财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金(LOF)2020年资料概要查看PDF公告
财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金（LOF）基金产品资料概要 更新日期：2020年08月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 财通福盛混合发起（LOF） 基金代码 501032 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公 司 基金合同生效 日 2017年1月25日 上市交易所及上市日 期 上海交易所/2017-4-21 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
夏钦 2019-07-03 2008-04-01 其他 场内简称: 财通福盛 本基金自 2019年 12月 28日转型为上市开放式基金（LOF） 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略
投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机 会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可 转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为50%~95%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 主要投资策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、 金融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估 值状况比较分析，对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判，根据判断 结果进行资产配置及组合的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资 产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态调 整各资产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。 本基金在价值投资理念的基础上，建立成长策略、主题策略、定向增发 策略以及动量策略等多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用；固 定收益投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风险管理和 时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的 收益；在严格控制风险的前提下进行权证投资；根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以 管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。在基本面分析和债券 市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿 还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金、低于股票型基金产品。 注:详见《财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》“十一、基金的 投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同转型日期为2019年12月28日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自 然年度进行折算。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 0≤M<100万 1.20% 场外 100万≤M<300万 0.80% 场外 300万≤M<500万 0.40% 场外 500万≤M 1000.00元/笔 场外 申购费（前收费） 0≤M<100万 1.50% 场外 100万≤M<300万 1.00% 场外 300万≤M<500万 0.50% 场外 500万≤M 1000.00元/笔 场外 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 场外/场内 7天≤N<30天 0.75% 场外/场内 30天≤N<180天 0.50% 场外/场内 180天≤N 0.00% 场外/场内 注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。场内交易费用以证 券公司实际为准。 （二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 0.00% 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易 费用；基金的银行汇划费用；基金的上市初费和月费；按照国家有关规定和基 金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时 应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： 1、市场风险 （1）经济周期风险；（2）政策风险；（3）利率风险；（4）信用风险；（5）再投资 风险；（6）购买力风险；（7）上市公司经营风险。 2、管理风险 3、估值风险 4、本基金特有风险 （1）本基金为混合型基金，股票资产比例为基金资产的50%～95%，不能完全规避市 场下跌的风险和个股风险，在市场上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场涨 幅。 （2）投资科创板股票的风险： 1）流动性风险： 科创板股票交易实施更加严格的投资者适当性管理制度，投资者门槛高；随着后期上 市企业的增加，部分股票可能面临交易不活跃、流动性差等风险；且投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法成交的风险。 2）退市风险： 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间短、退市速度快、退市情形多，且不再设 置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。 3）集中投资风险： 因科创板上市企业均为科技创新成长型企业，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特 征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值 波动。 （3）投资资产支持证券风险 i.与基础资产相关的风险。包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资 产相关的风险。 ⅱ.与资产支持证券相关的风险。包括资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动 性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。 ⅲ.其他风险。包括政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。 （4）投资股指期货风险 i.基差风险。在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约 与标的指数价格波动不一致而遭受基差风险。 ⅱ.系统性风险。组合现货的β可能不足或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头 头寸不能完全对冲现货的风险，组合存在系统性暴露的风险。 ⅲ.杠杆风险。股指期货是一种高风险的投资工具，实行保证金交易制度具有杠杆性， 高杠杆效应放大了价格的波动风险；当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使委 托资产遭受较大损失。 （5）基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净 值，投资者在申购赎回或在场内交易时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基 金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的 风险。 （6）上市交易风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，在上海证券交易所挂牌上市交易。由 于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同 时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向 场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止 上市的可能。 5、其他风险 （二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见财通基金官方网站[www.ctfund.com] [客服电话：400-820-9888] ●财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金（LOF）基金合同、 财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金（LOF）托管协议、 财通福盛多策略混合型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料
