安信尊享添益债券型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2020 年 8 月 28 日
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重要提示 .................................................................... 1
1.2 目录 ........................................................................ 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基金基本情况 ................................................................ 4
2.2 基金产品说明 ................................................................ 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 4
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 5
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 15
6.4 报表附注 ................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 34
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 35
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 36
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 36
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 36
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 36
7.11 投资组合报告附注 .......................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 38
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 38
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 38
§10 重大事件揭示 ............................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 39
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 39
10.8 其他重大事件 .............................................................. 40
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 41
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 41
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 41
§12 备查文件目录 ............................................................... 41
12.1 备查文件目录 .............................................................. 41
12.2 存放地点 .................................................................. 41
12.3 查阅方式 .................................................................. 41
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
安信尊享添益债券型证券投资基金
基金简称
安信尊享添益债券
基金主代码
005678
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 3月 14日
基金管理人
安信基金管理有限责任公司
基金托管人
交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
7,488,627,838.76份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
安信尊享添益债券 A
安信尊享添益债券 C
下属分级基金的交易代码
005678
007099
报告期末下属分级基金的份额总额
7,067,322,869.40份
421,304,969.36 份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在控制组合净值波动率的前提下，力争实现长期超越业绩比
较基准的投资回报。
投资策略
资产配置方面，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析
和定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券和
信用类固定收益类证券之间的配置比例。债券投资方面，灵活应用
各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、个券挖掘策
略和可转换债券投资策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，
最大化组合收益。资产支持证券投资方面，本基金将通过对资产支
持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基金
资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。此外，在国债期货的
投资上，基金管理人将对国债期货和现货的基差、国债期货的流动
性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限
度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。
业绩比较基准
中债总指数(全价)收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但
低于混合型基金、股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
安信基金管理有限责任公司 交通银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
乔江晖 陆志俊
联系电话
0755-82509999 95559
电子邮箱
service@essencefund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
4008-088-088 95559
传真
0755-82799292 021-62701216
注册地址
广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009号新世界商务中心 36
中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
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层
办公地址
广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009号新世界商务中心 36
层
中国（上海）长宁区仙霞路 18
号
邮政编码
518026 200336
法定代表人
刘入领 任德奇
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.essencefund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区莲花街道益田
路 6009号新世界商务中心 36层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2020年 1月 1日-2020年 6月 30日)
安信尊享添益债券 A
安信尊享添益债券 C
本期已实现收益
230,573,869.79 18,415,814.43
本期利润
174,774,601.86
15,163,107.75
加权平均基金份额本期利润
0.0231
0.0233
本期加权平均净值利润率
2.02%
2.05%
本期基金份额净值增长率
1.98%
1.78%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润
938,363,033.97
57,738,360.23
期末可供分配基金份额利润
0.1328
0.1370
期末基金资产净值
8,125,363,820.31
481,862,399.98
期末基金份额净值
1.1497
1.1437
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
14.97%
6.41%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
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要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信尊享添益债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 -0.41%
0.10%
-1.03%
0.19%
0.62%
-0.09%
过去三个月 0.27%
0.08%
-1.70%
0.19%
1.97%
-0.11%
过去六个月 1.98%
0.07%
0.84%
0.18%
1.14%
-0.11%
过去一年 5.48%
0.06%
2.33%
0.14%
3.15%
-0.08%
自基金合同生效起至今 14.97%
0.07%
7.67%
0.12%
7.30%
-0.05%
安信尊享添益债券 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 -0.44%
0.10%
-1.03%
0.19%
0.59%
-0.09%
过去三个月 0.17%
0.08%
-1.70%
0.19%
1.87%
-0.11%
过去六个月 1.78%
0.07%
0.84%
0.18%
0.94%
-0.11%
过去一年 5.05%
0.06%
2.33%
0.14%
2.72%
-0.08%
自新增份额起至今 6.41%
0.06%
1.97%
0.13%
4.44%
-0.07%
注：1、根据《安信尊享添益债券型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：
中债总指数（全价）收益率。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债
券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映
本基金的风险收益特征。
2、根据 2019年 3月 9 日《关于安信尊享添益债券型证券投资基金增加 C类份额并修改基金
合同和托管协议的公告》，自 2019年 3月 9日起，本基金增加 C类份额。C类份额自 2019年 3月
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20日起有份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金合同生效日为 2018年 3月 14日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
3、根据 2019 年 3 月 9 日《关于安信尊享添益债券型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金
合同和托管协议的公告》，自 2019年 3月 9日起，本基金增加 C类份额。C类份额自 2019年 3月
20日起有份额。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信
证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中广
核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2020年 6月 30日，本基金管理人共管理 57只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级
债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医
药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主
题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置
混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票
型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投
资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、
安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享
纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造 2025沪港深灵活配置混合型证券投资基
金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期
开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混
合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发
起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基
金）、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证
500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投
资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300指数增强型证券投资基金（原
安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞
争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）、安信中证深圳
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科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）、安信睿享纯债债券型证券投资基金、安信民稳增长混
合型证券投资基金、安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值回报三年持
有期混合型证券投资基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、安信价值成长混合型
证券投资基金、安信稳健增利混合型证券投资基金、安信价值发现两年定期开放混合型证券投资
基金（LOF）、安信中证信用主体 50债券指数证券投资基金、安信禧悦稳健养老目标一年持有期混
合型基金中基金（FOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
肖 芳
芳
本基金的
基金经理
2018 年 3
月 14日
- 9年
肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券
有限责任公司资产管理部研究员，财达证
券有限责任公司资产管理部投资助理，安
信基金管理有限责任公司固定收益部投研
助理。现任安信基金管理有限责任公司固
定收益部基金经理。曾任安信安盈保本混
合型证券投资基金、安信现金管理货币市
场基金、安信现金增利货币市场基金、安
信保证金交易型货币市场基金、安信新视
野灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理助理，安信保证金交易型货币市场基金
的基金经理；现任安信新目标灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助理，安信
现金管理货币市场基金、安信现金增利货
币市场基金、安信活期宝货币市场基金、
安信永泰定期开放债券型发起式证券投资
基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、
安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资
基金、安信鑫日享中短债债券型证券投资
基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。
王涛
本基金的
基金经理
2018 年
12月 4日
- 17年
王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任
中国工商银行股份有限公司深圳分行资金
运营部交易员、招商银行股份有限公司金
融市场部交易员、东莞证券有限责任公司
深圳分公司投资经理、融通基金管理有限
公司基金经理、安信基金管理有限公司固
定收益部投资经理。现任安信基金管理有
限责任公司固定收益部基金经理。现任安
信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基
金、安信永泰定期开放债券型发起式证券
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投资基金、安信尊享添益债券型证券投资
基金、安信新价值灵活配置混合型证券投
资基金、安信聚利增强债券型证券投资基
金、安信鑫日享中短债债券型证券投资基
金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券
投资基金的基金经理。
钟 光
正
本基金的
基 金 经
理，固定
收益投资
总监兼固
定收益部
总经理
2018 年
12 月 26
日
- 16年
钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展
银行总行资金部交易员，招商银行股份有
限公司总行资金交易部交易员，长城基金
管理有限公司基金经理、总经理助理兼固
定收益部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司固定收益投资总监兼固定收益部
总经理。现任安信永泰定期开放债券型发
起式证券投资基金、安信尊享添益债券型
证券投资基金、安信新价值灵活配置混合
型证券投资基金、安信聚利增强债券型证
券投资基金、安信睿享纯债债券型证券投
资基金的基金经理。
梁 冰
哲
本基金的
基金经理
助理
2020 年 5
月 27日
- 5年
梁冰哲先生，理学硕士。曾任德勤华永会
计师事务所审计部审计员，现任安信基金
管理有限责任公司固定收益研究部研究
员。现任安信尊享添益债券型证券投资基
金、安信鑫日享中短债债券型证券投资基
金的基金经理助理。
注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全
高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
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司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年一季度疫情成为影响市场的主要因素。由于采取了比较及时的政策，国内疫情较快得
到抑制，但 3 月海外疫情开始发酵，各类资产价格大幅波动。二季度，国内经济增长从新冠疫情
带来的断崖式下跌中缓慢恢复，欧美国家经历了从疫情发酵到逐渐好转。
全球央行祭出宽松政策稳定需求，美联储大幅降息，中国央行则保持了相对的定力。疫情后
央行 2次降低公开市场操作利率，同时在公开市场上超额投放。3月中旬，央行定向降准。4月央
行将超额存款准备金利率从 0.72%下调至 0.35%，这一操作使得银行间隔夜利率下限被打开。5月
专项债市场化发行，货币市场利率逐渐上行。而 6 月，央行着力打击套利行为，隔夜加权平均利
率进一步上行到 1.7%，债券市场出现快速调整，各期限收益率均回到疫情前水平。
债券市场收益率出现了明显的波动，利率债、信用债收益率先下后上。上半年 10年国债收益
率下行 30bp，AAA评级 3年信用债收益率下行了 20bp。5年期则持平。
权益市场方面，A 股市场一季度经历了内外两次冲击，二季度综合指数小幅震荡向上，但创
业板指数创出了新高。其中高端消费及创业板等科技类行业相关公司在期间曾经持续走强。
上半年看，组合保持中性久期，市场大幅波动，我们还是在信用债收益率低点卖出了部分信
用债，并在收益率调整过程积极寻求配置资质较好的中高等级别信用债。总体看信用债的票息依
然为组合带来了回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.1497 元，本报告期基金份额净值增长率为
1.98%；截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 1.1437 元，本报告期基金份额净值增长率为
1.78%；同期业绩比较基准收益率为 0.84%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济面对意外的干扰后，我国央行采取了相对谨慎的货币政策。半年来央行从危机模式
向常态回归。但目前我国仍处于新一轮的杠杆周期中，而经济短期处于渐进修复过程，中长期处
于结构转换之中，这一过程中，流动性还是会保持长期宽松，风险资产将有均值回归，债券资产
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 12 页
经过调整后也具备吸引力。债券方面中高等级信用债相对价值凸显，值得配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的
投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报
告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基
金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证
基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公
司分管投资的公司领导担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管
理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的
经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益
部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对
估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责
日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部
负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯
性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持
估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数
有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2020上半年度，基金托管人在安信尊享添益债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2020上半年度，安信基金管理有限公司在安信尊享添益债券型证券投资基金投资运作、基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基
金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2020上半年度，由安信基金管理有限责任公司编制并经托管人复核审查的有关安信尊享添益
债券型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信尊享添益债券型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
82,521,797.19 111,906,907.95
结算备付金
114,745,113.04 12,231,949.46
存出保证金
270,002.64 240,731.03
交易性金融资产
6.4.7.2
8,510,491,326.92 7,642,891,732.77
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
8,360,461,573.49 7,642,891,732.77
资产支持证券投资
150,029,753.43 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
636,000,293.00 79,708,439.56
应收证券清算款
- 252,554.61
应收利息
6.4.7.5
121,351,813.55 106,899,232.28
应收股利
- -
应收申购款
466,161.03 50,815,784.30
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
9,465,846,507.37 8,004,947,331.96
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
640,319,859.84 180,000,000.00
应付证券清算款
70,990,769.87 72,414,955.70
应付赎回款
141,378,608.65 21,113,111.89
应付管理人报酬
4,084,958.15 3,684,694.85
应付托管费
680,826.36 614,115.82
应付销售服务费
163,250.11 227,179.38
应付交易费用
6.4.7.7
47,537.90 24,744.64
应交税费
816,078.55 608,610.99
应付利息
22,900.60 37,832.94
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
115,497.05 211,682.30
负债合计
858,620,287.08 278,936,928.51
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
7,488,627,838.76 6,855,174,039.46
未分配利润
6.4.7.10
1,118,598,381.53 870,836,363.99
所有者权益合计
8,607,226,220.29 7,726,010,403.45
负债和所有者权益总计
9,465,846,507.37 8,004,947,331.96
注： 报告截止日 2020 年 06 月 30日,基金份额总额 7,488,627,838.76 份，其中安信尊享添益债
券 A 基金份额总额为 421,304,969.36 份，基金份额净值 1.1497元；安信尊享添益债券 C 基金份
额总额为 7,067,322,869.4 份，基金份额净值 1.1437元。
6.2 利润表
会计主体：安信尊享添益债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30 日
一、收入
226,119,426.26 70,842,782.90
1.利息收入
173,545,484.69 43,371,037.73
其中：存款利息收入
6.4.7.11
1,519,079.84 443,250.35
债券利息收入
162,864,172.00 42,504,045.97
资产支持证券利息收
入
7,517,211.92 -
买入返售金融资产收
1,645,020.93 423,741.41
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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入
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
111,388,991.77 20,705,070.76
其中：股票投资收益
6.4.7.12
- -
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
105,791,399.17 20,705,070.76
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14
5,597,592.60 -
贵金属投资收益
6.4.7.15
- -
衍生工具收益
6.4.7.16
- -
股利收益
6.4.7.17
- -
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.18
-59,051,974.61 6,758,116.43
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.19
236,924.41 8,557.98
减：二、费用
36,181,716.65 13,279,533.37
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
27,998,380.68 5,518,532.07
2．托管费
6.4.10.2.2
4,666,396.73 919,755.32
3．销售服务费
6.4.10.2.3
1,473,712.44 53,656.68
4．交易费用
6.4.7.20
162,278.43 39,028.93
5．利息支出
1,196,266.56 6,488,858.76
其中：卖出回购金融资产支
出
1,196,266.56 6,488,858.76
6．税金及附加
528,920.08 132,365.25
7．其他费用
6.4.7.21
155,761.73 127,336.36
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
189,937,709.61 57,563,249.53
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
189,937,709.61 57,563,249.53
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信尊享添益债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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一、期初所有者
权益（基金净值）
6,855,174,039.46 870,836,363.99 7,726,010,403.45
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 189,937,709.61
189,937,709.61
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
633,453,799.30 57,824,307.93 691,278,107.23
其中：1.基金申
购款
6,730,124,558.54 959,307,912.38 7,689,432,470.92
2.基金赎
回款
-6,096,670,759.24 -901,483,604.45 -6,998,154,363.69
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
7,488,627,838.76 1,118,598,381.53 8,607,226,220.29
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
1,204,006,472.17 65,015,521.31 1,269,021,993.48
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 57,563,249.53
57,563,249.53
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
859,473,226.75 63,028,987.06 922,502,213.81
其中：1.基金申
购款
1,325,013,153.32 100,317,056.88 1,425,330,210.20
2.基金赎
回款
-465,539,926.57 -37,288,069.82 -502,827,996.39
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
- - -
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 17 页
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
2,063,479,698.92 185,607,757.90 2,249,087,456.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
刘入领
范瑛
苗杨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信尊享添益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）2017 年 12 月 28 日下发的证监许可〔2017〕2428 号文“关于准予安信尊享
添益债券型证券投资基金注册的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》和《安信尊享添益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2018 年 2月 22日至 2018年 3月 9 日，募集结
束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明(2018)验字 60962175_H04 号验
资报告。
经向中国证监会备案，《安信尊享添益债券型证券投资基金基金合同》于 2018年 3月 14日正
式生效。截至 2018 年 3 月 13 日止，安信尊享添益债券型证券投资基金已收到的首次发售募集的
有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 690,080,960.06 元，折合 690,080,960.06 份
基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币 36,444.89元，折合 36,444.89
份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币 690,117,404.95 元，折合 690,117,404.95 份基金
份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责
任公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
本基金根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
基金合同，经基金管理人安信基金管理有限责任公司与基金托管人交通银行股份有限公司协商一
致，自 2019年 3月 9日起增加 C类份额。本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用、但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、
赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 18 页
份额单独设置基金代码，并分别计算基金份额净值。原有的基金份额全部自动转为安信尊享添益
债券型证券投资基金 A类份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信尊享添益债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公
司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券
（含可分离交易的可转换债券）、可交换债券、地方政府债、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金的投资组合比例为：本基金对
债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：中债总指数（全价）收益率
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计
报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其
他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2020 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 19 页
6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
6.4.6.2企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，证券投
资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债
券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有
关问题的补充通知》、财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.6.4个人所得税
个人所得税税率为 20%。基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时
代扣代缴个人所得税。暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 20 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
82,521,797.19
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
82,521,797.19
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
- - -
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
2,471,551,526.23 2,485,081,873.49 13,530,347.26
银行间市场
5,883,234,198.42 5,875,379,700.00 -7,854,498.42
合计
8,354,785,724.65 8,360,461,573.49 5,675,848.84
资产支持证券
150,029,753.43 150,029,753.43 -
基金
- - -
其他
- - -
合计
8,504,815,478.08 8,510,491,326.92 5,675,848.84
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
账面余额
其中：买断式逆回购
交易所市场
530,000,000.00 -
银行间市场
106,000,293.00 -
合计
636,000,293.00 -
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 21 页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
42,142.49
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
16,639.01
应收债券利息
120,821,891.76
应收资产支持证券利息
460,550.14
应收买入返售证券利息
10,468.65
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
121.50
合计
121,351,813.55
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
-
银行间市场应付交易费用
47,537.90
合计
47,537.90
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
1,124.61
应付证券出借违约金
-
应付信息披露费 59,672.34
应付审计费 54,700.10
合计
115,497.05
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
安信尊享添益债券 A
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 22 页
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 6,164,821,038.03
6,164,821,038.03
本期申购
5,847,008,575.88
5,847,008,575.88
本期赎回（以“-”号填列）
-4,944,506,744.51
-4,944,506,744.51
本期末
7,067,322,869.40
7,067,322,869.40
安信尊享添益债券 C
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 690,353,001.43
690,353,001.43
本期申购
883,115,982.66
883,115,982.66
本期赎回（以“-”号填列）
-1,152,164,014.73
-1,152,164,014.73
本期末
421,304,969.36
421,304,969.36
注：申购份额含转换入份额；赎回份额含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
安信尊享添益债券 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 632,017,138.57 153,390,414.88 785,407,553.45
本期利润
230,573,869.79 -55,799,267.93 174,774,601.86
本期基金份额交易
产生的变动数
75,772,025.61 22,086,769.99 97,858,795.60
其中：基金申购款
679,048,586.71 157,539,614.69 836,588,201.40
基金赎回款
-603,276,561.10 -135,452,844.70 -738,729,405.80
本期已分配利润
- - -
本期末
938,363,033.97 119,677,916.94 1,058,040,950.91
安信尊享添益债券 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 75,356,657.20 10,072,153.34 85,428,810.54
本期利润
18,415,814.43 -3,252,706.68 15,163,107.75
本期基金份额交易
产生的变动数
-36,034,111.40 -4,000,376.27 -40,034,487.67
其中：基金申购款
106,497,032.06 16,222,678.92 122,719,710.98
基金赎回款
-142,531,143.46 -20,223,055.19 -162,754,198.65
本期已分配利润
- - -
本期末
57,738,360.23 2,819,070.39 60,557,430.62
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 23 页
活期存款利息收入
1,358,347.64
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
158,850.21
其他
1,881.99
合计
1,519,079.84
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
10,884,867,669.13
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
10,616,609,107.46
减：应收利息总额
162,467,162.50
买卖债券差价收入
105,791,399.17
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出资产支持证券成交总额
683,564,054.65
减：卖出资产支持证券成本总额
672,000,000.00
减：应收利息总额
5,966,462.05
资产支持证券投资收益
5,597,592.60
6.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
-59,051,974.61
股票投资
-
债券投资
-59,051,974.61
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 24 页
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-59,051,974.61
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入
235,500.31
基金转换费收入
1,307.43
其他
116.67
合计
236,924.41
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
72,725.93
银行间市场交易费用
89,552.50
合计
162,278.43
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
54,700.10
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
银行汇划费用 22,789.29
银行间账户维护费 18,600.00
合计
155,761.73
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 25 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称
“安信基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司（以下简称“交通
银行”)
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
27,998,380.68 5,518,532.07
其中：支付销售机构的客户维护费
2,906,863.58
27,162.37
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 26 页
注：基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
4,666,396.73 919,755.32
注：基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率
计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信尊享添益债券 A
安信尊享添益债券 C
合计
交通银行 -
-
-
安信基金 -
138,721.64
138,721.64
安信证券 -
-
-
合计
- 138,721.64 138,721.64
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信尊享添益债券 A 安信尊享添益债券 C 合计
交通银行 - - -
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 27 页
安信基金 - 51,675.49 51,675.49
安信证券 - - -
合计
- 51,675.49 51,675.49
注：1、基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.40%年费率
计提。计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
2、根据 2019 年 3 月 9 日《关于安信尊享添益债券型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金
合同和托管协议的公告》，自 2019年 3月 9日起，本基金增加 C类份额。C类份额自 2019年 3月
20日起有份额。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方本期末及上年度末未投资本基金。
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 28 页
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
交通银行
82,521,797.19
1,358,347.64
56,570,402.92
335,839.22
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2020 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
152504
20梅
溪湖
2020
年 6月
24日
2020
年7月
9日
新债
未上
市
99.99 99.99 1,000,000 99,990,794.52 99,990,794.52 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民
币 40,319,859.84元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名称
回购到期日
期末估值单
价
数量（张）
期末估值总额
200001
20附息国
债 01
2020年 7月 1
日
100.07 420,000 42,029,400.00
合计
420,000 42,029,400.00
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 29 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
600,000,000.00元，分别于 2020年 7 月 2日、2020年 7月 6日和 2020年 7月 7日到期。该类交
易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人坚持“风险管理创造价值”、“风险管理人人有责”、“合规风险零容忍”的理念，
将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的控制。本基金管理
人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在业务操作层面由公司各部门
和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下设的风险控制委员会、投资决策委员
会等专业委员会和监察稽核部、风险管理部组成公司风险管理的第二层防线，负责组织和协调公
司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，提出处理意见并监督执行。本基金管理
人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负
责制定公司风险管理的框架、监督风险管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括债券投资等金融工具，在日常经营活动中面临信用风险、流动性
风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控
制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一方面从定
性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进行评估、分析和宏
观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险量化指标计算，在日常工作
中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金所投资债
券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人自身偿债
能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 30 页
银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证券交割方式进行限制
以控制交易对手的违约风险。
截至 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金
资产净值的比例为 85.12%（2019年 12月 31日：89.23%）。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
A-1
50,335,000.00 80,030,000.00
A-1以下
- -
未评级
535,536,606.30 396,429,800.00
合计
585,871,606.30 476,459,800.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债
券。
3. 债券投资以净价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31 日
A-1
129,012,000.00 436,915,000.00
A-1 以下
- -
未评级
- -
合计
129,012,000.00 436,915,000.00
注：1. 同业存单评级取自第三方评级机构的主体评级。
2. 短期信用评级 A-1 所填列的同业存单均为 AAA级的同业存单。
3. 短期信用评级 A-1 以下所填列的同业存单均为 AAA级以下的同业存单。
6.4.13.2.3 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31 日
AAA
2,517,394,708.94 3,637,364,403.09
AAA 以下
4,530,011,766.75 2,559,156,662.88
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 31 页
未评级
598,171,491.50 532,995,866.80
合计
7,645,577,967.19 6,729,516,932.77
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债
券。
3. 债券投资以净价列示。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31 日
AAA
150,029,753.43 -
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
150,029,753.43 -
注：1. 资产支持证券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 资产支持证券投资以净价列示。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 32 页
外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3中列示的卖出回
购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负
债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计
息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性
风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动的风险。银
行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时出现下降的风险。本
基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，采用久期、凸度、VaR（在险价
值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进
行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30
日
1 年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 82,521,797.19 - - - 82,521,797.19
结算备付金 114,745,113.04 - - - 114,745,113.04
存出保证金 270,002.64 - - - 270,002.64
交易性金融资产 931,286,368.03 6,173,868,872.39 1,405,336,086.50 - 8,510,491,326.92
买入返售金融资
产
636,000,293.00 - - - 636,000,293.00
应收利息 - - - 121,351,813.55 121,351,813.55
应收申购款 - - - 466,161.03 466,161.03
资产总计
1,764,823,573.90 6,173,868,872.39 1,405,336,086.50 121,817,974.58 9,465,846,507.37
负债
应付赎回款 - - - 141,378,608.65 141,378,608.65
应付管理人报酬 - - - 4,084,958.15 4,084,958.15
应付托管费 - - - 680,826.36 680,826.36
应付证券清算款 - - - 70,990,769.87 70,990,769.87
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 33 页
卖出回购金融资
产款
640,319,859.84 - - - 640,319,859.84
应付销售服务费 - - - 163,250.11 163,250.11
应付交易费用 - - - 47,537.90 47,537.90
应付利息 - - - 22,900.60 22,900.60
应交税费 - - - 816,078.55 816,078.55
其他负债 - - - 115,497.05 115,497.05
负债总计
640,319,859.84 - - 218,300,427.24 858,620,287.08
利率敏感度缺口
1,124,503,714.06 6,173,868,872.39 1,405,336,086.50 -96,482,452.66 8,607,226,220.29
上年度末
2019年 12月 31
日
1 年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 111,906,907.95 - - - 111,906,907.95
结算备付金 12,231,949.46 - - - 12,231,949.46
存出保证金 240,731.03 - - - 240,731.03
交易性金融资产 1,268,919,958.00 5,662,718,140.77 711,253,634.00 - 7,642,891,732.77
买入返售金融资
产
79,708,439.56 - - - 79,708,439.56
应收利息 - - - 106,899,232.28 106,899,232.28
应收申购款 - - - 50,815,784.30 50,815,784.30
应收证券清算款 - - - 252,554.61 252,554.61
资产总计
1,473,007,986.00
5,662,718,140.77
711,253,634.00
157,967,571.19
8,004,947,331.96
负债
应付赎回款 - - - 21,113,111.89 21,113,111.89
应付管理人报酬 - - - 3,684,694.85 3,684,694.85
应付托管费 - - - 614,115.82 614,115.82
应付证券清算款 - - - 72,414,955.70 72,414,955.70
卖出回购金融资
产款
180,000,000.00 - - - 180,000,000.00
应付销售服务费 - - - 227,179.38 227,179.38
应付交易费用 - - - 24,744.64 24,744.64
应付利息 - - - 37,832.94 37,832.94
应交税费 - - - 608,610.99 608,610.99
其他负债 - - - 211,682.30 211,682.30
负债总计
180,000,000.00 -
-
98,936,928.51
278,936,928.51
利率敏感度缺口
1,293,007,986.00
5,662,718,140.77
711,253,634.00
59,030,642.68
7,726,010,403.45
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
对资产负债表日基金资产净值的
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 34 页
动
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 6月 30日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
1.市场利率下降
25 个基点
58,330,322.49 45,769,110.40
2.市场利率上升
25 个基点
-57,577,908.37 -45,263,679.41
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所市场和银行间同业市场交易
的固定收益品种，因此无其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险的敏感性分析
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性权益类投资，因此除市场利率和外汇汇率以外的
市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
8,510,491,326.92 89.91
其中：债券
8,360,461,573.49 88.32
资产支持证券
150,029,753.43 1.58
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
636,000,293.00 6.72
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 35 页
7
银行存款和结算备付金合计
197,266,910.23 2.08
8 其他各项资产
122,087,977.22 1.29
9 合计
9,465,846,507.37 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未卖出股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未买入或卖出股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
179,476,991.50 2.09
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,019,290,606.30 11.84
其中：政策性金融债
854,401,106.30 9.93
4
企业债券
4,457,608,408.62 51.79
5
企业短期融资券
150,165,000.00 1.74
6
中期票据
2,359,993,200.00 27.42
7
可转债（可交换债）
64,915,367.07 0.75
8
同业存单
129,012,000.00 1.50
9 其他
- -
10 合计
8,360,461,573.49 97.13
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 170206 17 国开 06 2,700,000 276,831,000.00 3.22
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 36 页
2 200310 20 进出 10 2,400,000 236,592,000.00 2.75
3 018061 进出 1911 1,250,000 125,100,000.00 1.45
4 200001
20附息国债
01
1,100,000 110,077,000.00 1.28
5 1780075
17哈密国投
债
1,000,000 104,720,000.00 1.22
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 168034 君美 2优 700,000 70,000,000.00 0.81
2 168456 惠盈 1A 500,000 50,029,753.43 0.58
3 165772 君美 1优 300,000 30,000,000.00 0.35
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性
和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套
期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产
的长期稳定增值。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除 20梅溪湖（证券代码：152504 SH）外其他证券的发行
主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019 年 7 月 26 日，梅溪湖投资(长沙)有限公司因涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局湖南
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 37 页
省分局罚款并责令改正【湘汇检罚字[2019]第 1号】。
7.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
270,002.64
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
121,351,813.55
5
应收申购款
466,161.03
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
122,087,977.22
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 123002 国祯转债 808.64 0.00
2 128067 一心转债 140.41 0.00
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级
别
持有人
户数
（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
安 信 尊 4,214 1,677,105.57 6,414,547,378.42 90.76 652,775,490.98 9.24
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 38 页
享 添 益
债券 A
安 信 尊
享 添 益
债券 C
3,585 117,518.82 120,030,025.55 28.49 301,274,943.81 71.51
合计
7,737 967,898.13 6,534,577,403.97 87.26 954,050,434.79 12.74
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
安信尊享添益债券 A 625,247.40 0.01
安信尊享添益债券 C - -
合计
625,247.40 0.01
注：管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
安信尊享添益债券 A 0
安信尊享添益债券 C 0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
安信尊享添益债券 A 0
安信尊享添益债券 C 0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
安信尊享添益债券 A
安信尊享添益债券 C
基金合同生效日
（2018年 3月 14日）
基金份额总额
690,117,404.95 -
本报告期期初基金份
额总额
6,164,821,038.03 690,353,001.43
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 39 页
本报告期基金总申购
份额
5,847,008,575.88 883,115,982.66
减：本报告期基金总
赎回份额
4,944,506,744.51 1,152,164,014.73
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
7,067,322,869.40
421,304,969.36
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查
或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
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安信证券
2
-
-
-
-
-
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣
金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质
量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、
运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 6,731,807,120.16 100.00%
19,059,700,000.00 100.00%
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
安信基金管理有限责任公司关于暂停
泰信财富基金销售有限公司办理旗下
基金销售业务的公告
证券时报、证券日报、
上海证券报、中国证券
报
2020-01-14
2
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金季度报告提示性公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-01-17
3
安信基金管理有限责任公司关于新增
基金直销账户信息的公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-01-20
4
安信尊享添益债券型证券投资基金更
新招募说明书摘要（2020年 3月更新）
证券时报 2020-03-13
5
安信基金管理有限责任公司关于延期
披露旗下公募基金 2019年年度报告
的公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-03-25
6
安信基金管理有限责任公司关于暂停
北京中天嘉华基金销售有限公司办理
旗下基金销售业务的公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-03-30
7
关于安信基金管理有限责任公司旗下
开放式基金在北京植信基金销售有限
公司开通定期定额投资和转换等业务
的公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-04-01
8
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金季度报告提示性公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-04-20
安信尊享添益债券 2020 年中期报告
第 41 页
9
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金年度报告提示性公告
证券日报、证券时报、
中国证券报、上海证券
报
2020-04-28
10
安信基金管理有限责任公司关于旗下
所有开放式基金在直销渠道面向养老
金客户开展赎回费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报
2020-06-01
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予安信尊享添益债券型证券投资基金募集的文件；
2、《安信尊享添益债券型证券投资基金基金合同》；
3、《安信尊享添益债券型证券投资基金托管协议》；
4、《安信尊享添益债券型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
本基金管理人及基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管
理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
2020 年 8月 28日
