文具 85,376.00 0.07
注：本表“本期累计买入金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
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比例（％）
1 688023 安恒信息 593,267.60 0.47
2 688266 泽璟制药 474,154.86 0.37
3 688126 沪硅产业 467,424.44 0.37
4 688258 卓易信息 340,253.11 0.27
5 688233 神工股份 329,334.00 0.26
6 688169 石头科技 323,367.00 0.25
7 688139 海尔生物 312,350.32 0.25
8 688036 传音控股 298,313.15 0.23
9 688298 东方生物 289,168.18 0.23
10 688158 优刻得 288,144.00 0.23
11 601318 中国平安 287,946.00 0.23
12 688200 华峰测控 287,396.30 0.23
13 688177 百奥泰 277,778.28 0.22
14 688208 道通科技 262,088.50 0.21
15 688039 当虹科技 259,256.50 0.20
16 688558 国盛智科 251,417.76 0.20
17 688278 特宝生物 246,660.68 0.19
18 688080 映翰通 246,098.00 0.19
19 688312 燕麦科技 244,066.39 0.19
20 688186 广大特材 226,532.40 0.18
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,462,793.76
卖出股票收入（成交）总额 15,975,680.38
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金于本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金于本报告期内未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,799.43
2 应收证券清算款 276,519.08
3 应收股利 -
4 应收利息 2,223.87
5 应收申购款 8,421.90
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 292,964.28
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
496 193,707.16 44,809,193.20 46.64% 51,269,555.81 53.36%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,474.95 0.0036%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017年 1月 23日 ）基金份额总额 200,125,973.37
本报告期期初基金份额总额 103,013,408.05
本报告期基金总申购份额 1,415,069.56
减:本报告期基金总赎回份额 8,349,728.60
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 96,078,749.01
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
托管业务的诉讼：报告期内未涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 2 8,699,599.96 47.64% 6,830.07 54.60% -
广发证券 1 4,118,578.72 22.55% 3,011.86 24.08% -
华金证券 3 4,101,414.38 22.46% 2,031.86 16.24% -
东北证券 2 828,975.00 4.54% 357.52 2.86% -
华西证券 2 356,089.11 1.95% 189.21 1.51% -
海通证券 1 137,970.49 0.76% 73.30 0.59% -
中信建投 2 17,671.72 0.10% 16.46 0.13% -
华泰证券 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
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平安证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
财信证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指
标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管
理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较强的
研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券
市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专
门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位
券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券 - - 49,000,000.00 34.27% - -
广发证券 - - 50,000,000.00 34.97% - -
华金证券 - - 44,000,000.00 30.77% - -
东北证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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华创证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
财信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
本报告期内本基金未发生其他重大事件。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
- - - - - - -
个
人
1 2020/1/1-2020/6/30 50,137,460.36 0.00 0.00 50,137,460.36 52.18%
产
品
1 2020/1/1-2020/6/30 32,896,772.47 0.00 1,500,000.00 31,396,772.47 32.68%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主
要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值
表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的
赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金
合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投
资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还可能面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内本基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 楼
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com 投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2020 年 8月 31 日
