先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
2020年半年度报告
2020年 06月 30日
基金管理人:先锋基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2020年 08月 28日
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2020年01月01日起至2020年06月30日止。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
3
1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 12
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 12
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 16
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 18
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 39
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 39
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 40
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 40
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 40
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 41
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 41
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 42
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4
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 43
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 43
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 43
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 43
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 44
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 45
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 48
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 48
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 49
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 49
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 49
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 49
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 49
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5
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
基金简称 先锋汇盈纯债
基金主代码 005892
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年09月06日
基金管理人 先锋基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 487,857,635.30份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C
下属分级基金的交易代码 005892 005893
报告期末下属分级基金的份额总额 263,429,513.07份 224,428,122.23份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实
现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础
上，通过"自上而下"的定性分析和定量分析相结合，
形成对大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范
围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并随
着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类
资产的投资比例，以规避市场风险，提高基金收益率。
业绩比较基准 中债总指数（全价）收益率×100%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预
期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市
场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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6
名称 先锋基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 欧阳晓辉 陆志俊
联系电话 010-58239830 95559
电子邮箱 ouyangxh@xf-fund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-815-9998 95559
传真 010-58239896 021-62701216
注册地址
深圳市福田区福田街道福安
社区益田路5033号平安金融
中心70楼7001-7002室
中国（上海）自由贸易试验区
银城中路188号
办公地址
北京市海淀区北太平庄路18
号城建大厦A座24层
中国（上海）长宁区仙霞路1
8号
邮政编码 100088 200336
法定代表人 张松孝 彭纯
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
证券时报
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.xf-fund.com
基金中期报告备置地
点
基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 先锋基金管理有限公司
北京市海淀区北太平庄路18号城建
大厦A座24层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年01月01日-2020年06月30日)
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先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C
本期已实现收益 13,009,309.49 11,239,574.37
本期利润 10,681,877.48 11,313,620.50
加权平均基金份额本期
利润
0.0229 0.0235
本期加权平均净值利润
率
1.97% 2.10%
本期基金份额净值增长
率
2.62% 2.42%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年06月30日)
期末可供分配利润 41,402,902.48 24,973,403.79
期末可供分配基金份额
利润
0.1572 0.1113
期末基金资产净值 307,171,436.30 251,376,654.06
期末基金份额净值 1.1660 1.1201
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年06月30日)
基金份额累计净值增长
率
16.60% 12.01%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
先锋汇盈纯债A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -0.47% 0.11% -1.03% 0.19% 0.56% -0.08%
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8
过去三个月 0.21% 0.08% -1.71% 0.19% 1.92% -0.11%
过去六个月 2.62% 0.08% 0.84% 0.18% 1.78% -0.10%
过去一年 6.63% 0.06% 2.33% 0.14% 4.30% -0.08%
自基金合同
生效起至今
16.60% 0.16% 5.06% 0.12% 11.54% 0.04%
先锋汇盈纯债C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -0.50% 0.11% -1.03% 0.19% 0.53% -0.08%
过去三个月 0.12% 0.08% -1.71% 0.19% 1.83% -0.11%
过去六个月 2.42% 0.08% 0.84% 0.18% 1.58% -0.10%
过去一年 6.09% 0.06% 2.33% 0.14% 3.76% -0.08%
自基金合同
生效起至今
12.01% 0.07% 5.06% 0.12% 6.95% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
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注：按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组
合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。
§4
管理人报告
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
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4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
先锋基金管理有限公司（以下简称"先锋基金"）于2016年4月19日经中国证监会批
准，2016年5月16日注册成立，截至报告期末，注册资本为1.5亿元人民币。其中，联合
创业集团有限公司占注册资本的34.2076%，大连亚联投资管理有限公司占注册资本的
33.3074%，北京鹏康投资有限公司占注册资本的22.5050%，深圳市大华信安资产管理企
业（有限合伙）占注册资本的4.99%，张松孝占注册资本的4.99%。截至报告期末，先锋
基金旗下管理先锋现金宝货币市场基金、先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基
金、先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金、先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金、
先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金、先锋日添利货币市场基金、先锋汇盈纯债债券
型证券投资基金、先锋量化优选灵活配置混合型证券投资基金及先锋博盈纯债债券型证
券投资基金9只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
王颢
投资管理部投资总监、基
金经理
2019-
08-14
-
13
年
本科，1984年4月生，2007
年毕业于中国地质大学，
现任公司投资管理部投资
总监、基金经理。2007年
至2015年先后任恒泰证券
固定收益部投资经理、资
产管理部投资主办，2016
年加入本公司历任投资研
究部固定收益副总监、投
资副总监、固定收益总监。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其
各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
11
责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年在新冠病毒渐进式爆发之前，国内资本市场一直处于中美由贸易摩擦引发的
科技领域竞争背景，彼时面对逐步改善的国内经济数据，并没有过多的货币政策干扰。
之后鉴于疫情的广泛传播及长期影响，中美争端暂时搁置，部分商业模式以零成本的推
广速度迅速获得资金认可，互信之下全球化的便利被供应链彼此钳制的担忧所替代。
相对于这些商业发展中的细节变化，为了让社会恢复正常运转，重启经济成为上半
年首要任务，宽松的货币政策不可避免的参与其中，同期权益市场高波动特征使得债券
市场承接去年良好的涨势及惯性申购后逐步在5月初触顶，随后债市及净值型产品的负
反馈为随后权益市场的正循环做出了良好的铺垫。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末先锋汇盈纯债A基金份额净值为1.1660元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为2.62%，同期业绩比较基准收益率为0.84%；截至报告期末先锋汇盈纯债
C基金份额净值为1.1201元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.42%，同期业绩
比较基准收益率为0.84%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，由复杂外部环境嵌套大类资产价格短期极端的变化，阶段波动性增大
难免，在此过程中特别是债券型产品如想获取交易机会，稳定的负债端和高评级、短期
限品种等流动性风险控制应该是前提。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
12
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金
资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了先锋基金管理有限公司估值委
员会（以下简称"估值委员会"），制定了估值政策和估值程序。估值委员会的职责主要
包括有：制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程
序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。基金托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出
合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对采用的相关估值模型、假设及
参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务
协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人认为，基金托管人在先锋汇盈纯债债券型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地
履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，先锋基金管理有限公司在先锋汇盈纯债债券型证券投资基金投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托
管人未发现损害基金持有人利益的行为。个别工作日，托管人发现个别监督指标不符合
基金合同的约定，托管人及时通知了基金管理人，基金管理人根据规定进行了调整。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，由先锋基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关先锋汇盈
纯债债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会
计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
报告截止日：2020年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,375,188.23 5,139,958.95
结算备付金
26,971.90 244,843.80
存出保证金
20,467.31 9,369.78
交易性金融资产 6.4.7.2 723,968,100.00 408,094,919.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
723,968,100.00 408,094,919.00
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 76,920,281.13
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.3 16,390,900.54 6,846,006.98
应收股利
- -
应收申购款
365,474.40 13,297,546.67
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
747,147,102.38 510,552,926.31
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
166,799,262.30 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
20,641,600.06 5,463,803.80
应付管理人报酬
437,616.95 262,474.04
应付托管费
62,516.70 37,496.27
应付销售服务费
120,053.33 76,444.75
应付交易费用 6.4.7.4 18,199.32 7,538.51
应交税费
87,734.73 26,053.00
应付利息
220,824.05 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.5 211,204.58 170,504.11
负债合计
188,599,012.02 6,044,314.48
所有者权益：
实收基金 6.4.7.6 487,857,635.30 452,981,026.42
未分配利润 6.4.7.7 70,690,455.06 51,527,585.41
所有者权益合计
558,548,090.36 504,508,611.83
负债和所有者权益总
计
747,147,102.38 510,552,926.31
注：报告截止日2020年6月30日，基金份额总额487,857,635.30份，其中A类基金份额总
额263,429,513.07份，基金份额净值1.1660元；C类基金份额总额224,428,122.23份，
基金份额净值1.1201元。
6.2 利润表
会计主体：先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2020年01月01 上年度可比期间
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
15
日 至2020年06月3
0日
2019年01月01日至201
9年06月30日
一、收入
28,115,339.18 5,632,174.00
1.利息收入
24,295,624.51 3,737,811.35
其中：存款利息收入 6.4.7.8 128,383.69 43,485.08
债券利息收入
21,480,551.65 3,655,635.73
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
2,686,689.17 38,690.54
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
3,930,724.20 2,076,619.63
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.9 3,930,724.20 2,076,619.63
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.10 -2,253,385.88 -231,368.68
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.11 2,142,376.35 49,111.70
减：二、费用
6,119,841.20 1,003,331.87
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
3,700,640.52 528,046.48
2．托管费
6.4.10.2.
2
528,662.86 75,435.21
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
16
3．销售服务费
6.4.10.2.
3
1,055,368.42 211,824.34
4．交易费用 6.4.7.12 22,617.34 4,600.89
5．利息支出
629,944.04 68,192.41
其中：卖出回购金融资产
支出
629,944.04 68,192.41
6．税金及附加
57,026.72 12,353.45
7．其他费用 6.4.7.13 125,581.30 102,879.09
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
21,995,497.98 4,628,842.13
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
21,995,497.98 4,628,842.13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：先锋汇盈纯债债券型证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
452,981,026.42 51,527,585.41 504,508,611.83
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 21,995,497.98 21,995,497.98
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
34,876,608.88 -2,832,628.33 32,043,980.55
其中：1.基金申购款 1,949,887,725.84 260,280,713.15 2,210,168,438.99
2.基金赎回 -1,915,011,116.96 -263,113,341.48 -2,178,124,458.44
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
17
款
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
487,857,635.30 70,690,455.06 558,548,090.36
项 目
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
212,385,062.78 5,514,958.77 217,900,021.55
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 4,628,842.13 4,628,842.13
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-57,079,195.41 -639,497.44 -57,718,692.85
其中：1.基金申购款 68,246,315.50 4,184,781.01 72,431,096.51
2.基金赎回
款
-125,325,510.91 -4,824,278.45 -130,149,789.36
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
155,305,867.37 9,504,303.46 164,810,170.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
高明达 高明达 王汇琴
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
18
—————————
基金管理人负责人
—————————
主管会计工作负责人
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员
会(以下简称"中国证监会")证监许可[2018]658号《关于准予先锋汇盈纯债债券型证券
投资基金注册的批复》核准，由先锋基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资
基金法》和《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契
约型开放式证券投资基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
334,871,750.18元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2018)第0592号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《先锋汇盈纯债债券型证券
投资基金基金合同》于2018年9月6日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
334,934,435.71份基金份额，其中认购资金利息折合62,685.53份基金份额。本基金的
基金管理人为先锋基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费
用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时
收取认购/申购费用的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务
费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类、C类基金份额分
别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金
份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份
额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可
转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换公司债、短期融资券、超短期融资券、中
期票据等债券资产、资产支持证券、债券回购、同业回单、银行存款等，以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金
每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较
基准为：中债总指数（全价）收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
19
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2020年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基
金2020年6月30日的财务状况以及2020年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产
开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
20
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政
府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷
款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括债券的差价收入，债券的利息收入及其
他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
活期存款 6,375,188.23
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 6,375,188.23
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2020年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
21
债
券
交易所市
场
310,234,784.21 310,696,900.00 462,115.79
银行间市
场
412,896,660.87 413,271,200.00 374,539.13
合计 723,131,445.08 723,968,100.00 836,654.92
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 723,131,445.08 723,968,100.00 836,654.92
6.4.7.3 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
应收活期存款利息 5,707.04
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 12.10
应收债券利息 16,385,172.20
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 9.20
合计 16,390,900.54
6.4.7.4 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 18,199.32
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
22
合计 18,199.32
6.4.7.5 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,679.96
预提费用 206,524.62
合计 211,204.58
6.4.7.6 实收基金
6.4.7.6.1 先锋汇盈纯债A
金额单位：人民币元
项目
(先锋汇盈纯债A)
本期2020年01月01日至2020年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 214,717,520.18 214,717,520.18
本期申购 789,806,157.67 789,806,157.67
本期赎回（以“-”号填列） -741,094,164.78 -741,094,164.78
本期末 263,429,513.07 263,429,513.07
6.4.7.6.2 先锋汇盈纯债C
金额单位：人民币元
项目
(先锋汇盈纯债C)
本期2020年01月01日至2020年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 238,263,506.24 238,263,506.24
本期申购 1,160,081,568.17 1,160,081,568.17
本期赎回（以“-”号填列） -1,173,916,952.18 -1,173,916,952.18
本期末 224,428,122.23 224,428,122.23
6.4.7.7 未分配利润
6.4.7.7.1 先锋汇盈纯债A
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
23
单位：人民币元
项目
(先锋汇盈纯债A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 27,499,140.61 1,737,118.82 29,236,259.43
本期利润 13,009,309.49 -2,327,432.01 10,681,877.48
本期基金份额交易产
生的变动数
894,452.38 2,929,333.94 3,823,786.32
其中：基金申购款 108,485,726.94 17,601,999.72 126,087,726.66
基金赎回款 -107,591,274.56 -14,672,665.78 -122,263,940.34
本期已分配利润 - - -
本期末 41,402,902.48 2,339,020.75 43,741,923.23
6.4.7.7.2 先锋汇盈纯债C
单位：人民币元
项目
(先锋汇盈纯债C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 20,379,472.79 1,911,853.19 22,291,325.98
本期利润 11,239,574.37 74,046.13 11,313,620.50
本期基金份额交易产
生的变动数
-6,645,643.37 -10,771.28 -6,656,414.65
其中：基金申购款 110,626,894.45 23,566,092.04 134,192,986.49
基金赎回款 -117,272,537.82 -23,576,863.32 -140,849,401.14
本期已分配利润 - - -
本期末 24,973,403.79 1,975,128.04 26,948,531.83
6.4.7.8 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2020年01月01日至2020年06月30日
活期存款利息收入 60,179.67
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 68,041.79
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
24
其他 162.23
合计 128,383.69
6.4.7.9 债券投资收益
6.4.7.9.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
3,930,724.20
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 3,930,724.20
6.4.7.9.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
1,207,606,675.16
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
1,179,941,580.56
减：应收利息总额 23,734,370.40
买卖债券差价收入 3,930,724.20
6.4.7.10 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
1.交易性金融资产 -2,253,385.88
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
25
——股票投资 -
——债券投资 -2,253,385.88
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 -2,253,385.88
6.4.7.11 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
基金赎回费收入 2,111,567.44
转换费收入 30,808.91
合计 2,142,376.35
6.4.7.12 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
交易所市场交易费用 3,787.34
银行间市场交易费用 18,830.00
合计 22,617.34
6.4.7.13 其他费用
单位：人民币元
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
26
项目
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
审计费用 26,852.28
信息披露费 59,672.34
汇划手续费 20,456.68
帐户维护费 18,000.00
其他费用 600.00
合计 125,581.30
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
先锋基金管理有限公司（“先锋基金”）
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售
机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人，基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
27
项目
本期
2020年01月01日至202
0年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至201
9年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,700,640.52 528,046.48
其中：支付销售机构的客户维护费 1,670,771.52 14,704.43
注：支付基金管理人先锋基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.70%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020
年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 528,662.86 75,435.21
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% /当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C 合计
先锋基金 0.00 46,725.73 46,725.73
交通银行 0.00 15,790.26 15,790.26
合计 0.00 62,515.99 62,515.99
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C 合计
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
28
先锋基金 0.00 199,667.07 199,667.07
交通银行 0.00 118.18 118.18
合计 0.00 199,785.25 199,785.25
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费。C类份额的销售服务费率为年费率
0.40%。支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.40%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给先锋基金，再由先锋基金计算并支付给各基金销售机
构。其计算公式为：
C类日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 0.20%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
先锋汇盈纯债A
份额单位：份
项目
本期
2020年01月01日至2020年06
月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06
月30日
报告期初持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期间申购/买入总
份额
0.00 0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.00% 0.00%
先锋汇盈纯债C
份额单位：份
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
29
项目
本期
2020年01月01日至2020年06
月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06
月30日
报告期初持有的基金份
额
4,942,950.38 0.00
报告期间申购/买入总
份额
8,475,701.35 0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额
1,101,018.44 0.00
报告期末持有的基金份
额
12,317,633.29 0.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
5.49% 0.00%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年06月30日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
股份有限
公司
6,375,188.23 60,179.67 11,148,241.12 39,793.75
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
30
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
无。
6.4.12 期末（2020年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
102000074 20吉安城建MTN001 2020-07-06 101.60 300,000 30,480,000.00
102000078 20连云城建MTN001 2020-07-06 101.34 80,000 8,107,200.00
160306 16进出06 2020-07-13 100.86 100,000 10,086,000.00
170209 17国开09 2020-07-13 100.46 50,000 5,023,000.00
1780197 17泗阳专项债 2020-07-06 103.04 120,000 12,364,800.00
1780309 17莒南国资债01 2020-07-06 102.26 100,000 10,226,000.00
1980345 19永安双创债01 2020-07-06 102.00 200,000 20,400,000.00
200201 20国开01 2020-07-13 100.14 200,000 20,028,000.00
合计
1,150,000 116,715,000.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型
基金，高于货币市场基金。本基金投资的金融工具主要为债券投资。本基金在日常经营
活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
31
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在控制组合净值波动率的前提下，力争
长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金管理人制定了严格的风险管理政策和风险控制程序来识别、测量、分析以及
控制这些风险，并设定适当的投资限额，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类
风险。本基金管理人的风险管理组织体系由三级构成：第一层次为董事会、风险控制委
员会所领导；第二层次为总经理、督察长、风险管理委员会、合规风控部所监控；第三
层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责。
本基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方
法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度
和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合
基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定
风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通
过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金面临的主要风险包括：信用风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的
市场风险主要是利率风险和其他价格风险。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行交通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交
收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的
标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
32
未评级 35,137,000.00 120,092,000.00
合计 35,137,000.00 120,092,000.00
注：未评级部分为国债、政策性金融债。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA 23,914,000.00 64,433,879.00
AAA以下 664,917,100.00 173,397,040.00
未评级 0.00 50,172,000.00
合计 688,831,100.00 288,002,919.00
注：未评级部分为政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
33
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2020年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指
标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%。(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受该比例限制)
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2020年6月30日，本基金未持有流动性受限资产。(2019年12月31日，本基金持
有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为0.13%)。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于2020年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值为
624,524,463.69元，超过经确认的当日净赎回金额(2019年12月31日，本基金组合资产
中7个工作日可变现资产的账面价值为504,187,592.59 元，超过经确认的当日净赎回金
额)。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
34
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率
风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末2
020年06
月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
6,375,188.23 - - - 6,375,188.23
结算备
付金
26,971.90 - - - 26,971.90
存出保
证金
20,467.31 - - - 20,467.31
交易性
金融资
产
65,687,000.00 651,381,900.00 6,899,200.00 - 723,968,100.00
应收利
息
- - - 16,390,900.54 16,390,900.54
应收申
购款
- - - 365,474.40 365,474.40
资产总 72,109,627.44 651,381,900.00 6,899,200.00 16,756,374.94 747,147,102.38
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
35
计
负债
卖出回
购金融
资产款
166,799,262.30 - - - 166,799,262.30
应付赎
回款
- - - 20,641,600.06 20,641,600.06
应付管
理人报
酬
- - - 437,616.95 437,616.95
应付托
管费
- - - 62,516.70 62,516.70
应付销
售服务
费
- - - 120,053.33 120,053.33
应付交
易费用
- - - 18,199.32 18,199.32
应交税
费
- - - 87,734.73 87,734.73
应付利
息
- - - 220,824.05 220,824.05
其他负
债
- - - 211,204.58 211,204.58
负债总
计
166,799,262.30 - - 21,799,749.72 188,599,012.02
利率敏
感度缺
口
-94,689,634.86 651,381,900.00 6,899,200.00 -5,043,374.78 558,548,090.36
上年度
末2019
年12月3
1日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
5,139,958.95 - - - 5,139,958.95
结算备
付金
244,843.80 - - - 244,843.80
存出保
证金
9,369.78 - - - 9,369.78
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
36
交易性
金融资
产
166,259,819.00 226,827,600.00 15,007,500.00 - 408,094,919.00
买入返
售金融
资产
76,920,281.13 - - - 76,920,281.13
应收利
息
- - - 6,846,006.98 6,846,006.98
应收申
购款
- - - 13,297,546.67 13,297,546.67
资产总
计
248,574,272.66 226,827,600.00 15,007,500.00 20,143,553.65 510,552,926.31
负债
应付赎
回款
- - - 5,463,803.80 5,463,803.80
应付管
理人报
酬
- - - 262,474.04 262,474.04
应付托
管费
- - - 37,496.27 37,496.27
应付销
售服务
费
- - - 76,444.75 76,444.75
应付交
易费用
- - - 7,538.51 7,538.51
应交税
费
- - - 26,053.00 26,053.00
其他负
债
- - - 170,504.11 170,504.11
负债总
计
- - - 6,044,314.48 6,044,314.48
利率敏
感度缺
口
248,574,272.66 226,827,600.00 15,007,500.00 14,099,239.17 504,508,611.83
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
37
（单位：人民币元）
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
1.市场利率下降25个基点 4,918,788.09 1,257,974.00
2.市场利率上升25个基点 -4,865,112.84 -1,248,783.00
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日
或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年06月30日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
- - - -
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
723,968,100.00 129.62 408,094,919.00 80.89
交易性金融资
产－贵金属投
- - - -
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
38
资
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 723,968,100.00 129.62 408,094,919.00 80.89
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2020年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第二层次的余额为723,968,100.00元，无属于第一层次和第三层次的余额。
(2019年6月30日：第二层次149,751,800.00元，无第一层次和三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层次未发生重大变动。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2020年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年6月
30日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
39
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 723,968,100.00 96.90
其中：债券 723,968,100.00 96.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,402,160.13 0.86
8 其他各项资产 16,776,842.25 2.25
9 合计 747,147,102.38 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
40
2 央行票据 - -
3 金融债券 35,137,000.00 6.29
其中：政策性金融债 35,137,000.00 6.29
4 企业债券 451,355,900.00 80.81
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 237,475,200.00 42.52
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 723,968,100.00 129.62
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 1580138 15沈阳经济区债 1,100,000 44,198,000.00 7.91
2 102000417 20丹投MTN002 400,000 40,528,000.00 7.26
3 102000074 20吉安城建MTN001 300,000 30,480,000.00 5.46
4 102000078 20连云城建MTN001 300,000 30,402,000.00 5.44
5 163232 20民生G1 300,000 29,751,000.00 5.33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 20,467.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,390,900.54
5 应收申购款 365,474.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,776,842.25
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
42
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级
别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
先锋汇
盈纯债
A
7,145 36,869.07 13,694,725.05 5.20% 249,734,788.02 94.80%
先锋汇
盈纯债
C
5,201 43,150.96 27,668,743.75 12.33% 196,759,378.48 87.67%
合计 12,346 39,515.44 41,363,468.80 8.48% 446,494,166.50 91.52%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
先锋汇盈纯
债A
7,939.38 0.003%
先锋汇盈纯
债C
7,511.57 0.003%
合计 15,450.95 0.003%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
先锋汇盈纯债A 0~10
先锋汇盈纯债C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基 先锋汇盈纯债A 0
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
43
金 先锋汇盈纯债C 0
合计 0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
先锋汇盈纯债A 先锋汇盈纯债C
基金合同生效日(2018年09月06
日)基金份额总额
100,042,689.60 234,891,746.11
本报告期期初基金份额总额 214,717,520.18 238,263,506.24
本报告期基金总申购份额 789,806,157.67 1,160,081,568.17
减：本报告期基金总赎回份额 741,094,164.78 1,173,916,952.18
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 263,429,513.07 224,428,122.23
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人本报告期内重大人事变动：
离任高级管理人员：2020年1月20日，本公司发布公告，王益锋先生因个人原因自
2020年1月20日起离任先锋基金管理有限公司副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金提供审计服务。
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
新时
代证
券
1 - - - - -
兴业
证券
2 - - - - -
银河
证券
2 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度
有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券
经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析
的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，
具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以
及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
45
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
新时代
证券
- - - - - - - -
兴业证
券
- - - - - - - -
银河证
券
335,507,125.67 100.00% 1,212,320,000.00 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
先锋基金管理有限公司基金
经理变更公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-01-19
2
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金2019年第4季度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-01-20
3
先锋基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-01-20
4
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金招募说明书及摘要
（更新）(2020年第1号)
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-01-21
5
先锋基金管理有限公司2020
年基金行业高级管理人员变
更公告
证券日报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-01-21
6
关于先锋汇盈纯债债券型证
券投资基金增加诺亚正行基
金销售有限公司为销售机构
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-02-13
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
46
及开通定投和转换业务的公
告
7
先锋基金管理有限公司关于
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金增加上海长量基金销
售有限公司等为销售机构及
开通定投和转换业务的公告
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-03-06
8
先锋基金管理有限公司关于
旗下基金增加五矿证券有限
公司为销售机构及开通定投
和转换业务并参加其费率优
惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上
海证券报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-03-09
9
先锋基金管理有限公司关于
取消北京电盈基金销售有限
公司等基金销售有限公司为
销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-16
10
先锋基金管理有限公司关于
取消海银基金销售有限公司
为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-18
11
先锋基金管理有限公司先锋
基金管理有限公司关于旗下
基金增加东方财富证券有限
公司为销售机构及开通转换
业务的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-18
12
先锋基金管理有限公司关于
取消扬州国信嘉利基金销售
有限公司为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-20
13
先锋基金管理有限公司关于
取消资舟基金销售有限公司
为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-20
14 先锋基金管理有限公司关于 上海证券报、中国证券报、 2020-03-23
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
47
取消大泰金石基金销售有限
公司等为销售机构的公告
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
15
先锋基金管理有限公司关于
北京微动利基金销售有限公
司终止代销本公司旗下基金
的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-24
16
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金2019年年度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-03-26
17
先锋基金管理有限公司关于
关于取消深圳秋实惠智基金
销售有限公司为销售机构的
公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-26
18
先锋基金管理有限公司旗下
部分基金2019年度报告提示
性公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-26
19
先锋基金管理有限公司关于
取消乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司为销售机构的
公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-27
20
先锋基金管理有限公司关于
取消和讯信息科技有限公司
为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-31
21
先锋基金管理有限公司关于
取消北京格上富信基金销售
有限公司为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-31
22
先锋基金管理有限公司关于
取消北京广源达信基金销售
有限公司为销售机构的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-03-31
23 先锋基金管理有限公司关于 上海证券报、中国证券报、 2020-03-31
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
48
取消厦门市鑫鼎盛控股有限
公司为销售机构的公告
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
24
先锋基金管理有限公司关于
取消泰诚财富基金销售（大
连）有限公司为销售机构的
公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-04-01
25
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金2020年第1季度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-04-22
26
先锋基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-04-22
27
先锋基金管理有限公司关于
参加万联证券股份有限公司
申购、定投和转换业务费率
优惠活动的公告
上海证券报、证券时报、基
金管理人网站、证监会指定
网站
2020-05-18
28
先锋基金管理有限公司关于
恒泰证券股份有限公司所代
销产品的手续费打折优惠及
最低折扣限制说明的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-06-12
29
先锋汇盈纯债债券型证券投
资基金2020年第2季度报告
证券时报、基金管理人网站、
证监会指定网站
2020-07-17
30
先锋基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报、基金
管理人网站、证监会指定网
站
2020-07-17
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
先锋汇盈纯债债券型证券投资基金 2020年半年度报告
49
超过20%
的时间区
间
产品特有风险
（1）特定投资者大额赎回导致的流动性风险
如果特定投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。
（2）特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险
如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续2个开放
日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。
（3）特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险
如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，继而触发
基金合同终止条件导致基金无法继续存续。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证券监督管理委员会批准先锋汇盈纯债债券型证券投资基金设立的文
件
12.1.2《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金基金合同》
12.1.3《先锋汇盈纯债债券型证券投资基金托管协议》
12.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5报告期内先锋汇盈纯债债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有
疑问，可咨询本基金管理人先锋基金管理有限公司
官方网站：http://www.xf-fund.com
先锋基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
