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广发中证基建工程指数C(005224)

广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金(广发中证基建工程指数C)基金产品资料概要查看PDF公告

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广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金(广发中证基建
工程指数C)基金产品资料概要 
编制日期:2020年8月27日 




















































































送出日期:2020年8月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发中证基建工程指数 基金代码 005223 下属基金简称 广发中证基建工程指数 C 下属基金代码 005224 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司


基金合同生效日 2018-02-01





基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 霍华明 开始担任本基金基 金经理的日期 2018-02-01 证券从业日期 2008-07-01 其他 《基金合同》生效满三年后继续存续的,连续二十个工作日出现基金份额持有人 数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元人民币情形的,基金管理人应 在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向 中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金基金合同生效满三年之日,若基金资产净值低于 2亿元人民币,基金合同 自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更 改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。 法律法规另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略,紧密跟踪中证基建工程指数,力求实现对 标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数即中证基建工程指数的成份股、备选成份股。此外, 为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板 及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、股指期货、货币市场工 具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规 定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%, 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的90%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金 资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2 / 4 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适 当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成 及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资 组合中的权重原则上将根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,以 拟合标的指数的业绩表现。本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下, 力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制 在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 具体投资策略包括:1、资产配置策略;2、权益类资产投资策略;3、债券投 资策略;4、股指期货投资策略;5、权证投资策略;6、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 中证基建工程指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与 标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 注:详见《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2020-06-30 2.19%





其他资产 6.71%





银行存款和结算 备付金合计 91.11%





权益投资 3 / 4 注:1、本基金份额成立当年(2018年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前收费) - - 本基金 C类份额无申购 费 赎回费


N < 7日


1.50%





7日 ≤ N < 30日


0.10%











N ≥ 30日


-


(二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费


0.50% 托管费


0.10% 销售服务费


0.40% 其他费用 本基金费用包括基金指数许可使用费(年费率 0.02%),指数许可 使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式等内容请参 见招募说明书。 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 2018 2019 净值增长率 -25.29% 2.13% 业绩基准收益率 -31.24% -3.70% -35.00% -30.00% -25.00% -20.00% -15.00% -10.00% -5.00% 0.00% 5.00% 数据截止日期:2019-12-31 4 / 4 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等 各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 (2)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素,使基金投资组合与 标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 (3)投资股指期货的风险 1)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差 波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 2)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响 下,价格变动不同。表现为两种情况。 (4)投资资产支持证券的风险 本基金可投资于资产支持证券,可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 2、投资科创板股票的风险。 3、开放式基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)流动性风险等。 4、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确 获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或 相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999] (1)《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》 (2)《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金托管协议》 (3)《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料