华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年八月二十八日
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 2页共 42页
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 25日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 3页共 42页
1.2 目录
1
重要提示及目录
...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
.................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况
................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明
................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式
................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料
................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现
.............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标
............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现
................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
.............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况
......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................... 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
....................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
................................... 13
5
托管人报告
............................................................................................................................................ 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
............ 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
............................... 13
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债表
................................................................................................................................... 13
6.2 利润表
........................................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................... 15
6.4 报表附注
....................................................................................................................................... 17
7
投资组合报告
........................................................................................................................................ 34
7.1 期末基金资产组合情况
............................................................................................................... 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
....................................................................................... 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
................................... 35
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 35
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 35
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
............................................................................................ 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
....................................................................................... 35
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
................................ 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
................... 35
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
................... 35
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
............................... 36
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
..................................................................... 36
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
...................................................................... 36
7.12 投资组合报告附注
..................................................................................................................... 36
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 4页共 42页
8
基金份额持有人信息
............................................................................................................................ 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................... 37
8.2 期末上市基金前十名持有人
....................................................................................................... 37
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
....................................................................... 38
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
.................................... 38
9
开放式基金份额变动
............................................................................................................................ 38
10
重大事件揭示
...................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议
.................................................................................................. 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
.................................. 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
...................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变
.......................................................................................................... 39
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
...................................................................................... 39
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
...................................................... 39
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................. 39
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
...................................................... 40
10.8 其他重大事件
............................................................................................................................. 40
11 影响投资者决策的其他重要信息
........................................................................................................ 41
12
备查文件目录
...................................................................................................................................... 42
12.1 备查文件目录
............................................................................................................................. 42
12.2 存放地点
..................................................................................................................................... 42
12.3 查阅方式
..................................................................................................................................... 42
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 5页共 42页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
基金简称 华安黄金易（ETF）
场内简称 黄金 ETF
基金主代码 518880
交易代码 518880
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2013年 7月 18日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,784,640,847.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2013年 7月 29日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金的投资目标主要是紧密跟踪国内黄金现货价格的表现。
投资策略
本基金通过将绝大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所挂盘交易的
黄金现货合约等黄金品种，来实现跟踪国内黄金现货价格表现的目标。若
因特殊情况(如上海黄金交易所市场流动性不足、黄金现货合约存量不足、
法律法规禁止或限制等)导致无法获得足够数量的黄金现货合约时，基金管
理人将采用合理方法进行替代投资，以达到跟踪国内黄金现货价格的目
的。
为更好地实现投资目标，本基金可以适当参与流动性好、交易活跃的黄金
现货延期交收合约和黄金远期。在风险可控的前提下，本基金本着审慎原
则，主要以提高投资效率、降低交易成本、风险管理等为目的，而非用于
投机。
业绩比较基准 国内黄金现货价格收益率
风险收益特征
本基金属于黄金 ETF，其风险收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特
征相似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 薛珍 李申
联系电话 021-38969999 021-60637102
电子邮箱 service@huaan.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 021-60637111
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 6页共 42页
传真 021-68863414 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金中期报告备置地点
上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
层、32层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司
上海市陆家嘴东路 166号中保大厦 36楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
本期已实现收益 536,463,649.67
本期利润 1,341,376,313.05
加权平均基金份额本期利润 0.5354
本期加权平均净值利润率 14.63%
本期基金份额净值增长率 16.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润 802,208,232.07
期末可供分配基金份额利润 0.2881
期末基金资产净值 10,905,516,187.07
期末基金份额净值 3.9163
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 47.88%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 7页共 42页
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.44% 0.61% 1.49% 0.61% -0.05% 0.00%
过去三个月 9.05% 0.86% 9.19% 0.86% -0.14% 0.00%
过去六个月 16.36% 1.23% 16.71% 1.22% -0.35% 0.01%
过去一年 25.79% 1.08% 26.50% 1.08% -0.71% 0.00%
过去三年 43.45% 0.73% 45.65% 0.73% -2.20% 0.00%
自基金合同生
效起至今
47.88% 0.81% 53.46% 0.81% -5.58% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年 7月 18日至 2020年 6月 30日）
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 8页共 42页
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、西安、成都、
广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安未来资
产管理有限公司。截至 2020年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国 A、华
安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元
收益债券等 138只开放式基金，管理资产规模达到 4,157.70亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
许之彦 本基金的基金 2013-07-1 - 16年 理学博士，16 年证券、基金从业
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 9页共 42页
经理，指数与
量化投资部高
级总监、总经
理助理
8 经验，CQF(国际数量金融工程
师)。曾在广发证券和中山大学经
济管理学院博士后流动站从事金
融工程工作，2005 年加入华安基
金管理有限公司，曾任研究发展部
数量策略分析师，2008 年 4 月至
2012年 12月担任华安MSCI中国
A 股指数增强型证券投资基金的
基金经理，2009 年 9 月起同时担
任上证 180 交易型开放式指数证
券投资基金及其联接基金的基金
经理。2010年 11月至 2012年 12
月担任上证龙头企业交易型开放
式指数证券投资基金及其联接基
金的基金经理。2011年9月至2019
年 1 月，同时担任华安深证 300
指数证券投资基金（LOF）的基金
经理。2019年 1月至 2019年 3月，
同时担任华安量化多因子混合型
证券投资基金（LOF）的基金经理。
2013 年 6 月起担任指数投资部高
级总监。2013 年 7 月起同时担任
华安易富黄金交易型开放式证券
投资基金的基金经理。2013 年 8
月起同时担任华安易富黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金
的基金经理。2014年 11月至 2015
年 12月担任华安中证高分红指数
增强型证券投资基金的基金经理。
2015 年 6 月起同时担任华安中证
全指证券公司指数分级证券投资
基金、华安中证银行指数分级证券
投资基金的基金经理。2015 年 7
月起担任华安创业板 50指数分级
证券投资基金的基金经理。2016
年 6月起担任华安创业板 50交易
型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2017年 12月起，同时担
任华安 MSCI 中国 A 股指数增强
型证券投资基金、华安沪深 300
量化增强型指数证券投资基金的
基金经理。2018年 11月起，同时
担任华安创业板 50交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基
金经理。2019年 12月起，同时担
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 10页共 42页
任华安沪深 300 交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 11页共 42页
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，全球经济受到了新冠疫情蔓延的重创，全球金融市场出现大幅波动。从二季度开始，
包括中国和欧洲等国家和地区逐步有序复工复产，但美国等部分国家的疫情仍不容乐观。IMF 在持
续下调全球经济增长预期，最新预计 2020 年全球经济增长-4.9%。阶段性的美元流动性危机曾一度
导致黄金出现短暂急速下挫，但随着美元流动性紧张的缓解、各国政府持续投入巨量流动性，尤其
美联储“零利率+无限量 QE”的政策组合持续压低美国名义利率，金价迅速企稳回升，另一方面，因
投资者担心美国疫情二次爆发及地缘风险加大的避险情绪持续加剧，全球黄金 ETF持有量不断创历
史新高，国际金价大幅上行。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 6月 30日，本基金份额净值为 3.9163元，本报告期份额净值增长率为 16.36%，同
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 12页共 42页
期业绩比较基准增长率为 16.71%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，当前美国新增的新冠病例仍居高不下，部分国家疫情出现一定反复，我们认为，
全球经济的复苏预期仍存较大不确定。从中长期来看，全球经济依然处于下行阶段，疫情已对全球
今年经济增长产生实质性负面影响，全球主要经济体不可避免将较长时期内处于低息货币环境，美
联储最新的会议纪要显示，后续仍将以当前的速度购买美债，并不排除在下半年实施收益率曲线控
制以进一步引导长端利率下行的可能。因而，我们认为，尽管金价上半年涨幅较大，但在当前全球
经济增长受疫情影响的重大不确定，全球货币持续宽松的背景下，叠加地缘政治风险不时扰动，下
半年黄金仍具备较高配置价值。
作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误
差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、
固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研
究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法
的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 13页共 42页
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 6.4.7.1 9,993,228.23 4,895,028.51
结算备付金
23,407,191.82 47,984,775.20
存出保证金
3,475,400.00 2,613,869.00
交易性金融资产 6.4.7.2 10,871,427,012.00 6,977,931,078.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 14页共 42页
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
10,871,427,012.00 6,977,931,078.00
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 1,383,632.70
应收利息 6.4.7.5 2,828,012.61 4,798,642.88
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
10,911,130,844.66 7,039,607,026.29
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
36,774.12 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
4,557,070.92 3,117,235.42
应付托管费
911,414.17 623,447.07
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 109,398.38 41,228,724.54
负债合计
5,614,657.59 44,969,407.03
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 7,374,313,770.39 5,503,353,397.25
未分配利润 6.4.7.10 3,531,202,416.68 1,491,284,222.01
所有者权益合计
10,905,516,187.07 6,994,637,619.26
负债和所有者权益总计
10,911,130,844.66 7,039,607,026.29
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 3.9163元，基金份额总额 2,784,640,847.00
份。
6.2 利润表
会计主体：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 15页共 42页
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
1,373,274,277.04 502,015,632.30
1.利息收入
5,252,449.92 7,089,801.17
其中：存款利息收入 6.4.7.11 62,899.34 112,673.48
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
5,189,550.58 6,977,127.69
2.投资收益（损失以“-”填列）
563,614,061.62 253,715,749.18
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 563,614,061.62 253,212,663.84
衍生工具收益 6.4.7.16 - 503,085.34
股利收益 6.4.7.17 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18 804,912,663.38 241,470,435.02
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 -504,897.88 -260,353.07
减：二、费用
31,897,963.99 23,580,681.00
1．管理人报酬
22,700,106.09 15,860,655.96
2．托管费
4,540,021.20 3,172,131.21
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 4,547,938.26 4,404,525.59
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.21 109,898.44 143,368.24
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
1,341,376,313.05 478,434,951.30
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,341,376,313.05 478,434,951.30
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 16页共 42页
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,503,353,397.25 1,491,284,222.01 6,994,637,619.26
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,341,376,313.05 1,341,376,313.05
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
1,870,960,373.14 698,541,881.62 2,569,502,254.76
其中：1.基金申购款 5,720,133,623.27 2,136,083,229.28 7,856,216,852.55
2.基金赎回款 -3,849,173,250.13 -1,437,541,347.66 -5,286,714,597.79
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
7,374,313,770.39 3,531,202,416.68 10,905,516,187.07
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
6,982,643,502.47 465,622,239.85 7,448,265,742.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 478,434,951.30 478,434,951.30
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-2,233,235,496.45 -109,926,285.94 -2,343,161,782.39
其中：1.基金申购款 3,700,608,665.38 317,094,143.98 4,017,702,809.36
2.基金赎回款 -5,933,844,161.83 -427,020,429.92 -6,360,864,591.75
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
4,749,408,006.02 834,130,905.21 5,583,538,911.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 17页共 42页
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]771号文《关于核准华安易富黄金交易型开放式证券投资
基金及联接基金募集的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，
基金合同于 2013年 7月 18日正式生效，首次设立募集规模为 1,208,486,400.00基金份额。本基金为
契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》和《华安易富黄金交易型开放式证
券投资基金招募说明书》，2013年 7月 24日为华安易富黄金交易型开放式证券投资的基金份额折算
日，折算后的基金份额净值与上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货实盘合约 Au99.99在 2013年 7月
24日收盘价的百分之一基本一致，即折算日基金份额净值对应约 0.01克黄金价格。2013年 7月 24
日，Au99.99 的收盘价为 268.73 元/克，本基金的基金资产净值为 1,226,324,826.17 元，折算前基金
份额总额为 1,208,486,400 份，折算前基金份额净值为 1.015 元。据此计算的本基金的折算比例为
0.37761358，折算后基金份额总额为 456,340,847份，折算后基金份额净值为 2.687元。因上述份额
折算调整导致的实收基金账面份额减少 752,145,553.00份。
本基金的投资范围包括：上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品种、货币市场工具
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基
金资产的 90%。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为国内黄金现货价格收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证券投资基金业协会制定的《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算
和估值业务指引（试行）》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 18页共 42页
准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附
注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国
证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2020年 6月 30日的财务
状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更
6.4.5.3差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 19页共 42页
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.2 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、
发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 20页共 42页
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 9,993,228.23
定期存款 -
其他存款 -
合计 9,993,228.23
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
9,489,613,019.53 10,871,427,012.00 1,381,813,992.47
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 9,489,613,019.53 10,871,427,012.00 1,381,813,992.47
注：报告截止日 2020年 06月 30日，金交所黄金合约人民币 3,281,520,000.00元用于黄金拆借
业务。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产 负债
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
权益衍生工具 - - - -
其他衍生工具 31,523,357.95 - - 注
合计 31,523,357.95 - - -
注：其他衍生工具具体如下：
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 21页共 42页
项目
本期末 2020年 06月 30日
持仓量（买/卖）（克）
合约名义金额
合约市值
公允价值变动
黄金现货延期交收合约
103,000.00
31,523,357.95
40,942,500.00
9,419,142.05
总额合计
9,419,142.05
减：可抵销期货暂收款
9,419,142.05
黄金期货投资净额
-
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 898.62
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,369.99
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 2,824,744.00
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 2,828,012.61
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用余额。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 22页共 42页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提信息披露费 59,672.34
预提审计费 49,726.04
合计 109,398.38
注：（1）应退替代款包含应退替代款-申购和应退替代款-赎回，其中应退替代款-申购是指投资
者采用可以用现金替代方式申购本基金时，在基金补足被替代贵金属之后，以该贵金属的替代金额
与买入成本的差额确定应退还给投资者或应由投资者补缴的现金替代款；应退替代款-赎回是指投资
者采用可以用现金替代方式赎回本基金时，以基金代投资者卖出贵金属的实际卖出款项确定赎回替
代款；
（2）可退替代款包含可退替代款-申购和可退替代款-赎回，其中可退替代款-申购是指投资者采
用可以用现金替代方式申购本基金时，在基金补足被替代贵金属之前，该贵金属的实际替代金额与
申购日估值的差额；可退替代款-赎回是指投资者采用可以用现金替代方式赎回本基金时，在基金代
投资者卖出贵金属之前，该贵金属的估值价格。
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,078,140,847.00 5,503,353,397.25
本期申购 2,160,000,000.00 5,720,133,623.27
本期赎回（以“-”号填列） -1,453,500,000.00 -3,849,173,250.13
本期末 2,784,640,847.00 7,374,313,770.39
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 152,964,875.16 1,338,319,346.85 1,491,284,222.01
本期利润 536,463,649.67 804,912,663.38 1,341,376,313.05
本期基金份额交易产生的
变动数
112,779,707.24 585,762,174.38 698,541,881.62
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 23页共 42页
其中：基金申购款 378,346,965.58 1,757,736,263.70 2,136,083,229.28
基金赎回款 -265,567,258.34 -1,171,974,089.32 -1,437,541,347.66
本期已分配利润 - - -
本期末 802,208,232.07 2,728,994,184.61 3,531,202,416.68
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 18,127.98
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 44,771.36
其他 -
合计 62,899.34
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
贵金属投资收益——买卖贵金属差价收
入
24,533,987.20
贵金属投资收益——赎回差价收入 539,080,074.42
贵金属投资收益——申购差价收入 -
合计 563,614,061.62
6.4.7.15.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 24页共 42页
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出贵金属成交总额 466,516,723.00
减：卖出贵金属成本总额 441,982,735.80
减：买卖贵金属差价收入应缴纳增值税额 -
买卖贵金属差价收入 24,533,987.20
6.4.7.15.3贵金属投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
赎回贵金属份额对价总额 5,220,891,057.93
减：现金支付赎回款总额 -75,296,282.07
减：赎回贵金属成本总额 4,757,107,265.58
赎回差价收入 539,080,074.42
6.4.7.16 衍生工具收益
无。
6.4.7.17 股利收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无股利收益。
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
1.交易性金融资产 799,201,313.38
——股票投资 -
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 799,201,313.38
——其他 -
2.衍生工具 5,711,350.00
——权证投资 -
——黄金现货延期交收合约 5,711,350.00
4.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 804,912,663.38
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 25页共 42页
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
基金赎回费收入 -
替代损益 -504,897.88
合计 -504,897.88
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 4,547,938.26
银行间市场交易费用 -
合计 4,547,938.26
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
银行汇划费 500.06
合计 109,898.44
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 26页共 42页
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司(“建设银行”) 基金托管人
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 本基金的联接基金
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 22,700,106.09 15,860,655.96
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00 0.00
注：注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 27页共 42页
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 4,540,021.20 3,172,131.21
注：注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 2020年 6月 30日 上年度末 2019年 12月 31日
持有的基金份
额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
国泰君安证券股份有
限公司
869,004.00 0.03% 128,004.00 0.01%
中国建设银行股份有
限公司－华安易富黄
1,363,667,205.
00
48.97% 1,210,590,987.00 58.25%
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 28页共 42页
金交易型开放式证券
投资基金联接基金
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 9,993,228.23 18,127.98 1,860,649.33 6,842.74
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业或协议利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金属于黄金 ETF 基金，其风险收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似，不同
于股票基金、混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工
具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金通过被动的投资管理，紧密跟踪
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 29页共 42页
国内黄金现货价格的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司执行总
裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，
并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成
证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 30页共 42页
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要求对本基
金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流
通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和
分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性
受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 31页共 42页
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,993,228.23 - - - 9,993,228.23
结算备付金 23,407,191.82 - - - 23,407,191.82
存出保证金 200,000.00 - - 3,275,400.00 3,475,400.00
交易性金融资产 3,281,520,000.00 - - 7,589,907,012.00 10,871,427,012.00
应收利息 - - - 2,828,012.61 2,828,012.61
资产总计 3,315,120,420.05 - - 7,596,010,424.61 10,911,130,844.66
负债
应付证券清算款 - - - 36,774.12 36,774.12
应付管理人报酬 - - - 4,557,070.92 4,557,070.92
应付托管费 - - - 911,414.17 911,414.17
其他负债 - - - 109,398.38 109,398.38
负债总计 - - - 5,614,657.59 5,614,657.59
利率敏感度缺口 3,315,120,420.05 - - 7,590,395,767.02 10,905,516,187.07
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 32页共 42页
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 4,895,028.51 - - - 4,895,028.51
结算备付金 47,984,775.20 - - - 47,984,775.20
存出保证金 500,000.00 - - 2,113,869.00 2,613,869.00
交易性金融资产 2,283,360,000.00 - - 4,694,571,078.00 6,977,931,078.00
应收证券清算款 - - - 1,383,632.70 1,383,632.70
应收利息 - - - 4,798,642.88 4,798,642.88
资产总计 2,336,739,803.71 - - 4,702,867,222.58 7,039,607,026.29
负债
应付管理人报酬 - - - 3,117,235.42 3,117,235.42
应付托管费 - - - 623,447.07 623,447.07
其他负债 - - - 41,228,724.54 41,228,724.54
负债总计 - - - 44,969,407.03 44,969,407.03
利率敏感度缺口 2,336,739,803.71 - - 4,657,897,815.55 6,994,637,619.26
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或
到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资 (2019年 12月 31日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合
约等黄金品种，所面临的其他价格风险来源于所持有的金融工具的价格波动的影响。
本基金通过将绝大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品
种，来实现跟踪国内黄金现货价格表现的目标。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产
的 90%。若因特殊情况（如上海黄金交易所市场流动性不足、黄金现货合约存量不足、法律法规禁
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 33页共 42页
止或限制等）导致无法获得足够数量的黄金现货合约时，基金管理人将采用合理方法进行替代投资，
以达到跟踪国内黄金现货价格的目的。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指
标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产－股票投资 - - - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 10,871,427,012.00 99.69 6,977,931,078.00 99.76
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 10,871,427,012.00 99.69 6,977,931,078.00 99.76
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动
除上述基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
比较基准上升 5% 增加约 54,591 增加约 34,929
比较基准下降 5% 减少约 54,591 减少约 34,929
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1)承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 34页共 42页
2)其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
3)财务报表的批准
本财务报表已于 2020年 8月 25日经本基金的基金管理人批准。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 10,871,427,012.00 99.64
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 33,400,420.05 0.31
8 其他各项资产 6,303,412.61 0.06
9 合计 10,911,130,844.66 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 指数投资期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有指数投资股票。
7.2.2 积极投资期末按行业分类的股票投资组合
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 35页共 42页
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
金额单位：人民币元
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 36页共 42页
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 AU9999 AU9999 26,353,200
10,482,248,832
.00
96.12
2 AU9995 AU9995 977,000 389,178,180.00 3.57
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
基金本报告期没有投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
基金本报告期没有投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,475,400.00
2 应收证券清算款 -
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 37页共 42页
3 应收股利 -
4 应收利息 2,828,012.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,303,412.61
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
35,975 77,404.89 2,018,931,965.00 72.50% 765,708,882.00 27.50%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
华泰证券资管－工行个人“鑫稳利”鑫智合－
全天候多资产 FOF固收类开净型理财 1期
60,146,100.00 2.16%
2 广发证券股份有限公司 42,637,760.00 1.53%
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 38页共 42页
3 申万宏源证券有限公司 40,609,578.00 1.46%
4
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托
－乐瑞强债 3号私募证券投资基金
33,100,000.00 1.19%
5
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托
－乐瑞强债 2号私募证券投资基金
32,000,000.00 1.15%
6 国盛证券有限责任公司 30,068,551.00 1.08%
7 天风证券股份有限公司 28,391,000.00 1.02%
8
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托
－乐瑞强债证券投资私募基金
21,500,000.00 0.77%
9 招商证券股份有限公司融券专用证券账户 18,535,000.00 0.67%
10
大成国际资产管理有限公司－大成中国灵活
配置基金
17,300,000.00 0.62%
11
中国建设银行股份有限公司－华安易富黄金
交易型开放式证券投资基金联接基金
1,363,667,205.00 48.97%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013年 7月 18日）基金份额总额 1,208,486,400.00
本报告期期初基金份额总额 2,078,140,847.00
本报告期基金总申购份额 2,160,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 1,453,500,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,784,640,847.00
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 39页共 42页
无。
2.本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商证券 1 - - - - -
国泰君安证券 3 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 40页共 42页
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
招商证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
华安基金管理有限公司关于调整旗下基金
2020 年春节假期清算交收安排及申购赎回等
交易业务的提示性公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-01-28
2
华安基金管理有限公司关于公司固有资金投
资旗下偏股型公募基金相关事宜的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-02-04
3
华安基金管理有限公司关于根据信息披露管
理办法修订旗下公募基金基金合同等法律文
件的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-03-07
4 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金基 中国证监会基金电子披 2020-03-07
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 41页共 42页
金合同（更新） 露网站和公司网站
5
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金托
管协议（更新）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站
2020-03-07
6
华安基金管理有限公司关于旗下上海证券交
易所上市基金增加扩位证券简称的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-03-12
7
华安基金管理有限公司关于基金电子直销平
台调整“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-03-14
8
华安基金管理有限公司关于推迟披露旗下公
募基金 2019年年度报告的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-03-25
9
华安基金关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-03-30
10
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增一级交易商的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-04-22
11
华安基金管理有限公司关于华安易富黄金交
易型开放式证券投资基金新增一级交易商的
公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-06-11
12
华安基金管理有限公司关于旗下上交所 ETF
申购赎回清单版本更新的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-06-20
13
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-06-29
14
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2020-06-29
注：前款所涉重大事件已作为临时公告在《上海证券报》和公司网站 www.huaan.com.cn上披露。
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
联 接 基
金
1
20200101-202006
30
1,210,
590,98
7.00
628,80
0,000.
00
475,723,
782.00
1,363,667,2
05.00
48.97%
产品特有风险
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金 2020年中期报告
第 42页共 42页
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》
2、《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》
3、《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安易富黄金交易型开放式证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
