农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基
金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 28日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 38
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 42
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 45
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 46
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 49
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 49
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 49
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 50
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 50
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金
基金简称 农银医疗保健股票
基金主代码 000913
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 2月 10日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,278,564,586.05份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于医疗保健主题相关的优质上市公
司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力
争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
1、大类资产配置策略。本基金基于对宏观经济、政策
面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、债券、
现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各
类别资产未来表现的预判，在严格控制投资组合风险
的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、货币
市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略。（1）医疗保健行业股票的界定：
本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定
义为医疗保健行业上市公司。（2）行业配置策略。医
疗保健行业根据所提供的产品与服务类别不同，可划
分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑社会、经
济、政策和技术等因素，进行股票资产在各细分子行
业间的动态配置。
3、债券投资策略。本基金债券投资将以优化流动性管
理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积
极操作，以提高基金收益。
4、权证投资策略。本基金将从权证标的证券基本面、
权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投
资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强
风险控制，谨慎参与投资。
业绩比较基准 中证医药卫生指数×80％＋中证全债指数×20％。
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预
期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
农银汇理基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 翟爱东 李申
联系电话 021-61095588 021-60637102
电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
021-61095599 021-60637111
传真 021-61095556 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区银城路 9号 50层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验
区银城路 9号 50层
北京市西城区闹市口大街 1号
院 1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 许金超 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.abc-ca.com
基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区银城
路 9号 50层。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日 )
本期已实现收益 330,913,424.16
本期利润 1,183,782,588.53
加权平均基金份额本期利润 0.9192
本期加权平均净值利润率 49.18%
本期基金份额净值增长率 60.87%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 579,753,730.65
期末可供分配基金份额利润 0.4534
期末基金资产净值 3,227,714,650.39
期末基金份额净值 2.5245
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 152.45%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 20.41% 1.64% 13.30% 1.03% 7.11% 0.61%
过去三个月 49.03% 1.69% 23.57% 1.11% 25.46% 0.58%
过去六个月 60.87% 2.02% 30.96% 1.32% 29.91% 0.70%
过去一年 106.25% 1.71% 42.99% 1.10% 63.26% 0.61%
过去三年 163.63% 1.73% 37.62% 1.19% 126.01% 0.54%
自基金合同
生效起至今
152.45% 1.99% 75.30% 1.38% 77.15% 0.61%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于医疗保健行业股票
的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允
许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 本基金建仓期为基金合
同生效日（2015 年 2 月 10 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规
定的投资比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008年 3月 18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，
东方汇理资产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公
地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。公司法定代表人为许金超先生。
截止 2020年 6月 30日，公司共管理 62只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券
投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农
银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹
混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理金聚高等级债券型证券投资基金、
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理
区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银
汇理金汇债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型
证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型
证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投
资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型
证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债
券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理金
泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安 18
个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国
优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理
永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理
量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金禄债券型证券投资基金、农银汇理永安
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混合型证券投资基金、农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金、农银汇理永盛定期开放混合型
证券投资基金、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金、农银汇理可转债债券型证券投
资基金、农银汇理丰泽三年定期开放债券型证券投资基金、农银养老目标日期 2035三年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、农银汇理金盈债券型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投
资基金、农银汇理丰盈三年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理区间精选灵活配置混合型证
券投资基金、农银汇理彭博 1-3年中国利率债指数证券投资基金、农银汇理金祺一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、农银汇理创新医疗混合型证券投资基金、农银汇理策略趋势混合型证
券投资基金、农银汇理中证国债及政策性金融债 1-5年指数证券投资基金及农银汇理永乐 3个月
持有期混合型基金中基金（FOF） 。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵伟
研究部
副总经
理、本基
金基金
经理
2017年 6月 20
日
- 9
工学硕士。历任葛兰素史
克（上海）医药研发有限
公司药物化学部助理研究
员、广发证券股份有限公
司投资自营部医药研究
员、招商基金管理有限公
司研究部医药组组长及招
商基金管理有限公司国际
业务部基金经理助理。现
任农银汇理基金管理有限
公司研究部副总经理、基
金经理。
梦圆
本基金
基金经
理助理
2019年 3月 4日 - 6
硕士研究生。曾任职中银
基金管理有限公司研究
员，现任农银汇理基金管
理有限公司基金经理助
理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期
为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事
证券投资研究等业务。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规
及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
对于医药行业的观点，最近比较多的集中在医药在目前位置是否依旧有空间。6 月份北京的
疫情的反复已经在提醒我们新冠可能会在今年秋冬季节反复，经济的恢复依旧需要国家的支持和
宽松的流动性支持，在此条件下，股市依旧维持上涨的核心逻辑。从医药板块的基本面上看，短
期看业绩改善，中期看政策调整。从中报业绩上看，业绩改善应该相对比较确定，还有业绩较好
的疫情受益支撑，整个医药板块业绩还是相对确定性高。从政策上看，我们目前可见的第三批带
量采购的品种对于板块的杀伤力度不大，第四批带量采购可能会有一些注射剂品种，但对于板块
的杀伤力度有限（集中在一些个股上）。从这个角度来看，我们认为医药依旧可以维持在现在位置，
个股上依旧还是有机会。从新冠疫苗的角度，国内的灭活疫苗和 Modenra的 mRna可能是比较快的
疫苗，对于整个疫情也是相对比较重要的事件。
维持原有的观点：1）CDMO：个人认为从全球的角度来看，大分子是这几年全球投资的热点，
由于靶点保护相对较弱，同质化研发相对较多，一级市场遇冷的情况会出现下行；但小分子由于
专利保护到位，很难绕过专利，因此景气相对稳定，未来也会如此。从行业资本开支上看，上一
轮金融危机下，大的药企会减少自身人员从而实现提高效率，我们认为国内 CDMO以小分子为主景
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气相对稳定，且海外转移趋势明显，在大药企收缩时间会加大外包力度（近期和持仓的 CDMO交流
情况来看，欧美企业转单情况比较明显，二季度加速明显，且订单可见性目前可以看到三季度末；
2）服务：民营医疗在一季度和二季度会受到明显冲击，但由于小的民营医疗忍受不了 2个季度的
亏损，大概率会提高市占率，我们觉得这个逻辑会逐步体现（从检测的门诊量的情况上看，也是
逐步回升的态势），从目前眼科的恢复情况较好，但一些手术类的公司，由于需要预约等因素还不
能完全恢复的疫情之前；3）创新药：相对比较刚需，随着医院逐步正常化，我们会看到业绩逐步
回升，随着新药的落地等待重磅产品落地。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.5245 元；本报告期基金份额净值增长率为 60.87%，业
绩比较基准收益率为 30.96%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从宏观市场来看，今年由于新冠的影响，全球产业进入了阶段性停滞阶段，在此背景下，以
流动性为主要推升因素的行情表现的比较充分，在此基础上，整体的估值水平有所提升。我们预
计在疫苗出来之前会延续当前的行情。从市场来看，今年的增量资金更偏向公募，以边际基本面
变化作为选股的重要方向。从下半年，我们依旧看好权益市场，对于医药我们更多的会从结构上
去调整，更多选择以创新和业绩驱动的股票作为我们的持仓标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007年 5月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基
金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15 号）、《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13 号）等文件，本公司制订了证券投资基
金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说
明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变
化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达
到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根
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据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，
根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金
报告截止日： 2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 455,402,148.95 196,882,032.03
结算备付金
361,133.43 4,403,091.33
存出保证金
470,686.02 457,949.82
交易性金融资产 6.4.7.2 2,874,318,049.76 2,174,611,063.71
其中：股票投资
2,874,318,049.76 2,171,523,284.01
基金投资
- -
债券投资
- 3,087,779.70
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 4,618,616.66
应收利息 6.4.7.5 56,667.03 46,209.15
应收股利
- -
应收申购款
67,914,549.02 7,384,757.85
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,398,523,234.21 2,388,403,720.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
79,411,681.17 4,550,338.52
应付赎回款
86,666,201.60 21,767,763.02
应付管理人报酬
3,266,924.11 3,034,684.04
应付托管费
544,487.37 505,780.67
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 729,869.14 1,370,862.76
应交税费
- 13.89
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 189,420.43 244,419.03
负债合计
170,808,583.82 31,473,861.93
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,278,564,586.05 1,501,916,036.75
未分配利润 6.4.7.10 1,949,150,064.34 855,013,821.87
所有者权益合计
3,227,714,650.39 2,356,929,858.62
负债和所有者权益总计
3,398,523,234.21 2,388,403,720.55
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 2.5245元，基金份额总额 1,278,564,586.05
份。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
1,208,543,795.72 530,162,439.09
1.利息收入
820,702.59 569,924.25
其中：存款利息收入 6.4.7.11 820,128.58 569,677.29
债券利息收入
574.01 246.96
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
338,932,366.70 106,860,514.62
其中：股票投资收益 6.4.7.12 330,809,945.20 98,816,243.40
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,705,951.62 192,636.72
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 6,416,469.88 7,851,634.50
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
852,869,164.37 419,082,954.41
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 15,921,562.06 3,649,045.81
减：二、费用
24,761,207.19 16,580,727.46
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1 18,014,037.89 11,637,089.79
2．托管费 6.4.10.2.2 3,002,339.66 1,939,514.97
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 3,621,107.76 2,880,628.32
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
2.07 0.81
7．其他费用 6.4.7.20 123,719.81 123,493.57
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,183,782,588.53 513,581,711.63
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,183,782,588.53 513,581,711.63
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,501,916,036.75 855,013,821.87 2,356,929,858.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,183,782,588.53 1,183,782,588.53
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-223,351,450.70 -89,646,346.06 -312,997,796.76
其中：1.基金申购款 1,847,274,770.76 1,753,047,306.56 3,600,322,077.32
2.基金赎回款 -2,070,626,221.46 -1,842,693,652.62 -3,913,319,874.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,278,564,586.05 1,949,150,064.34 3,227,714,650.39
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,489,159,099.23 -187,433,398.56 1,301,725,700.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 513,581,711.63 513,581,711.63
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-190,592,937.98 -35,232,332.59 -225,825,270.57
其中：1.基金申购款 666,127,145.38 80,134,683.50 746,261,828.88
2.基金赎回款 -856,720,083.36 -115,367,016.09 -972,087,099.45
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,298,566,161.25 290,915,980.48 1,589,482,141.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______施卫______
______Celine Zhang______
____丁煜琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第 96号《关于准予农银汇理医疗保健主题股票型证
券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 2,073,709,810.79元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 116 号验资报告予以
验证。经向中国证监会备案，《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》于 2015 年
2 月 10 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 2,074,136,089.11 份基金份额，其中认
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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购资金利息折合 426,278.32份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基
金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、金
融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等)、货币市场工具
(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等)、权证以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金股票资产占基金资产的比
例为 80%-95%，其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基
金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证医药
卫生指数×80%＋中证全债指数×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和中期报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理
研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020
年 6月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 455,402,148.95
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 455,402,148.95
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,589,604,346.31 2,874,318,049.76 1,284,713,703.45
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贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,589,604,346.31 2,874,318,049.76 1,284,713,703.45
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 56,328.00
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 146.25
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 2.16
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 190.62
合计 56,667.03
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 729,869.14
银行间市场应付交易费用 -
合计 729,869.14
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 80,022.05
应付证券出借违约金 -
预提费用 109,398.38
合计 189,420.43
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,501,916,036.75 1,501,916,036.75
本期申购 1,847,274,770.76 1,847,274,770.76
本期赎回(以"-"号填列) -2,070,626,221.46 -2,070,626,221.46
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 1,278,564,586.05 1,278,564,586.05
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
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项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 292,754,120.43 562,259,701.44 855,013,821.87
本期利润 330,913,424.16 852,869,164.37 1,183,782,588.53
本期基金份额交易
产生的变动数
-43,913,813.94 -45,732,532.12 -89,646,346.06
其中：基金申购款 622,418,687.51 1,130,628,619.05 1,753,047,306.56
基金赎回款 -666,332,501.45 -1,176,361,151.17 -1,842,693,652.62
本期已分配利润 - - -
本期末 579,753,730.65 1,369,396,333.69 1,949,150,064.34
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 796,568.52
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 12,406.50
其他 11,153.56
合计 820,128.58
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,350,425,627.48
减：卖出股票成本总额 1,019,615,682.28
买卖股票差价收入 330,809,945.20
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
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项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
1,705,951.62
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,705,951.62
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
3,800,113.90
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
2,091,000.00
减：应收利息总额 3,162.28
买卖债券差价收入 1,705,951.62
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益。
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6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 6,416,469.88
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,416,469.88
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 852,869,164.37
——股票投资 853,865,944.07
——债券投资 -996,779.70
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 852,869,164.37
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6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 15,232,362.02
转换费 689,200.04
合计 15,921,562.06
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回
基金份额时收取，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的 25%归入转出基金的基
金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,621,107.76
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 3,621,107.76
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
银行汇划费 14,321.43
合计 123,719.81
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6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司(“农银汇
理”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”)
基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
18,014,037.89 11,637,089.79
其中：支付销售机构的客
户维护费
8,581,586.80 5,772,430.86
注：支付基金管理人农银汇理的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,002,339.66 1,939,514.97
注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期无转融通证券出借业务。
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6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期无转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
455,402,148.95 796,568.52 121,350,022.34 550,601.10
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2020年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
688568
中科
星图
2020年
6月 30
日
2020
年7月
8日
新股流
通受限
16.21 16.21 11,020 178,634.20 178,634.20 -
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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688377
迪威
尔
2020年
6月 29
日
2020
年7月
8日
新股流
通受限
16.42 16.42 7,894 129,619.48 129,619.48 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
"本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。通过事前制定科学合理的
制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资
运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风
险。
本基金管理人建立了“三层架构、三道防线”的风险管理组织体系。董事会及其下设的稽核
及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司
基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。公司管理层及其下设
的风险管理委员会组成风险管理的第二层次，根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，
对风险管理承担直接责任。第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。公司建立
了层次明晰、权责统一、监管明确的三道内部控制防线，实现了业务经营部门、风险管理部门、
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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审计部门的分工协作，前、中、后台的相互制约，以及对公司决策层、管理层、操作层的全面监
督和控制。"
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在交易
过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具
有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的银行存款存放于本基金的托管银行－建设银行，本基金认为与建设银行相关的信用
风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款
项清算，因此违约风险发生的可能性很小。基金在进行银行间同业市场债券交易前均对交易对手
进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末本基金未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
AAA - -
AAA以下 - 3,087,779.70
未评级 - -
合计 - 3,087,779.70
本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份
额。
本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易，因此均能及时变现。此外，本基金
可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。本基金于资产负债表日所持有的金
融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日。
此外，针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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制定了发生巨额赎回时资金的处理模式，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金管理人每
日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指
标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
"本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定
和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金
管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因开放
模式而产生的流动性风险。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，因此
除附注“期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动
性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中度指
标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短时间
内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎回特
征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。"
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人日常
通过对持仓品种组合的久期分析等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月
30日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
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银行存款 455,402,148.95 - - - 455,402,148.95
结算备付金 361,133.43 - - - 361,133.43
存出保证金 470,686.02 - - - 470,686.02
交易性金融
资产
- - - 2,874,318,049.76 2,874,318,049.76
应收利息 - - - 56,667.03 56,667.03
应收申购款 5,060.73 - - 67,909,488.29 67,914,549.02
其他资产 - - - - -
资产总计 456,239,029.13 - - 2,942,284,205.08 3,398,523,234.21
负债
应付证券清
算款
- - - 79,411,681.17 79,411,681.17
应付赎回款 - - - 86,666,201.60 86,666,201.60
应付管理人
报酬
- - - 3,266,924.11 3,266,924.11
应付托管费 - - - 544,487.37 544,487.37
应付交易费
用
- - - 729,869.14 729,869.14
其他负债 - - - 189,420.43 189,420.43
负债总计 - - - 170,808,583.82 170,808,583.82
利率敏感度
缺口
456,239,029.13 - - 2,771,475,621.26 3,227,714,650.39
上年度末
2019年 12月
31日
1年以内 1-5年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 196,882,032.03 - - - 196,882,032.03
结算备付金 4,403,091.33 - - - 4,403,091.33
存出保证金 457,949.82 - - - 457,949.82
交易性金融
资产
3,087,779.70 - - 2,171,523,284.01 2,174,611,063.71
应收证券清
算款
- - - 4,618,616.66 4,618,616.66
应收利息 - - - 46,209.15 46,209.15
应收申购款 497.02 - - 7,384,260.83 7,384,757.85
其他资产 - - - - -
资产总计 204,831,349.90 - - 2,183,572,370.65 2,388,403,720.55
负债
应付证券清
算款
- - - 4,550,338.52 4,550,338.52
应付赎回款 - - - 21,767,763.02 21,767,763.02
应付管理人 - - - 3,034,684.04 3,034,684.04
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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报酬
应付托管费 - - - 505,780.67 505,780.67
应付交易费
用
- - - 1,370,862.76 1,370,862.76
应交税费 - - - 13.89 13.89
其他负债 - - - 244,419.03 244,419.03
负债总计 - - - 31,473,861.93 31,473,861.93
利率敏感度
缺口
204,831,349.90 - - 2,152,098,508.72 2,356,929,858.62
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
收益率曲线平行变化
忽略债券组合凸性变化对基金资产净值的影响
其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月 30日 ）
上年度末（ 2019年 12月 31
日 ）
市场利率平行上升 25
个基点
- -42,439.79
市场利率平行下降 25
个基点
- 42,439.79
本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要是本基金所面临的市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具
的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，
其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的
比例为 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的基金管
理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期对基金所面临的潜在价格风险进行度量，及
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 37 页 共 50 页
时对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,874,318,049.76 89.05 2,171,523,284.01 92.13
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,874,318,049.76 89.05 2,171,523,284.01 92.13
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 223,662,330.53 142,670,398.83
业绩比较基准下降 5% -223,662,330.53 -142,670,398.83
本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,874,318,049.76 84.58
其中：股票 2,874,318,049.76 84.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 455,763,282.38 13.41
8 其他各项资产 68,441,902.07 2.01
9 合计 3,398,523,234.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,042,527,469.42 63.28
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
57,235,888.44 1.77
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 375,911,916.00 11.65
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 398,642,775.90 12.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,874,318,049.76 89.05
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300558 贝达药业 1,841,499 257,773,030.02 7.99
2 300759 康龙化成 2,607,862 256,613,620.80 7.95
3 300015 爱尔眼科 5,398,713 234,574,079.85 7.27
4 603658 安图生物 1,382,052 224,500,526.88 6.96
5 300760 迈瑞医疗 728,970 222,846,129.00 6.90
6 300725 药石科技 1,739,905 216,183,196.25 6.70
7 300595 欧普康视 2,473,121 171,486,210.14 5.31
8 688029 南微医学 673,658 163,389,011.32 5.06
9 600276 恒瑞医药 1,456,380 134,423,874.00 4.16
10 603259 药明康德 1,234,972 119,298,295.20 3.70
11 300685 艾德生物 1,412,455 108,702,536.80 3.37
12 600529 山东药玻 1,644,400 95,375,200.00 2.95
13 688266 泽璟制药 1,142,029 95,256,638.89 2.95
14 603882 金域医学 1,048,857 93,872,701.50 2.91
15 002317 众生药业 4,513,717 77,455,383.72 2.40
16 300750 宁德时代 410,204 71,523,169.44 2.22
17 600763 通策医疗 420,915 70,195,994.55 2.17
18 002475 立讯精密 1,291,672 66,327,357.20 2.05
19 300661 圣邦股份 194,850 59,438,992.50 1.84
20 300792 壹网壹创 327,614 57,057,254.24 1.77
21 002007 华兰生物 746,030 37,383,563.30 1.16
22 300715 凯伦股份 726,990 27,102,187.20 0.84
23 688016 心脉医疗 26,464 9,189,888.64 0.28
24 688396 华润微 81,911 3,558,213.84 0.11
25 688268 华特气体 5,216 482,740.80 0.01
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26 688568 中科星图 11,020 178,634.20 0.01
27 688377 迪威尔 7,894 129,619.48 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300760 迈瑞医疗 124,708,318.76 5.29
2 688266 泽璟制药 72,858,805.98 3.09
3 300015 爱尔眼科 67,404,066.58 2.86
4 600529 山东药玻 57,601,541.26 2.44
5 300702 天宇股份 52,298,206.80 2.22
6 300759 康龙化成 50,925,872.11 2.16
7 600521 华海药业 50,293,148.16 2.13
8 300715 凯伦股份 37,902,211.13 1.61
9 002007 华兰生物 37,159,075.11 1.58
10 300725 药石科技 35,494,123.53 1.51
11 603259 药明康德 33,955,454.74 1.44
12 300558 贝达药业 32,357,920.26 1.37
13 600436 片仔癀 31,827,241.74 1.35
14 688029 南微医学 27,930,464.21 1.19
15 603658 安图生物 25,810,084.65 1.10
16 603986 兆易创新 25,543,549.60 1.08
17 600276 恒瑞医药 24,557,583.11 1.04
18 300792 壹网壹创 19,119,798.28 0.81
19 002317 众生药业 18,311,127.00 0.78
20 688363 华熙生物 11,737,910.83 0.50
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300347 泰格医药 153,643,964.79 6.52
2 300558 贝达药业 120,840,472.92 5.13
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3 600276 恒瑞医药 112,805,941.91 4.79
4 300015 爱尔眼科 85,438,275.65 3.62
5 603259 药明康德 85,161,996.92 3.61
6 603658 安图生物 83,761,718.29 3.55
7 600436 片仔癀 73,873,304.58 3.13
8 600763 通策医疗 71,417,599.80 3.03
9 300702 天宇股份 58,275,062.29 2.47
10 600521 华海药业 53,775,232.89 2.28
11 300759 康龙化成 48,721,224.89 2.07
12 688008 澜起科技 41,811,902.55 1.77
13 002938 鹏鼎控股 39,291,499.23 1.67
14 603659 璞泰来 35,871,292.80 1.52
15 688029 南微医学 28,493,592.43 1.21
16 002475 立讯精密 27,893,687.83 1.18
17 688363 华熙生物 26,729,247.23 1.13
18 300760 迈瑞医疗 23,053,435.40 0.98
19 603882 金域医学 21,775,589.43 0.92
20 300782 卓胜微 21,533,869.88 0.91
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 868,544,503.96
卖出股票收入（成交）总额 1,350,425,627.48
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 470,686.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 56,667.03
5 应收申购款 67,914,549.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 68,441,902.07
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
179,085 7,139.43 2,533,792.24 0.20% 1,276,030,793.81 99.80%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
98,298.63 0.0077%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年 2月 10日 ）基金份额总额 2,074,136,089.11
本报告期期初基金份额总额 1,501,916,036.75
本报告期基金总申购份额 1,847,274,770.76
减:本报告期基金总赎回份额 2,070,626,221.46
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,278,564,586.05
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人未发生重大的人事变动。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人
的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 2 980,611,598.45 44.23% 913,244.69 44.23% -
广发证券 2 529,813,460.31 23.90% 493,416.97 23.90% -
国金证券 2 371,377,340.07 16.75% 345,868.67 16.75% -
申万宏源 2 106,475,355.63 4.80% 99,160.90 4.80% -
国泰君安 2 81,960,562.46 3.70% 76,330.40 3.70% -
东方证券 2 76,852,296.75 3.47% 71,571.87 3.47% -
中信证券 2 70,043,795.58 3.16% 65,231.78 3.16% -
安信证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
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银河证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
注：1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理
办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行
综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券 3,800,113.90 100.00% - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
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1
关于农银医疗保健基金暂停大额
申购、转换转入和定期定额投资
业务的公告
证券时报 2020年 1月 2日
2
农银汇理基金 2019 年第四季度
报告
证券时报 2020年 1月 21日
3
农银汇理基金管理有限公司旗下
部分基金关于增加腾安基金为代
销机构的公告
证券时报 2020年 2月 7日
4
农银汇理医疗保健股票基金-招
募说明书更新-2020年第 1次
证券时报 2020年 3月 9日
5
农银汇理医疗保健股票基金-招
募说明书摘要更新-2020 年第 1
次
证券时报 2020年 3月 9日
6
农银汇理基金管理有限公司关于
推迟披露旗下基金 2019 年年度
报告的公告
证券时报 2020年 3月 13日
7 农银汇理基金 2019年年度报告 证券时报 2020年 4月 14日
8
农银汇理基金 2020 年一季度报
告
证券时报 2020年 4月 22日
9
关于农银汇理基金管理有限公司
根据《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》修订旗下部分
公募基金基金合同和托管协议的
公告
证券时报 2020年 5月 29日
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理
时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2020年 8月 28日
