融通证券：基金产品资料概要更新查看PDF公告
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金(融通证券份额)基金产品资料概
要更新
编制日期：2020年 8月 30日
送出日期：2020年 8月 31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
融通证券分级
基金代码
161629
分级基金简称
融通证券分级
分级基金交易代码
161629
基金管理人
融通基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日
2015年 7月 17日 上市交易所及上市日期
- -
基金类型
股票型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
何天翔
开始担任本基金基金经
理的日期
2015年 7月 17日
证券从业日期
2008年 7月 2日
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常市场情况下，力
争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以
内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、债券（包括国债、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投
资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，
权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
主要投资策略
本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
业绩比较基准
95%×中证全指证券公司价格指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
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风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:（1）基金的过往业绩不代表未来表现。
（2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
认购费
M<100万元
1.00%
100万元≤M<200万元
0.40%
200万元≤M<500万元
0.20%
500万元≤M
1,000.00元/笔
申购费
（前收费）
M<100万元
1.20%
100万元≤M<200万元
0.60%
200万元≤M<500万元
0.40%
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500万元≤M
1,000.00元/笔
赎回费
N<7天
1.50%
7天≤N<1年
0.50%
1年≤N<2年
0.25%
N≥2年
0.00
认购费
通过基金管理人的直销柜台认购融通证券份额的养老金客户的认购费为每笔 100元。
融通证券份额的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。
申购费
通过基金管理人的直销柜台申购融通证券份额的养老金客户的申购费为每笔 100元。
融通证券份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
赎回费
投资者场外赎回融通证券份额时区分普通客户赎回和通过直销柜台赎回的养老金客户，关于养老金客户交
易费率的相关情况，请查看本基金最新的招募说明书。
投资者场内赎回融通证券份额的具体费率如下：当持有期限 N＜7日时，场内赎回费率为 1.50%，当持
有期限 N≥7日时，场内赎回费率为 0.50%。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
1%
托管费
0.22%
注:本基金指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.02%的
年费率计提。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。其预期风险与预期收益高于货币市
场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，融通证券 A 份额具有低预期风
险、预期收益相对稳定的特征；融通证券 B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险
（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等。
本基金特有风险包括：
1、指数投资特有风险
本基金为跟踪指数的股票型基金，标的指数为中证全指证券公司指数，在基金的投资运作过程中可能
面临指数基金特有的风险，包括标的指数波动的风险、标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风险、
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基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险和标的指数变更的风险等。
2、分级结构运作的特有风险
本基金为分级基金，融通证券 A份额和融通证券 B份额的运作有别于普通的开放式基金和封闭式基金，
投资于本基金还将面临上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、风险收益特征变化风险、份额折
算风险、份额配对转换业务中存在的风险、基金的收益分配等基金运作特有的风险。
3、本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资
产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方
法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基
金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有
效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.rtfund.com，客服电话 400-883-8088（免长途话费）。
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
