华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
华安安和债券型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：徽商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年八月二十八日
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 2页共 44页
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人徽商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 25日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 3页共 44页
1.2 目录
1
重要提示及目录
...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
.................................................................................................................................................. 5
2.1基金基本情况
.................................................................................................................................. 5
2.2基金产品说明
.................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式
................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料
................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现
.............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标
............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现
................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
.............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况
......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................... 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
....................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
................................... 13
5
托管人报告
............................................................................................................................................ 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
............ 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
............................... 13
6半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 13
6.1 资产负债表
................................................................................................................................... 13
6.2 利润表
........................................................................................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................... 16
6.4 报表附注
....................................................................................................................................... 16
7
投资组合报告
........................................................................................................................................ 36
7.1 期末基金资产组合情况
............................................................................................................... 36
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
....................................................................................... 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
................................... 37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
........................................................................................... 37
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
....................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
............................... 38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
................... 38
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
................... 38
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
............................... 38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
..................................................................... 38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
..................................................................... 39
7.12 投资组合报告附注
..................................................................................................................... 39
8
基金份额持有人信息
............................................................................................................................ 40
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................... 40
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 4页共 44页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
....................................................................... 40
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
.................................... 40
9开放式基金份额变动
............................................................................................................................... 40
10
重大事件揭示
...................................................................................................................................... 41
10.1 基金份额持有人大会决议
.................................................................................................. 41
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
.................................. 41
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
...................................................... 41
10.4 基金投资策略的改变
.......................................................................................................... 41
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
...................................................................................... 41
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
...................................................... 41
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................. 41
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
...................................................... 42
10.8 其他重大事件
............................................................................................................................. 42
11 影响投资者决策的其他重要信息
........................................................................................................ 43
12
备查文件目录
...................................................................................................................................... 44
12.1 备查文件目录
............................................................................................................................. 44
12.2 存放地点
..................................................................................................................................... 44
12.3 查阅方式
..................................................................................................................................... 44
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 5页共 44页
2
基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安安和债券型证券投资基金
基金简称 华安安和债券
基金主代码 007167
交易代码 007167
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 11月 19日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 徽商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 500,113,348.49份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安安和债券 A 华安安和债券 C
下属分级基金的交易代码 007167 007168
报告期末下属分级基金的份额总额 500,050,983.02份 62,365.47份
2.2基金产品说明
投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越
业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个
券分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和
金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，自上而下决定
债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础
上，综合考量各类券种的流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自下
而上地精选个券。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+1 年期定期存款利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和
混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 徽商银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 薛珍 刘国君
联系电话 021-38969999 0551-65970489
电子邮箱 service@huaan.com.cn liuguojun@hsbank.com.cn
客户服务电话 4008850099 40088-96588
传真 021-68863414 0551-65970481
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 6页共 44页
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
安徽省合肥市安庆路79号天徽
大厦A座
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
安徽省合肥市安庆路79号天徽
大厦A座
邮政编码 200120 230001
法定代表人 朱学华 吴学民
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金中期报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、
32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
华安安和债券 A 华安安和债券 C
本期已实现收益 9,448,104.01 1,666.00
本期利润 7,488,018.55 987.74
加权平均基金份额本期利润 0.0150 0.0118
本期加权平均净值利润率 1.47% 1.15%
本期基金份额净值增长率 1.48% 1.45%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
华安安和债券 A 华安安和债券 C
期末可供分配利润 9,323,116.57 1,257.25
期末可供分配基金份额利润 0.0186 0.0202
期末基金资产净值 509,374,099.59 63,622.72
期末基金份额净值 1.0186 1.0202
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 7页共 44页
3.1.3累计期末指标
报告期末(2020年 6月 30日)
华安安和债券 A 华安安和债券 C
基金份额累计净值增长率 1.86% 2.02%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安安和债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.47% 0.07% -0.83% 0.11% 0.36% -0.04%
过去三个月 0.04% 0.05% -0.90% 0.11% 0.94% -0.06%
过去六个月 1.48% 0.05% 0.79% 0.10% 0.69% -0.05%
自基金合同生
效起至今
1.86% 0.04% 1.36% 0.09% 0.50% -0.05%
华安安和债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.47% 0.07% -0.83% 0.11% 0.36% -0.04%
过去三个月 0.02% 0.05% -0.90% 0.11% 0.92% -0.06%
过去六个月 1.45% 0.05% 0.79% 0.10% 0.66% -0.05%
自基金合同生
效起至今
2.02% 0.06% 1.36% 0.09% 0.66% -0.03%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安和债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019年 11月 19日至 2020年 6月 30日）
华安安和债券 A
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 8页共 44页
华安安和债券 C
注：本基金合同生效日为 2019年 11月 19日，截至本报告期末，基金成立未满一年。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 9页共 44页
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、西安、成都、
广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安未来资
产管理有限公司。截至 2020年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国 A、华
安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元
收益债券等 138只开放式基金，管理资产规模达到 4,157.70亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周益鸣
本基金的基金
经理
2019-11-19 - 11年
硕士，11 年金融、基金行业从业
经验。曾任太平资产管理有限公司
交易员。2010 年 6 月加入华安基
金，历任集中交易部交易员、固定
收益部基金经理助理。2018 年 6
月起，担任华安年年红定期开放债
券型证券投资基金的基金经理。
2019 年 3 月起，同时担任华安安
盛 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理。2019
年 7月起，同时担任华安安业债券
型证券投资基金的基金经理。2019
年 11月起，同时担任华安安和债
券型证券投资基金的基金经理。
2019年 12月起，同时担任华安新
优选灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2020 年 4 月起，
同时担任华安安敦债券型证券投
资基金的基金经理。2020 年 6 月
起，同时担任华安添瑞 6个月持有
期混合型证券投资基金的基金经
理。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 10页共 44页
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、
投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组
合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资
策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执
行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范
围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交
易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、
时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组
合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例
分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规
监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询
价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组
合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员
以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分
配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 11页共 44页
进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近
交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的
第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同
日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投
资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对
相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年我国乃至全球经济遭遇了罕见的冲击，新型冠状病毒的突如其来使得许多国家的
经济陷入了阶段性的停工停产，应对疫情各国也付出了巨大的代价，投入大量的人力和物力。疫情
最初爆发是在中国，但由于我们采取了严格的隔离措施，使得我们成为全球疫情控制最好的国家，
因此在经济层面也是率先走出阴霾，目前已经基本恢复了生产。从宏观经济指标上看，投资、消费、
PMI等多项指标都在 2、3月出现巨大的下滑，随后环比逐级改善，客观上看疫情的影响没有完全消
除，许多经济数据的同比增速依然为负值，但最差的时刻已经过去。金融市场在疫情的影响下也出
现了巨大的波动，股票市场在国内和国外两轮疫情爆发期间均出现了大幅下滑，上证指数跌至 2700
附近。债券市场利率在期间也出现阶段性下行，随着疫情的逐步恢复，央行针对疫情超额投放的货
币出现回笼，债券利率由危机模式向常态化切换。
本基金在报告期内以配置中短久期信用债为主。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 12页共 44页
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 6月 30日，华安安和债券 A份额净值为 1.0186元，C份额净值为 1.0202元；华安
安和债券A份额净值增长率为 1.48%，C份额净值增长率为 1.45%，同期业绩比较基准增长率 0.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年下半年，经济层面不确定性依然存在，一方面疫情会出现阶段性的反复，近期北京、
大连等地也有零星的新增病例，使得我们在一些消费行为上无法完全恢复到疫情之前；另一方面中
美关系在中期看依然会有波折，虽然实质性影响可能有限，但会在短期影响市场的风险偏好。同时
需要关注国内政策的变化，既然我们经济最差的时刻已经过去，也意味着货币、财政的宽松力度会
有所减弱，政策应当有所保留以应对未来的不确定性。一旦政策开始退出或者力度边际转弱，对经
济的预期就会发生变化，进而影响到金融市场。
目前债券收益率偏低，并且社会融资仍在改善，因此基金在操作上会以中短久期债券为主要配
置品种。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、
固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研
究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法
的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 13页共 44页
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安安和债券型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 6.4.7.1 1,403,498.76 1,714,649.55
结算备付金
- 2,260,143.88
存出保证金
88.68 -
交易性金融资产 6.4.7.2 553,938,200.00 498,167,000.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 14页共 44页
债券投资
533,932,200.00 460,471,400.00
资产支持证券投资
20,006,000.00 37,695,600.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 11,628,401.57 10,080,248.62
应收股利
- -
应收申购款
- 12,205.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
566,970,189.01 512,234,247.05
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
57,199,714.20 10,009,864.98
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2.03 -
应付管理人报酬
125,261.72 226,586.02
应付托管费
41,753.88 75,528.65
应付销售服务费
5.56 32,997.84
应付交易费用 6.4.7.7
6,674.18 10,020.76
应交税费
39,102.09 23,051.31
应付利息
11,051.52 5,170.00
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 108,901.52 10,000.00
负债合计
57,532,466.70 10,393,219.56
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 500,113,348.49 500,007,902.72
未分配利润 6.4.7.10 9,324,373.82 1,833,124.77
所有者权益合计
509,437,722.31 501,841,027.49
负债和所有者权益总计
566,970,189.01 512,234,247.05
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值 1.0186元，基金份额总额 500,113,348.49份，
其中 A类基金份额净值 1.0186元，份额总额 500,050,983.02份；B类基金份额净值 1.0202元，份额
总额 62,365.47份。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 15页共 44页
6.2 利润表
会计主体：华安安和债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
一、收入
9,067,476.15
1.利息收入
11,944,118.51
其中：存款利息收入 6.4.7.11 32,086.65
债券利息收入
11,338,722.10
资产支持证券利息收入
471,982.31
买入返售金融资产收入
101,327.45
证券出借利息收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-915,878.64
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -800,655.03
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 -115,223.61
贵金属投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 -1,960,763.72
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 -
减：二、费用
1,578,469.86
1．管理人报酬
758,519.14
2．托管费
252,839.70
3．销售服务费
42.46
4．交易费用 6.4.7.19 3,585.00
5．利息支出
410,209.99
其中：卖出回购金融资产支出
410,209.99
6.税金及附加
35,072.05
7．其他费用 6.4.7.20 118,201.52
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
7,489,006.29
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
7,489,006.29
注：本基金成立于 2019年 11月 19日，无上年度可比期间数据。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 16页共 44页
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安和债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
500,007,902.72 1,833,124.77 501,841,027.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,489,006.29 7,489,006.29
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
105,445.77 2,242.76 107,688.53
其中：1.基金申购款 190,795.64 4,226.36 195,022.00
2.基金赎回款 -85,349.87 -1,983.60 -87,333.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
500,113,348.49 9,324,373.82 509,437,722.31
注：本基金成立于 2019年 11月 19日，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安和债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)证监许可[2019]第 438号《关于准予华安安和债券型证券投资基金注册的批复》核准，由华
安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安和债券型证券投资基金基
金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资
金利息共募集人民币 200,031,984.25元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中
天验字(2019)第 0571号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安安和债券型证券投资基金
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 17页共 44页
基金合同》于 2019年 11月 19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 200,041,511.04份基
金份额，其中认购资金利息折合 9,526.79 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公
司，基金托管人为徽商银行股份有限公司。
根据《华安安和债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务
费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C类基金份额。本基金 A类、C类基金份额分设置代码。
由于基金费用不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计
算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安和债券型证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的债券(包括国债、金融债、中央银行票据、地方政府债、
中期票据、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券)、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、资产支持证券、同业存单、货币市场工具及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不参与股票、
权证等资产投资，也不投资于可转换债券、可交换债券。本基金的投资组合比例为：本基金投资于
债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比
例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：
中债综合全价指数收益率 x90%+1年期定期存款利率(税后)x10%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2020年 8月 25日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安上证龙头企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 18页共 44页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2020年 6月 30日的财务状况以及 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
6.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资
产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 19页共 44页
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 20页共 44页
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额
的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负
债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 21页共 44页
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若
期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产
生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分
配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未
实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分
能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成
果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则
合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 22页共 44页
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指
数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除
外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季
度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂
牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立
提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心
有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间不存在会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 23页共 44页
财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开
发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补
充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入
固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 24页共 44页
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 1,403,498.76
定期存款 -
其他存款 -
合计 1,403,498.76
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 535,105,840.04 533,932,200.00 -1,173,640.04
合计 535,105,840.04 533,932,200.00 -1,173,640.04
资产支持证券 20,048,493.15 20,006,000.00 -42,493.15
基金 - - -
其他 - - -
合计 555,154,333.19 553,938,200.00 -1,216,133.19
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 453.85
应收定期存款利息 -
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 25页共 44页
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 11,618,084.71
应收资产支持证券利息 9,863.01
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 11,628,401.57
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 6,674.18
合计 6,674.18
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提信息披露费 59,672.34
预提审计费 49,229.18
合计 108,901.52
6.4.7.9 实收基金
华安安和债券 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 26页共 44页
基金份额 账面金额
上年度末 499,963,379.77 499,963,379.77
本期申购 97,641.72 97,641.72
本期赎回（以“-”号填列） -10,038.47 -10,038.47
本期末 500,050,983.02 500,050,983.02
华安安和债券 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 44,522.95 44,522.95
本期申购 93,153.92 93,153.92
本期赎回（以“-”号填列） -75,311.40 -75,311.40
本期末 62,365.47 62,365.47
6.4.7.10 未分配利润
华安安和债券 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,273,463.96 559,409.42 1,832,873.38
本期利润 9,448,104.01 -1,960,085.46 7,488,018.55
本期基金份额交易产生的
变动数
1,656.77 567.87 2,224.64
其中：基金申购款 1,750.41 624.87 2,375.28
基金赎回款 -93.64 -57.00 -150.64
本期已分配利润 - - -
本期末 10,723,224.74 -1,400,108.17 9,323,116.57
华安安和债券 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 201.57 49.82 251.39
本期利润 1,666.00 -678.26 987.74
本期基金份额交易产生的
变动数
-435.41 453.53 18.12
其中：基金申购款 1,222.12 628.96 1,851.08
基金赎回款 -1,657.53 -175.43 -1,832.96
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 27页共 44页
本期已分配利润 - - -
本期末 1,432.16 -174.91 1,257.25
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 25,245.50
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 6,839.01
其他 2.14
合计 32,086.65
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
283,560,479.77
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
275,995,096.69
减：应收利息总额 8,366,038.11
买卖债券差价收入 -800,655.03
6.4.7.14资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出资产支持证券成交总额 37,863,856.34
减：卖出资产支持证券成本总额 37,715,620.61
减：应收利息总额 263,459.34
资产支持证券投资收益 -115,223.61
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 28页共 44页
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
1.交易性金融资产 -1,960,763.72
——股票投资 -
——债券投资 -1,938,291.18
——资产支持证券投资 -22,472.54
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 -1,960,763.72
6.4.7.16 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 -
银行间市场交易费用 3,585.00
合计 3,585.00
6.4.7.17 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
审计费用 49,229.18
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
账户维护费 9,000.00
其他费用 300.00
合计 118,201.52
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 29页共 44页
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、销售机构
徽商银行股份有限公司 基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 758,519.14
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 252,839.70
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 30页共 44页
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安安和债券 A 华安安和债券 C 合计
华安基金管理有限公
司
- 42.46 42.46
徽商银行股份有限公
司
- - -
合计 - 42.46 42.46
6.4.10.3 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.3.1 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
华安安和债券 A
份额单位：份
关联方名称
华安安和债券A本期末
2020年6月30日
华安安和债券A上年度末
2019年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
徽商银行股份有限
公司
499,953,004.60 99.98% 499,953,004.60 99.97%
6.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入
徽商银行 1,403,498.76 25,245.50
6.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11 利润分配情况
本报告期不进行收益分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 31页共 44页
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 57,199,714.20元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
101661024
16皖交控
MTN002A
2020-07-06 101.21 370,000.00 37,447,700.00
112010041
20兴业银行
CD041
2020-07-06 97.49 300,000.00 29,247,000.00
合计
670,000.00 66,694,700.00
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金是一只债券型证券投资基金，属于较高流动性、低风险的品种。本基金投资的金融工具
主要为债券投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限
定的范围之内，在有效控制流动性和风险的前提下，构建固定收益类资产的投资组合，并适当参与
股票首次发行或增发新股等较低风险投资品种，力求持续稳妥地保值增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司执行总
裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 32页共 44页
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，
并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成
证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年末
2019年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 77,324,900.00 -
合计 77,324,900.00 -
注：未评级债券为国债、超短期融资券、政策性金融债。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年末
2019年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 78,337,000.00 -
合计 78,337,000.00 -
6.4.13.2.3 按长期信用评级列示的债券投资
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 33页共 44页
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年末
2019年12月31日
AAA 96,473,800.00 -
AAA以下 180,586,500.00 -
未评级 101,210,000.00 -
合计 378,270,300.00 -
注：未评级债券为国债、政策性金融债。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年末
2019年12月31日
AAA - -
AAA以下 20,006,000.00 -
未评级 - -
合计 20,006,000.00 -
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》且于
基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施
行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组
合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性
指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。于开放期内，本基
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 34页共 44页
金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超
过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
于开放期内，本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值
进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 35页共 44页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,403,498.76 - - - 1,403,498.76
存出保证金 88.68 - - - 88.68
交易性金融资产 266,792,900.00 240,552,300.00 46,593,000.00 -
553,938,200.0
0
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 11,628,401.57 11,628,401.57
资产总计
268,196,487.44 240,552,300.00 46,593,000.00 11,628,401.57 566,970,189.0
1
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
57,199,714.20 - - - 57,199,714.20
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 2.03 2.03
应付管理人报酬 - - - 125,261.72 125,261.72
应付托管费 - - - 41,753.88 41,753.88
应付销售服务费 - - - 5.56 5.56
应付交易费用 - - - 6,674.18 6,674.18
应交税费 - - - 39,102.09 39,102.09
应付利息 - - - 11,051.52 11,051.52
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 108,901.52 108,901.52
负债总计
57,199,714.20 - - 332,752.50 57,532,466.
70
利率敏感度缺口 210,996,773.24 240,552,300.00 46,593,000.00 11,295,649.07 509,437,722.3
1
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 36页共 44页
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
市场利率上升 25个基点 减少约 142 -
市场利率下降 25个基点 增加约 143 -
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所及银行间同业市场交易的固定收
益品种，因此无重大其他价格风险。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 553,938,200.00 97.70
其中：债券 533,932,200.00 94.17
资产支持证券 20,006,000.00 3.53
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 37页共 44页
资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,403,498.76 0.25
8 其他各项资产 11,628,490.25 2.05
9 合计 566,970,189.01 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 131,242,000.00 25.76
其中：政策性金融债 131,242,000.00 25.76
4 企业债券 61,940,500.00 12.16
5 企业短期融资券 47,292,900.00 9.28
6 中期票据 215,119,800.00 42.23
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 38页共 44页
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 78,337,000.00 15.38
9 其他 - -
10 合计 533,932,200.00 104.81
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 180412 18农发 12 1,000,000 101,210,000.00 19.87
2 112010041
20兴业银
行 CD041
500,000 48,745,000.00 9.57
3 101661024
16皖交控
MTN002A
480,000 48,580,800.00 9.54
4 101766008
17淮北矿
MTN001
470,000 47,893,000.00 9.40
5 101781001
17芜湖宜
居MTN001
450,000 46,593,000.00 9.15
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 1989236 19瑞泽 2B 200,000 20,006,000.00 3.93
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 39页共 44页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 88.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,628,401.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,628,490.25
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 40页共 44页
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华安安和债券 A 128
3,906,648.3
0
499,953,004.60 99.98% 97,978.42 0.02%
华安安和债券 C 82 760.55 0.00 0.00% 62,365.47
100.00
%
合计 210
2,381,492.1
4
499,953,004.60 99.97% 160,343.89 0.03%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
华安安和债券 A 97.09 0.00%
华安安和债券 C 58.02 0.09%
合计 155.11 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安安和债券 A 华安安和债券 C
基金合同生效日（2019年 11月 19
日）基金份额总额
50,009,675.54 150,031,835.50
本报告期期初基金份额总额 499,963,379.77 44,522.95
本报告期基金总申购份额 97,641.72 93,153.92
减：本报告期基金总赎回份额 10,038.47 75,311.40
本报告期基金拆分变动份额 - -
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 41页共 44页
本报告期期末基金份额总额 500,050,983.02 62,365.47
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受证券监管部门稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国元证券 2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 42页共 44页
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国元证券 - -
67,000,00
0.00
100.00% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
华安基金管理有限公司关于调整旗下基金
2020 年春节假期清算交收安排及申购赎回等
交易业务的提示性公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-01-28
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 43页共 44页
2
华安基金管理有限公司关于公司固有资金投
资旗下偏股型公募基金相关事宜的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-02-04
3
华安基金管理有限公司关于根据信息披露管
理办法修订旗下公募基金基金合同等法律文
件的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-03-07
4
华安基金管理有限公司关于基金电子直销平
台调整“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公
告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-03-14
5
华安基金管理有限公司关于推迟披露旗下公
募基金 2019年年度报告的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-03-25
6
华安基金关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-03-30
7
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-06-29
8
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告
《证券时报》、中国证监
会基金电子披露网站和
公司网站
2020-06-29
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在规定媒介上披露。
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20200101-202006
30
499,95
3,004.
60
0.00 0.00
499,953,004
.60
99.97%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安安和债券型证券投资基金 2020年中期报告
第 44页共 44页
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《华安安和债券型证券投资基金基金合同》
2、《华安安和债券型证券投资基金招募说明书》
3、《华安安和债券型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安华安安和债券型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
