富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2020年 8月 28日
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 7
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15
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6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 38
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 38
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 38
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 39
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 51
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 51
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 51
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 51
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 51
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 53
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 53
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 62
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 65
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 65
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 66
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 66
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 66
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 66
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基
金
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码 457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 2月 22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 358,297,750.47份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取“自下而上”的选股
策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长
特性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区
经济发展格局下，注重各区域市场环境、政经前景分
析，甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机
会，优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板
块的基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优
质上市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优
化的投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币
市场工具等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高
于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于较
高风险收益特征的证券投资基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国海富兰克林基金管理有 中国农业银行股份有限公司
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限公司
信息披露负责人
姓名 储丽莉 贺倩
联系电话 021-3855 5555 010-6606 0069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680
和 021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-6812 1816
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部
路 1号中国-东盟科技企业
孵化基地一期 A-13栋三层
306号房
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期 9层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 吴显玲 周慕冰
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 Franklin Advisers, Inc. JP Morgan Chase Bank, National Association
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行
注册地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
1111 Polaris Parkway, Columbus, OH, USA
办公地址
1 Franklin Parkway, San
Mateo, CA, USA
270 Park Avenue, New York, New York ,USA
邮政编码 94403 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道 8号上海
国金中心二期 9层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020年 6月 30日)
本期已实现收益 53,558,952.00
本期利润 80,500,515.59
加权平均基金份额本期利润 0.2247
本期加权平均净值利润率 19.40%
本期基金份额净值增长率 20.27%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 105,222,504.23
期末可供分配基金份额利润 0.2937
期末基金资产净值 478,186,000.05
期末基金份额净值 1.335
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 44.74%
注：
1.上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1号《主
要财务指标的计算及披露》。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
4.上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计
入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 11.72% 1.18% 7.87% 1.30% 3.85% -0.12%
过去三个月 25.12% 1.44% 15.81% 1.43% 9.31% 0.01%
过去六个月 20.27% 1.99% -5.73% 1.95% 26.00% 0.04%
过去一年 37.06% 1.53% -0.59% 1.46% 37.65% 0.07%
过去三年 52.52% 1.33% 3.75% 1.13% 48.77% 0.20%
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自基金合同
生效起至今
44.74% 1.27% 22.04% 0.97% 22.70% 0.30%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为 2012年 2月 22日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004年 11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有
51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2亿元人民币。
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第 16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在
全球市场具备超过 70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2020年二季度末，公司旗下
合计管理 34只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
徐成
公司 QDII
投资总
监，国富
亚洲机会
股票
(QDII)基
金、国富
大中华精
选混合
(QDII)基
金、国富
美元债定
期债券
(QDII)基
金、国富
沪港深成
长精选股
票基金、
2015年 12月
24日
- 14年
徐成先生，CFA，朴茨茅斯
大学（英国）金融决策分
析硕士。历任永丰金证券
（亚洲）有限公司上海办
事处研究员，新加坡东京
海上国际资产管理有限公
司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表，国
海富兰克林基金管理有限
公司 QDII投资副总监。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司
QDII投资总监，国富亚洲
机会股票(QDII)基金、国
富大中华精选混合(QDII)
基金、国富美元债定期债
券(QDII)基金、国富沪港
深成长精选股票基金、国
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国富估值
优势混合
基金及国
富全球科
技互联混
合(QDII)
基金的基
金经理
富估值优势混合基金及国
富全球科技互联混合
(QDII)基金的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首
任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融
领域的工作年限的总和。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
斯蒂芬 多佛（Stephen
H.Dover）
董事总经理和国
际首席投资官
37
他负责韩国、巴西和印度
地区管理和销售的基金
产品和其他受托管理资
产的投资，以及富兰克林
名下的亚洲股权类成长
性投资产品的投资。他也
是国海富兰克林基金管
理有限公司投资团队的
顾问。
苏库玛 拉贾（Sukumar
Rajah）
董事总经理和亚
洲权益资本的首
席投资官
29
他负责印度权益类投资
团队，并管理印度国内的
富兰克林权益类基金、富
兰克林印度基金和印度
以外的机构帐户。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的
约定。
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4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公
平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度，以选股为主，其中互联网、消费、物业、科技等行业对业绩有正面贡献。二季度，
考虑到疫情对宏观经济的影响，行业上增加了基建相关的水泥、工程机械等板块。此外，上半年
本基金也配置了地产、医药、新能源等板块。
下半年，我们将主要关注有色、消费、科技及互联网等行业；精选质地较好的个股作重点配
置。同时，密切关注宏观经济的形势，也看好股息率较高的个股。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 6月 30日，本基金份额净值为 1.335元，报告期内份额净值上涨 20.27%，同期
业绩比较基准下跌 5.73%，跑赢业绩比较基准 26.00%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年，中国经济有望延续 2 季度较好的复苏势头，美联储仍将维持量化宽松，利好全球股
票市场的流动性（包括香港市场）。此外，港股估值明显低于 A股市场。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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会（简称“估值委员会”），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资
产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利
影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负
责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰
富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向
估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大
化为最高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末，根据基金合同和相关法律的规定，本基金无应分配但尚未分配的利润。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—国海富兰克林
基金管理有限公司 2020 年 1 月 1 日至 2020年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立
的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利
益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人
利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完
整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 44,113,485.57 27,018,813.69
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 417,458,146.86 366,897,069.13
其中：股票投资
417,458,146.86 366,897,069.13
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
19,762,535.38 10,636,071.67
应收利息 6.4.7.5 216.02 234.28
应收股利
2,708,638.95 32,651.18
应收申购款
162,475.08 12,326.25
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 34,862,057.91 78,399,050.71
资产总计
519,067,555.77 482,996,216.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
4,571,985.56 5,612,979.42
应付赎回款
522,765.37 332,352.46
应付管理人报酬
675,921.69 585,895.95
应付托管费
131,429.23 113,924.21
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 34,979,453.87 78,615,483.34
负债合计
40,881,555.72 85,260,635.38
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 358,297,750.47 358,435,818.55
未分配利润 6.4.7.10 119,888,249.58 39,299,762.98
所有者权益合计
478,186,000.05 397,735,581.53
负债和所有者权益总计
519,067,555.77 482,996,216.91
注：报告截止日 2020年 06月 30日，基金份额净值 1.335元，基金份额总额 358,297,750.47份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019
年 6月 30日
一、收入
89,510,043.83 60,698,800.00
1.利息收入
12,239.16 104,358.04
其中：存款利息收入 6.4.7.11 12,239.16 104,358.04
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
61,710,575.83 38,857,350.59
其中：股票投资收益 6.4.7.12 57,758,327.54 35,590,758.95
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -64,527.30
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 3,952,248.29 3,331,118.94
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
26,941,563.59 21,693,266.53
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
839,346.39 40,773.61
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 6,318.86 3,051.23
减：二、费用
9,009,528.24 8,411,408.11
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,710,563.02 3,077,686.72
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 17 页 共 66 页
2．托管费 6.4.10.2.2 721,498.37 598,439.05
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 4,444,929.73 4,634,605.53
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 132,537.12 100,676.81
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
80,500,515.59 52,287,391.89
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
80,500,515.59 52,287,391.89
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日 至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
358,435,818.55 39,299,762.98 397,735,581.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 80,500,515.59 80,500,515.59
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-138,068.08 87,971.01 -50,097.07
其中：1.基金申购款 5,936,989.00 984,321.42 6,921,310.42
2.基金赎回款 -6,075,057.08 -896,350.41 -6,971,407.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
358,297,750.47 119,888,249.58 478,186,000.05
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
382,856,368.94 -62,409,772.70 320,446,596.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 52,287,391.89 52,287,391.89
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-21,978,026.05 803,519.10 -21,174,506.95
其中：1.基金申购款 2,391,672.05 -128,651.10 2,263,020.95
2.基金赎回款 -24,369,698.10 932,170.20 -23,437,527.90
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
360,878,342.89 -9,318,861.71 351,559,481.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林勇______
______于意______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2011]第 1380 号《关于同意富兰克林国海亚
洲(除日本)机会股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基
金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集人民币 327,681,782.17 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 19 页 共 66 页
验字(2012)第 28 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金基金合同》于 2012年 2月 22日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为 327,738,555.14份，其中认购资金利息折合 56,772.97份基金份额，划入基金份额持有人账户。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司，境外托管人为摩根大通银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资
范围为银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；境外证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存
托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票及
其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 60%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法律法规变更或
取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚洲(除
日本)净总收益指数(MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2020年 8月 28日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中
国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 富兰克林国海亚洲(除日本)机会股
票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 6
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 20 页 共 66 页
月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关
问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他
相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 21 页 共 66 页
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 44,113,485.57
定期存款 -
其中：存款期限 1-3个月 -
其他存款 -
合计： 44,113,485.57
注：于 2020 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 964,328.66 元，美元活期存款
6,069,986.76 元(折合人民币 42,972,471.29 元), 新台币活期存款 737,318.00 元(折合人民币
176,638.44元)和韩元活期存款 7,997.00元(折合人民币 47.18元)。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 356,187,921.21 417,458,146.86 61,270,225.65
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 356,187,921.21 417,458,146.86 61,270,225.65
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 216.02
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 216.02
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
其他应收款 34,862,057.91
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 23 页 共 66 页
待摊费用 -
合计 34,862,057.91
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末未发生应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,643.16
应付未起息外汇交易 34,880,842.93
审计费用 37,295.44
信息披露费 59,672.34
合计 34,979,453.87
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 358,435,818.55 358,435,818.55
本期申购 5,936,989.00 5,936,989.00
本期赎回(以"-"号填列) -6,075,057.08 -6,075,057.08
本期末 358,297,750.47 358,297,750.47
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 51,956,448.08 -12,656,685.10 39,299,762.98
本期利润 53,558,952.00 26,941,563.59 80,500,515.59
本期基金份额交易
产生的变动数
-17,309.62 105,280.63 87,971.01
其中：基金申购款 1,183,833.90 -199,512.48 984,321.42
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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基金赎回款 -1,201,143.52 304,793.11 -896,350.41
本期已分配利润 - - -
本期末 105,498,090.46 14,390,159.12 119,888,249.58
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 12,239.04
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 0.12
合计 12,239.16
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,146,833,221.23
减：卖出股票成本总额 1,089,074,893.69
买卖股票差价收入 57,758,327.54
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期内无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 3,952,248.29
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,952,248.29
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产 26,941,563.59
——股票投资 26,941,563.59
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——外汇远期 -
——期权 -
——互换 -
3.其他 -
合计 26,941,563.59
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金赎回费收入 6,318.84
其他收入 0.02
合计 6,318.86
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 4,444,929.73
银行间市场交易费用 -
合计 4,444,929.73
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用 37,295.44
信息披露费 59,672.34
其他费用 27,427.19
银行划汇费 8,142.15
账户维护费 -
台湾税务顾问费 -
开户费 -
合计 132,537.12
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 27 页 共 66 页
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase & Co.) 基金境外资产托管人
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,710,563.02 3,077,686.72
其中：支付销售机构的客
户维护费
43,067.43 45,872.64
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产
净值 × 1.8% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
721,498.37 598,439.05
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天
数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）基金管理人未运用固有资
金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2019年 12月 31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 964,330.15 5,008.96 1,704,677.22 6,094.25
摩根大通银
行
43,149,155.42 7,230.08 27,548,741.58 98,263.79
合计 44,113,485.57 12,239.04 29,253,418.80 104,358.04
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按
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适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内无利润分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场
基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具
相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由
督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审
议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过
程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风
险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法
去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投
资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相
应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人 中国农业银行和境外托管人摩根大通银行 ，因而与该等银行存款相关的信
用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违
约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 6月 30日，本基金未持有固定收益品种投资(2019年 12月 31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回
模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 44,113,485.57 - - - 44,113,485.57
交易性金融资产 - - - 417,458,146.86 417,458,146.86
应收证券清算款 - - - 19,762,535.38 19,762,535.38
应收利息 - - - 216.02 216.02
应收股利 - - - 2,708,638.95 2,708,638.95
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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应收申购款 - - - 162,475.08 162,475.08
其他资产 - - - 34,862,057.91 34,862,057.91
资产总计 44,113,485.57 - - 474,954,070.20 519,067,555.77
负债
应付证券清算款 - - - 4,571,985.56 4,571,985.56
应付赎回款 - - - 522,765.37 522,765.37
应付管理人报酬 - - - 675,921.69 675,921.69
应付托管费 - - - 131,429.23 131,429.23
其他负债 - - - 34,979,453.87 34,979,453.87
负债总计 - - - 40,881,555.72 40,881,555.72
利率敏感度缺口 44,113,485.57 - - 434,072,514.48 478,186,000.05
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 27,018,813.69 - - - 27,018,813.69
交易性金融资产 - - - 366,897,069.13 366,897,069.13
应收证券清算款 - - - 10,636,071.67 10,636,071.67
应收利息 - - - 234.28 234.28
应收股利 - - - 32,651.18 32,651.18
应收申购款 - - - 12,326.25 12,326.25
其他资产 - - - 78,399,050.71 78,399,050.71
资产总计 27,018,813.69 - - 455,977,403.22 482,996,216.91
负债
应付证券清算款 - - - 5,612,979.42 5,612,979.42
应付赎回款 - - - 332,352.46 332,352.46
应付管理人报酬 - - - 585,895.95 585,895.95
应付托管费 - - - 113,924.21 113,924.21
其他负债 - - - 78,615,483.34 78,615,483.34
负债总计 - - - 85,260,635.38 85,260,635.38
利率敏感度缺口 27,018,813.69 - - 370,716,767.84 397,735,581.53
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 6月 30日，本基金未持有固定收益品种投资(2019年 12月 31日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 42,972,471.29 - 176,685.62 43,149,156.91
交易性金融资产 53,695,982.77 312,710,993.85 51,051,170.24 417,458,146.86
应收证券清算款 - 19,762,535.38 - 19,762,535.38
应收股利 - 2,708,638.95 - 2,708,638.95
其他资产 27,304,892.81 7,557,165.10 - 34,862,057.91
资产合计 123,973,346.87 342,739,333.28 51,227,855.86 517,940,536.01
以外币计价的负债
应付证券清算款 4,571,985.56 - - 4,571,985.56
其他负债 7,561,142.37 27,319,700.56 - 34,880,842.93
负债合计 12,133,127.93 27,319,700.56 - 39,452,828.49
资产负债表外汇风险敞口净额 111,840,218.94 315,419,632.72 51,227,855.86 478,487,707.52
项目
上年度末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 21,428,654.85 - 4,302,589.59 25,731,244.44
交易性金融资产 42,422,244.30 274,122,226.87 50,352,597.96 366,897,069.13
应收证券清算款 8,753,457.62 - 1,882,614.05 10,636,071.67
应收股利 - 32,651.18 - 32,651.18
其他资产 36,373,639.75 42,025,410.96 - 78,399,050.71
资产合计 108,977,996.52 316,180,289.01 56,537,801.60 481,696,087.13
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 5,612,979.42 - 5,612,979.42
其他负债 42,010,167.00 36,412,431.54 - 78,422,598.54
负债合计 42,010,167.00 42,025,410.96 - 84,035,577.96
资产负债表外汇风险敞口净额 66,967,829.52 274,154,878.05 56,537,801.60 397,660,509.17
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6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（ 2020年 6月 30日 ）
上年度末（ 2019年 12月 31
日 ）
所有外币相对人民币
升值 5%
增加约 2,392 增加约 2,773
所有外币相对人民币
贬值 5%
减少约 2,392 减少约 2,773
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面
临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券
市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及其他权益类证券
市值占基金资产的比例不低于 60%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种
定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风
险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
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6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 417,458,146.86 87.30 366,897,069.13 92.25
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 417,458,146.86 87.30 366,897,069.13 92.25
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准 以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（ 2020年 6月
30日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 增加约 1,490 增加约 2,148
业绩比较基准下降 5% 减少约 1,490 减少约 2,148
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
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(ⅰ)各层次金融工具公允价值
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 417,458,146.86元，无属于第二层次和第三层次的余额(2019年 12月 31日：
第一层次 366,897,069.13元，无属于第二、三层次的余额)。
(ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票、债券和资产支持证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票、债券和资产支持证券的公允价值列入第一层次；并根据
估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和资产支持证
券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(ⅲ)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 417,458,146.86 80.42
其中：普通股 363,762,164.09 70.08
存托凭证 53,695,982.77 10.34
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 44,113,485.57 8.50
8 其他各项资产 57,495,923.34 11.08
9 合计 519,067,555.77 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 312,710,993.85 65.40
美国 53,695,982.77 11.23
台湾 51,051,170.24 10.68
合计 417,458,146.86 87.30
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 39 页 共 66 页
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
原材料 13,694,721.80 2.86
电信服务 21,997,809.19 4.60
信息技术 155,083,871.57 32.43
消费者非必需品 99,704,542.62 20.85
消费者常用品 11,870,152.80 2.48
能源 - -
医疗保健 44,006,218.39 9.20
金融 5,349,716.64 1.12
工业 27,719,496.86 5.80
公用事业 - -
房地产 38,031,616.99 7.95
合计 417,458,146.86 87.30
注：以上分类采用 GICS行业分类标准。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司
名称
(中
文)
证券代码 所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值 占基
金资
产净
值比
例
(%)
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
BBG000BJ35N5
香
港
联
合
交
易
所
香港 48,300 21,997,809.19 4.60
2
Meituan
Dianping
美团
点评
BBG00LLV9WW6
香
港
联
合
交
易
所
香港 123,800 19,439,117.60 4.07
3
Xinyi Solar
Holdings Ltd
信义
光能
BBG001XVDJ15
香
港
联
合
交
香港 2,694,000 18,062,326.02 3.78
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 40 页 共 66 页
易
所
4
Ever Sunshine
Lifestyle
Services Group
Ltd
永升
生活
服务
BBG00MQCXPL1
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,526,000 16,699,035.09 3.49
5
Flat Glass
Group Co Ltd
福莱
特玻
璃
BBG00BGJYS07
香
港
联
合
交
易
所
香港 2,071,000 15,814,898.25 3.31
6
Genius
Electronic
Optical Co Ltd
玉晶
光电
BBG000QPXZZ3
台
湾
证
券
交
易
所
台湾 92,000 15,428,235.93 3.23
7 MediaTek Inc
联发
科
BBG000JLDX96
台
湾
证
券
交
易
所
台湾 111,000 15,396,852.41 3.22
8 Byd Co Ltd
比亚
迪
BBG000G6RLL9
香
港
联
合
交
易
所
香港 254,000 13,886,023.54 2.90
9
Ganfeng
Lithium Co Ltd
赣锋
锂业
BBG00L9ZZS33
香
港
联
合
交
易
所
香港 418,200 13,694,721.80 2.86
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 41 页 共 66 页
10
Kingdee
International
Software Group
Co Ltd
金蝶
国际
软件
BBG000FQH8C6
香
港
联
合
交
易
所
香港 800,000 13,168,151.04 2.75
11 Weimob Inc
微盟
集团
BBG00MYZ1RM1
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,405,000 12,487,318.54 2.61
12
Sunny Optical
Technology
Group Co Ltd
舜宇
光学
科技
BBG000C16952
香
港
联
合
交
易
所
香港 108,600 12,300,748.42 2.57
13
Tsingtao
Brewery Co Ltd
青岛
啤酒
BBG000BHWDF9
香
港
联
合
交
易
所
香港 226,000 11,870,152.80 2.48
14
Largan
Precision Co
Ltd
大力
光
BBG000HLSVV1
台
湾
证
券
交
易
所
台湾 11,000 10,765,027.66 2.25
15
Alibaba Health
Information
Technology Ltd
阿里
健康
BBG000BDZJK6
香
港
联
合
交
易
所
香港 512,000 10,569,596.93 2.21
16
Scholar
Education
思考
乐教
BBG00PF56B14
香
港
香港 695,000 10,068,575.09 2.11
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 42 页 共 66 页
Group 育 联
合
交
易
所
17 JD.com Inc 京东 BBG005YHY1D9
纳
斯
达
克
美国 23,400 9,969,436.85 2.08
18
Sany Heavy
Equipment
International
Holdings Co Ltd
三一
重工
BBG000P2MWC9
香
港
联
合
交
易
所
香港 2,941,000 9,644,273.07 2.02
19
Kingsoft Corp
Ltd
金山
软件
BBG000TF4XZ9
香
港
联
合
交
易
所
香港 290,000 9,549,558.48 2.00
20 I-Mab
天境
生物
BBG00QQ8DFK6
纳
斯
达
克
美国 44,500 9,429,079.86 1.97
21 Baozun Inc
宝尊
电商
BBG008HNS333
纳
斯
达
克
美国 34,500 9,391,133.74 1.96
22
Daqo New Energy
Corp
大全
新能
源
BBG000Q5T9W3
纽
约
证
券
交
易
所
美国 17,600 9,250,244.61 1.93
23
Shanghai
Junshi
Biosciences Co
Ltd
君实
生物
BBG00MP13070
香
港
联
合
交
易
香港 174,600 8,907,327.95 1.86
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 43 页 共 66 页
所
24
Midea Real
Estate Holding
Ltd
美的
置业
BBG00M3JKC25
香
港
联
合
交
易
所
香港 513,400 8,891,483.42 1.86
25 Xiaomi Corp 小米 BBG00KVTBY91
香
港
联
合
交
易
所
香港 748,600 8,780,007.20 1.84
26
Central China
New Life Ltd
建业
新生
活
BBG00THTN794
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,116,000 8,715,861.79 1.82
27
Shimao
Property
Holdings Ltd
世茂
集团
BBG000C0T6W5
香
港
联
合
交
易
所
香港 282,500 8,463,935.04 1.77
28
New Oriental
Education &
Technology
Group Inc
新东
方教
育
BBG000PTRRM5
纽
约
证
券
交
易
所
美国 7,600 7,006,920.97 1.47
29
Sunac China
Holdings Ltd
融创
中国
BBG000PZ8SG7
香
港
联
合
交
易
所
香港 217,000 6,432,124.78 1.35
30 Sands China Ltd 金沙 BBG000PSNMN1 香 香港 225,900 6,272,921.32 1.31
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 44 页 共 66 页
中国 港
联
合
交
易
所
31
CanSino
Biologics Inc
康希
诺生
物
BBG00NN6QG15
香
港
联
合
交
易
所
香港 31,000 6,054,097.63 1.27
32
Hisense Home
Appliances
Group Co Ltd
海信
家电
BBG000H49KJ8
香
港
联
合
交
易
所
香港 673,000 5,532,706.08 1.16
33
CIFI Holdings
Group Co Ltd
旭辉
控股
BBG003MHHV68
香
港
联
合
交
易
所
香港 1,002,000 5,528,211.96 1.16
34
CITIC
Securities Co
Ltd
中信
证券
BBG001MM1RL0
香
港
联
合
交
易
所
香港 399,500 5,349,716.64 1.12
35
Huazhu Group
Ltd
华住 BBG000QFPM65
纳
斯
达
克
美国 21,200 5,260,493.27 1.10
36
Koolearn
Technology
Holding Ltd
新东
方在
线
BBG00NL58QJ8
香
港
联
合
交
易
香港 177,000 5,028,213.17 1.05
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 45 页 共 66 页
所
37
Win
Semiconductors
Corp
稳懋 BBG000W1CHV6
台
湾
证
券
交
易
所
台湾 67,000 4,799,283.39 1.00
38
Elite Material
Co Ltd
台光
电子
材料
BBG000K233N7
台
湾
证
券
交
易
所
台湾 122,000 4,661,770.85 0.97
39
Hua Hong
Semiconductor
Ltd
华虹
半导
体
BBG0078Q6BC4
香
港
联
合
交
易
所
香港 188,000 4,619,448.77 0.97
40
Innovent
Biologics Inc
信达
生物
制药
BBG00M8832B5
香
港
联
合
交
易
所
香港 86,500 4,543,222.20 0.95
41
Microport
Scientific
Corp
微创
医疗
BBG0015NVM80
香
港
联
合
交
易
所
香港 158,000 4,502,893.82 0.94
42
Xinyi Glass
Holdings Ltd
信义
玻璃
BBG000LG6G08
香
港
联
合
交
易
所
香港 514,000 4,460,327.52 0.93
43 TAL Education 好未 BBG0016XJ8S0 纽 美国 7,000 3,388,673.47 0.71
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 46 页 共 66 页
Group 来 约
证
券
交
易
所
44
Precision
Tsugami China
Corp Ltd
津上
精密
机床
BBG00HP95036
香
港
联
合
交
易
所
香港 243,000 1,376,188.70 0.29
注：
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID。
2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5 52,259,799.23 13.14
2
New Oriental Education &
Technology Group Inc
BBG000PTRRM5 45,121,201.51 11.35
3 Alibaba Group Holding Ltd BBG00QV37ZP9 42,157,373.46 10.60
4
Semiconductor
Manufacturing
International Corp
BBG000LB4NH8 34,918,748.99 8.78
5
Sunny Optical Technology
Group Co Ltd
BBG000C16952 33,373,664.56 8.39
6
Shimao Property Holdings
Ltd
BBG000C0T6W5 29,922,772.19 7.52
7
Zhaojin Mining Industry Co
Ltd
BBG000DQ77W9 27,169,070.19 6.83
8 Sunac China Holdings Ltd BBG000PZ8SG7 24,706,184.93 6.21
9
Ping An Healthcare and
Technology Co Ltd
BBG00KMVBFJ6 20,785,306.54 5.23
10 Kingsoft Corp Ltd BBG000TF4XZ9 20,708,913.00 5.21
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 47 页 共 66 页
11 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 19,867,700.75 5.00
12
Kingdee International
Software Group Co Ltd
BBG000FQH8C6 19,004,264.92 4.78
13
China Life Insurance Co
Ltd
BBG000FD8023 17,857,941.44 4.49
14 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 17,380,897.19 4.37
15 Huazhu Group Ltd BBG000QFPM65 17,327,688.84 4.36
16 Ganfeng Lithium Co Ltd BBG00L9ZZS33 17,279,668.59 4.34
17 TAL Education Group BBG0016XJ8S0 16,417,825.10 4.13
18 MediaTek Inc BBG000JLDX96 15,869,887.58 3.99
19
Genius Electronic Optical
Co Ltd
BBG000QPXZZ3 15,792,893.29 3.97
20
Alibaba Health
Information Technology
Ltd
BBG000BDZJK6 15,590,167.14 3.92
21 CIFI Holdings Group Co Ltd BBG003MHHV68 14,725,835.90 3.70
22 CITIC Securities Co Ltd BBG001MM1RL0 14,020,299.76 3.53
23 Xinyi Solar Holdings Ltd BBG001XVDJ15 13,943,949.91 3.51
24 Byd Co Ltd BBG000G6RLL9 13,669,089.38 3.44
25 Sun Art Retail Group Ltd BBG001RTXP48 13,604,421.76 3.42
26
Airtac International
Group
BBG0014M8L81 13,238,559.84 3.33
27 Inphi Corp BBG000R23VW8 12,766,796.90 3.21
28 Micron Technology Inc BBG000C5Z1S3 12,739,352.98 3.20
29 Weimob Inc BBG00MYZ1RM1 12,491,700.47 3.14
30 ZTE Corp BBG000FK8474 12,164,742.81 3.06
31
China Resources Beer
Holdings Co Ltd
BBG000BKWM80 12,057,985.12 3.03
32 Innovent Biologics Inc BBG00M8832B5 11,893,610.32 2.99
33
China Resources Cement
Holdings Ltd
BBG000SZV3K8 11,801,664.69 2.97
34 Win Semiconductors Corp BBG000W1CHV6 11,381,936.18 2.86
35 CanSino Biologics Inc BBG00NN6QG15 11,361,825.21 2.86
36 Hua Hong Semiconductor Ltd BBG0078Q6BC4 11,347,464.33 2.85
37 Air China Ltd BBG000N91556 10,850,066.93 2.73
38 Sands China Ltd BBG000PSNMN1 10,787,152.94 2.71
39 Largan Precision Co Ltd BBG000HLSVV1 10,779,224.41 2.71
40 Tsingtao Brewery Co Ltd BBG000BHWDF9 10,600,851.81 2.67
41
Dongfeng Motor Group Co
Ltd
BBG000PCLZV0 10,594,416.13 2.66
42
China Southern Airlines Co
Ltd
BBG000BY1DP5 10,224,624.25 2.57
43 Daqo New Energy Corp BBG000Q5T9W3 9,461,900.82 2.38
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 48 页 共 66 页
44
Shanghai Junshi
Biosciences Co Ltd
BBG00MP13070 9,355,803.36 2.35
45 Central China New Life Ltd BBG00THTN794 9,318,728.70 2.34
46 MMG Ltd BBG000BCSPD0 9,246,369.20 2.32
47
Guangzhou Automobile
Group Co Ltd
BBG000V4V0W6 9,215,328.09 2.32
48
Zoomlion Heavy Industry
Science and Technology Co
Ltd
BBG0019N3YK7 8,932,008.51 2.25
49 Weichai Power Co Ltd BBG000L8BY83 8,854,188.57 2.23
50
Industrial & Commercial
Bank of China Ltd
BBG000Q16VR4 8,719,572.97 2.19
51 Zai Lab Ltd BBG00HFX3N90 8,578,667.41 2.16
52 Baozun Inc BBG008HNS333 8,575,442.03 2.16
53 Xiaomi Corp BBG00KVTBY91 8,436,504.09 2.12
54 JD.com Inc BBG005YHY1D9 8,431,664.03 2.12
55 Accton Technology Corp BBG000FR7P37 8,374,432.92 2.11
56
China Oilfield Services
Ltd
BBG000PH54R1 8,119,059.54 2.04
57 CNOOC Ltd BBG000DCXP06 8,012,779.01 2.01
58 China Molybdenum Co Ltd BBG000QS28Q1 7,960,033.58 2.00
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 Alibaba Group Holding Ltd BBG00QV37ZP9 51,035,910.99 12.83
2
Semiconductor
Manufacturing
International Corp
BBG000LB4NH8 55,210,533.77 13.88
3
New Oriental Education &
Technology Group Inc
BBG000PTRRM5 43,090,026.53 10.83
4 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5 33,195,667.81 8.35
5
Shimao Property Holdings
Ltd
BBG000C0T6W5 32,645,490.27 8.21
6
Zhaojin Mining Industry Co
Ltd
BBG000DQ77W9 26,442,088.53 6.65
7
Kingdee International
Software Group Co Ltd
BBG000FQH8C6 21,417,293.01 5.39
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 49 页 共 66 页
8 Micron Technology Inc BBG000C5Z1S3 20,833,849.22 5.24
9 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 20,262,946.50 5.09
10 Sun Art Retail Group Ltd BBG001RTXP48 20,206,039.87 5.08
11
Guangzhou Automobile
Group Co Ltd
BBG000V4V0W6 19,495,992.20 4.90
12 Hua Hong Semiconductor Ltd BBG0078Q6BC4 19,277,597.41 4.85
13
Sunny Optical Technology
Group Co Ltd
BBG000C16952 19,228,668.73 4.83
14
China Life Insurance Co
Ltd
BBG000FD8023 18,597,251.09 4.68
15 CITIC Securities Co Ltd BBG001MM1RL0 18,564,743.99 4.67
16
Ping An Healthcare and
Technology Co Ltd
BBG00KMVBFJ6 17,952,013.48 4.51
17
Chinasoft International
Ltd
BBG000KVJJD2 17,869,266.70 4.49
18 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 16,905,092.01 4.25
19 CIFI Holdings Group Co Ltd BBG003MHHV68 15,788,799.26 3.97
20 Kingsoft Corp Ltd BBG000TF4XZ9 15,548,904.50 3.91
21
China National Building
Material Co Ltd
BBG000BLBWT6 15,321,633.76 3.85
22
China Oilfield Services
Ltd
BBG000PH54R1 15,174,877.19 3.82
23 TAL Education Group BBG0016XJ8S0 15,120,464.61 3.80
24
Ever Sunshine Lifestyle
Services Group Ltd
BBG00MQCXPL1 14,978,812.31 3.77
25 Sunac China Holdings Ltd BBG000PZ8SG7 14,843,184.87 3.73
26 Weichai Power Co Ltd BBG000L8BY83 14,297,971.19 3.60
27
COSCO SHIPPING Energy
Transportation Co Ltd
BBG000BLPS92 14,253,469.29 3.58
28 A-Living Services Co Ltd BBG00HPYZKT6 13,581,503.23 3.41
29
Airtac International
Group
BBG0014M8L81 13,329,162.92 3.35
30
China Resources Beer
Holdings Co Ltd
BBG000BKWM80 13,233,558.68 3.33
31
China Resources Cement
Holdings Ltd
BBG000SZV3K8 13,227,756.86 3.33
32 MMG Ltd BBG000BCSPD0 13,183,754.88 3.31
33 Inphi Corp BBG000R23VW8 13,076,474.85 3.29
34 CanSino Biologics Inc BBG00NN6QG15 13,052,637.41 3.28
35 Huazhu Group Ltd BBG000QFPM65 12,428,917.70 3.13
36 China Molybdenum Co Ltd BBG000QS28Q1 12,318,445.12 3.10
37 Xinyi Solar Holdings Ltd BBG001XVDJ15 11,992,680.33 3.02
38 ZTE Corp BBG000FK8474 11,744,685.39 2.95
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 50 页 共 66 页
39 Zai Lab Ltd BBG00HFX3N90 11,012,810.47 2.77
40 Lumentum Holdings Inc BBG0073F9RT7 10,666,555.30 2.68
41
Taiwan Union Technology
Corp
BBG000LLH1T7 10,207,395.62 2.57
42 Innovent Biologics Inc BBG00M8832B5 10,048,473.89 2.53
43
ManpowerGroup Greater
China Ltd
BBG00PKSN709 9,557,265.28 2.40
44
Zoomlion Heavy Industry
Science and Technology Co
Ltd
BBG0019N3YK7 9,481,320.66 2.38
45 Silergy Corp BBG004YZ9NS6 9,384,224.78 2.36
46 Accton Technology Corp BBG000FR7P37 9,383,974.61 2.36
47
China Southern Airlines Co
Ltd
BBG000BY1DP5 9,363,741.66 2.35
48 Air China Ltd BBG000N91556 8,921,849.47 2.24
49
Dongfeng Motor Group Co
Ltd
BBG000PCLZV0 8,892,705.77 2.24
50 Ganfeng Lithium Co Ltd BBG00L9ZZS33 8,768,046.93 2.20
51
Industrial & Commercial
Bank of China Ltd
BBG000Q16VR4 8,484,903.38 2.13
52
Kingboard Laminates
Holdings Ltd
BBG000K4RHB9 8,318,414.94 2.09
53
Koolearn Technology
Holding Ltd
BBG00NL58QJ8 8,232,085.87 2.07
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 1,112,694,407.79
卖出收入（成交）总额 1,146,833,221.23
注：买入股票成本总额及卖出股票收入总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 51 页 共 66 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 19,762,535.38
3 应收股利 2,708,638.95
4 应收利息 216.02
5 应收申购款 162,475.08
6 其他应收款 34,862,057.91
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,495,923.34
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 52 页 共 66 页
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 53 页 共 66 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,663 215,452.65 348,744,795.34 97.33% 9,552,955.13 2.67%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
28,695.98 0.008009%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 54 页 共 66 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年 2月 22日）基金份额总额 327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额 358,435,818.55
本报告期基金总申购份额 5,936,989.00
减:本报告期基金总赎回份额 6,075,057.08
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 358,297,750.47
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 55 页 共 66 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，自 2020 年 6 月
19日起，首席信息官丁磊先生担任公司高级管理人员。相关公告已于 2020年 6月 20日在《证券
时报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事
务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Credit
Suisse(Hong
kong) Limited
2 173,165,181.94 7.66% 173,573.92 7.41% -
China 1 54,983,177.76 2.43% 82,474.76 3.52% -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 56 页 共 66 页
everbrilght
securities(HK)
securities
NORMURA
INTERNATIONAL
Plc
2 180,044,367.96 7.97% 180,044.39 7.69% -
Goldman
Sachs(Asia) LLC
2 183,318,577.96 8.11% 130,370.68 5.57% -
CLSA Limited 1 97,921,192.70 4.33% 146,881.79 6.27% -
Daiw Capital
Markets Hongkong
Limited
2 202,796,725.19 8.98% 175,971.85 7.51% -
Haitong
International
Securities
Company Limited
2 151,941,303.19 6.72% 148,212.47 6.33% -
Jefferies
Hongkong Limited
1 159,775,093.38 7.07% 239,604.79 10.23% -
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
2 255,454,117.11 11.31% 249,360.88 10.65% -
SOUTHWEST
SECURITIES
INTERNATIONAL
SECURITIES
LIMITED
1 16,366,522.62 0.72% 24,549.80 1.05% -
Masterlink
Securities
1 19,582,722.94 0.87% 39,165.45 1.67% -
Macquarie
Capital Asia
Limited
1 319,904,076.46 14.16% 204,281.84 8.72% -
Cathay
Securities
1 26,408,934.13 1.17% 29,050.12 1.24% -
YUANTA
SECURITIES CO.,
LTD.
1 160,486,953.16 7.10% 160,288.43 6.84% -
Sanford C.
Bernstein (HK)
Limited
1 109,890,955.74 4.86% 109,890.94 4.69% -
JP Morgan
Securities PLC
1 115,342,504.35 5.10% 209,674.33 8.95% -
BOCI Securities
Limited
1 32,145,222.43 1.42% 38,574.28 1.65% -
China 2 - - - - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 57 页 共 66 页
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
BARCLAYS CAPITAL 1 - - - - -
Cathay
Securities (HK)
Limited
1 - - - - -
Morgan Stanley &
Co.
International
plc
2 - - - - -
Core
Pacific-Yamaichi
International
(H.K.) Ltd.
1 - - - - -
CMB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Ccb
International
Securities
Limited
1 - - - - -
KGI Securities
Co. Ltd
1 - - - - -
DAEWOO
SECURITIES CO.
LTD
1 - - - - -
DAISHIN
SECURITIES-KOREA
1 - - - - -
BNP Paribas 1 - - - - -
Zhongtai
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Bank of China（HK） 1 - - - - -
BOC
International
1 - - - - -
CITIC Securities
Brokerage (HK)
Limited
1 - - - - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 58 页 共 66 页
JPMorgan Chase &
Co.
1 - - - - -
China Securities
International
1 - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
1 - - - - -
BOCOM
International
Holdings Company
Limited
1 - - - - -
Bank of America
Merrill Lynch
2 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
东方财富证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 59 页 共 66 页
内，本基金租用中泰证券深圳交易单元 1个，退租国金证券上海交易单元 1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
Credit
Suisse(Hong
kong) Limited
- - - - - - - -
China
everbrilght
securities(HK)
securities
- - - - - - - -
NORMURA
INTERNATIONAL
Plc
- - - - - - - -
Goldman
Sachs(Asia) LLC
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Daiw Capital
Markets Hongkong
Limited
- - - - - - - -
Haitong
International
Securities
Company Limited
- - - - - - - -
Jefferies
Hongkong Limited
- - - - - - - -
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
SOUTHWEST
SECURITIES
INTERNATIONAL
SECURITIES
LIMITED
- - - - - - - -
Masterlink
Securities
- - - - - - - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 60 页 共 66 页
Macquarie
Capital Asia
Limited
- - - - - - - -
Cathay
Securities
- - - - - - - -
YUANTA
SECURITIES CO.,
LTD.
- - - - - - - -
Sanford C.
Bernstein (HK)
Limited
- - - - - - - -
JP Morgan
Securities PLC
- - - - - - - -
BOCI Securities
Limited
- - - - - - - -
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
- - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL - - - - - - - -
Cathay
Securities (HK)
Limited
- - - - - - - -
Morgan Stanley &
Co.
International
plc
- - - - - - - -
Core
Pacific-Yamaichi
International
(H.K.) Ltd.
- - - - - - - -
CMB
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Ccb
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
KGI Securities
Co. Ltd
- - - - - - - -
DAEWOO - - - - - - - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 61 页 共 66 页
SECURITIES CO.
LTD
DAISHIN
SECURITIES-KOREA
- - - - - - - -
BNP Paribas - - - - - - - -
Zhongtai
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Bank of China（HK） - - - - - - - -
BOC
International
- - - - - - - -
CITIC Securities
Brokerage (HK)
Limited
- - - - - - - -
JPMorgan Chase &
Co.
- - - - - - - -
China Securities
International
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
BOCOM
International
Holdings Company
Limited
- - - - - - - -
Bank of America
Merrill Lynch
- - - - - - - -
国海证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
北京高华 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 62 页 共 66 页
安信证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
西南证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
第一创业 - - - - - - - -
东北证券 - - - - - - - -
国盛证券 - - - - - - - -
华安证券 - - - - - - - -
平安证券 - - - - - - - -
东方财富证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国海富兰克林基金旗下部分基金
参加农业银行开放式证券投资基
金申购、定投费率优惠活动的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 1月 4日
2
关于增加北京创金启富基金销售
有限公司为国海富兰克林基金旗
下部分基金代销机构并开通转换
业务、定期定额投资业务及相关费
率优惠活动的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 1月 17日
3
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2019 第 4 季
度报告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 1月 17日
4
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下全部基金季度报告提示性公
告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 1月 17日
5
国海富兰克林基金管理有限公司
关于做好新型冠状病毒感染的肺
炎疫情防控工作的提示性公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 3日
6
公司旗下基金根据《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》修订
法律文件的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
7
国海富兰克林基金管理有限公司
关于根据《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》修订旗下 32
只公募基金法律文件的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
8
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金基金合同更
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
第 63 页 共 66 页
新
9
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金托管协议更
新
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
10
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书及摘要
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
11
公司旗下基金根据《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》修订
法律文件的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 2月 28日
12
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2019年年报
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 3月 27日
13
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下全部基金 2019 年度报告提示
性公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 3月 27日
14
国海富兰克林基金管理有限公司
关于中止泰诚财富基金销售（大
连）有限公司办理相关销售业务的
公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 7日
15
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书摘要（2020年 2号）
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 17日
16
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书（2020年 2号）
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 17日
17
国海富兰克林基金管理有限公司
关于提请投资者及时更新客户身
份基本信息的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 20日
18
公司旗下基金 2020 年第 1 季度报
告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 21日
19
国海富兰克林基金管理有限公司
2020年第一季度报告提示性公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 21日
20
国海富兰克林基金管理有限公司
关于提醒直销个人投资者完善身
份信息的公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 4月 30日
21
国海富兰克林基金管理有限公司
关于终止泰诚财富基金销售（大
连）有限公司办理相关销售业务的
公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 6月 4日
22
国海富兰克林基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
中国证监会指定报
刊及指定网站
2020年 6月 20日
23
关于增加大连网金基金销售有限
公司为国海富兰克林基金旗下部
分基金代销机构并开通转换业务、
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2020年 6月 22日
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2020年中期报告
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定期定额投资业务及相关费率优
惠活动的公告
24
关于增加华安证券股份有限公司
为国海富兰克林基金旗下部分基
金代销机构并开通转换业务、定期
定额投资业务及相关费率优惠活
动的公告
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关于增加阳光人寿保险股份有限
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分基金代销机构并开通转换业务、
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关于增加阳光人寿保险股份有限
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2020 年 1 月 1
日至 2020年 6
月 30日
325,441,188.29 - - 325,441,188.29 90.83%
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在无
法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性风险。
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请
进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎回。
该基金投资者集中度较高，管理人将积极通过持续营销优化持有人结构，审慎办理大额申购和赎回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
响，从而导致非市场因素的净值异常波动。
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金设立的文件；
2、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》；
3、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金托管协议》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
12.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印
件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2020年 8月 28日
