红土创新新科技股票型发起式证券投资基
金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 29日
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...................................................................................................................2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................2
1.2 目录 .............................................................................................................................3
§2 基金简介 ..............................................................................................................................6
2.1 基金基本情况 ...............................................................................................................6
2.2 基金产品说明 ...............................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................6
2.4 信息披露方式 ...............................................................................................................7
2.5 其他相关资料 ...............................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..............................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................8
3.2 基金净值表现 ...............................................................................................................8
3.3 其他指标 ......................................................................................................................9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................ 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................ 12
§5 托管人报告 ........................................................................................................................ 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ....................................................................................................................... 15
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................. 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................... 34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................. 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................ 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................. 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................... 42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 43
7.12 市场中性策略执行情况 .................................................................错误！未定义书签。
7.13 投资组合报告附注 .................................................................................................... 43
§8 基金份额持有人信息 .......................................................................................................... 44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................ 44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................ 44
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................. 44
§9 开放式基金份额变动 .......................................................................................................... 45
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 46
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................... 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.................................. 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 46
10.4 基金投资策略的改变................................................................................................. 46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................ 46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................... 46
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10.8 其他重大事件 ........................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................... 49
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况.................................. 49
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................... 49
§12 备查文件目录 ................................................................................................................... 50
12.1 备查文件目录 ........................................................................................................... 50
12.2 存放地点 .................................................................................................................. 50
12.3 查阅方式 .................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
基金简称 红土创新新科技股票
基金主代码 006265
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 9月 14日
基金管理人 红土创新基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 36,747,647.67份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于新科技产业主题的上市公司股票，
在严格管理风险和保障必要流动性的前提下，实现长
期稳健增值。
投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析互相补充的方法，在股票、债券和现金等资
产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而
下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进
行前瞻性的决策。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中证 TMT产业主题指数收益
率*80%+中证综合债指数收益率*20%。
风险收益特征
本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高
风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
红土创新基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张洗尘 郭明
联系电话 0755-33011878 010-66105799
电子邮箱 zhangxc@htcxfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
0755-33011866 95588
传真 0755-33011855 010-66105798
注册地址
广东省深圳市前海深港合
作区前湾一路 1号 A栋 201
室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 6楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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邮政编码 518048 100140
法定代表人 高峰 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.htcxfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 红土创新基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道4011号港中
旅大厦 6层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日 )
本期已实现收益 7,081,158.52
本期利润 15,709,520.67
加权平均基金份额本期利润 0.4381
本期加权平均净值利润率 24.77%
本期基金份额净值增长率 34.47%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 22,270,667.20
期末可供分配基金份额利润 0.6060
期末基金资产净值 76,189,119.27
期末基金份额净值 2.0733
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 107.33%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 18.08% 1.61% 10.13% 1.00% 7.95% 0.61%
过去三个月 33.37% 1.94% 16.31% 1.35% 17.06% 0.59%
过去六个月 34.47% 2.47% 15.14% 1.89% 19.33% 0.58%
过去一年 91.74% 2.07% 37.41% 1.60% 54.33% 0.47%
自基金合同
生效起至今
107.33% 1.85% 48.77% 1.64% 58.56% 0.21%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
基金合同生效日至本报告期末不满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起 6 个月，截止建
仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
3.3 其他指标
无
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
红土创新基金管理有限公司（以下简称“红土创新基金”）经中国证监会证监许可【2014】562
号文批准设立。红土创新基金总部位于深圳，注册资本金为 4亿元人民币，是国内首家创投系公
募基金管理公司。公司股东为深圳市创新投资集团有限公司，持有股权 100%。
红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上，借力股东对创业投资行业的深入理解，外
加国内独创的博士后工作站研究支持，充分利用一级市场优势向二级市场延伸，将红土创新基金
打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。截至 2020年 6月 30日，红土创新基金共
管理 10只公募基金，资产管理规模 77.48亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
朱然
基金经
理
2018年 9月 14
日
- 5
北京大学硕士，曾在英特
尔，甲骨文等高科技公司
任职；历任广发证券(香
港)海外市场分析师；本公
司 TMT行业高级研究员；
现任红土创新转型精选灵
活配置混合型证券投资基
金（LOF）、红土创新新科
技股票型发起式证券投资
基金基金经理。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本
着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋
求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人
利益的行为。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资
范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年全球新冠疫情的黑天鹅对宏观经济的扰动较大；二季度开始国内新冠疫情得到控制，
国内的需求和供给开始逐步恢复；而海外疫情的蔓延使得出口产业在四五月份受到较大的影响，
伴随着海外逐步解封，6 月份出口也开始逐步恢复。整体二季度经济基本面逐步复苏，内需改善
程度优于外需。
流动性方面，货币和信用政策保持宽松，国债利率下行，新基金发型火爆和外资持续流入，
整体市场流动性较为充裕。
二季度整体 A股市场有较大的修复，其中以内需为主的大消费板，医药等块表现优异，外需
占比较高的科技板块在海外疫情和中美贸易摩擦的影响下，波动较大，但整体亦有一定程度的修
复。上半年我们继续以科技板块为重点投资方向，并根据疫情影响、景气度变化在各个细分领域
进行优化配置，重点投资了 5G终端产业链、新能源车、半导体、光伏、云计算等具备长期成长性
的板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.0733 元；本报告期基金份额净值增长率为 34.47%，业
绩比较基准收益率为 15.14%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，宏观经济的复苏进程将加快，流动性仍将保持相对宽裕，继续看好 A股市场的
下半年的表现。国内外疫情和中美贸易摩擦并不会改变中国经济结构转型和新兴产业崛起的大趋
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势，科技产业依然高景气，半导体、元器件和基础软件的国产化进程继续加速，新能源车、5G手
机、云计算、光伏等科技产业未来几年持续升级。
我们坚持以长期成长赛道为重点投资方向，通过判断产业的景气周期和估值区间来进行择时
配置，精选具备核心竞争力和长期成长潜力的优质标的。顺延中观维度的景气周期，我们认为新
能源汽车，5G终端，光伏，半导体设备和材料，云计算产业在未来半年景气度较高且持续改善，
将是我们重点配置的方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部门、运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。估
值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序
及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份
额持有人产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的管理人——红土创新基金管理有
限公司在红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，红土创新新科技股票型发起式证券
投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对红土创新基金管理有限公司编制和披露的红土创新新科技股票型发起式证券
投资基金 2020年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
报告截止日： 2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,018,814.52 2,442,113.50
结算备付金
298,281.27 151,616.66
存出保证金
41,464.81 18,753.48
交易性金融资产 6.4.7.2 71,227,858.64 30,188,602.00
其中：股票投资
71,227,858.64 30,188,602.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
57,106.78 1,276,805.75
应收利息 6.4.7.5 644.66 700.33
应收股利
- -
应收申购款
1,557,705.49 227,920.79
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
78,201,876.17 34,306,512.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,665,356.47 709,011.55
应付管理人报酬
87,696.18 38,420.11
应付托管费
14,616.03 6,403.39
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 147,948.98 82,700.28
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 97,139.24 90,953.98
负债合计
2,012,756.90 927,489.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 36,747,647.67 21,648,805.86
未分配利润 6.4.7.10 39,441,471.60 11,730,217.34
所有者权益合计
76,189,119.27 33,379,023.20
负债和所有者权益总计
78,201,876.17 34,306,512.51
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 2.0733元，基金份额总额 36,747,647.67份。
6.2 利润表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
16,914,604.42 2,480,669.84
1.利息收入
17,478.01 12,198.80
其中：存款利息收入 6.4.7.11 17,478.01 12,198.80
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
7,790,878.74 1,666,019.30
其中：股票投资收益 6.4.7.12 7,526,840.41 1,560,252.97
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 264,038.33 105,766.33
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
8,628,362.15 768,828.94
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 477,885.52 33,622.80
减：二、费用
1,205,083.75 333,718.94
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 472,640.74 111,822.64
2．托管费 6.4.10.2.2 78,773.54 18,637.18
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 607,455.72 157,656.14
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 46,213.75 45,602.98
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
15,709,520.67 2,146,950.90
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
15,709,520.67 2,146,950.90
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
21,648,805.86 11,730,217.34 33,379,023.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 15,709,520.67 15,709,520.67
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
15,098,841.81 12,001,733.59 27,100,575.40
其中：1.基金申购款 64,011,894.19 49,997,869.16 114,009,763.35
2.基金赎回款 -48,913,052.38 -37,996,135.57 -86,909,187.95
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
36,747,647.67 39,441,471.60 76,189,119.27
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
16,662,195.00 -908,185.50 15,754,009.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,146,950.90 2,146,950.90
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-3,427,997.52 -163,423.60 -3,591,421.12
其中：1.基金申购款 4,135,860.68 460,875.78 4,596,736.46
2.基金赎回款 -7,563,858.20 -624,299.38 -8,188,157.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
13,234,197.48 1,075,341.80 14,309,539.28
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______高峰______
______高峰______
____焦小川____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
红土创新新科技股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]951 号《关于准予红土创新新科技股票型发起式证
券投资基金注册的批复》核准，由红土创新基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 36,290,133.08元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0624 号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》于 2018
年 9月 14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 36,300,296.63份基金份额，其中认购
资金利息折合 10,163.55份基金份额。本基金的基金管理人为红土创新基金管理有限公司，基金
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托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为 10,004,445.98份基金份额，发起资金认购方承
诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含
超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券等)、衍生工具(权证、股指期货等)、资产支持
证券、债券回购、银行存款以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证
监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资
于本基金所界定的新科技产业主题的股票不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净
值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。本基金的业绩比较基准为中证 TMT产业主题指数收益率 x 80%+中证综合债指数收
益率 x 20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基
本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《红土创新新科技股票型发
起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则的
要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 6 月 30 日的财务状况以及 2020 年 1 月 1 日至
2020 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来
利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性
质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所
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得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 5,018,814.52
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 5,018,814.52
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 60,061,572.04 71,227,858.64 11,166,286.60
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 60,061,572.04 71,227,858.64 11,166,286.60
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 491.76
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 134.20
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 18.70
合计 644.66
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 147,948.98
银行间市场应付交易费用 -
合计 147,948.98
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
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项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,385.44
应付证券出借违约金 -
预提费用 94,753.80
合计 97,139.24
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 21,648,805.86 21,648,805.86
本期申购 64,011,894.19 64,011,894.19
本期赎回(以"-"号填列) -48,913,052.38 -48,913,052.38
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 36,747,647.67 36,747,647.67
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 8,156,007.64 3,574,209.70 11,730,217.34
本期利润 7,081,158.52 8,628,362.15 15,709,520.67
本期基金份额交易
产生的变动数
7,033,501.04 4,968,232.55 12,001,733.59
其中：基金申购款 32,562,932.88 17,434,936.28 49,997,869.16
基金赎回款 -25,529,431.84 -12,466,703.73 -37,996,135.57
本期已分配利润 - - -
本期末 22,270,667.20 17,170,804.40 39,441,471.60
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6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 14,222.69
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,990.16
其他 265.16
合计 17,478.01
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 226,014,911.90
减：卖出股票成本总额 218,488,071.49
买卖股票差价收入 7,526,840.41
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 264,038.33
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
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合计 264,038.33
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 8,628,362.15
——股票投资 8,628,362.15
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 8,628,362.15
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 477,885.52
合计 477,885.52
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 607,455.72
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 607,455.72
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 19,890.78
信息披露费 24,863.02
证券出借违约金 -
银行汇划费 1,459.95
其他 -
合计 46,213.75
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
红土创新基金管理有限公司("红土创新") 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银
行")
基金托管人、基金销售机构
深圳市创新投资集团有限公司("深创投") 基金管理人的控股股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
472,640.74 111,822.64
其中：支付销售机构的客
户维护费
157,350.32 11,310.96
注：支付基金管理人红土创新的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年
天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
78,773.54 18,637.18
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无
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6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2018 年
9 月 14 日 ）持有的基金份
额
9,999,500.00 9,999,500.00
报告期初持有的基金份额 9,999,500.00 9,999,500.00
报告期间申购/买入总份额 6,027,124.77 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 16,026,624.77 9,999,500.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
43.6100% 75.5600%
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 5,018,814.52 14,222.69 1,344,096.33 10,771.49
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
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6.4.12 期末（ 2020年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属于股票型基金，预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要
目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实
现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的、由
督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事
会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在
管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务
操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行
投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人交通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020 年 6 月 30 日，本基金无债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且
不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的
合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,018,814.52 - - - - - 5,018,814.52
结算备付金 298,281.27 - - - - - 298,281.27
存出保证金 41,464.81 - - - - - 41,464.81
交易性金融资产 - - - - - 71,227,858.64 71,227,858.64
应收证券清算款 - - - - - 57,106.78 57,106.78
应收利息 - - - - - 644.66 644.66
应收申购款 - - - - - 1,557,705.49 1,557,705.49
其他资产 - - - - - - -
资产总计 5,358,560.60 - - - - 72,843,315.57 78,201,876.17
负债
应付赎回款 - - - - - 1,665,356.47 1,665,356.47
应付管理人报酬 - - - - - 87,696.18 87,696.18
应付托管费 - - - - - 14,616.03 14,616.03
应付交易费用 - - - - - 147,948.98 147,948.98
其他负债 - - - - - 97,139.24 97,139.24
负债总计 - - - - - 2,012,756.90 2,012,756.90
利率敏感度缺口 5,358,560.60 - - - - 70,830,558.67 76,189,119.27
上年度末
2019年 12月 31
日
1个月以内 1-3个月
3 个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,442,113.50 - - - - - 2,442,113.50
结算备付金 151,616.66 - - - - - 151,616.66
存出保证金 18,753.48 - - - - - 18,753.48
交易性金融资产 - - - - - 30,188,602.00 30,188,602.00
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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应收证券清算款 - - - - - 1,276,805.75 1,276,805.75
应收利息 - - - - - 700.33 700.33
应收申购款 - - - - - 227,920.79 227,920.79
资产总计 2,612,483.64 - - - - 31,694,028.87 34,306,512.51
负债
应付赎回款 - - - - - 709,011.55 709,011.55
应付管理人报酬 - - - - - 38,420.11 38,420.11
应付托管费 - - - - - 6,403.39 6,403.39
应付交易费用 - - - - - 82,700.28 82,700.28
其他负债 - - - - - 90,953.98 90,953.98
负债总计 - - - - - 927,489.31 927,489.31
利率敏感度缺口 2,612,483.64 - - - - 30,766,539.56 33,379,023.20
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票占基金资产的比例为
80%-95%，其中投资于本基金所界定的新科技产业主题的股票不低于非现金基金资产的 80%；权证
投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本
基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 71,227,858.64 93.49 30,188,602.00 90.44
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 71,227,858.64 93.49 30,188,602.00 90.44
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准（附注 7.4.1）以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
1.业绩比较基准（附注
7.4.1）上升 5%
503.57 212.35
2.业绩比较基准（附注
7.4.1）下降 5%
-503.57 -212.35
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
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最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 71,227,858.64元，无属于第二或第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 71,227,858.64 91.08
其中：股票 71,227,858.64 91.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,317,095.79 6.80
8 其他各项资产 1,656,921.74 2.12
9 合计 78,201,876.17 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,003,544.84 87.94
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,946,962.80 3.87
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1,277,351.00 1.68
合计 71,227,858.64 93.49
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002384 东山精密 132,900 3,980,355.00 5.22
2 000636 风华高科 129,300 3,774,267.00 4.95
3 600438 通威股份 205,700 3,575,066.00 4.69
4 603986 兆易创新 14,740 3,477,313.40 4.56
5 300476 胜宏科技 135,300 3,253,965.00 4.27
6 000977 浪潮信息 77,752 3,046,323.36 4.00
7 300207 欣旺达 157,100 2,969,190.00 3.90
8 688111 金山办公 8,624 2,945,785.92 3.87
9 300750 宁德时代 15,200 2,650,272.00 3.48
10 300450 先导智能 56,300 2,601,623.00 3.41
11 002371 北方华创 13,748 2,349,670.68 3.08
12 600885 宏发股份 58,400 2,343,008.00 3.08
13 002241 歌尔股份 79,700 2,339,992.00 3.07
14 002938 鹏鼎控股 45,200 2,262,712.00 2.97
15 688036 传音控股 31,844 2,260,924.00 2.97
16 600745 闻泰科技 17,900 2,254,505.00 2.96
17 603659 璞泰来 21,400 2,204,628.00 2.89
18 002812 恩捷股份 30,700 2,020,060.00 2.65
19 603678 火炬电子 70,600 1,978,212.00 2.60
20 300136 信维通信 35,100 1,861,002.00 2.44
21 300115 长盈精密 80,600 1,841,710.00 2.42
22 300327 中颖电子 55,750 1,806,300.00 2.37
23 603489 八方股份 12,700 1,790,573.00 2.35
24 002463 沪电股份 69,000 1,723,620.00 2.26
25 600183 生益科技 57,800 1,691,806.00 2.22
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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26 600522 中天科技 147,100 1,684,295.00 2.21
27 300037 新宙邦 27,400 1,508,644.00 1.98
28 300782 卓胜微 3,420 1,387,733.40 1.82
29 000009 中国宝安 150,100 1,277,351.00 1.68
30 300408 三环集团 42,400 1,174,480.00 1.54
31 002600 领益智造 104,700 1,112,961.00 1.46
32 300562 乐心医疗 3,500 76,685.00 0.10
33 002579 中京电子 100 1,430.00 0.00
34 002065 东华软件 94 1,176.88 0.00
35 002050 三花智控 10 219.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002027 分众传媒 6,445,471.00 19.31
2 000636 风华高科 6,034,261.00 18.08
3 688388 嘉元科技 5,493,267.92 16.46
4 600183 生益科技 5,383,316.00 16.13
5 300136 信维通信 5,296,951.45 15.87
6 002384 东山精密 5,189,767.76 15.55
7 688036 传音控股 5,056,842.55 15.15
8 000977 浪潮信息 4,870,251.84 14.59
9 002938 鹏鼎控股 4,792,467.52 14.36
10 300207 欣旺达 4,638,032.45 13.90
11 300450 先导智能 4,270,358.38 12.79
12 000009 中国宝安 4,249,496.22 12.73
13 300562 乐心医疗 4,069,907.92 12.19
14 300088 长信科技 3,663,882.04 10.98
15 603986 兆易创新 3,531,754.33 10.58
16 300327 中颖电子 3,516,197.00 10.53
17 002624 完美世界 3,489,739.00 10.45
18 300476 胜宏科技 3,471,059.00 10.40
19 688268 华特气体 3,469,814.96 10.40
20 600438 通威股份 3,367,743.00 10.09
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21 002402 和而泰 3,261,210.00 9.77
22 603444 吉比特 3,226,660.00 9.67
23 600885 宏发股份 3,156,672.58 9.46
24 002174 游族网络 3,152,127.84 9.44
25 002396 星网锐捷 3,127,047.00 9.37
26 002371 北方华创 3,108,438.40 9.31
27 603659 璞泰来 3,070,208.00 9.20
28 600745 闻泰科技 3,055,613.00 9.15
29 300750 宁德时代 2,948,592.68 8.83
30 002812 恩捷股份 2,946,944.00 8.83
31 600522 中天科技 2,911,556.58 8.72
32 002343 慈文传媒 2,880,471.00 8.63
33 300782 卓胜微 2,842,908.00 8.52
34 000725 京东方 A 2,807,311.00 8.41
35 002439 启明星辰 2,769,718.50 8.30
36 600703 三安光电 2,744,490.00 8.22
37 002463 沪电股份 2,740,341.00 8.21
38 000823 超声电子 2,643,249.00 7.92
39 688111 金山办公 2,599,130.21 7.79
40 603678 火炬电子 2,512,355.00 7.53
41 002241 歌尔股份 2,465,338.00 7.39
42 600536 中国软件 2,429,804.43 7.28
43 600373 中文传媒 2,410,875.00 7.22
44 300383 光环新网 2,384,080.00 7.14
45 300037 新宙邦 2,310,434.00 6.92
46 600804 鹏博士 2,298,035.63 6.88
47 603799 华友钴业 2,224,427.40 6.66
48 300602 飞荣达 2,196,842.00 6.58
49 300438 鹏辉能源 2,117,131.00 6.34
50 300031 宝通科技 2,105,215.00 6.31
51 002605 姚记科技 2,072,517.00 6.21
52 300115 长盈精密 2,045,287.66 6.13
53 603489 八方股份 1,917,876.00 5.75
54 300738 奥飞数据 1,872,785.00 5.61
55 300598 诚迈科技 1,843,850.00 5.52
56 002065 东华软件 1,833,322.00 5.49
红土创新新科技股票 2020年中期报告
第 38 页 共 50 页
57 000681 视觉中国 1,827,381.00 5.47
58 600584 长电科技 1,815,897.00 5.44
59 000938 紫光股份 1,800,986.60 5.40
60 300496 中科创达 1,797,828.00 5.39
61 601138 工业富联 1,769,959.00 5.30
62 002600 领益智造 1,752,722.00 5.25
63 300394 天孚通信 1,723,601.00 5.16
64 603228 景旺电子 1,707,288.00 5.11
65 002236 大华股份 1,704,096.00 5.11
66 600563 法拉电子 1,699,696.00 5.09
67 300628 亿联网络 1,676,608.00 5.02
68 002156 通富微电 1,646,702.00 4.93
69 300661 圣邦股份 1,597,704.50 4.79
70 300769 德方纳米 1,596,461.00 4.78
71 300433 蓝思科技 1,595,875.00 4.78
72 603993 洛阳钼业 1,579,677.00 4.73
73 002866 传艺科技 1,535,221.00 4.60
74 002876 三利谱 1,513,745.00 4.54
75 603881 数据港 1,425,069.00 4.27
76 300133 华策影视 1,377,798.10 4.13
77 002222 福晶科技 1,363,126.32 4.08
78 300408 三环集团 1,319,338.00 3.95
79 300349 金卡智能 1,317,222.40 3.95
80 002139 拓邦股份 1,304,262.00 3.91
81 603327 福蓉科技 1,292,441.00 3.87
82 300373 扬杰科技 1,222,304.00 3.66
83 600498 烽火通信 1,211,486.00 3.63
84 300760 迈瑞医疗 1,148,757.00 3.44
85 603690 至纯科技 1,074,416.00 3.22
86 002841 视源股份 1,048,153.40 3.14
87 002449 国星光电 1,028,102.00 3.08
88 002460 赣锋锂业 1,018,686.00 3.05
89 600110 诺德股份 1,014,501.00 3.04
90 300418 昆仑万维 1,010,027.00 3.03
91 300054 鼎龙股份 998,919.00 2.99
92 300015 爱尔眼科 971,673.00 2.91
红土创新新科技股票 2020年中期报告
第 39 页 共 50 页
93 002475 立讯精密 897,427.00 2.69
94 000988 华工科技 882,817.14 2.64
95 603927 中科软 854,588.00 2.56
96 002008 大族激光 836,402.00 2.51
97 600136 当代文体 778,944.00 2.33
98 603825 华扬联众 710,513.00 2.13
99 002850 科达利 699,890.00 2.10
100 300073 当升科技 696,958.00 2.09
101 603788 宁波高发 678,803.00 2.03
102 300459 金科文化 672,896.00 2.02
103 002636 金安国纪 672,580.00 2.01
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002027 分众传媒 6,758,501.05 20.25
2 688388 嘉元科技 5,455,111.44 16.34
3 300088 长信科技 4,642,180.25 13.91
4 300562 乐心医疗 4,609,175.00 13.81
5 603444 吉比特 4,486,263.14 13.44
6 000977 浪潮信息 4,217,911.16 12.64
7 600183 生益科技 4,158,131.08 12.46
8 002402 和而泰 4,067,565.24 12.19
9 000636 风华高科 4,052,165.00 12.14
10 002396 星网锐捷 3,947,786.00 11.83
11 002624 完美世界 3,839,698.00 11.50
12 002174 游族网络 3,687,601.00 11.05
13 002938 鹏鼎控股 3,672,220.00 11.00
14 300207 欣旺达 3,567,347.00 10.69
15 688268 华特气体 3,540,528.66 10.61
16 300136 信维通信 3,222,107.48 9.65
17 688036 传音控股 3,221,777.58 9.65
18 000725 京东方 A 3,128,894.00 9.37
19 000823 超声电子 3,122,088.55 9.35
20 002185 华天科技 3,048,348.00 9.13
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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21 002384 东山精密 2,966,626.00 8.89
22 000009 中国宝安 2,890,178.00 8.66
23 600584 长电科技 2,777,533.00 8.32
24 002876 三利谱 2,740,307.40 8.21
25 002439 启明星辰 2,682,256.55 8.04
26 002343 慈文传媒 2,636,062.00 7.90
27 300383 光环新网 2,570,251.00 7.70
28 600536 中国软件 2,533,948.00 7.59
29 600703 三安光电 2,505,629.70 7.51
30 002236 大华股份 2,466,628.00 7.39
31 300476 胜宏科技 2,460,756.00 7.37
32 300433 蓝思科技 2,311,210.00 6.92
33 300661 圣邦股份 2,301,289.50 6.89
34 002222 福晶科技 2,223,667.00 6.66
35 600373 中文传媒 2,213,849.00 6.63
36 300738 奥飞数据 2,188,166.00 6.56
37 300438 鹏辉能源 2,169,886.00 6.50
38 603799 华友钴业 2,166,317.00 6.49
39 002008 大族激光 2,111,929.00 6.33
40 300496 中科创达 2,017,210.00 6.04
41 300769 德方纳米 2,011,931.00 6.03
42 300349 金卡智能 2,010,261.00 6.02
43 002866 传艺科技 2,010,213.00 6.02
44 300602 飞荣达 2,008,851.35 6.02
45 600563 法拉电子 1,979,647.66 5.93
46 300394 天孚通信 1,923,748.00 5.76
47 300628 亿联网络 1,908,627.00 5.72
48 300782 卓胜微 1,874,434.00 5.62
49 603993 洛阳钼业 1,863,304.00 5.58
50 000681 视觉中国 1,819,199.00 5.45
51 603228 景旺电子 1,783,897.00 5.34
52 002371 北方华创 1,760,164.00 5.27
53 601138 工业富联 1,754,019.00 5.25
54 600804 鹏博士 1,752,448.00 5.25
55 603659 璞泰来 1,734,978.00 5.20
56 300031 宝通科技 1,726,527.00 5.17
57 300598 诚迈科技 1,703,576.00 5.10
58 300450 先导智能 1,683,643.82 5.04
红土创新新科技股票 2020年中期报告
第 41 页 共 50 页
59 000938 紫光股份 1,677,741.00 5.03
60 600498 烽火通信 1,664,003.00 4.99
61 600885 宏发股份 1,662,597.00 4.98
62 002065 东华软件 1,662,594.18 4.98
63 300327 中颖电子 1,653,876.00 4.95
64 002156 通富微电 1,640,064.34 4.91
65 002605 姚记科技 1,600,842.00 4.80
66 002139 拓邦股份 1,587,384.00 4.76
67 603881 数据港 1,559,226.00 4.67
68 002449 国星光电 1,524,658.00 4.57
69 300037 新宙邦 1,431,018.00 4.29
70 300750 宁德时代 1,427,219.00 4.28
71 600522 中天科技 1,401,611.00 4.20
72 603327 福蓉科技 1,378,990.00 4.13
73 300133 华策影视 1,345,492.30 4.03
74 002739 万达电影 1,325,245.45 3.97
75 002812 恩捷股份 1,317,183.00 3.95
76 000892 欢瑞世纪 1,285,102.00 3.85
77 002841 视源股份 1,274,021.00 3.82
78 300760 迈瑞医疗 1,272,020.00 3.81
79 300373 扬杰科技 1,264,311.00 3.79
80 300015 爱尔眼科 1,142,615.00 3.42
81 002460 赣锋锂业 1,138,103.00 3.41
82 300408 三环集团 1,110,099.00 3.33
83 300054 鼎龙股份 1,101,212.00 3.30
84 600745 闻泰科技 1,068,314.00 3.20
85 300073 当升科技 1,066,865.00 3.20
86 002475 立讯精密 1,064,311.19 3.19
87 002463 沪电股份 1,029,697.00 3.08
88 603690 至纯科技 999,329.00 2.99
89 601231 环旭电子 878,222.00 2.63
90 600110 诺德股份 867,706.00 2.60
91 000988 华工科技 864,946.00 2.59
92 600977 中国电影 855,751.00 2.56
93 603927 中科软 851,294.00 2.55
94 600136 当代文体 825,615.00 2.47
95 002456 欧菲光 823,877.00 2.47
96 002850 科达利 743,845.00 2.23
红土创新新科技股票 2020年中期报告
第 42 页 共 50 页
97 300418 昆仑万维 739,368.00 2.22
98 603678 火炬电子 694,670.00 2.08
99 603788 宁波高发 684,913.00 2.05
100 603489 八方股份 683,838.00 2.05
101 002600 领益智造 682,333.00 2.04
102 603825 华扬联众 677,836.00 2.03
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 250,898,965.98
卖出股票收入（成交）总额 226,014,911.90
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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大额申购赎回、大量分红等。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 41,464.81
2 应收证券清算款 57,106.78
3 应收股利 -
4 应收利息 644.66
5 应收申购款 1,557,705.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,656,921.74
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,718 6,426.66 16,026,624.77 43.61% 20,721,022.90 56.39%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
202,048.59 0.5498%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
16,026,624.77 43.61 9,999,500.00 27.55 36个月
基金管理人高级
管理人员
5,440.29 0.01 4,945.98 0.01 36个月
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 16,032,065.06 43.63 10,004,445.98 27.56 36个月
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 9月 14日 ）基金份额总额 36,300,296.63
本报告期期初基金份额总额 21,648,805.86
本报告期基金总申购份额 64,011,894.19
减:本报告期基金总赎回份额 48,913,052.38
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 36,747,647.67
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2020年 1月 17日，经本公司董事会决议通过并经中国证监会核准，任命张键先生担任本公
司董事长，公司总经理高峰先生不再代为行使董事长职责。相关公告已于 2020年 1月 18日在《中
国证券报》上披露。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东兴证券 1 333,791,490.06 70.01% 237,426.30 70.01% -
中银国际 2 143,002,851.98 29.99% 101,717.34 29.99% -
方正证券 2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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东方财富 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
华西证券 2 - - - - -
注：1、为节约交易单元资源，我公司在交易所交易系统升级的基础上，对同一银行托管基金进行
了席位整合。
2、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元：
a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关
专题提供研究报告和讲座；
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
红土创新基金管理有限公司关于
董事长变更的公告
证券时报 2020年 1月 18日
2
红土创新基金管理有限公司关于
使用固有资金购买本公司旗下偏
股型公募基金的公告
上海证券报 2020年 3月 19日
3
红土创新基金管理有限公司关于
旗下基金新增汇林保大为销售机
构的公告
证券时报 2020年 3月 25日
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红土创新基金管理有限公司关于
旗下基金新增海银基金为销售机
证券时报 2020年 6月 12日
红土创新新科技股票 2020年中期报告
第 48 页 共 50 页
构的公告
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机构 1 20200101-20200630 9,999,500.00 6,027,124.77 - 16,026,624.77 43.61%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
1. 巨额赎回风险
（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人
被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；
（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合
同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请
被延期办理的风险；如果连续 2 个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合
同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
2.流动性风险
单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位
调整困难，导致流动性风险；
3.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投
资策略。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2018 年 9 月 10 日认购本基金金额 10,000,000.00 元，认购费用为 500
元，折合本基金为 9,999,500.00 份（含募集期利息结转的份额）。以上固有资金作为本基金的
发起资金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。
红土创新新科技股票 2020年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准红土创新新科技股票型发起式证券投资基金设立的文件；
（2）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同；
（3）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金托管协议；
（4）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金招募说明书；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（6）报告期内红土创新新科技股票型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
12.2 存放地点
深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 6楼
12.3 查阅方式
公司网站：www.htcxfund.com
