信达澳银领先增长混合型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 06 月 30 日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2020 年 08 月 28 日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年8月27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2020年01月01日起至2020年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1 重要提示........................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................. 3
§2
基金简介.................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况.................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明.................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式.................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料.................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现.................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 .............................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...................................................... 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................. 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................ 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................. 14
§6 中期财务会计报告(未经审计) .................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ..................................................................................... 18
6.4 报表附注......................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告......................................................................................................................... 42
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................. 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................. 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .................................................................................. 48
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................. 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明............................................................... 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明............................................................... 53
7.12 投资组合报告附注......................................................................................................... 53
§8
基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................................................... 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................ 54
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................................... 54
§9
开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 54
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 .............................................................................................. 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................... 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况............................................................................. 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................ 56
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................................................... 56
10.8 其他重大事件................................................................................................................ 57
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 59
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 59
11.2 影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................... 59
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................... 60
12.1 备查文件目录................................................................................................................ 60
12.2 存放地点 ....................................................................................................................... 60
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................... 60
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银领先增长混合型证券投资基金
基金简称 信达澳银领先增长混合
基金主代码 610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年03月08日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 802,508,846.87份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投
资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价
值持续增长实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度
运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有
效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，
盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持
续增长实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益
率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期
收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的
基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
姓名 徐伟文
李申
联系电话 0755-83172666 021-60637102
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人 电子邮箱 disclosure@fscinda.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 400-8888-118 021-60637111
传真 0755-83196151 021-60635778
注册地址
广东省深圳市南山区科苑南
路（深圳湾段）3331号阿里巴
巴大厦N1座第8层和第9层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
广东省深圳市南山区科苑南
路（深圳湾段）3331号阿里巴
巴大厦T1座第8层和第9层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 518054 100033
法定代表人 祝瑞敏 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.fscinda.com
基金中期报告备置地
点
广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴
大厦T1座第8层和第9层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路（深圳
湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座第8
层和第9层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020年01月01日- 2020年06月30日）
本期已实现收益 91,035,906.15
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本期利润 207,188,342.01
加权平均基金份额本期利润 0.2432
本期加权平均净值利润率 17.60%
本期基金份额净值增长率 18.41%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2020年06月30日）
期末可供分配利润 435,545,008.42
期末可供分配基金份额利润 0.5427
期末基金资产净值 1,238,053,855.29
期末基金份额净值 1.5427
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2020年06月30日）
基金份额累计净值增长率 132.92%
注：1.上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开
放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 14.80% 1.34% 5.94% 0.71% 8.86% 0.63%
过去三个月 22.13% 1.47% 10.11% 0.72% 12.02% 0.75%
过去六个月 18.41% 2.09% 2.10% 1.20% 16.31% 0.89%
过去一年 39.91% 1.70% 8.53% 0.97% 31.38% 0.73%
过去三年 40.33% 1.43% 15.34% 1.00% 24.99% 0.43%
自基金合同
生效起至今
132.92% 1.65% 76.13% 1.38% 56.79% 0.27%
注：本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比
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例符合基金合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的
计算方式得到基准指数的时间序列。
沪深 300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结
算有限责任公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股
票和债券投资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算
有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2007年3月8日生效，2007年5月10日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资
产比例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满足
投资者的赎回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央银
行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效
后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
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4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于2006年6月5
日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全
资附属公司East Topco Limited(原康联首域集团有限公司）共同发起，是经中国证监
会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资
设立第一家基金管理公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产
管理股份有限公司持有的股权，与East Topco Limited共同持有公司股份。公司注册资
本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限
公司出资比例为54％，外方股东East Topco Limited出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股
东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门
委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负
责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委
员会、产品审议委员会、IT治理委员会、市场销售管理委员会、问责委员会协助其议事
决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了权益投资总部、固定收益总部、智能量化与全
球资产配置总部、市场销售部、机构销售部、互联网金融部、战略客户部、风险控制部、
投资管理部、运营管理总部、产品创新部、监察稽核部、行政人事部、财务会计部、董
事会办公室，各部门分工协作，职责明确。
公司共管理27只公募基金，其中混合型产品16只，债券型产品5只，股票型产品4只，
货币市场基金2只。
报告期内，公司及基金运作未发生重大利益冲突事件，独立董事在履职过程中未发
现公司存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
王咏
辉
本基金的基金经理、信达
澳银中证沪港深指数基
金、信达澳银新起点定期
2018-
12-03
-
22
年
英国牛津大学工程专业本
科和牛津大学计算机专业
硕士。1998年至2001年任
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开放混合基金、信达澳银
转型创新股票基金、信达
澳银量化多因子混合基金
（LOF）、信达澳银量化先
锋混合基金（LOF）的基金
经理，副总经理、智能量
化与全球资产配置总部总
监
伦敦摩根大通（JPMorgan）
投资基金管理公司分析
员、高级分析师，2001年
至2002年任汇丰投资基金
管理公司（HSBC）高级分
析师，2002年至2004年任
伦敦巴克莱国际投资基金
管理公司基金经理、部门
负责人，2004年至2008年
巴克莱资本公司（Barclay
s Capital）部门负责人，
2008年3月至2012年8月任
泰达宏利基金管理公司（M
anulife Teda）国际投资
部负责人、量化投资与金
融工程部负责人、基金经
理，2012年8月至2017年7
月历任鹏华基金管理有限
公司量化及衍生品投资部
总经理、资产配置与基金
投资部总监、基金经理兼
投资决策委员会委员等职
务。2017年10月加入信达
澳银基金管理有限公司，
现任副总经理、智能量化
与全球资产配置总部总
监、信达澳银新起点基金
基金经理（2018年6月6日
起至今）、信达澳银领先
增长基金基金经理（2018
年12月3日起至今）、信达
澳银转型创新基金基金经
理（2019年4月26日起至
今）、信达澳银中证沪港
深基金基金经理（2019年4
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月26日起至今）、信达澳
银量化多因子基金（LOF）
基金经理（2019年11月6日
起至今）、信达澳银量化
先锋混合基金（LOF）基金
经理（2020年2月4日至
今）。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别
（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的
方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管理的
不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申
购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的投资组合
存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量
的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平
交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
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2020年上半年，我国GDP同比增速-1.6%，其中二季度GDP增速从-6.8%回升至3.2%。
具体来看，生产端的恢复比较明显。2020年上半年工业增加值同比增速-1.3%，但6月工
业增加值同比增速已经回升到了4.8%，2019年没有疫情时的平均水平为5.7%。2020年二
季度第三产业的GDP增速也从一季度的-5.2%回升至1.9%，虽然同比增速与2019年同期水
平相比还有较大差距，但环比的改善幅度还是很明显的。投资也在回升，基建和地产贡
献较大。2020年上半年固定资产投资同比下降3.1%，降幅继续收窄。投资恢复较快，主
要靠基建和地产，但6月增速已有所放缓；制造业投资仍然负增长，主要利润和需求拖
累，但高技术产业投资仍是亮点。相比生产和投资，需求端的恢复相对偏弱。2020年上
半年社会消费品零售总额同比下降11.4%，6月社会消费品零售总额同比增速仍只有
-1.8%。消费依旧负增，回升速度也在放缓，反映需求端的恢复进入了瓶颈期，有部分
消费活动可能很难恢复正常。生产投资强、消费偏弱，意味着2020年二季度的GDP 很大
一部分是靠固定资本形成额和存货增加推动的，钢铁、化工等工业品库存都在历史高位
水平。出口呈现韧性，主要来自防疫相关出口增加与海内外疫情错位。受疫情冲击，我
国2020年初出口大幅下滑，但3月以来出口贸易又呈现出了较大的韧性，上半年出口增
速为-6.2%，而6月出口增速再次转正至0.5%。出口的韧性一方面与疫情相关产品高增长
有关，剔除医疗器械、纺织纱线、中药材等产品后，6月出口增速就只有-2.9%；另一方
面与海内外疫情错位也有很大关系，我国疫情最严重时期在2-3月份，而海外疫情最严
重时期在4-5月份，其他国家的生产供给受损，从而也增加了对我国产品的进口需求。
通胀方面，核心CPI下行、工业通缩风险大于通胀。2020年CPI同比增速从年初5.4%
已经回落到6月的2.5%，PPI也从0.1%回落到-3.0%。尽管2020年6-7月食品价格环比回升，
但主要源于供给端的扰动，强降雨洪涝灾害推升短期蔬菜涨价；另一方面猪肉价格也在
季节性回升。但抛开供给扰动来看，非食品、服务和核心CPI从2019年以来就在持续走
弱，疫情的到来进一步加强这一趋势，6月核心CPI同比进一步回落至0.9%的低位。工业
品方面，2020年PPI同比降幅也在扩大，不过6月PPI降幅有所收窄，主要源于油价回升
和经济的边际回暖。但往前看，需求偏弱、工业品库存又在高位，工业通缩压力仍然较
大。
报告期内，本基金保持一定仓位，维持在科技板块的超配，较多的暴露在成长股中，在
2020年二季度配置了科技、医药、芯片、半导体、消费板块。在前期配置消费、医药的
原因是看好大消费在疫情持续影响下的业绩确定性和确定性所带来的估值提升。在后期
主要配置在电子、电器设备、计算机、通信行业，看好科技板块的成长性以及成长性带
来的估值逐步回到前期高点，维持了医药生物的配置，看好业绩有成长并且兑现的公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.5427元，份额累计净值为2.0948元，本报告期
内，本基金份额净值增长率为18.41%，同期业绩比较基准收益率为2.10%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
A股市场在2020年上半年总体波动较大，而且重心逐步上移。市场经历了疫情影响，
快速下跌，然后回升，二次探底之后，市场已经把疫情当做成一次性事件理解，结构化
的行情在2020年上半年逐步演义，总体来看市场重心不断上移，龙头企业更受青睐。
往前看，本基金管理人认为2020年内经济高点或在三季度出现，6月GDP可能已在高
点区间。我国近几个月经济数据不断回升，生产走强，但需求依然偏弱。比如消费依然
负增长，库存普遍处于高位，非食品CPI、PPI、GDP平减指数等整体价格也没有出现反
弹。而且部分领域存在疫情期间积压需求集中释放的情况，比如汽车、地产等，对短期
需求起到了很大的支撑作用，一旦集中释放结束，后续需求端的压力可能会更大。而且
从融资的角度来看，2020年上半年社融高增长，对经济提供了很大支撑。但按照全年30
万亿的目标来算，2020年下半年的投放额度和2019年下半年大致持平，基金管理人认为
这也意味着2020年下半年融资增速会趋于下降，年底时社融增速大概在12%附近。
基金管理人认为经济很难开启一轮新的上行周期，下行压力依然较大。一是过去十
年主导宏观经济走势的房地产还处于下行周期；二是政策刺激空间没有之前那么大，但
是政策也看不到收缩的空间；三是疫情在全球的持续影响。这三点决定了我国宏观经济
下行压力依然很大，很难开启一轮持续的上行周期。政策方面，从7月政治局会议的表
述上来看，本轮经济周期也完全不同于以往的一下行就强刺激、一上行就全面收紧的做
法，会更加注重在稳增长和防风险之间平衡，总体来看，政策力度温和，稳中偏松。预
计2020年下半年政策会维持宽松，但节奏上会有所控制，更多强调金融服务实体的功能。
展望2020年下半年，宏观经济目前处于复苏阶段，基金管理人认为走坏的可能性很
低，流动性不紧偏松，市场目前风险偏好有所提升，看好成长性股票，并且会着重挑选
业绩成长性优秀、经过一定时间检验的公司，依然看好具有成长性的行业，将持续配置
创业板和科创版中的优质公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关
工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值
小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，由
权益投资总部、固定收益总部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会
审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 14
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估
值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集
体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，基
金收益分配每年最多六次，每次收益分配比例不低于可分配收益的50%。截至报告期末，
本基金可供分配利润为435,545,008.42元。根据相关法律法规和基金合同要求，本基金
管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
报告截止日：2020年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 75,452,330.73 75,889,816.46
结算备付金
6,652,887.90 9,054,823.38
存出保证金
550,059.33 298,334.98
交易性金融资产 6.4.7.2 1,162,456,766.20 1,087,608,892.33
其中：股票投资
1,155,253,166.20 1,077,595,892.33
基金投资
- -
债券投资
1,206,600.00 -
资产支持证券
投资
5,997,000.00 10,013,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 4,473,297.28
应收利息 6.4.7.5 147,523.21 169,115.43
应收股利
- -
应收申购款
475,877.68 147,789.47
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 4,027,698.63 -
资产总计
1,249,763,143.68 1,177,642,069.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
负 债：
短期借款
- -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
4,115.62 -
应付赎回款
5,038,242.04 3,553,029.94
应付管理人报酬
1,436,472.88 1,458,174.49
应付托管费
239,412.14 243,029.08
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,508,980.10 3,481,751.71
应交税费
5,899.04 6,106.84
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 476,166.57 450,426.18
负债合计
11,709,288.39 9,192,518.24
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 802,508,846.87 896,865,335.59
未分配利润 6.4.7.10 435,545,008.42 271,584,215.50
所有者权益合计
1,238,053,855.29 1,168,449,551.09
负债和所有者权益总
计
1,249,763,143.68 1,177,642,069.33
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 1.5427元，基金份额总额
802,508,846.87份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2020年01月01
日 至2020年06月3
0日
上年度可比期间
2019年01月01日至201
9年06月30日
一、收入
230,930,615.50 229,375,847.86
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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1.利息收入
618,503.24 642,216.16
其中：存款利息收入 6.4.7.11 363,957.15 506,856.08
债券利息收入
97.64 20,731.73
资产支持证券利息
收入
254,448.45 95,629.67
买入返售金融资产
收入
- 18,998.68
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
114,123,218.75 203,572,481.86
其中：股票投资收益 6.4.7.12 110,553,270.27 193,210,110.11
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - 1,818,314.70
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.
2
-4,427.06 42,624.66
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 3,574,375.54 8,501,432.39
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 116,152,435.86 25,003,633.54
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 36,457.65 157,516.30
减：二、费用
23,742,273.49 31,541,374.35
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
8,802,079.51 8,332,672.47
2．托管费
6.4.10.2.
2
1,467,013.32 1,388,778.80
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 13,353,544.71 21,546,656.48
5．利息支出
- -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
916.42 404.35
7．其他费用 6.4.7.19 118,719.53 272,862.25
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
207,188,342.01 197,834,473.51
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
207,188,342.01 197,834,473.51
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
896,865,335.59 271,584,215.50 1,168,449,551.09
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 207,188,342.01 207,188,342.01
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-94,356,488.72 -43,227,549.09 -137,584,037.81
其中：1.基金申购款 54,614,688.79 20,073,098.79 74,687,787.58
2.基金赎回
款
-148,971,177.51 -63,300,647.88 -212,271,825.39
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
- - -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
802,508,846.87 435,545,008.42 1,238,053,855.29
项 目
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
1,080,516,973.64 -84,090,804.30 996,426,169.34
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 197,834,473.51 197,834,473.51
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-125,164,689.67 -15,756,253.10 -140,920,942.77
其中：1.基金申购款 17,376,232.17 1,947,579.77 19,323,811.94
2.基金赎回
款
-142,540,921.84 -17,703,832.87 -160,244,754.71
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
955,352,283.97 97,987,416.11 1,053,339,700.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
朱永强
—————————
基金管理人负责人
朱永强
—————————
主管会计工作负责人
刘玉兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 20
信达澳银领先增长混合型证券投资基金(原信达澳银领先增长股票型证券投资基
金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金
字[2007]第43号《关于同意信达澳银领先增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银领
先增长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币8,334,367,918.42元，业经普
华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第022号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》(以下
简称"基金合同")于2007年3月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
8,334,367,918.42份基金份额，未发生认购资金利息折份额。本基金的基金管理人为信
达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称"中国建
设银行")。
根据中国证监会发布并于2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》第三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会备案，
自2015年7月27日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信达澳银
领先增长股票型证券投资基金变更为信达澳银领先增长混合型证券投资基金，风险收益
特征变更为：本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险，较高收益的基金品种。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本
基金的投资范围为监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性金融债、企业
债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、权证、资产支持证券
等等。本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的60%-95%，债券资产为基
金资产的0-35%，现金及其他短期金融工具为基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准
为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国
证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与
格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国
证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2020
年6月30日的财务状况以及2020年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点
的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封
闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款
利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通
知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳
增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应
纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值
税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳
增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税
应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，
以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得
的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销
售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期
间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司
或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入
价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的
增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂
免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
活期存款 75,452,330.73
定期存款 -
其他存款 -
合计 75,452,330.73
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目 本期末2020年06月30日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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成本 公允价值 公允价值变动
股票 974,478,440.54 1,155,253,166.20 180,774,725.66
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
1,206,600.00 1,206,600.00 -
银行间市
场
- - -
合计 1,206,600.00 1,206,600.00 -
资产支持证券 6,257,378.42 5,997,000.00 -260,378.42
基金 - - -
其他 - - -
合计 981,942,418.96 1,162,456,766.20 180,514,347.24
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金报告期末无买入返售金融资产余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
应收活期存款利息 14,044.23
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,993.80
应收债券利息 100.49
应收资产支持证券利息 130,137.09
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 25
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 247.60
合计 147,523.21
注：其他指应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
其他应收款 4,027,698.63
待摊费用 -
合计 4,027,698.63
：
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
交易所市场应付交易费用 4,508,980.10
银行间市场应付交易费用 -
合计 4,508,980.10
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 2,684.91
预提费用 223,481.66
合计 476,166.57
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 26
项目
本期2020年01月01日至2020年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 896,865,335.59 896,865,335.59
本期申购 54,614,688.79 54,614,688.79
本期赎回（以“-”号填列） -148,971,177.51 -148,971,177.51
本期末 802,508,846.87 802,508,846.87
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 522,128,977.68 -250,544,762.18 271,584,215.50
本期利润 91,035,906.15 116,152,435.86 207,188,342.01
本期基金份额交易产
生的变动数
-62,712,741.30 19,485,192.21 -43,227,549.09
其中：基金申购款 33,005,588.18 -12,932,489.39 20,073,098.79
基金赎回款 -95,718,329.48 32,417,681.60 -63,300,647.88
本期已分配利润 - - -
本期末 550,452,142.53 -114,907,134.11 435,545,008.42
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2020年01月01日至2020年06月30日
活期存款利息收入 307,584.80
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 52,222.19
其他 4,150.16
合计 363,957.15
注：其他包括直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 27
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
卖出股票成交总额 4,480,532,246.34
减：卖出股票成本总额 4,369,978,976.07
买卖股票差价收入 110,553,270.27
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本期无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
卖出资产支持证券成交总额 4,027,698.63
减：卖出资产支持证券成本
总额
3,754,427.06
减：应收利息总额 277,698.63
资产支持证券投资收益 -4,427.06
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本期无衍生工具投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
股票投资产生的股利收益 3,574,375.54
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,574,375.54
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 28
项目名称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
1.交易性金融资产 116,152,435.86
——股票投资 116,414,008.80
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -261,572.94
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 116,152,435.86
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
基金赎回费收入 35,779.86
转换费收入 677.79
合计 36,457.65
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产即为
基金赎回费收入。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转出
基金的基金资产即为基金转换费收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
交易所市场交易费用 13,353,544.71
银行间市场交易费用 -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 29
合计 13,353,544.71
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
审计费用 34,809.32
信息披露费 59,672.34
帐户维护费 18,600.00
银行结算费用 5,637.87
合计 118,719.53
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（"信达澳银基金
公司"）
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行
")
基金托管人、基金代销机构
信达证券股份有限公司（"信达证券"） 基金管理人的控股股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 30
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
信达证券 4,234,399,781.54 48.11% 3,153,882,852.15 21.39%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
信达证券 - - 7,776,529.30 16.25%
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 31
信达证券 3,943,503.77 49.03% 1,741,684.06 38.63%
关联方名
称
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
信达证券 2,937,213.41 22.83% 954,094.86 13.06%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证
管费和经手费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至202
0年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至201
9年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 8,802,079.51 8,332,672.47
其中：支付销售机构的客户维护费 1,548,314.39 1,422,322.17
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基
金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020
年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,467,013.32 1,388,778.80
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 32
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×
0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
本基金本期无与关联方进行转融通证券出借交易。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设
银行股份
有限公司
75,452,330.73 307,584.80 83,179,243.87 394,917.84
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本期无利润分配。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 33
6.4.12 期末（2020年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证
券
代
码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受
限类型
认
购
价
格
期
末
估
值
单
价
数量
（单
位：
股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备
注
688
599
天合
光能
2020-
06-02
2020-
12-10
科 创 板
限 售 锁
定
8.1
6
13.
91
88,4
87
722,05
3.92
1,230,
854.17
-
688
588
凌志
软件
2020-
04-28
2020-
11-11
科 创 板
限 售 锁
定
11.
49
33.
33
17,2
77
198,51
2.73
575,84
2.41
-
688
186
广大
特材
2020-
01-23
2020-
08-11
科 创 板
限 售 锁
定
17.
16
34.
15
8,03
3
137,84
6.28
274,32
6.95
-
688
377
迪威
尔
2020-
06-29
2020-
07-08
新 股 未
上市
16.
42
16.
42
7,89
4
129,61
9.48
129,61
9.48
-
688
277
天智
航
2020-
06-24
2020-
07-07
新 股 未
上市
12.
04
12.
04
8,81
0
106,07
2.40
106,07
2.40
-
688
027
国盾
量子
2020-
06-30
2020-
07-09
新 股 未
上市
36.
18
36.
18
2,83
0
102,38
9.40
102,38
9.40
-
688
528
秦川
物联
2020-
06-19
2020-
07-01
新 股 未
上市
11.
33
11.
33
8,33
7
94,45
8.21
94,45
8.21
-
688
600
皖仪
科技
2020-
06-23
2020-
07-03
新 股 未
上市
15.
50
15.
50
5,46
8
84,75
4.00
84,75
4.00
-
300
847
中船
汉光
2020-
06-29
2020-
07-09
新 股 未
上市
6.9
4
6.9
4
1,42
1
9,861.
74
9,861.
74
-
300
845
捷安
高科
2020-
06-24
2020-
07-03
新 股 未
上市
17.
63
17.
63
470
8,286.
10
8,286.
10
-
300
843
胜蓝
股份
2020-
06-23
2020-
07-02
新 股 未
上市
10.
01
10.
01
751
7,517.
51
7,517.
51
-
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 34
300
840
酷特
智能
2020-
06-30
2020-
07-08
新 股 未
上市
5.9
4
5.9
4
1,18
5
7,038.
90
7,038.
90
-
300
846
首都
在线
2020-
06-22
2020-
07-01
新 股 未
上市
3.3
7
3.3
7
1,13
1
3,811.
47
3,811.
47
-
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证
券
代
码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受
限类型
认
购
价
格
期
末
估
值
单
价
数量
（单
位：
张）
期末成
本总额
期末估
值总额
备
注
128
112
歌尔
转2
2020-
06-12
-
新债未
上市
10
0.0
0
10
0.0
0
12,0
66
1,206,
600.00
1,206,
600.00
-
注：根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发
行行业倡导建议》,通过摇号抽签方式抽取 6类中长线资金对象中 10%的账户，中签账户
的管理人承诺中签账户获配股份锁定,持有期限为自发行人股票上市之日起 6个月。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2020年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额,无作为质押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2020年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券
和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，
不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金未持有从事转融通证券出借业务交易的证券。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 35
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，长期预期风险与收益高于货币
市场基金、债券基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。本基金投资的金
融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券投资等。本基金在日常
经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收
益目标。
本基金的基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由
董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督察长、风险控制部、监察稽核部和
相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定重
大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风险管理委员会，对公
司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等提出意见和建议，讨论和制定
公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面的风险控制主要由风险控制
部、监察稽核部负责督促与协调，各业务部门负责人为其所在部门的风险管理第一责任
人，对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务，员工在其岗位职责范围内
承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进
行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 36
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的
标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA - -
AAA以下 1,206,600.00
-
未评级 - -
合计 1,206,600.00 -
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、长期债券为债券发行日至到期日的期间在 1年以上的债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA 5,997,000.00 10,013,000.00
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 5,997,000.00 10,013,000.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性
风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措
施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合
资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、
基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风
险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受
限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金
应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负
债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基
金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流
量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金、及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末2
020年06
月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
75,452,330.73 - - - 75,452,330.73
结算备
付金
6,652,887.90 - - - 6,652,887.90
存出保
证金
550,059.33 - - - 550,059.33
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 38
交易性
金融资
产
7,203,600.00 - - 1,155,253,166.20 1,162,456,766.20
应收利
息
- - - 147,523.21 147,523.21
应收申
购款
3,976.14 - - 471,901.54 475,877.68
其他资
产
4,027,698.63 - - - 4,027,698.63
资产总
计
93,890,552.73 - - 1,155,872,590.95 1,249,763,143.68
负债
应付证
券清算
款
- - - 4,115.62 4,115.62
应付赎
回款
- - - 5,038,242.04 5,038,242.04
应付管
理人报
酬
- - - 1,436,472.88 1,436,472.88
应付托
管费
- - - 239,412.14 239,412.14
应付交
易费用
- - - 4,508,980.10 4,508,980.10
应交税
费
- - - 5,899.04 5,899.04
其他负
债
- - - 476,166.57 476,166.57
负债总
计
- - - 11,709,288.39 11,709,288.39
利率敏
感度缺
口
93,890,552.73 - - 不适用 不适用
上年度
末2019
年12月3
1日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存 75,889,816.46 - - - 75,889,816.46
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 39
款
结算备
付金
9,054,823.38 - - - 9,054,823.38
存出保
证金
298,334.98 - - - 298,334.98
交易性
金融资
产
10,013,000.00 - - 1,077,595,892.33 1,087,608,892.33
应收证
券清算
款
- - - 4,473,297.28 4,473,297.28
应收利
息
- - - 169,115.43 169,115.43
应收申
购款
- - - 147,789.47 147,789.47
资产总
计
95,255,974.82 - - 1,082,386,094.51 1,177,642,069.33
负债
应付赎
回款
- - - 3,553,029.94 3,553,029.94
应付管
理人报
酬
- - - 1,458,174.49 1,458,174.49
应付托
管费
- - - 243,029.08 243,029.08
应付交
易费用
- - - 3,481,751.71 3,481,751.71
应交税
费
- - - 6,106.84 6,106.84
其他负
债
- - - 450,426.18 450,426.18
负债总
计
- - - 9,192,518.24 9,192,518.24
利率敏
感度缺
口
95,255,974.82 - - 不适用 不适用
注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限
予以分类。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 40
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币万元）
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
1.市场利率下降 25个基点 上升约 0.36 上升约 1
2.市场利率上升 25个基点 下降约 0.36 下降约 1
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产配置与行业配置策略调整
投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续
增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合的资产配置为：
股票资产为基金资产的 60％-95%，债券资产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期
金融工具为基金资产的 5％-40％，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临
的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
公允价值
占基金
资产净
值比例
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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页 41
(%) (%)
交易性金融资
产－股票投资
1,155,253,166.20 93.31 1,077,595,892.33 92.22
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 1,155,253,166.20 93.31 1,077,595,892.33 92.22
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
1.沪深 300指数上升 5% 上升约 7525 上升约 5,819
2.沪深 300指数下降 5% 下降约 7525 下降约 5,819
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，
其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2020年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为人民币1,152,618,333.46元，属于第二层次的余额为人民币
9,838,432.74元，无属于第三层次的余额（2019年12月31日，第一层次的余额为人民币
1,065,099,883.23元，属于第二层次的余额为人民币22,509,009.10元，无属于第三层
次余额）。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或
属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 42
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应
属第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入转出情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于2020年8月27日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,155,253,166.20 92.44
其中：股票 1,155,253,166.20 92.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,203,600.00 0.58
其中：债券 1,206,600.00 0.10
资产支持证券 5,997,000.00 0.48
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 82,105,218.63 6.57
8 其他各项资产 5,201,158.85 0.42
9 合计 1,249,763,143.68 100.00
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 43
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 756,934,843.99 61.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 5,064,598.65 0.41
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 284,915,468.00 23.01
J 金融业 34,562,913.16 2.79
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 8,634,295.80 0.70
N 水利、环境和公共设施管理业 8,496,768.00 0.69
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 37,726,065.80 3.05
R 文化、体育和娱乐业 18,918,212.80 1.53
S 综合 - -
合计 1,155,253,166.20 93.31
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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页 44
金资
产净
值比
例(%)
1 600588 用友网络 1,747,296 77,055,753.60 6.22
2 603936 博敏电子 4,165,528 61,524,848.56 4.97
3 603986 兆易创新 258,807 61,055,159.37 4.93
4 300750 宁德时代 328,317 57,245,352.12 4.62
5 300760 迈瑞医疗 178,842 54,671,999.40 4.42
6 688012 中微公司 238,123 52,222,755.13 4.22
7 688008 澜起科技 405,140 41,194,635.20 3.33
8 002475 立讯精密 769,474 39,512,489.90 3.19
9 688111 金山办公 109,539 37,416,331.62 3.02
10 300014 亿纬锂能 752,835 36,023,154.75 2.91
11 300059 东方财富 1,676,505 33,865,401.00 2.74
12 600276 恒瑞医药 359,044 33,139,761.20 2.68
13 688088 虹软科技 279,631 24,937,492.58 2.01
14 300122 智飞生物 214,199 21,452,029.85 1.73
15 300347 泰格医药 199,510 20,326,078.80 1.64
16 300136 信维通信 376,392 19,956,303.84 1.61
17 000725 京东方Ａ 4,209,091 19,656,454.97 1.59
18 300601 康泰生物 120,695 19,571,901.20 1.58
19 300003 乐普医疗 524,678 19,161,240.56 1.55
20 603319 湘油泵 840,900 18,785,706.00 1.52
21 300015 爱尔眼科 400,460 17,399,987.00 1.41
22 688158 优刻得 242,187 17,171,058.30 1.39
23 300124 汇川技术 439,024 16,678,521.76 1.35
24 300253 卫宁健康 671,922 15,413,890.68 1.25
25 300142 沃森生物 290,589 15,215,240.04 1.23
26 300413 芒果超媒 227,809 14,853,146.80 1.20
27 300383 光环新网 529,372 13,800,728.04 1.11
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 45
28 300408 三环集团 491,239 13,607,320.30 1.10
29 300033 同花顺 95,900 12,762,372.00 1.03
30 300433 蓝思科技 401,170 11,248,806.80 0.91
31 000988 华工科技 392,237 9,582,349.91 0.77
32 300450 先导智能 199,568 9,222,037.28 0.74
33 300017 网宿科技 1,044,579 8,868,475.71 0.72
34 300024 机器人 647,353 8,849,315.51 0.71
35 300676 华大基因 55,380 8,634,295.80 0.70
36 300070 碧水源 1,046,400 8,496,768.00 0.69
37 300212 易华录 149,781 8,387,736.00 0.68
38 300496 中科创达 106,489 8,274,195.30 0.67
39 300168 万达信息 349,949 7,723,374.43 0.62
40 300315 掌趣科技 969,971 7,109,887.43 0.57
41 300146 汤臣倍健 356,561 7,020,686.09 0.57
42 300316 晶盛机电 270,852 6,700,878.48 0.54
43 000661 长春高新 13,844 6,026,293.20 0.49
44 300418 昆仑万维 234,452 5,851,921.92 0.47
45 300274 阳光电源 400,800 5,767,512.00 0.47
46 300308 中际旭创 88,177 5,555,151.00 0.45
47 603828 柯利达 1,089,161 5,064,598.65 0.41
48 300113 顺网科技 195,607 4,968,417.80 0.40
49 300073 当升科技 146,776 4,853,882.32 0.39
50 600570 恒生电子 42,722 4,601,159.40 0.37
51 002230 科大讯飞 118,384 4,431,113.12 0.36
52 000625 长安汽车 383,024 4,213,264.00 0.34
53 300251 光线传媒 372,600 4,065,066.00 0.33
54 300098 高新兴 666,000 4,035,960.00 0.33
55 300567 精测电子 57,862 3,949,081.50 0.32
56 000921 海信家电 319,789 3,888,634.24 0.31
57 000333 美的集团 63,600 3,802,644.00 0.31
58 300618 寒锐钴业 60,696 3,764,365.92 0.30
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第
页 46
59 600703 三安光电 147,096 3,677,400.00 0.30
60 000651 格力电器 64,800 3,665,736.00 0.30
61 300170 汉得信息 379,675 3,652,473.50 0.30
62 300078 思创医惠 254,147 3,438,608.91 0.28
63 002008 大族激光 84,025 3,020,698.75 0.24
64 002236 大华股份 155,844 2,993,763.24 0.24
65 600745 闻泰科技 22,702 2,859,316.90 0.23
66 300377 赢时胜 303,236 2,832,224.24 0.23
67 002007 华兰生物 55,837 2,797,992.07 0.23
68 002415 海康威视 89,990 2,731,196.50 0.22
69 300666 江丰电子 45,000 2,685,600.00 0.22
70 002456 欧菲光 143,377 2,636,703.03 0.21
71 603160 汇顶科技 10,687 2,382,132.30 0.19
72 002463 沪电股份 89,120 2,226,217.60 0.18
73 002410 广联达 30,074 2,096,157.80 0.17
74 000800 一汽解放 192,898 2,071,724.52 0.17
75 000338 潍柴动力 149,400 2,049,768.00 0.17
76 002405 四维图新 124,115 2,046,656.35 0.17
77 002371 北方华创 11,190 1,912,482.90 0.15
78 603306 华懋科技 133,200 1,851,480.00 0.15
79 002439 启明星辰 43,985 1,850,448.95 0.15
80 600104 上汽集团 99,196 1,685,340.04 0.14
81 603019 中科曙光 42,564 1,634,457.60 0.13
82 002065 东华软件 129,996 1,627,549.92 0.13
83 601965 中国汽研 177,718 1,549,700.96 0.13
84 600498 烽火通信 52,200 1,509,102.00 0.12
85 300271 华宇软件 48,488 1,367,846.48 0.11
86 002048 宁波华翔 86,183 1,330,665.52 0.11
87 300454 深信服 6,325 1,302,697.00 0.11
88 002916 深南电路 7,374 1,235,292.48 0.10
89 688599 天合光能 88,487 1,230,854.17 0.10
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 47
90 002396 星网锐捷 33,707 1,190,868.31 0.10
91 002434 万里扬 131,400 1,140,552.00 0.09
92 300628 亿联网络 16,625 1,134,822.50 0.09
93 002373 千方科技 46,783 1,122,324.17 0.09
94 002281 光迅科技 32,391 1,064,368.26 0.09
95 002153 石基信息 26,540 1,035,856.20 0.08
96 002019 亿帆医药 43,746 1,004,845.62 0.08
97 600845 宝信软件 15,985 944,393.80 0.08
98 000997 新 大 陆 57,801 923,659.98 0.07
99 601360 三六零 39,070 715,371.70 0.06
100 601077 渝农商行 147,778 697,512.16 0.06
101 002583 海能达 85,981 652,595.79 0.05
102 603228 景旺电子 18,313 644,434.47 0.05
103 688588 凌志软件 17,277 575,842.41 0.05
104 002841 视源股份 5,067 504,267.84 0.04
105 300115 长盈精密 17,321 395,784.85 0.03
106 688186 广大特材 8,033 274,326.95 0.02
107 688377 迪威尔 7,894 129,619.48 0.01
108 688277 天智航 8,810 106,072.40 0.01
109 688027 国盾量子 2,830 102,389.40 0.01
110 688528 秦川物联 8,337 94,458.21 0.01
111 688600 皖仪科技 5,468 84,754.00 0.01
112 300837 浙矿股份 737 33,187.11 0.00
113 300824 北鼎股份 1,954 26,789.34 0.00
114 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.00
115 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.00
116 300847 中船汉光 1,421 9,861.74 0.00
117 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.00
118 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.00
119 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.00
120 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 300059 东方财富 117,804,407.25 10.08
2 300760 迈瑞医疗 101,162,080.19 8.66
3 600276 恒瑞医药 88,672,559.17 7.59
4 002230 科大讯飞 72,325,568.68 6.19
5 603986 兆易创新 70,149,554.99 6.00
6 600588 用友网络 70,100,998.35 6.00
7 600703 三安光电 67,424,783.94 5.77
8 600570 恒生电子 66,061,247.14 5.65
9 000063 中兴通讯 63,993,975.90 5.48
10 002241 歌尔股份 61,624,388.84 5.27
11 603936 博敏电子 59,249,277.84 5.07
12 002415 海康威视 53,013,553.06 4.54
13 002236 大华股份 51,233,973.63 4.38
14 002456 欧菲光 50,283,681.00 4.30
15 002008 大族激光 49,244,788.39 4.21
16 000725 京东方Ａ 48,069,877.00 4.11
17 300750 宁德时代 45,533,686.42 3.90
18 300015 爱尔眼科 43,882,922.17 3.76
19 600745 闻泰科技 42,772,164.72 3.66
20 002405 四维图新 42,622,317.32 3.65
21 000661 长春高新 42,439,930.60 3.63
22 600498 烽火通信 42,237,408.88 3.61
23 300347 泰格医药 42,161,161.00 3.61
24 300014 亿纬锂能 41,220,541.21 3.53
25 002007 华兰生物 39,176,115.02 3.35
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 49
26 600030 中信证券 38,932,889.00 3.33
27 300142 沃森生物 37,286,399.66 3.19
28 300122 智飞生物 37,264,434.28 3.19
29 002410 广联达 36,611,136.34 3.13
30 300003 乐普医疗 36,397,142.33 3.11
31 300017 网宿科技 34,745,385.75 2.97
32 603019 中科曙光 34,636,286.05 2.96
33 002466 天齐锂业 32,208,444.70 2.76
34 603160 汇顶科技 32,166,469.48 2.75
35 000877 天山股份 31,460,941.89 2.69
36 300601 康泰生物 30,882,935.34 2.64
37 002371 北方华创 30,412,892.00 2.60
38 600584 长电科技 29,879,297.76 2.56
39 300207 欣旺达 28,906,064.68 2.47
40 002475 立讯精密 28,381,652.77 2.43
41 000050 深天马Ａ 27,275,448.78 2.33
42 002065 东华软件 26,784,279.39 2.29
43 300124 汇川技术 26,369,448.85 2.26
44 601888 中国国旅 26,290,768.00 2.25
45 600536 中国软件 25,027,862.70 2.14
46 300383 光环新网 25,020,602.87 2.14
47 688088 虹软科技 24,422,933.98 2.09
48 300253 卫宁健康 24,387,726.54 2.09
49 300166 东方国信 24,268,359.24 2.08
50 688111 金山办公 24,078,724.13 2.06
51 300413 芒果超媒 23,585,674.78 2.02
52 603319 湘油泵 23,578,597.80 2.02
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 50
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 300059 东方财富 90,155,112.24 7.72
2 000063 中兴通讯 69,418,228.77 5.94
3 600570 恒生电子 68,874,292.56 5.89
4 002230 科大讯飞 68,838,034.21 5.89
5 600703 三安光电 63,388,435.96 5.43
6 600276 恒瑞医药 60,673,424.68 5.19
7 002475 立讯精密 58,661,297.84 5.02
8 002241 歌尔股份 56,726,387.99 4.85
9 300760 迈瑞医疗 56,619,156.31 4.85
10 600745 闻泰科技 54,107,036.82 4.63
11 600030 中信证券 49,826,498.77 4.26
12 000877 天山股份 49,334,256.88 4.22
13 002415 海康威视 46,093,973.07 3.94
14 002456 欧菲光 45,692,022.08 3.91
15 002236 大华股份 44,481,455.78 3.81
16 000661 长春高新 42,997,787.15 3.68
17 600498 烽火通信 42,773,817.68 3.66
18 002007 华兰生物 41,484,017.94 3.55
19 002405 四维图新 40,810,067.62 3.49
20 002008 大族激光 40,372,907.40 3.46
21 000651 格力电器 38,686,156.73 3.31
22 002410 广联达 35,843,464.77 3.07
23 603019 中科曙光 32,938,527.19 2.82
24 300207 欣旺达 32,820,574.84 2.81
25 002466 天齐锂业 31,999,337.00 2.74
26 002463 沪电股份 30,077,063.47 2.57
27 300015 爱尔眼科 29,813,713.71 2.55
28 300285 国瓷材料 28,964,157.16 2.48
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 51
29 002371 北方华创 28,279,108.83 2.42
30 600584 长电科技 28,000,671.31 2.40
31 603160 汇顶科技 27,096,626.45 2.32
32 000050 深天马Ａ 26,691,443.89 2.28
33 300347 泰格医药 25,981,288.58 2.22
34 300166 东方国信 25,470,342.75 2.18
35 600536 中国软件 24,680,879.02 2.11
36 601888 中国国旅 24,488,378.80 2.10
37 600563 法拉电子 24,423,380.75 2.09
38 300058 蓝色光标 24,300,416.58 2.08
39 000725 京东方Ａ 23,897,538.72 2.05
40 002065 东华软件 23,841,668.90 2.04
41 300142 沃森生物 23,617,809.94 2.02
42 600507 方大特钢 23,609,369.21 2.02
43 002439 启明星辰 23,556,212.03 2.02
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,331,222,241.14
卖出股票收入（成交）总额 4,480,532,246.34
本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1,206,600.00 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,206,600.00 0.10
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 128112 歌尔转2 12,066 1,206,600.00 0.10
注：本基金报告期末仅持有以上债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%）
1 123924 首航04 100,000 5,997,000.00 0.48
注：本基金报告期末仅持有以上资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
页 53
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明
亿纬锂能（300014）
亿纬锂能因其一般贸易出口报关单中型号申报不一致构成违规，受到中华人民共和
国惠州海关的行政处罚。
经了解，该公司已经积极应对处理，并将加强内部管控。本基金管理人经审慎分析
认为，该行政处罚对该公司基本面不构成实质影响。
除亿纬锂能（300014）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被
监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 550,059.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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4 应收利息 147,523.21
5 应收申购款 475,877.68
6 其他应收款 4,027,698.63
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,201,158.85
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
39,502 20,315.65 38,906,891.43 4.85% 763,601,955.44 95.15%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
期末无基金管理人的从业人员持有本基金的情况。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
期末无基金管理人的从业人员持有本基金的情况。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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基金合同生效日(2007年03月08日)基金份额总额 8,334,367,918.42
本报告期期初基金份额总额 896,865,335.59
本报告期基金总申购份额 54,614,688.79
减：本报告期基金总赎回份额 148,971,177.51
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 802,508,846.87
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期间，根据《公司章程》规定，本基金管理人于2020年3月17日发布《信达澳
银基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告》，本公司法定代表人由董事长祝
瑞敏担任，于建伟不再担任公司法定代表人。
本基金管理人经第五届董事会第十五次会议决定，自2020年6月19日起，段皓静女
士不再担任公司督察长，公司督察长职务暂由总经理朱永强代为履行。
本基金管理人经第五届董事会第十六次会议决定，自2020年7月30日起，阳先伟先
生不再担任公司副总经理。
本基金管理人经第五届董事会第十五次会议决定，自2020年8月19日起，徐伟文先
生任督察长，朱永强先生不再代为履行督察长职务。
本基金管理人经第五届董事会第十七次会议决定，自2020年8月19日起，朱永强先
生任首席信息官，徐伟文先生不再担任首席信息官。
报告期内基金管理人、基金托管人未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基
金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 1 - - - - -
财富证券 1 373,240,707.69 4.24% 272,951.44 3.39% -
长城证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
东兴证券 1 48,578,260.42 0.55% 45,240.63 0.56% -
方正证券 1 215,927,082.21 2.45% 201,093.40 2.50% -
广发证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
国金证券 1 41,780,900.27 0.47% 38,910.71 0.48% -
国盛证券 1 - - - - -
恒泰证券 1 476,380,240.97 5.41% 443,656.03 5.52% -
华创证券 1 4,348,300.22 0.05% 4,049.58 0.05% -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
太平洋证
券
1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
新时代证
券
1 - - - - -
兴业证券 1 681,650,520.12 7.75% 634,820.18 7.89% -
野村东方 1 - - - -
新增
1个
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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银河证券 1 853,360,087.64 9.70% 794,735.74 9.88% -
浙商证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
长江证券 2 572,470,013.66 6.50% 533,144.24 6.63% -
光大证券 2 - - - - -
国泰君安 2 328,114,706.95 3.73% 305,573.75 3.80% -
国信证券 2 - - - - -
海通证券 2 86,589,135.60 0.98% 80,640.72 1.00% -
华安证券 2 - - - - -
华金证券 2 394,270,036.03 4.48% 288,328.18 3.58% -
华西证券 2 - - - -
新增
1个
联讯证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
世纪证券 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
东方财富 2 - - - - -
中金公司 2 96,067,205.30 1.09% 89,467.46 1.11% -
中信建投 2 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
华泰证券 3 - - - - -
招商证券 2 393,914,081.41 4.48% 366,852.81 4.56% -
信达证券 3 4,234,399,781.54 48.11% 3,943,503.77 49.03% -
中信证券 4 - - - - -
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单
元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方
面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研
究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。
交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配
量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金分配量与全年
合计研究服务评分排名基本匹配。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 信达澳银基金管理有限公司
旗下基金年度净值公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月1日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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2 信达澳银基金管理有限公司
关于高级管理人员变更的公
告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月2日
3 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金 （原信达澳银领
先增长股票型证券投资基
金）基金合同
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月2日
4 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金招募说明书（更
新）摘要
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月6日
5 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金招募说明书（更
新）
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月6日
6 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金2019年第4季度
报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年1月18日
7 信达澳银基金管理有限公司
关于直销账户信息的提示性
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年2月4日
8 信达澳银基金管理有限公司
关于网上交易系统升级对外
业务暂停服务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年2月28日
9 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金招募说明书（更
新）摘要
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年3月6日
10 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金招募说明书（更
新）
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年3月6日
11 信达澳银基金管理有限公司
关于在网上直销平台开展货
币基金转换业务费率优惠活
动的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年3月9日
12 信达澳银基金管理有限公司
关于公司法定代表人变更的
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
2020年3月17日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第
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公告 网站
13 信达澳银基金管理有限公司
关于推迟披露旗下公募基金
2019年年度报告的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年3月26日
14 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金2020年第1季度
报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年4月22日
15 信达澳银领先增长混合型证
券投资基金2019年年度报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年4月30日
16 信达澳银基金管理有限公司
关于公司北京分公司迁址的
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年5月13日
17 信达澳银基金管理有限公司
关于取消纸质对账单的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年5月20日
18 信达澳银基金管理有限公司
关于网上交易系统升级对外
业务暂停服务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年5月22日
19 信达澳银基金管理有限公司
关于高级管理人员变更的公
告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年6月22日
20 信达澳银基金管理有限公司
关于网上交易系统升级对外
业务暂停服务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2020年6月24日
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2020年中期报告
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§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银领先增长混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备
查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
信达澳银基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
